项目风险检查表
项目风险检查表
商业风险
风险源
检查项
法律
市场
政府或其他机构对本项目的开发是否有限制
是否有不可预测的市场动荡
竞争对手是否有不正当的竞争行为
是否有不利于我方的官司要打
是否在开发市场前景把握不定的产品
是否在开发可能亏本的产品
客户
客户的需求是否含糊不清
客户是否反复的改动需求
客户指定的需求和交付期限在客观上是否可行
需求开发人员是否与客户对有争议的需求达成共识
技术能力
本项目是否为新行业、新领域
本项目是否包含有新技术
本项目是否需要创建新的算法或输入、输出技术
本项目是否要求采用特定的用户界面
软件是否需要使用新的或未经证实的硬件接口
是否需要与开发商提供的未经证实软件产品接口
需求中是否要求使用新的分析、设计或测试方法
开发人员是否掌握了本项目的关键技术
客户对产品的健壮性可靠性、性能等质量因素是否有特殊要求
与客户签订的合同是否公正、是否双方互利
客户是否有良好的信誉
客户领导是否重视不足
客户是否合作难度大
客户基础是否太差
子承包商
供应商
签订产品
是否有能力做好售后服务
是否可能倒闭
是否有良好的信誉
管理风险
风险源
开发人员是否有开发类似产品的经验
是否选择了合适的分析、设计、编程和测试工具
开发环境
是否有可用的项目管理工具
是否有可用的软件过程管理工具
是否有可用的分析及设计工具，是否适用于待建造产品
是否有可用的编译器或代码生成器，且适用于待建造产品
是否有可用的测试工具，且适用于待建造产品
是否有可用的软件配置管理工具
风险识别检查表
进一步的调 研，以评估 潜在的风险 。 03士 气 b项目是否存在导致士气低下的因素（如裁员、离职、公司 亏损、行业不景气、政治混乱等）？ 10资源限制 a进度是否不够稳定？ b进度是否不切实际？ b.a如果否，那么估计方法是否没有基于历史数据？ 01进 度 b.b如果否，那么估计方法在过去是否运用的不好？ c是否还有没列入计划中的事情（如分析和研究、QA、培训 、运行和维护等） d是否有外部依赖有可能影响进度？ a是否缺乏在所需技术技能领域（如软件工程与需求分析方 法、算法专门技术、设计方法、程序语言、集成和测试方 法、可靠性、可维护性、配置管理、质量保证、目标环境 、安全水平、重用软件、操作系统、数据库、应用领域、 性能分析等方面）的相关人员？
02人 员 b项目成员数量是否不够？ c项目成员是否够稳定？
d在你需要的时候是否不能获得合适人选？ e项目是否依赖于几个关键人员？ f获得项目成员是否存在问题？ a预算是否不够稳定？ 03预 b预算是否基于不切实际的估计？ 算 b.a如果否，那么估计方法是否没有基于历史数据？ b.b如果否，那么估计方法在过去是否运用的不好？ 04设 a开发设备是否不够？ 备 b集成环境是否不够？ 11合同 01合 a数据（COTS软件、开发的软件、没有开发的项目等）的专 同约 利是否存在问题？ 束 02合 a关于外部产品或服务的一路是否影响产品、预算或进度？ 同依 （这些依赖如相关定约人、主要合同方、转包商、供应商 赖 、客户完成的设备或软件等）
如果对于这
01客 户 f管理者与客户一同决策（如需求理解、测试标准、进度调 整、接口变更等）是否没有以及时的方式进行？ g与客户达成一致的机制（如合同规定的工作组、技术交换 会议等）是否无效？ h涉及达成一致的问题时，客户是否内讧？ a外部接口变化时，是否没有适当的通知、协调或正式变更 流程？ 02相 b是否没有恰当的转变计划？ 关定 b.a如果否，那么是否有订约人不支持转变计划？ 约人 c从相关定约人那里获得进度或接口数据是否存在问题？ c.a如果否，那么他们是否不正确？ a给子商的任务定义是否有含糊不清的地方？ b子商的报告和跟踪监控过程是否与项目要求的汇报不同？ 03子 c对子商的管理是否没有一个独立的部门进行？ 商 d在某个领域你是否非常依赖子商的专家技术？ e公司所了解的子商是否经常变动？ f从子商那里获得的进度和接口数据是否存在问题？ 04供 a是否依赖于供应商提供的关键部件（如编译器、硬件、 应商 COTS等）？
项目确立时的风险及可行性检查表
称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：D环境检查称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
施工现场潜在危险排查表
施工现场潜在危险排查表1. 项目信息
- 项目名称：
- 项目地点：
- 施工单位：
- 施工负责人：
- 监理单位：
- 监理负责人：
- 施工日期：
- 完工日期：
2. 潜在危险点排查
3. 风险等级定义
- 高风险：可能导致重大伤害或生命危险，需要立即采取紧急
措施。
- 中风险：可能导致一般伤害或健康影响，需要采取相应措施。
- 低风险：可能导致轻微伤害或影响，需要注意但风险较小。
4. 防控措施建议
- 高风险：立即采取措施，如隔离、警示标识、限制进入等。
- 中风险：采取必要措施，如佩戴个人防护装备、安全培训等。
- 低风险：加强注意，如保持整洁、定期维护等。
5. 补充说明
- 根据实际施工情况，对危险点进行详细描述。
- 提供必要的照片、示意图或图纸，以便更加清晰地展示危险点。
- 确保施工人员对危险点的风险等级和防控措施有清晰的理解。
以上是施工现场潜在危险排查表的基本内容，根据实际情况进行补充和修改，以确保施工过程中的安全性和风险控制。
项目交付前风险检查表(模板)
*
销售说辞、口头承诺 与实际不符、或导致客户 有无升值、融资、投资回报的承
、对客户的个别承诺
误解
诺
*
商业有无可做餐饮承诺（煤气是
否能开通、有无烟道、隔油池，
*
是否有上下水）
销售时主要口径、说辞等与交付 后实际有无较大出入
*
销售时是否有承诺特殊优惠政策 （如减免物管费等）
*
合同中约定的交付及产权登记时 间是否与实际相符
议处理补充条款、付款补充协议
合同
条款及补充、房屋价格、税费、
代收税费约定、前期物业管理约
定条款、协议是否与现实或现场
有争议；
合同附图及交楼标准与实 际不符合
开放区、样板房以及现场实际是 否存在与合同附图、交楼标准等
不符合的情况
*
工地检查
设计变更未知会,导致现 是否存在现状与模型、平面图等
状与承诺不符合
洞
宣传的设备和材料是否与实际的
交付标准一致；是否提示有替代
*
的可能，提示语是否准确、醒目
涉及的交通、商业、文化教育设
施及其他市政条件等，在规划或
*
者建设中的有无注明
是否存在口头承诺与实际不符的
情况，如果已承诺，是否对此做 了补救措施；是否存在个别的、
*
少数的特殊承诺
有无为购房者办理户口、就业、 升学等事项的承诺
不符合情况，
*
附加条款
附加条款存在法律风险
附加条款是否经过评估，是否对 附加条款进行汇总备案
*
填写说明：
1.本表中所列销售承诺为项目建设
交付评估一览表（营销）全部
问题描述
涉及房号
整改措施 跟进责任部门（人）
房产项目交付风险检查表
合同要求 《房地产（住宅）质量保证书》
《房地产（住宅）使用说明书》
规划验收证明
主体工程验收证明
室内环境验收证明
供电、给排水达到使用条件的证明
消防验收证明
中间文件类 人防验收证明
电梯验收证明
燃气验收证明
档案验收证明
竣工面积测丈报告
…… 1.本表中所列文件为交付过程中必要的证明文件及各类交付必须的单项验收证明；
填写说明： 2.因各地合同、法规以及项目验收流程的差异，以上所列文件可能存在超出或不足的可能， 需根据当地情况，制作相应的交付应检查文件列表，并根据合同、法规、验收流程及时调整
险评估一览表（文件类）
备注 《竣工备案证》、《准许交付使用证》等
预计获得时间 实际获得时间
各地法规、验收流程要求的工程单项验收证明文件
程中必要的证明文件及各类交付必须的单项验收证明； 目验收流程的差异，以上所列文件可能存在超出或不足的可能，也可能随着时间发生调整。各地公司 的交付应检查文件列表，并根据合同、法规、验收流程及时调整。
项目危大风险检查表
导向件与导轨之间间隙小于5mm
4
架体构造（20分）
★架体高度应小于5倍层高，宽度应小于1.2m
3
技术负贵
★架体全高与支承跨度乘积应小于IIOm2
3
★直线架体支承跨度应小于7m；折线、曲线架体支承点直线距离应小于5.4m
5
★架体悬臂高度应小于2/5架体高度，且小于6m
3
★架体水平悬挑长度应小于2m且应小于跨度的1/2
3
管井设置数量应满足施工方案要求
3
基坑开挖（25分）
★①对采用预应力锚杆的支护结构，应在施加预加力后，方可开挖下层土方
★②对土何墙，应在士旬\喷射混凝土面层的养护时间大于2天后，方可开挖下层土方
★③对采用内支撑的支护结构，支撑结构达到设计要求的强度后，方可开挖下层土方
4
生产经理（技术负责）
★基坑分层、分段开挖应满足设计及施工方案要求
5
技术负责
合计总分
应得分：
实得分，
得分率I
技术负费
应得分：
实得分：
/
生产经理
应得分I
实得分，
/
备注
表中责任岗位为“生产经理（技术负责）”的条目：深基坑工程则由生产经理与技术负责共同负责，普通基坑工程由生产经理单独负责。
陪同人员：检查人：日期：
注:各小项根据完成情况分八个评价等级：A+:l.O.A:0.9、B+:0.8、B:0.7、C+:0.6、C：0.5、D:0・3、E:0；缺项采用加权处理。
6
主框架整体垂直度好，平面内、平面外变形小，导轨无扭曲，垂直度偏差小于5%o
4
附墙支座（25分）
★竖向主框架所覆盖的每个楼层应设置一道附墙支座；
项目 风险检查表及评估报告
项目的经费够用吗？
进度安排是否过于紧张？有合理的缓冲时间吗？
进度表中是否遗忘了一些重要的（必要的）任务？
进度安排是否考虑了关键路径？
是否可能出现某一项工作延误导致其它一连串的工作也被延误？
任务分配是否合理？（即把任务分配给合适的项目成员，充分发挥其才能）
是否为了节省钱，不采用（购买）成熟的软件模块，一切从零做起？
子承包商
供应商
与子承包商、供应商签订的合同公正吗？双方互利吗？
子承包商、供应商的信誉好吗？
子承包商、供应商有可能倒闭吗？
子承包商、供应商能及时交付质量合格的产品（或部件）吗？
子承包商、供应商有能力做好售后服务吗？
管理风险
风险类型
检查项
项目计划
对项目的规模、难度估计是否比较正确？
人力资源（开发人员、管理人员）够用吗？合格吗？
…
项目团队
项目成员团结吗？是否存在矛盾？
是否绝大部分的项目成员对工作认真负责？
绝大部分的项目成员有工作热情吗？
团队之中有“害群之马”吗？
技术开发队伍中有临时工吗？
本项目开发过程中是否会有核心人员辞职、调动？
是否能保证“人员流动基本不会影响工作的连续性”？
项目经理是否忙于行政事务而无暇顾及项目的开发工作？
机构是否有较好的奖励和惩罚措施？
本项目的合作部门的态度积极吗？是否应付了事？或者做事与承诺的不一致？
技术风险
风险类型
检查项
需求开发
需求管理
需求开发人员懂得如何获取用户需求吗？效率高吗？
需求开发人员懂得项目所涉及的具体业务吗？能否理解用户的需求？
需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？
项目风险检查表完整版
参数
等级
值
描述
风险
可能性
很高
5
风险发生的几率为～
比较高
4
风险发生的几率为～
中等
3
风险发生的几率为～
比较低
2
风险发生的几率为～
很低
1
风险发生的几率为～
风险系数等级
风 险
系 数
风险可能性
很高5
比较高4
中等3
比较低2
很低1
风险
严重性
很高5
25
20
15
10
5
较高4
20
16
12
8
4
中等3
15
12
项目风险检查表
风险严重性等级
参数
等级
值
描述
风险
严重性
很高
5
例如进度延误大于30％，或者费用超支大于30％
比较高
4
例如进度延误20%－30％，或者费用超支20%－30％
中等
3
例如进度延误低于20％，或者费用超支低于20％
比较低
2
例如进度延误低于10％，或者费用超支低于10％
很低
1
例如进度延误低于5％，或者费用超支低于5％
需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？
需求开发人员能否与客户对有争议的需求达成共识？
需求开发人员能否获得客户对需求文档的承诺？以保证客户不随便变更需求？
综合技术
开发能力
包括设计
编程、测试等
开发人员是否有开发相似产品的经验？
待开发的产品是否要与未曾证实的软硬件相连接？
对开发人员而言，本项目的技术难度高吗？
软件项目风险检查表模板
严重
0
1.4
需要用户提供的资料、设备、工具不能及时提供
1）在项目计划中明确用户要提供的交付物及其交付时间，并与客户及时沟通；
严重
0
2）从其他项目借鉴相关资料等或者构建模拟的用户环境。
2
公司内部风险
1）加强QA和配置管理的力度；2）加强阶段交付物的评审。
一般
0
2.4
绝大多数项目组成员之间以前没有合作过
1）进行适当的管理培训和经验交流学习；2）组织相关的业余活动。
一般
0
2.5
可能选择了错误的技术方案或者供应商
1）应用正式的DAR决策过程，并参考以前的决策经验；2）选择一个备选方案；3）进行快速验证。
一般
0
2.6
组织内其他部门和项目组的不能提供积极的配合
制定合作制度，定期与部门进行沟通。
一般
0
2.7
项目是在已有的软件或产品的基础上进行相关应用开发，可能由于原有代码的质量问题或对原业务不了解，影响本项目的开发进度
适当的安排对原有模块学习时间。
一般
0
2.8
项目组成员由于还参与了别的项目的工作，无法保证参与本项目的时间，影响本项目的开发进度
1）通过客户向合作厂家发出邀请或索要资料；2）寻找替代选择方案。
一般
0
软件
编号
风险检查项
建议应对措施
影响程度
出现次数
1
客户相关风险
1.1
项目需求不是客户或用户直接提出的
寻找合适的客户、用户或业务专家在适当的时机进行确认
严重
项目风险管理工作检查表
项目风险管理工作检查表一、项目背景和目标项目名称：_____________________项目背景：_____________________项目目标：_____________________二、风险识别风险识别方法：_____________________风险识别结果：_____________________三、风险评估风险评估方法：_____________________风险评估结果：_____________________四、风险响应风险响应方法：_____________________风险响应措施：_____________________五、风险监控风险监控方法：_____________________风险监控结果：_____________________六、风险报告风险报告对象：_____________________风险报告频率：_____________________七、风险管理文件风险管理文件包括：_____________________八、风险沟通与培训风险沟通方式：_____________________风险培训方式：_____________________九、风险管理工作评估风险管理工作评估方法：_____________________ 风险管理工作评估结果：_____________________十、改进措施改进措施：_____________________十一、评估完成情况评估完成日期：_____________________评估完成人：_____________________以上为项目风险管理工作检查表，用于指导和记录项目中的风险管理工作，确保项目进展顺利并最大程度降低风险的影响。
请按照实际情况填写和执行，及时跟进并改进风险管理工作。
项目经理廉政风险点自查表
项目经理廉政风险点自查表项目经理廉政风险点自查表(一)作风上的风险点。
一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。
二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成经验主义思想的形成。
三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。
四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。
(二)决策上的风险点。
一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。
三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。
四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。
(三)人事管理上的风险点。
一是人事工作的风险点。
在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。
二是队伍建设的风险点。
对干部的管理不严格、不规范;对干部的考核不细致、不准确;对干部责任追究的纪律不严肃、不严明;对工作督办不及时、不具体。
(四)财务管理上的风险点。
一是财务开支的风险点。
未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。
在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。
(五)体制机制上的风险点。
一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。
二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。
常见软件项目风险检查表
需求中是否有过分的对产品的性能约束?
8
对重要复杂的需求有开发的界面原形来解释吗？
9
对需求规格说明书，用户有正式文档确认吗？
10
对后续阶段中需求变更的管理是否能够按照规范执行？
11
待开发的软件是否需要使用新的或未经证实的硬件接口？
设计阶段
1
概要设计文档是否合理？是否敷衍了事？
2
详细设计文档是否合理？是否敷衍了事？
14
客户是否理解我方对客户需求的分析说明？
15
项目组人员是否懂得项目相关的具体业务知识？
16
具体业务有没有行业规范参考？
17
需求文档能够正确表达客户的需求吗？
18
需求文档对开发人员阅读有困难吗？
19
需求有没有存在争议？
20
项目资源的分配会不会随时被抽调到别的项目？
21
本项目的合作部门的态度是否积极？
项目风险
风险类型
风险来源
项目计划
1
项目组是否能够准确把握项目规模？
2
项目组是否真正地理解了客户需求？
3
是否根据需求进行了估算，估算方法是否合理？
4
估算的成本是否高于预算经费却不能得到足够经费？
5
是否需要采购软硬件开发设备？能否及时到位？
6
人力资源的配置能够满足项目的需要吗？
7
进度计划安排是否过于紧张？
12
维护范围、进度、人员、规范的定义是否明确？
开发阶段风险
风险类型
风险来源
需求阶段
1
用户的需求是否合理？
2
需求文档是否整理出use case?
3
用户是否对确认的需求做出承诺？
安全风险施工检查记录表
主要施工机具（如卷扬机、振捣机、起重设备、张力机、搅拌机等）是否在施工前已通过审查
□符合□不符合
机具现场使用中是否存在安全隐患
□符合□不符合
现场施工机具安全防护措施是否符合要求
□符合□不符合
4
现场安全防护措施
现场安全防护措施实际功能是否满足现场施工作业安全要求
□符合□不符合
现场安全措施是否符合专项施工方案
安全风险施工检查记录表
项目名称
施工单位
检查人
检查日期
风险点
风险类别
序号
检查项目
检查内容
检查情况
1
专项施工方案、“四步法”实施情况
是否有专项施工方案且通过审查
□符合□不符合
是否正确使用作业指导书并进行差异化分析（如有需要）
□符合□不符合
风险辨识与分析是否符合实际，预控措施是否有效；
□符合□不符合
是否正确使用施工安全作业票，签字齐全；
□符合□不符合
并检查施工项目部是否按规定召开“站班会”，三交三查是否符合要求。
□符合□不符合
2
人员持证上岗、现场监督到位情况
特种作业人员、特殊工种是否持证上岗
□符合□不符合
安全员是否到位，施工是否有监护人
□符合□不符合
3
安全工器具、主要施工机具
是否配备足够的安全工器具且在有效期内
□符合□不符合
现场施工作业人员是否按规定正确使用安全工器具
□符合□不符合
5
现场安全检查
现场是否存在违章现象或安全隐患
□存在□不存在
检查图片编号（附后）：
存ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ问题及整改要求：
被检查单位签收人员：
2.交付前6个月风险检查表
S
变配电室、燃气调压站箱、排水管路、水泵房、垃圾转运站、空调冷凝塔、公共机房、车库出入口、通讯发射 装置、高压线路、老幼活动场所等位置与沙盘一致。
S
户型格局改造、装修可行性、门窗形状尺寸、立面颜色、开间进深尺寸与交付实体房间一致，如不一致现场有 提醒标示。
S
水电气暖调试、物品清单、室内改造工程 与交付实体房间一致，如不一致现场有提醒标示。
A
测控制
工程材料设备现场检测或实验室见证送检情况
A
其他
栏杆高度、安全玻璃等
A
渗漏与裂缝
重点控制地下室、屋面、阳（露）台、外墙及外墙门窗，是否存在问题
A
质量控制
检查土建、机电及精装工程质量是否符合设计、施工规范要求及集团标准。
A
观感质量
土建、机电安装及精装工程的观感质量的过程控制，制定控制措施
A
工程质量
S
车位
1.车位数、比例、位置、尺寸、产权划分等与销售说辞一致。 2.销售价格、物管费与销售承诺一致。
S
口头承诺
销售说辞、口头承诺等特殊情况、特殊客户盘点
S
户内关注点
从客户角度检查户内缺陷点（重点渗漏裂、观感质量及成品保护等）
S
客户敏感点
户外关注点
从客户角度审视户外缺陷点（人车分流、安全便利）
S
不利因素公示内
S
材料公示
建材、指标
核实、确认项目实际采用的建材、指标与销售说明是否相符
S
经济指标
1.土地情况如土地性质、使用期限、容积率、绿地率、总户数及车位配比等与销售说辞一致。 2.绿化指标如绿化率、总绿地面积、人均/户均绿地面积、水面面积等与销售说辞一致。
S
风险对照检查表
本项目的合作部门的态度积极吗？是否应付了事？或者做事与承诺的不一致？
技术风险
风险类型
检查项
评分（1~5）
需求开发
需求管理
需求开发人员懂得如何获取用户需求吗？效率高吗？
需求开发人员懂得项目所涉及的具体业务吗？能否理解用户的需求？
需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？
需求开发人员能否与客户对有争议的需求达成共识？
需求开发人员能否获得客户对需求文档的承诺？以保证客户不随便变更需求？
综合技术
开发能力
包括设计
编程、测试等
开发人员是否有开发相似产品的经验？
待开发的产品是否要与未曾证实的软硬件相连接？
对开发人员而言，本项目的技术难度高吗？
开发人员是否已经掌握了本项目的关键技术？
子承包商
供应商
与子承包商、供应商签订的合同公正吗？双方互利吗？
子承包商、供应商的信誉好吗？
子承包商、供应商有可能倒闭吗？
子承包商、供应商能及时交付质量合格的产品（或部件）吗？
子承包商、供应商有能力做好售后服务吗？
管理风险
风险类型
检查项
评分（1~5）
项目计划
对项目的规模、难度估计是否比较正确？
人力资源（发人员、管理人员）够用吗？合格吗？
项目所需的软件、硬件能按时到位吗？
项目的经费够用吗？
进度安排是否过于紧张？有合理的缓冲时间吗？
进度表中是否遗忘了一些重要的（必要的）任务？
进度安排是否考虑了关键路径？
是否可能出现某一项工作延误导致其它一连串的工作也被延误？
任务分配是否合理？（即把任务分配给合适的项目成员，充分发挥其才能）
是否为了节省钱，不采用（购买）成熟的软件模块，一切从零做起？
监理工程项目风险自检记录单
监理工程项目风险自检记录单项目名称：项目编号：项目地点：监理单位：自检人：检查日期：一、项目背景项目规模：项目投资额：项目周期：项目类型：二、风险自检内容1.施工风险：1.1施工方案是否合理，施工方法是否科学，施工流程是否清晰；1.2工地环境是否符合施工要求，是否存在影响施工的地下管线或其他设施；1.3施工材料及设备是否具备合格证明，是否符合施工规范；1.4施工人员是否达到要求，是否具备相应证书；1.5施工进度是否符合计划，是否存在延误风险。
2.质量风险：2.1施工过程中是否按照设计要求进行，是否存在质量问题的可能性；2.2施工材料是否合格，是否存在质量隐患；2.3施工工艺是否合理，是否存在工艺缺陷的风险。
3.安全风险：3.1施工过程中是否存在安全隐患；3.2施工现场是否符合相关安全规范，是否有消防设施和应急措施；3.3施工人员是否遵守安全操作规程。
4.合同风险：4.1是否存在合同约定的权益保护风险；4.2是否存在合同违约的可能性；4.3合同付款方式是否合理，是否存在款项风险。
5.环保风险：5.1施工过程中是否存在对环境的污染，是否存在环境保护不达标的可能性；5.2施工材料是否符合环保要求。
6.预算风险：6.1是否存在施工过程中超出预算的风险；6.2施工材料及设备价格是否符合市场行情。
三、风险自检结果根据对以上风险进行自检，得出如下检查结果：1.施工风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）2.质量风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）3.安全风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）4.合同风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）5.环保风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）6.预算风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）四、风险防范和控制措施根据自检结果，提出以下防范和控制措施：1.施工风险防范和控制措施：（具体列出措施，如优化施工方案、加强材料质量检验等）2.质量风险防范和控制措施：（具体列出措施，如加强监督检查、建立质量管理体系等）3.安全风险防范和控制措施：（具体列出措施，如加强安全培训、完善现场安全管理等）4.合同风险防范和控制措施：（具体列出措施，如明确合同条款、建立索赔机制等）5.环保风险防范和控制措施：（具体列出措施，如加强环保监管、采用环保材料等）6.预算风险防范和控制措施：（具体列出措施，如细化预算计划、合理采购材料等）五、自检问题整改情况对于存在的风险问题，对照防范和控制措施，记录整改情况，包括整改责任人、整改措施和整改进展。
项目安全检查表
项目部安全检查表安全帽：★严禁坐在安全帽上，或者使用安全帽做盛装容器；工作服：安全鞋：高温环境作业：★严禁在无措施（如强制通风）旳温度不小于38℃旳室内环境中作业；★严禁直接接触80℃以上旳物体；酸碱环境作业：切割打磨作业（产生碎屑作业）：烟尘环境作业：★严禁不带防护口罩在烟尘环境作业；仓库区★必须远离动火作业区或吸烟点（间距2米以上），或者有防火格挡；★仓库门外侧必须设置至少一组灭火器，必须张贴严禁烟火标志；★严禁在仓库内部设置宿舍，仓库内严禁使用碘钨灯等强热光源；★仓库内部材料分类堆放，严禁堆放高度超过1.8米；预制加工区★大型设备之间间距至少1.5米；★加工区主电缆（分派箱至开关箱段）必须架空，电缆线穿墙必须有保护垫；★固定设备必须定人管理，必须配置安全操作规程牌；★加工区内必须设设置安全重要通道，安全通道上严禁作业，严禁堆放材料；危险品储存区消防设施★固定区域旳固定灭火器必须两两一组设置；★每组灭火器保护最大距离不超过15米（保护半径）；★灭火器设置必须易于发现、易于取用、铭牌向外、高度低于1.5米、防止曝晒，严禁堵塞其前方消防通道；高处作业★脚手架搭设旳作业平台，使用前必须通过验收；★作业前必须建立作业区，防止人员误入；★作业人员必须对旳使用个人防护用品；焊接作业施工用电★配电接线作业人员必须对旳使用个人防护用品；★配电系统必须保证三级配电、两级漏电保护；★ PE线上严禁装设开关或熔断器，严禁通过工作电流，严禁断路；★需要三相四线制配电旳电缆线必须使用五芯电缆；★严禁一种开关控制两台设备（含插座）；★必须设置N端子板、PE端子板；气割作业★氧气乙炔气瓶间距5米，距离动火点10米以上；★气瓶要有固定防倾倒措施，氧气乙炔气管不可混用（氧红炔黑）；★乙炔气瓶必须使用回火阀；气瓶作业起重吊装作业★必须进行专题安全技术交底；★必须对起重设备进行安全检查，必须对操作人员资格进行确认；★必须使用缆风绳；★必须明确一种吊装指令发出人；配电接线作业★必须进行专题安全技术交底；★必须对旳使用防触电安全防护用品；★严禁带电操作；★严禁约定合闸/送电；大型设备安装作业★必须设置作业控制区；★使用手拉葫芦，吊点至少两个，且每个吊点都必须满足强度规定；★存在高处作业时，使用旳工器具必须有防坠措施；★存在动火作业时，必须使用不燃板材进行隔断；★使用手拉葫芦就位设备时，如不能安装支吊架，下方必须设置垫木；电气盘柜安装作业★盘柜严禁带电安装，必须设置作业区；；★就位时必须采用防倾倒措施；★必须采用措施防止狭小空间挤伤人员；调试、验证作业油漆作业★严禁患眼病、皮肤病、气管炎、肺病史等不合适者从事油漆作业；★严禁未培训，未签订职业危害告知书旳人员从事油漆作业；★严禁裸露皮肤进行油漆搅拌、涂刷、喷涂作业；酸洗钝化作业★系统进行密闭性试验前，严禁实行酸洗钝化作业；★必须设置工作区，限制无关人员进入；★人员作业过程中必须按规定穿戴个人防护用品；移动脚手架（门字架）作业★严禁使用未经验收旳门字架，严禁私自拆除斜撑、插销、连接件；★严禁单榀门字架超过5米，超过5米以上必须有临时支撑（或两榀架体连接使用，保证底部展开面积不小于平台面积2倍数）；★底部滚轮必须有自锁，停止作业时必须锁死；★ 5米及以上门字架移动时应从侧面向前推进，且严禁顶层有人（也可以让上方员工下一层至直爬梯（包括自制爬梯）作业★爬梯踏板/棍间距低于30cm，严禁缺档、间距不均旳爬梯投入使用；★超过4米爬梯，底部必须采用包扎、锚固、夹牢等方式固定防倾倒；★爬梯工作角度以75°±5°为宜；★严禁背对爬梯上下，严禁持物攀爬；手持电动工具作业★Ⅰ类设备，必须保证接地；★严禁私自拆除设备防护罩；★严禁设备带电更换部件、检修设备；常用机床设备作业★严禁私自拆除转动机构保护装置★严禁使用急停装置替代开关；★转动设备操作人员必须三紧(袖口紧、裤脚紧、衣摆紧)；职业健康安全管理★打磨、切割、刷漆等产生粉尘作业，必须使用防尘口罩★必须按规定使用特殊防护用品；。
工程施工项目风险自查表.doc
（含工期延长、工程量增加等超出总包合同范围事项）
乙方累计已完成施工产值，甲方累计支付进度款情况，项目部是否有内部贷款资金情况
（进度款是否按照总包合同执行，存在的问题）
分包合同、采购合同、租赁合同签订和履行情况
（合同是否按时签订，资金是否到位，有无违约情况，有无终止和解除合同情况）
民工工资支付情况蜀通建来自集团工程施工项目风险排查表排查日期：年月日
工程项目名称
合同金额
项目负责人/项目经理
工期
项目主要管理人员（项目负责人/项目经理（副经理）、技术负责人、造价负责人、安全负责人等）
签订劳动合同：是□ 否□
风险排查事项
合同履约情况
（开工前核心管理人员对项目施工总承包合同学习及交底记录、索赔往来函件、违约情况）
（含劳务分包合同履行情况）
工伤认定和赔付情况
（含工程商业保险购买、劳动仲裁、工伤诉讼情况）
劳务派遣合同签订和人员派遣情况
政府行政处罚情况
填表人：项目负责（经理）人：技术负责人：项目造价负责人：
项目交付风险检查表(参考模板)
一、文件规范类：
分类
检查项目
预计获得时间
实际获得时间
合同要求
《竣工备案证》
《住宅质量保证书》
《住宅使用说明书》
中间文件类
规划验收证明
主体工程验收证明
室内环境验收证明
供电、给排水达到使用条件的证明
消防验收证明
人防验收证明
电梯验收证明
燃气验收证明
档案验收证明
竣工面积测丈报告
二、销售承诺类：本表中所列销售承诺为项目建设过程中，销售端口对客户的所有承诺，依据营销部的销售台账进行核对。
分类
销售承诺不符情况
涉及户数及房号
处理意见及方案
责任部门（人）
完成时间
核实情况
项目配套设施
售楼广告（楼书/报广/海报等）
对客户的个别承诺
合同附图及交楼标准
三、工程质量类：本表中所列问题为项目工地开放及验收过程中，发现的与工程相关的投诉热点问题及重大工程隐患。
分类
客户投诉风险
涉及户数及房号
处理意见及Байду номын сангаас案
责任部门（人）
完成时间
核实情况
工地开放活动
四、设计变更类：以下变更是指在项目建设过程中由客服人员判断须通知业主的设计变更。
变更内容
影响程度
涉及户数及房号
通知形式
业主回执数量
客户反馈意见
备注
检查组人员： 检查时间： 核实时间：
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20
16
12
8
4
中等
3
15
12
9
6
3
比较低
2
10
8
6
4
2
很低
1
5
4
3
2
1
本表灰色部分的风险系数为
10〜25，应当优先处理
风险检查表
商业风险
风险类型
检查项
政治
法律
市场
政府或者其它机构对本项目的开发有限制吗？
有不可预测的市场动荡吗？
有不利于我方的官司要打吗？
本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？
是否对所有重要的工作成果进行了同行评审（正式评审或快速检查）？
开发人员懂得版本控制、变更控制吗？能够按照配置管理规范执行吗？
开发人员重视质量吗？是否会在进度延误时降低质量要求？
开发人员是否已经掌握了本项目的关键技术？
如果某项技术尚未实践过，开发人员能否在预定时间内掌握？
开发小组是否采用比较有效的分析、设计、编程、测试工具？
分析与设计工作是否过于简单、草率，从而让程序员边做边改？
开发小组采用统一的编程规范吗？
开发人员对测试工作重视吗？能保证测试的客观性吗？
项目有独立的测试人员吗？懂得如何进行高效率地测试吗？
竞争对手有不正当的竞争行为吗？
本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？
是否在开发很少有人真正需要却自以为很好的产品？
是否在开发可能亏本的产品？
客户
客户的需求是否含糊不清？
客户是否反反复复地改动需求？
客户指定的需求和交付期限在客观上可行吗？
客户对产品的健壮性、可靠性、性能等质量因素有非常过分的要求吗？
需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？
需求开发人员能否与客户对有争议的需求达成共识？
需求开发人员能否获得客户对需求文档的承诺？以保证客户不随便变更需求？
综合技术
开发能力
包括设计 编程、测试等
开发人员是否有开发相似产品的经验？
待开发的产品是否要与未曾证实的软硬件相连接？
对开发人员而言，本项目的技术难度高吗？
是否能保证“人员流动基本不会影响工作的连续性”？
项目经理是否忙于行政事务而无暇顾及项目的开发工作？
上级领导
行政部门
合作部门
本项目是否得到上级领导的重视？
上级领导是否随时会抽调本项目的资源用于其它“高优先级”的项目？
上级领导是否过多地介入本项目的事务并且瞎指挥？
行政部门的办事效率是否比较底，以至于拖项目的后腿？
管理风险
风险类型
检查项
项目计划
对项目的规模、难度估计是否比较正确？
人力资源（开发人员、管理人员）够用吗？合格吗？
项目所需的软件、硬件能按时到位吗？
项目的经费够用吗？
进度安排是否过于紧张？有合理的缓冲时间吗？
进度表中是否遗忘了一些重要的（必要的）任务？
进度安排是否考虑了关键路径？
是否可能岀现某一项工作延误导致其它一连串的工作也被延误？
客户的合作态度友善吗？
与客户签的合同公正吗？双方互利吗？
客户的信誉好吗？例如按客户的需求开发了产品，但是客户可能不购买。
子承包商
供应商
与子承包商、供应商签订的合同公正吗？双方互利吗？
子承包商、供应商的信誉好吗？
子承包商、供应商有可能倒闭吗？
子承包商、供应商能及时交付质量合格的产品（或部件）吗？
子承包商、供应商有能力做好售后服务吗？
行政部门是否经常干一些无益于生产力的事情，以至于骚扰本项目？
机构是否能全面、公正地考核员工的工作业绩？
机构是否有较好的奖励和惩罚措施？
本项目的合作部门的态度积极吗？是否应付了事？或者做事与承诺的不一致？
技术风险
风险类型
Байду номын сангаас检查项
需求开发
需求开发人员懂得如何获取用户需求吗？效率高吗？
需求管理
需求开发人员懂得项目所涉及的具体业务吗？能否理解用户的需求？
任务分配是否合理？（即把任务分配给合适的项目成员，充分发挥其才能）
是否为了节省钱，不采用（购买）成熟的软件模块，一切从零做起？
项目团队
项目成员团结吗？是否存在矛盾？
是否绝大部分的项目成员对工作认真负责？
绝大部分的项目成员有工作热情吗？
团队之中有“害群之马”吗？
技术开发队伍中有临时工吗？
本项目开发过程中是否会有核心人员辞职、调动？
风险严重性等级
参数
等级
值
描述
风险
很高
5
例如进度延误大于
30 %，或者费用超支大于
30 %
严重性
比较高
4
例如进度延误20%— 30 %，或者费用超支
20%— 30 %
中等
3
例如进度延误低于
20 %，或者费用超支低于
20 %
比较低
2
例如进度延误低于
10 %，或者费用超支低于
10 %
很低
1
例如进度延误低于
5%，或者费用超支低于
5 %
风险可能性等级
参数
等级
值
描述
风险
可能性
很高
5
风险发生的几率为〜
比较高
4
风险发生的几率为〜
中等
3
风险发生的几率为〜
比较低
2
风险发生的几率为〜
很低
1
风险发生的几率为〜
风险系数等级
风
系
险
数
风险可能性
很高 5
比较高 4
中等
3
比较低 2
很低 1
风险
很咼
5
25
20
15
10
5
严重性
较高