某集团公司投融资管理制度.doc
投融资公司融资管理制度
第一章总则第一条为规范投融资公司融资业务，降低融资成本，防范融资风险，确保公司经营资金的有效使用和合理流动，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于投融资公司及其子公司、分支机构开展融资业务。
第三条融资业务应遵循以下原则：（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规，确保融资行为合法合规。
（二）安全性原则：确保融资资金安全，降低融资风险。
（三）效益性原则：合理控制融资成本，提高融资效益。
（四）流动性原则：确保融资资金合理流动，满足公司经营需求。
第二章融资计划与组织第四条融资计划：（一）融资部门根据公司年度经营目标、项目投资计划、资金需求等因素，编制年度融资计划。
（二）融资计划应包括融资额度、融资方式、融资期限、资金用途等内容。
（三）融资计划经财务负责人审核后，报董事会批准。
第五条融资组织：（一）融资部门负责融资业务的日常管理工作。
（二）融资部门应与银行、证券公司、基金公司等金融机构保持良好合作关系，积极争取融资渠道。
（三）融资部门应定期向董事会报告融资情况，及时调整融资策略。
第三章融资方式与审批第六条融资方式：（一）银行贷款：包括短期贷款、中长期贷款、流动资金贷款等。
（二）债券融资：包括公开发行债券、非公开发行债券等。
（三）股权融资：包括增资扩股、定向增发等。
（四）其他融资方式：包括融资租赁、委托贷款等。
第七条融资审批：（一）融资部门提出融资申请，经财务负责人审核后，报董事会审批。
（二）董事会根据融资计划、融资方式、融资额度等因素，决定是否批准融资申请。
（三）融资申请批准后，融资部门负责具体实施。
第四章融资风险管理与控制第八条融资风险管理：（一）融资部门应建立融资风险管理体系，对融资风险进行识别、评估、监控和应对。
（二）融资风险包括信用风险、市场风险、流动性风险等。
（三）融资部门应定期对融资风险进行评估，及时调整融资策略。
某公司投融资管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范投融资行为，降低风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定和公司章程，制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投资、融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关联交易等。
公司所有投融资行为应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司的可持续发展。
第三条公司投融资决策实行分级管理，明确各级决策机构和人员的职责权限。
第二章投资决策管理第四条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目建设等。
第五条公司对内投资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第六条对外投资是指公司对外进行股权投资、债权投资、证券投资、产权交易（含专利等无形资产交易）、公司重组、合作联营、租赁经营、委托理财及委托贷款等。
第七条公司对外投资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门提出对外投资建议书，包括投资目的、投资对象、投资方式、投资金额、预期收益等；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理投资手续。
第三章融资决策管理第八条对外融资是指公司通过发行股票、债券、银行贷款等方式筹集资金。
第九条公司对外融资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门提出融资方案，包括融资目的、融资方式、融资规模、融资期限、预期收益等；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理融资手续。
制度范例集团投融资管理制度
制度范例集团投融资管理制度谢谢阅读【制度范例】集团投融资管理制度(WORD10 页)1集团投融资管理制度目录第一篇筹资管理 (2)第一章总则(2)第二章权益性筹资(2)第三章债务性筹资(3)第二篇投资管理 (3)第四章总则(4)第五章投资审批权限(4)第六章投资审批程序(6)第七章投资项目监控(7)第八章项目的验收和考核(8)第九章其他(9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为降低资本成本减少筹资风险提高资金效谢谢阅读谢谢阅读益依据国家有关财经法规规定并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：(一）总体上以满足企业资金需要为宜但要遵从集团的统筹安排；(二）充分利用各级政府及行业优惠政策积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；(三）长远利益与当前利益兼顾；(四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；(五）要慎重考虑公司的偿债能力避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动不论是货币资金投入还是往来划转均应报集团财经委审核经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求及时、足额交付资本金对未按时或足额交付资本金的应提交本单位董事会作股权调整等处理并报总部备案。
谢谢阅读谢谢阅读第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定并以维护公司信誉为首要原则及时办理银行借款到期归还、续借申报工作避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度第一章总则第一条为规范公司在投融资活动中的行为，提高资金使用效率和企业经营效益，制定本制度。
第二条公司投融资管理制度适用于公司内部所有投融资活动。
第三条公司投融资管理遵循市场化、法治化原则，依法合规开展投融资活动。
第四条公司投融资管理应遵守商业道德，秉持诚实守信的原则，保护公司和投资者合法权益。
第五条公司投融资管理应该符合公司的战略规划和发展需求，确保资金使用合理、安全和有效。
第二章投融资审批流程第六条公司投资项目应按照公司战略规划确定，经过项目提出、评估、决策、实施、监控和评估等程序进行管理。
第七条投资项目提出应提交相关资料，内容包括但不限于项目概况、市场竞争分析、投资成本评估、风险评估等。
第八条投资项目评估应该进行市场调研、财务测算、风险评估等工作，确保项目的可行性和合理性。
第九条投资项目决策由公司董事会或经理层会议审定，确保项目符合公司战略规划和风险控制要求。
第十条投资项目实施应按照项目计划和预算进行，确保项目的进度和质量。
第十一条投资项目监控应每月进行项目进度和花费情况跟踪，及时发现和解决问题。
第十二条投资项目评估应于项目结束后进行，主要考核项目的绩效和效益。
第三章投融资风险管理第十三条公司应建立健全投融资风险管理体系，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。
第十四条公司在投资决策中应合理控制风险，严格执行风险管理政策和规定。
第十五条公司应配备专业的风险管理团队，对投资项目进行风险评估和管控。
第十六条公司应建立健全风险防范机制，及时应对可能出现的风险事件。
第十七条公司应建立健全风险溢价机制，确保风险投资的回报可观。
第十八条公司执行严格的风险报告制度，每月进行风险情况汇报，上报公司高管层。
第四章投融资绩效评估第十九条公司应建立投资绩效评估体系，对投资项目的财务、运营和风险情况进行监控。
第二十条对于已实施的投资项目，公司应对其绩效进行定期评估，指导下一步的投资决策。
第二十一条投资绩效评估应根据项目的投资回报率、财务效益、市场份额等指标进行评估。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度1. 引言随着公司的发展，投融资活动在企业运营中变得越来越重要。
为了规范和管理公司的投融资行为，制定一套完善的投融资管理制度是必要的。
本文档旨在明确公司投融资管理的原则、目标和具体操作流程，以确保公司的投融资决策有条不紊地进行，并最大程度地提高投资回报和风险控制能力。
2. 目标公司的投融资管理制度的目标是： - 提供明确的投融资决策流程和标准，确保决策的科学性和合理性。
- 完善公司的投融资风险控制机制，降低投资风险。
- 提高投融资决策的效率和透明度，减少决策的时间成本。
- 优化公司的投资组合，提升投资回报率。
- 提升公司的融资能力，支持业务扩展和发展。
3. 投融资管理原则公司的投融资管理遵循以下原则： - 科学合理原则：投融资决策要基于充分的调研和分析，合理估计风险和回报，确保决策的科学性和合理性。
- 风险控制原则：加强对投融资风险的识别、评估和控制，确保投资的安全性和可持续性。
-透明度原则：投融资决策过程要公开透明，确保决策的公正和公平。
- 效率原则：优化投融资决策流程，提高决策的效率和准确性。
- 合规性原则：遵守相关法律法规，确保投融资活动的合规性。
4. 投融资决策流程4.1 投资决策流程 - 提出投资提案：由业务部门提出投资提案，明确投资目的、规模、周期等信息。
- 投资评审：由投资部门进行投资评审，包括项目调研、风险评估、财务分析等。
- 投资决策：投资委员会进行投资决策，决定是否投资和投资规模。
- 投资执行：在投资决策通过后，执行投资合同，进行资金调度和投资管理等操作。
- 投资跟踪和退出：对已投资项目进行跟踪管理，及时评估投资回报情况，并根据市场状况和投资策略进行退出决策。
4.2 融资决策流程 - 融资需求提出：由业务部门提出融资需求，明确融资规模、期限、用途等信息。
- 融资方案制定：由财务部门制定融资方案，包括融资方式、利率、还款方式等。
- 融资评审：融资申请提交给融资委员会进行评审，评估融资风险和可行性。
公司投融资管理制度范文
公司投融资管理制度范文一、总则为规范公司投融资行为，保证公司利益最大化，维护股东权益以及稳定公司经营，制定本《公司投融资管理制度》（以下简称“本制度”）。
二、管理标准1. 投融资计划编制1.公司投融资计划由公司高层管理者负责编制，包括资金需求、投资项目、资金来源等详细内容。
2.投融资计划应遵循公司长期战略规划及财务目标，充分考虑风险收益比，确保合理分配资金。
3.投融资计划编制时应充分调研市场环境、行业情况以及竞争对手状况，评估投资项目的可行性。
4.投融资计划编制完成后，需经过公司高层管理者审批，并报董事会备案。
2. 投融资决策流程1.投融资决策流程包括投资项目筛选、尽职调查、投资协议签订和资金划拨等环节。
2.投资项目筛选阶段应设立专门的评审委员会，由相关部门和专家组成，负责评估项目风险和回报，提出投资建议。
3.尽职调查阶段应对投资项目进行全面调查，包括但不限于市场调研、财务分析、法律风险评估等，确保投资合规和风险可控。
4.投资协议签订时，应由法务部门参与起草合同，并确保合同条款清晰明确，保护公司利益。
5.资金划拨需符合公司财务管理制度和相关法律法规，确保资金使用透明合规。
3. 投融资风险控制1.公司在实施投融资活动时应严格控制风险，确保投资回报率和资金安全。
2.针对不同的投资项目，应制定相应的风险评估、监控和应对措施。
3.投资项目应设立监控机制，定期跟踪项目进展、收益情况，及时发现和解决潜在风险。
4.对于发生严重风险的投资项目，应及时启动应急预案，避免或减少损失。
三、考核标准1. 投融资计划执行情况考核1.每年定期对公司投融资计划执行情况进行评估，包括资金使用情况、投资项目执行进度、投资回报率等。
2.根据实际情况，制定适当的评估指标和权重，对各项考核内容进行定量评分，以客观反映投融资计划的执行情况。
3.年度考核结果作为公司绩效评估的重要依据，与相关人员的绩效考核直接挂钩。
2. 风险控制情况考核1.根据公司投资风险控制要求，对各个投资项目的风险控制情况进行定期检查和评估。
集团有限公司投融资工作管理制度
集团有限公司投融资工作管理制度第一章总则第一条为促进XX集团有限公司(以下简称“公司”)规范运作，提高资金使用效率，保护投资者权益，加强内控，规避风险，确保国有资产保值增值。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《XX集团有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及根据《XX集团公司“三重一大“决制度实施方法》等有关法律法规、规章制度的相关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策,包括而不限于：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保、关联交易等。
第二章对内投资决策管理第三条对内投资是指公司利用自有资金或第三方贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目投资建设等。
第四条公司对内投资的决策程序：（一）投融资计划经营部按照公司战略规划和年度经营目标，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第三章对外投资决策管理第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第六条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（三）参股其他境内、外独立法人实体；（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；第七条公司在进行投资决策时，需聘请技术、经济、法律等有关机构和专家进行咨询；决策投资项目时，应重点关注投资风险分析与防范，同时兼顾项目的报酬率。
集团投融资部管理制度
集团投融资部管理制度第一章总则第一条为规范投融资活动，增强公司投融资管理能力，保障公司资金安全，提高资金使用效益，制定本管理制度。
第二条投融资部是公司融资、投资业务的实施主体，负责公司融资、投资方案设计、策划与实施，负责投融资项目的开展与管理。
第三条公司所涉及的融资、投资方案，均需通过投融资部审核。
任何人不得擅自进行融资、投资活动。
第四条投融资部负责协调公司内外部资金资源，推动公司资源配置优化，实现资金的最大化利用。
第五条投融资部需与公司监察部门、法律部门及其他相关部门协作，共同维护公司的合法权益，确保投融资活动的合规性和风险控制。
第二章组织机构第六条投融资部设总经理一名，部门副总经理若干名，各专业岗位员工若干名。
第七条投融资部总经理由公司领导任命，直接向公司总经理汇报工作。
第八条投融资部设融资组、投资组，分别负责公司的融资工作和投资工作。
第九条投融资部可以根据业务需要，设立专门的项目组，进行投融资项目的策划与实施工作。
第三章职责权限第十条投融资部总经理负责组织、协调和指导部门的工作，制定部门工作计划，并报公司领导审批。
第十一条融资组负责制定公司的融资计划、融资方案，并与金融机构进行协商、谈判。
第十二条投资组负责进行投资项目的调研、评估，构建投资方案，并进行投资决策。
第十三条项目组负责具体投融资项目的策划、实施、管理工作。
第十四条投融资部应当建立健全的风险管理体系，进行风险评估和控制。
第四章工作程序第十五条投融资部应当根据公司的发展战略和需求，制定投融资计划，编制投融资方案。
第十六条投融资部应当根据公司的融资需求，选择合适的融资方式和融资机构，进行融资谈判，达成融资合同。
第十七条投融资部应当根据市场情况和公司需求，进行投资领域的调研和项目策划，编制投资方案。
第十八条投融资部应当对外部投融资市场进行监测，及时掌握投融资市场动态。
第十九条投融资部应当建立投融资项目的评估制度，对投融资项目的潜在收益和风险进行评估。
集团融资管理制度
集团融资管理制度1、目的为规范投资集团有限公司（以下简称“集团”）及集团具有实际控制权的各下属公司（以下简称“下属公司”）经营活动中的融资工作，规范融资行动，着落融资本钱，防范融资风险，保护集团信誉安全，根据国家有关法律、法规和集团有关管理规定，特制定本制度。
2、职责划分2.1 集团财务管理中心2.1.1兼顾融资管理工作2.1.2 组织编制集团整体融资计划；2.1.3组织制定融资方案，组织实行融资计划，组织与融资单位谈判，组织编制融资协议，签订融资合同；2.1.4负责兼顾管理项目销售收入和资金归集；2.1.5负责资金头寸统一管理和统一调度；2.1.6负责监督信贷资金纳入预算管理，按规定用处支付使用；2.1.7负责汇总集团还本付息数据；2.2 下属公司财务管理部2.2.1编制项目融资计划；2.2.2参与制定融资方案，配合集团进行融资业务谈判；2.2.3依照集团下达的融资计划，组织本单位融资工作的实行和落实；2.2.4 负责本单位的还本付息数据管理。
2.3 法务审计中心2.3.1负责金融机构合作协议的合规性审核；2.3.2负责融资信贷合同的合规性审核。
3、工作流程3.1 编制《商业计划书》或《项目可行性研究报告》3.1.1集团相干部门及下属公司负责编制《商业计划书》或《项目可行性研究报告》，《商业计划书》或《项目可行性研究报告》完成后，财务部门启动融资工作。
3.2 编制融资计划集团财务管理中心会同集团相干部门和下属公司，根据公司战略发展计划、项目投资计划、《商业计划书》或《项目可行性研究报告》等对项目资金需求进行猜测和分析，通过编制现金流量表，预估资金缺口和融资需求计划。
3.3 制定融资方案集团财务管理中心组织下属公司，根据项目现金流量情形，挑选合适的融资方式、融资渠道等，制定具体融资方案。
3.4 融资方案审核、审批融资方案经集团财务管理中心审核、依照公司相干投融资决策权限报有权部门审批通过后实行。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，提高资金利用效率，降低风险，并确保公司健康、有序地进行投融资活动而制定的指导性文件。
本制度旨在建立一个健全的投融资管理体系，加强对公司投融资决策的监督和管理，确保投融资活动符合法律法规，并以公司长远利益为导向。
一、投融资决策程序1. 决策前准备工作在进行投融资决策前，公司应进行充分的准备工作，包括市场调研、财务分析、风险评估等，确保决策的科学性和合理性。
2. 决策审议投融资决策需要经过相关部门的审议和决策层的讨论，确保决策的合法性和有效性。
3. 决策执行决策通过后，必须落实执行，相关部门需按照决策方案进行具体操作，并及时上报决策层及时跟踪项目进展。
二、公司内部投融资活动管理1. 内部投融资流程公司内部投融资流程包括项目申报、评估和审批、合同签订、资金调拨和项目监控等环节，各个环节应严格按照程序进行，确保投融资活动符合公司政策和法律法规。
2. 投融资项目管理公司应建立完善的投融资项目管理制度，包括项目立项、风险评估、资金筹措和项目监控等内容。
三、风险管理1. 风险评估在进行投融资活动前，公司应对相关项目进行风险评估，评估风险大小及可能产生的影响，并采取相应的风险控制措施。
2. 风险分散公司应注意投融资项目的多样化，降低集中度，避免过度依赖某一项目或某一行业。
3. 风险监控公司应建立健全的风险监控机制，定期对投融资项目进行风险评估和监控，及时发现和应对风险。
四、信息披露与透明度公司应及时、准确地向投资者和相关部门披露投融资活动相关信息，保证信息的真实性和完整性，提高投资者的信任和公司的透明度。
五、违规与风险处置公司应建立违规和风险处置机制，对发生的违规行为和风险事件及时采取相应的处置措施，防止对公司造成严重损失。
六、投融资管理制度监督与修订公司应建立投融资管理制度的监督机制，定期对制度的执行情况进行检查和评估。
同时，根据公司内外部环境的变化，及时对制度进行修订和完善。
公司的投融资管理制度
第一条为规范公司投融资行为，降低投资和融资风险，确保公司资金安全，提高资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其子公司的投融资活动，包括但不限于投资决策、融资渠道选择、资金使用、风险控制等。
第二章投资管理第三条投资决策应遵循以下原则：1. 符合国家产业政策和公司发展战略；2. 符合市场规律和公司实际情况；3. 风险可控，收益合理；4. 程序规范，决策透明。
第四条投资项目应进行可行性研究，包括市场调研、技术分析、财务评估等，确保项目符合公司发展战略和投资原则。
第五条投资决策程序：1. 项目部门提出投资建议；2. 财务部门进行财务分析；3. 投资委员会进行审议；4. 董事会或股东大会审批。
第六条投资风险控制：1. 建立投资风险评估体系，对投资项目进行风险识别、评估和预警；2. 制定投资风险应对措施，确保风险可控；3. 定期对投资项目进行跟踪和评估，及时调整投资策略。
第三章融资管理第七条融资决策应遵循以下原则：1. 符合国家金融政策和公司资金需求；2. 优化融资结构，降低融资成本；3. 程序规范，决策透明。
第八条融资渠道选择：1. 根据公司资金需求，合理选择融资渠道，如银行贷款、发行债券、股权融资等；2. 优先选择成本较低、风险较小的融资方式。
第九条融资决策程序：1. 财务部门提出融资建议；2. 投资委员会进行审议；3. 董事会或股东大会审批。
第十条融资风险控制：1. 建立融资风险评估体系，对融资项目进行风险识别、评估和预警；2. 制定融资风险应对措施，确保风险可控；3. 定期对融资项目进行跟踪和评估，及时调整融资策略。
第四章风险控制第十一条建立健全投融资风险管理体系，包括风险识别、评估、预警、控制和应对等环节。
第十二条加强投融资风险管理队伍建设，提高风险管理人员素质。
第十三条定期开展投融资风险检查，及时发现和纠正风险隐患。
第五章附则第十四条本制度由公司董事会负责解释。
投融资管理制度范本
投融资管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司投融资管理，规范投融资行为，防范投融资风险，保障公司资金安全，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及控股子公司的投融资活动。
第三条公司投融资活动应遵循合法、合规、公平、公正、诚信的原则，注重风险控制，确保资金安全，实现公司可持续发展。
第二章投融资决策机构第四条公司设立投融资决策机构，负责公司投融资活动的决策和管理工作。
投融资决策机构由董事会、总经理及其助手组成。
第五条董事会负责审批公司重大投融资项目，审核和批准公司年度投融资计划，监督投融资活动的实施。
第六条总经理负责组织制定投融资计划，提交董事会审批。
总经理助手协助总经理开展投融资管理工作。
第三章投融资程序第七条公司投融资活动应按照以下程序进行：（一）前期研究：对拟投资项目进行市场调查、可行性研究、财务分析等，评估项目的风险和收益。
（二）项目评估：对拟投资项目进行综合评估，包括项目可行性、市场前景、技术水平、财务状况等。
（三）决策审批：将评估合格的投融资项目提交董事会审批。
（四）签署协议：投融资项目经董事会批准后，与投资方签署投资协议，明确投资金额、投资方式、风险控制等事项。
（五）资金拨付：根据投资协议，将投资资金拨付给投资项目。
（六）项目跟踪：对投资项目进行定期跟踪，监督资金使用情况，评估项目进展和风险。
（七）投资收益结算：投资项目完成后，对投资收益进行结算，处理投资退出事项。
第四章投融资风险控制第八条公司应建立健全投融资风险控制机制，确保投融资活动的安全性。
（一）风险评估：对投融资项目进行风险评估，明确项目风险类型、风险程度、风险应对措施。
（二）风险防范：根据风险评估结果，制定风险防范措施，确保投融资活动的合规性和安全性。
（三）风险监控：对投融资活动进行实时监控，发现风险隐患及时采取措施予以化解。
投融资管理制度
投融资管理制度投融资管理制度第一章总则为规范本集团公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
本制度适用于集团所有全资子公司、控股子公司及关联公司。
本制度所称融资，是指通过银行及非银行金融机构获得资金的所有融资行为，不包含资本市场的直接融资方式。
投融资工作的主要内容包括编制集团融资预算、制定各种投融资计划、审核确定投融资方案、推进实施投融资计划、维护投资与贷款运行安全、维护金融机构合作信誉。
公司融资活动应符合公司中长期战略发展规划，并遵循以下原则：满足集团资金需求为标准，遵从集团总预算原则；充分整合、利用政策与资源，积极降低融资成本的原则；兼顾集团长远利益与当前需求相平衡的原则；权衡资本结构支持可持续发展原则；慎重考虑公司偿债能力，适度谨慎性原则。
第二章投融资工作目标集团融资工作目标包括：融资业务流程控制，业务得到适当授权与审核；融资总量适度增长，满足企业发展壮大的需要；适当控制融资成本，降低利率或与利率同步调整；降低融资运营成本，保证廉洁自律，节能增效；融资方式创新突破，最大限度满足集团跨越式发展需求。
第三章投融资管理机构和职能控股集团投融资（资产管理）中心是集团融资工作的主管部门。
集团公司下属企业的融资工作接受控股集团投融资（资产管理）中心的统一监督、指导。
控股集团投融资（资产管理）中心负责制定、完善公司融资管理制度，控制融资风险。
控股集团投融资（资产管理）中心负责集团公司及所属企业所有的对外投资、融资业务的具体实施与监管。
公司董事会根据公司的发展战略，对重大投资、融资活动提出议案，控股集团投融资（资产管理）中心应积极组织对项目融资方案进行筛选、策划、论证、筹备，并负责组织具体实施。
控股集团投融资（资产管理）中心负责公司融资结构分析，拟定公司年度及中长期融资方案，并负责对公司的融资方案进行财务评价及效益评估，负责公司融资活动的策划、论证与监管，审核公司的重要融资活动，提出专业意见，并对公司的融资活动进行跟踪管理。
集团融资管理制度
集团融资管理制度一、前言集团融资是指以集团公司为核心企业，采用综合融资、多角度融资、多层次融资等方式，筹措并优化集团内部资金以及非关联方资金，提高资金使用效率。
企业集团作为我国经济发展中的重要组织形式，融资管理工作显得尤为重要。
为了加强集团融资管理，促进集团经济发展，本公司制定了本集团融资管理制度，以规范本公司的融资管理工作。
二、目的本制度的目的是为了规范本公司的融资管理工作，保障集团资金安全，提高资金使用效率，为集团的发展提供有力的资本支持。
三、适用范围本制度适用于本公司范围内的所有融资管理活动。
四、责任分工1. 负责制定、执行和调整本制度的人事部门；2. 各分公司、部门及经营单位应当根据本制度的规定，认真履行融资管理职责，落实融资计划；3. 负责本公司融资工作的财务部门，应当协调各分公司、部门及经营单位之间的合作关系，加强对融资活动的监督和管理，确保集团各个单位在融资活动中的合法权益。
五、融资模式1. 多元化融资模式本公司以多渠道、多层次、多类型、多方面的方式筹集资金，以满足集团公司在发展过程中所需的各种财务支持。
2. 筹资方式根据需要，本公司可以通过公开发行股票、发行债券、银行贷款、融资租赁、资产证券化等方式筹集资金。
3. 外部融资本公司可以通过外部融资的方式，维持并增强集团的资本实力，提高市场竞争力。
六、融资管理流程1. 制定融资计划本公司将年度融资计划纳入财务预算管理中，分别在预算编制时提出各经营单位的融资计划，经过审议后形成公司整体的融资计划。
2. 确定融资方式根据融资计划，本公司对融资项目进行分类，根据项目的特性和需要，选择相应的融资方式。
3. 制定流程管理针对不同融资方式，本公司将其简化具体的流程规范，分别需要客户的资质验证、担保人审核、融资合同审核、材料审核等等内容，并建立流程管理的各个环节。
4. 建立信贷调查制度在实施融资活动之前，为了确认可融资客户的经营规模、客户信用、资产构成及未来发展潜力等情况，本公司将实施调查制度。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、目的为规范集团公司投融资管理，提高投融资效益和决策水平，防范投融资风险，维护公司及投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》，结合公司具体情况，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（合称“权属公司”）的项目投融资行为。
控股子公司指公司在该企业的权益性资本占总资本50%以上、或拥有相对控制该企业多数表决权、或对该企业具有实质控制权的公司。
三、定义（一）投资本制度所称投资主要包括固定资产投资、股权投资、基金投资和其它投资。
1．固定资产投资，主要包括产能投资、技改投资和固定资产（无形资产）购买（转让）。
产能投资指为扩大产能进行的改建、扩建、新建投资，技改投资指为对现有设施、生产工艺条件进行的改造投资。
2．股权投资是指投资设立全资、控股、参股企业及对其增资（减资），收购、合并、转让、重组、解散。
3.基金投资是指发起设立或者投资已设立的私募基金，以基金向标的企业进行权益性投资并获得标的企业股权的活动。
（二）融资本制度所指的融资是指权益资本融资和债务资本融资。
1．权益资本融资是指由公司所有者投入以及以发行股票方式融资。
2．债务资本融资是指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式融资。
四、投融资活动应遵循的原则1．遵守国家法律法规，符合国家产业政策，服务国家发展战略。
2．符合公司发展战略规划。
3．坚持聚焦主业，培育和发展战略性新兴产业，提高公司核心竞争力。
非主业项目投融资应当符合企业结构调整、改革重组的方向。
4．遵循价值创造理念，严格遵守投融资决策程序，提高投融资回报水平，防止国有资产流失。
5．项目投融资规模与企业资产经营规模、资产负债水平和筹资能力相适应。
严格控制金融类（产业基金除外）、非经营性投融资。
6．投融资应遵循统一筹措、分级使用、综合权衡，降低成本、适度负债，防范风险的原则。
投融资管理制度
投融资管理制度第一章总则第一条为规范公司的投融资行为，提高资金使用效率，推动公司健康发展，根据公司治理的要求，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的董事会、股东大会、董事会和管理层的投融资决策与管理。
第三条投融资管理原则：融资专业、投资谨慎、风控精准、操作规范。
第四条投融资管理的目标：提高公司业绩，保障资金安全，增加投资回报。
第五条投融资管理责任：董事会对公司的投融资活动负总责，管理层负责具体执行，全员参与，共同维护公司的利益。
第六条投融资管理的基本要求：合法合规，诚实守信，独立自主，风险可控。
第二章融资管理第七条公司依法依规开展融资活动，维护公司及股东权益。
第八条融资管理主要包括：股权融资、债券融资、银行贷款等方式。
第九条股权融资应遵循市场化、合法合规的原则，保护投资者的利益。
第十条债券融资需遵循信用风险、市场风险的预测和控制。
第十一条银行贷款应加强信息披露，合理规划资金使用。
第十二条公司应建立详细的融资方案，明确用途、期限、利率等具体要求。
第十三条公司应建立完善的融资审批程序，经董事会或股东大会审议通过后方可执行。
第十四条公司应建立有效的融资风险评估机制，做好融资前的尽职调查工作。
第十五条公司应建立健全的融资使用、监督、追踪机制，确保资金使用效果。
第三章投资管理第十六条公司应依法依规进行投资活动，确保资金安全和稳健增值。
第十七条投资管理主要包括：股票投资、债券投资、基金投资、并购投资等方式。
第十八条股票投资应坚持价值投资理念，谨慎选择投资标的。
第十九条债券投资应注重风险控制，降低信用风险和市场风险。
第二十条基金投资应选择优质基金，分散投资风险。
第二十一条并购投资应慎重考虑经济效益和风险收益比，避免过度扩张。
第二十二条公司应建立投资决策委员会，主要负责投资项目的评估和决策。
第二十三条公司应建立完善的投资审批程序，经董事会或股东大会审议通过后方可执行。
第二十四条公司应建立有效的投资风险评估机制，做好投资前的尽职调查工作。
公司投融资管理制度模板
公司投融资管理制度模板一、总则1. 本制度旨在规范公司投融资活动，提高资金使用效率，降低投资风险，确保公司资产安全和增值。
2. 本公司投融资活动应遵循合法、合规、审慎、效益的原则。
3. 本制度适用于公司及其下属全资、控股子公司的投融资管理。
二、组织机构与职责1. 公司设立投融资管理委员会，负责投融资活动的决策和监督。
2. 财务部门负责投融资的日常管理和执行工作。
3. 风险管理部门负责投融资风险的评估和控制。
三、投资管理制度1. 投资决策a. 所有投资项目必须经过严格的可行性分析和风险评估。
b. 投资决策需经投融资管理委员会审议通过。
2. 投资执行a. 财务部门负责投资资金的筹集和投放。
b. 投资过程中应签订正式的投资协议，并明确投资回报、退出机制等条款。
3. 投资后管理a. 对投资项目进行定期的财务和业务审查。
b. 建立投资项目档案，记录投资过程和结果。
四、融资管理制度1. 融资决策a. 融资需求应基于公司发展计划和资金状况。
b. 融资方案需经投融资管理委员会审批。
2. 融资执行a. 财务部门负责融资方案的实施，包括与金融机构的谈判和合同签订。
b. 确保融资成本控制在合理范围内。
3. 融资后管理a. 定期对融资结构进行评估和优化。
b. 按时偿还债务本息，维护公司信用。
五、风险控制1. 建立投融资风险评估体系，对潜在风险进行识别、评估和监控。
2. 制定风险应对措施，包括风险预警、应急预案和风险缓释策略。
六、信息披露与报告1. 公司应定期向股东、董事会和监管机构披露投融资活动信息。
2. 财务部门负责编制投融资活动的定期报告，并向管理层报告。
七、审计与监督1. 内部审计部门应定期对投融资活动进行审计，确保合规性和效率。
2. 对违反投融资管理制度的行为，应追究相关人员的责任。
八、附则1. 本制度自发布之日起生效，由财务部门负责解释。
2. 对本制度的修改和补充，需经投融资管理委员会审议通过。
请注意，这是一个简化的模板，具体内容需要根据公司的实际情况和法律法规的要求进行调整和完善。
某公司投融资管理制度
某公司投融资管理制度一、总则1. 本公司投融资管理制度（以下简称“本制度”）是为了规范公司的投资与融资行为，确保资金的安全、高效运用，根据相关法律法规及公司实际情况制定。
2. 本制度适用于公司总部及其下属各分支机构的所有投融资活动。
3. 公司应建立和完善内部控制体系，对投融资活动进行有效监督和管理，防范财务风险。
二、投资管理1. 投资决策应基于充分的市场调研和财务分析，确保投资项目符合公司的发展战略。
2. 投资项目需经过专业评估机构或内部专家团队的评审，并由投资决策委员会最终审批。
3. 对于大额投资项目，应实行项目责任制，明确项目负责人，并对项目的进展情况进行定期评估和审计。
4. 公司应设立专项风险准备金，以应对可能的投资风险。
三、融资管理1. 融资活动应遵循成本效益原则，选择最优化的融资方案。
2. 融资计划应由财务部门提出，并经总经理办公会议审议通过。
3. 公司应优先选择信誉良好、条件优惠的金融机构进行合作。
4. 融资合同签订前，必须经过法务部门的审核，确保合同条款的合法性和公司利益的保护。
5. 融资后的资金使用应严格按照融资合同约定的用途进行，不得挪用。
四、风险管理1. 公司应建立健全风险评估机制，对所有投融资项目进行全面的风险评估和监控。
2. 对于重大投融资项目，应制定详细的风险应对预案，并进行定期的风险复审。
3. 公司应定期组织投融资风险管理培训，提高员工的风险管理意识和能力。
五、信息披露1. 公司应保证投融资活动的透明度，定期向董事会和监事会报告投融资情况。
2. 对于影响公司股价或投资者利益的重大投融资信息，应及时向社会公众披露。
六、附则1. 本制度自发布之日起实施，由公司总经理负责解释。
2. 如遇国家法律法规变化或公司经营状况发生重大变化，本制度可适时修订。
公司投融资管理制度范文
公司投融资管理制度范文公司投融资管理制度范文第一章总则第一条为规范公司的投融资管理行为、提高投融资决策的科学性和有效性，维护公司和投资者的合法权益，根据《公司法》等相关法律法规和公司章程，制定本投融资管理制度。
第二条公司的投融资管理应当遵循公平、公正、合法、透明的原则，充分考虑风险，确保投资者利益最大化。
第三条公司管理层应当具备必要的投融资知识和能力，担负起公司投融资管理的责任。
第四条公司投融资管理部门是公司内部专门负责投融资活动的部门，负责制定并监督执行公司的投融资管理制度，协助管理层进行投融资决策。
第五条公司应当建立健全风险管理制度，充分认识和评估投资风险，制定相应的风险防范措施。
第二章投资决策第六条公司投资决策应当符合以下原则：1. 依法合规：投资项目符合相关法律法规和政策要求；2. 科学决策：投资项目经过充分的市场调研和风险评估，具有可行性；3. 盈利导向：投资项目拥有良好的盈利前景，能够为公司创造经济效益；4. 资本保值增值：投资项目风险可控，能够达到保值增值的目标；5. 灵活性：投资项目具备一定的灵活性，能够适应市场环境变化。
第七条投资项目评估应当包括以下内容：1. 目标市场分析：对投资项目所在市场的规模、增长潜力、竞争态势等进行分析；2. 盈利能力评估：对投资项目的盈利能力进行评估，包括预测收入、成本、利润等指标；3. 风险分析：对投资项目的风险进行评估，包括市场风险、技术风险、政策风险等；4. 资金回报率评估：对投资项目的资金回报率进行评估，包括投资回收期、净利润率等指标；5. 战略配套评估：对投资项目与公司战略的契合度进行评估，包括对公司资源的利用和整合等。
第八条投资决策应当经过充分的论证和审核，需要经过公司管理层的审批，并报董事会批准。
第九条投资决策涉及重大风险或金额较大的项目，应当进行第三方评估或咨询。
第十条投资决策应当建立风险控制机制，明确风险管理职责，并定期报告投资项目的动态变化。
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二○○三年十月十五日
目录
第一篇筹资管理(2)
第一章总则(2)
第二章权益性筹资(2)
第三章债务性筹资(3)
第二篇投资管理(3)
第四章总则(4)
第五章投资审批权限(4)
第六章投资审批程序(6)
第七章投资项目监控(7)
第八章项目的验收和考核(9)
第九章其他(9)
第一篇筹资管理
第一章总则
第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：
（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；
（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；
（三）长远利益与当前利益兼顾；
（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；
（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资
第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；
第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资
第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
第九条集团控股企业的以下对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）须报集团审批：
（一）向其他单位和个人借款超过50万元、向银行借款超过200万元时；
（二）融资成本高于同期银行贷款利率10%时；
（三）向有收购或参股意向的借款人借款；
（四）借款有限制性条款，可能导致公司控制权易手或对公司其他方面产生重大影响如：如要求以公司的知识产权、重大资产作质押、担保等；
第十条集团总部及控股企业融资成本高于同期银行贷款利率20%（含）以下的，由集团总裁审批；20%以上的，由集团董事长办公会审批。
第十一条未经集团同意，集团附属单位之间不得互相拆借资金。
第十二条集团控股企业的以下内部拆借须报集团审批：
（一）集团成员单位之间短期资金拆借（拆借期限在1年以内），金额100万以下的，须报集团财务分管副总裁审批；金额在100万－200万的，须报集团总裁审批；金额在200万以上的，须报集团董事长审批；
（二）集团成员单位之间长期资金拆借（拆借期限在1年以上），金额50万以下的，须报集团财务分管副总裁审批；金额在50万－100万的，须报集团总裁审批；金额在100万以上的，须报集团董事长审批；
第二篇投资管理
第四章总则
第十三条为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第十四条经济发展委员会是负责集团及其子公司、直属企业、外部企业、合资企业、参股企业、收购、兼并企业项目投资管理的主管部门。
负责企业新建项目、技改项目、引进项目、合资合作项目、参股项目、兼并收购项目、科研计划项目的审查、申报、立项，可行性研究报告、扩初设计的申报审批。
执行部门是其下属的投资管理部。
第十五条本制度所指的投资分为长期投资和短期投资两种，长期投资指持有时间准备超过一年的各种股权性投资（如：独资或与他方联合设立公司、参股其他公司）、发行债券、其他债权投资及改建、扩建与新项目投资等，短期投资指能够随时变现并持有时间不准备超过1年（含1年）的投资，包括股票投资、债券、基金投资及其他债权投资等，日常固定产购置不作为投资管理。
第十六条投资的原则
（一）必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；
（二）必须符合公司的发展战略；
（三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；
（四）必须坚持效益原则，原则上长期投资收益率不应低于公司的净资产收益率。
第五章投资审批权限
第十七条集团控股企业的投资审批权归集团公司（政府部门
分配的国债认购任务除外），非控股企业由其董事会确定。
按照投资项目下管一级的原则，集团公司只受理所属一级独资及控股企业的投资申报，其它企业的投资项目按照隶属关系，分级管理。