2018年12月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案汇总
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共45题）1、(2018年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 C2、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。
A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记【答案】 A3、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。
A.15B.18C.20D.16【答案】 B4、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。
A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】 A5、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住所地证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会总部【答案】 C6、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准A.国务院证券监督管理机构B.国务院金融监督管理机构C.国务院金融监督管理机构D.中国证券业协会【答案】 A7、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C8、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C9、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。
Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。
2.当前，非法证券活动的主要形式有()。
Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。
(2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。
(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。
4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。
Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的立案追诉标准。
证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案
2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（3）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。
A 《中华人民共和国公司法》B 《中华人民共和国刑法》C 《中华人民共和国证券法》D 《证券发行与承销管理办法》答案：D解析: 选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
2 股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。
A 所持股份B 出资额C 净资产D 所有者权益答案：A解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
3 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。
A 中国证监会B 中国证券业协会C 外汇管理局D 中国人民银行答案：B解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。
发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
4 根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是（）。
A 35%B 50%C 25%D 80%答案：A解析: 对于募集设立的股份有限公司，为防止发起人完全凭借他人资本设立公司，损害一般投资者的利益，各国大都规定了发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。
我国的规定比例是35%。
5 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C 经纪业务中的禁止性规定D 公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料答案：C解析: 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；③证券公司承销证券约定的内容；④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。
2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案
2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案2018年12月证券从业资格考试于12月2日顺利完成！你现在是不是很关心自己考的好不好呢？小编整理了“2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案”，一起来估一下分吧！希望对您有帮助，祝您取得好成绩哦！2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。
A. 《期货公司监督管理办法》B. 《中华人民共和国公司法》C. 《上市公司收购管理办法》D. 《行政和解试点实施办法》【参考答案】：B2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%【参考答案】：C3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。
A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【参考答案】：A4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。
A. 专人B. 期货公司财务人员C. 期货公司报告撰写人D. 专业机构人员【参考答案】：A5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【参考答案】：D6、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（1）【4】
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（1）【4】16.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.全面A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A【解析】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
17.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。
Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。
18.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法是( )。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户、独立核算、分账管理A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C【解析】常识题。
以上选项都是正确做法。
19.根据公司法规定，公司种类包括( )。
Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.两合公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C【解析】根据公司法规定，公司的种类包括有限责任公司和股份有限公司。
20.证券公司在中间介绍业务中，违反监管规定的行为包括( )。
Ⅰ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅱ.在获得期货IB业务资格后开展中间介绍业务Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资或者担保A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。
21.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务?( )Ⅰ.协助客户开户Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码Ⅳ.提供期货行情信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A)10％；30％B)30％；50％C)50％；30％D)70％；50％答案:C解析:单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
2.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。
A)股票抵押回购B)股票质押回购C)股票约定回购D)股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
3.[单选题]未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。
A)责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B)处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C)对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款答案:B解析:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选汇编
2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)1.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是( )。
A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体答案:D2.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度答案:B3.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。
A.政治B.经济C.市场D.法律答案:D4.下列不属于证券自营业务特点的是( )。
A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性答案:D5.根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额( )的罚款。
A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％答案:B6.证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会答案:A7.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关答案:A8.设立股份有限公司应由( )作为申请人。
A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长答案:A9.根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。
2018年12月证券从业资格考试真题及答案汇总
2018年12月证券从业资格考试真题及答案汇总
2018年12月证券从业资格考试时间为12月1日至2日，已经圆满结束了，你考出了自己最好的水平吗?一起来回忆一下“2018年12月证券从业资格考试真题及答案”吧!可以估算一下自己的分数哦!小编祝您考出好成绩，争取早日拿到资格证书哦!
2018年12月证券从业资格考试真题及答案汇总
一般从业资格考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》
小编从考生们晒出的准考证搜集到有以下几个时间场次的考试，大家可以参考下：8:30——10:30;9:00——11:00;13:00——15:00;15:40——17:40。
同一个考场同一个时间会分很多科目同时进行，不是规定时间只考一科。
具体以自己准考证上的为准。
2018年12月证券从业资格《法律法规》基础练习题
选择题1、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。
I. 合法经营原则II .自主经营原则III. 自负盈亏原则IV. 实现资产保值增值的原则A.I 、II、 III 、IVB.I、 IIIC.II、 III 、IVD.I 、IV正确答案是：A解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。
(2)自主经营原则。
(3)自负盈亏原则。
(4)依法接受国家宏观调控的原则。
(5)实现资产保值增值的原则。
2、有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的III.不能清偿到期债务IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案是：C解析：有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
(3)不能清偿到期债务。
(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
3、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。
Ⅰ股东大会Ⅱ董事会Ⅲ实际控制人Ⅳ投资决策机构A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案是：D解析：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。
定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
4、证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。
Ⅰ证券账户的开立Ⅱ证券账户挂失补办Ⅲ证券账户注册资料查询与变更Ⅳ证券账户合并与注销A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案是：D解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
真题证券考试证券市场基本法律法规真题及参考包括答案.docx
2018 年 9 月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018 年 9 月证券从业资格考试时间为9 月 1 日、 2 日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案： C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案： C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事先取得证券交易所同意B.事先取得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后取得客户同意参考答案： C4、股份公司上市条件的股本总额不少于（）万元A、1000B、 2000C、 3000D 、5000参考答案： C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行A.证券公司确定的指定商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考答案： A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考答案： A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案： D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案(卷四)
2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案（卷四）一、选择题1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人正确答案:B解析:本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。
证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
2.证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员正确答案:A解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹正确答案:B解析:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案
2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（1）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列说法错误的是（）。
A 公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议B 公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额C 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保D 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议答案：A解析: 我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定；其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。
2 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
A 民事赔偿B 刑事C 行政处罚D 缴纳罚款答案：A解析: 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
3 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。
A 2/3B 1/2C 1/3D 1/10答案：B解析: 有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
4 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。
A 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B 审议批准监事会或者监事的报告C 对发行公司债券作出决议D 聘任或解聘公司总经理答案：D解析: 有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会或者执行董事的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；⑩修改公司章程。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(三套 含答案)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1、未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的( ).A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是( )A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是( )A、发行数额在500万元以上的B、发行数额在300万元以上的C、发行数额在100万元以上的D、发行数额在200万元以上的参考答案:A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名.A、5B、8C、7D、6参考答案:A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少( )以上.A、20%B、25%C、10%D、15%参考答案:C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票.A、3个月B、9个月C、12个月D、6个月参考答案:D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）.A、首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符D、首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更参考答案:B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）.A、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B、做市商交易方式C、集中竞价交易方式D、公开的集中交易方式参考答案:A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司.甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）.A、分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B、因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C、甲公司分立事宜应当在报纸上公告D、甲公司分立应当取得债权人同意参考答案:C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A、管理人与托管人B、委托人与管理人C、委托人与托管人D、委托人与经纪人参考答案:A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币.A、5 亿元B、1 亿元C、5000 万元D、2 亿元参考答案:B13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资者C、证券公司D、发行者参考答案:B14、下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资A、特许经营权B、货币C、信用D、劳务参考答案:B15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少（）以上.A、 20%B、 25%C、 10%D、 15%参考答案:C16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（）名A、 5B、 8C、 7D、 6参考答案:A17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是（） .A、发行数额在 500 万元以上的B、发行数额在 300 万元以上的C、发行数额在 100 万元以上的D、发行数额在 200 万元以上的参考答案:A18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的（）A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C19、下列不属于法定公司高级管理人员的是（）A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D20、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A21、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票A、 3 个月B、 9 个月C、 12 个月D、 6 个月参考答案:D22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）.A、应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B、应当了解客户的身份、财产和收入状况C、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D、证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认参考答案:D23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）.A、工商管理部门B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证券管理机构参考答案:D24、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）.A、有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B、有公司名称和符合要求的组织结构C、有公司住所D、发起人符合法定人数参考答案:A25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（）.A、基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D、获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务参考答案:D26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）.A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、虚假记载、误导性陈述或者遗漏C、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D、盈利预测、误导性陈述或者遗漏参考答案:A27、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A、上市公司收购的有关方案B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C、公司股权结构的重大变化D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定参考答案:B28、期货交易的交割，由（）统一组织进行A、期货业协会B、投资者C、期货交易所D、期货监督管理机构参考答案:C29、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A、1 亿元B、5000 万元C、2 亿元D、5 亿元参考答案:B30、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（）A、自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B、证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权参考答案:A31、根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任A、股东财产B、出资人资产C、净资产D、全部财产参考答案:D32、下列情形中，不属于公开发行证券的是（）A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票参考答案:C33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人A、5B、3C、6D、10参考答案:A34、（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件.A、基金托管协议B、基金招募说明书C、基金代销协议D、基金合同参考答案:D35、股份有限公司董事会作出决议，应由（ )A、出席会议的董事三分之二以上通过B、全体董事的过半数通过C、全体董事的三分之二以上通过D、出席会议的董事过半数通过参考答案:B36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式A、直销B、助销C、代销D、包销参考答案:C37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（） .A、公开、对等、公正B、开放、公平、公正C、公开、公平、公正D、公开、公平、平等参考答案:C1、证券公司从事证券自营业务必须使用( )I客户资金II自有资金Ⅲ依法筹集可用于自营的资金Ⅳ转融通资金AI、‖BⅢ、ⅣCI、ⅢD‖、Ⅲ参考答案:D2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是（）I股东会或股东大会II董事会Ⅲ、董事长Ⅳ、总经理AI、IIBⅢ、ⅣCI、II、ⅢDI、II、Ⅳ参考答案:A3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是( ).l、证券公司变更业务范围Ⅱ、证券公司合并Ⅲ、证券公司分立Ⅳ、聘任会计师事务所Al、Ⅱ、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCl、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有( ).I证券公司从业人员ll期货经纪公司Ⅲ、银行从业人员Ⅳ证券交易所从业人员AI、ll、ⅢBI、Ⅲ、ⅣCI、ll、ⅣDll、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中( )资产规模符合规定.I300万元II、200万元Ⅲ、100万元Ⅳ、90万元AII、Ⅲ、ⅣBI、ⅣCI、IIDI、II、Ⅲ参考答案:D6、证券包销方式包括( ).I代销ll、余额包销Ⅲ助销Ⅳ全额包销AI、llBI、ⅢCll、ⅢDll、Ⅳ参考答案:D7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是( ).I、甲ll、乙Ⅲ丙Ⅳ、丁All、Ⅲ、ⅣBll、lllCll、ⅣDI、ll参考答案:B8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）.Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务Ⅰ、信托投资Ⅱ、股票投资Ⅲ、涉及合约，安排合约上市Ⅳ、非自用不动产投资A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A10、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ、单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:D11、关于证券公司经纪人，下列说法正确的是（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（）Ⅰ、客户的身份Ⅱ、客户的财产和收入状况Ⅲ、客户的金融知识Ⅳ、客户的投资目标A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）.Ⅰ、客户资产管理业务资质Ⅱ、管理能力和业绩Ⅲ、市场风险Ⅳ、法律风险A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D14、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ、有公司章程Ⅳ、有健全的内部管理制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D16、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令.Ⅰ、书面方式Ⅱ、电话方式Ⅲ、口头方式Ⅳ、互联网方式A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案:D17、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ、单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:D证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见.A、季度B、年度C、月度D、半年度【参考答案】B2、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有.A、3%B、5%C、30%D、10%【参考答案】B3、公司的经营范围由（）规定，并依法登记.A、公司章程B、董事会决议C、发起人协议D、股东大会决议【参考答案】A4、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）A、发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B、公司的上市申请须经证券交易所审核同意C、发行人应当提交上市公告书D、发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【参考答案】D5、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准A、5%B、10%C、3%D、1%【参考答案】A6、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格A、权证B、上市股票C、国债D、债券基金【参考答案】C7、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（）A、撤销任职资格或证券从业资格B、罚款C、没收违法所得D、警告【参考答案】C8、除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在审企业.A、2B、1C、3D、4【参考答案】 A9、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案A、证券交易所B、证监会C、住所地证监会D、住所地证监局和中国证券业协会【参考答案】D10、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）A、300 人B、50 人C、100 人D、200 人【参考答案】D11、根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）A、一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B、对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役C、并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金D、单位犯罪的，对单位判处罚金【参考答案】A12、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明A、每月B、每季度C、每年D、每半年【参考答案】B13、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）A、不得申请赎回B、可以申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D、只能在基金合同约定的场所申请赎回【参考答案】A14、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）A、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%B、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C、公司分配股利或者增资计划D、公司股权结构的重大变化【参考答案】A15、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）A、有独立的名称B、独立开展生产经营活动C、以营利为目的D、具有法人资格【参考答案】D16、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）A、客户资料的保密性B、证券经纪商指令的权威性C、业务对象的广泛性D、证券经纪商的中介性【参考答案】B17、关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（）A、证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额B、证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C、接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元D、客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额【参考答案】A18、任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（）A、限制参与者B、禁止进入者C、重点监管者D、不受欢迎者【参考答案】B19、下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（）A、挪用所管理的资金B、丢弃账簿印章等财务资料C、擅自修改本单位的财务系统D、经授权动用本单位的资金【参考答案】D20、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资人C、证券公司D、发行人【参考答案】B21、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司【参考答案】D22、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）.A．将自营账户借给他人使用B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D．假借他人名义或者个人名义进行自营业务【参考答案】B解析:操纵市场行为包括:①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.23、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告.A．3B．5C．7D．15【参考答案】A解析:以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告.24、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告.A．本交易日闭市后B．次一交易日开市前C．次一交易日开市后D．次一交易日闭市后【参考答案】B解析:证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告.25、下列关于公司的说法不正确的是（）.A．凡是依法设立的公司都是法人B．凡是依法设立的企业都是公司C．公司是依照《公司法》设立的企业法人D．公司享有法人财产权【参考答案】B解析:公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别.公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念.26、定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款.A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行【参考答案】B解析:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款.27、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容.A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．收入情况信息【参考答案】D解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息.29、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户【参考答案】C解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.30、进入期货交易所进行期货交易的应当是（）.A、机构投资者B、期货业协会会员C、个人投资者D、期货交易所会员【参考答案】D解析:根据《期货交易管理条例》第24条的规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员.31、目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是（）A、证券公司B、基金销售机构C、保险公司D、商业银行【参考答案】D解析:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金销售业务资格,从事基金的销售业务.目前,商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道,其中商业银行所占的市场份额最大.32、下列选项中,不具有法人资格的是（）A、股份有限公司B、子公司C、分公司D、有限责任公司【参考答案】C解析:根据《公司法》规定,分公司不具有法人资格,其法律责任由母公司承担.33、取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由（）注销其从业资格.A、上海交易所B、中国证监会C、证券业协会D、深圳交易所【参考答案】C解析:证券业人员主要受协会的管理,取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其从业资格.34、证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（）客户交易结算资金第三方存管制度.A、可以不采用B、3个月内建立C、必须已建立D、不得采用【参考答案】C解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件.35、期货交易所负责人应由（）聘任.A、国务院期货监督管理机构B、财政部C、期货交易所D、期货业协会【参考答案】A解析:根据《期货交易管理条例》第7条的规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定.36、担任非公开募集基金的（）,应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况.A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额登记机构D、基金销售机构。
2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题汇总七
2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题汇总七第1题、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
A、证券交易所B、证券业协会C、证券登记结算公司D、证券公司正确答案：C【参考解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
第2题、债券作为证明()关系的凭证，一股是以有一定格式的票面形式来表现的。
A、物权B、所有权和转让权C、债权债务D、处置权正确答案：C【参考解析】债券是证明债权债务关系的凭证。
第3题、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
A、当日B、第二日C、一周内D、一个月内正确答案：A【参考解析】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
第4题、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。
A、发行数额在200万元以上的B、利用募集的资金进行违法活动的C、转移或者隐瞒所募集资金的D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的正确答案：A【参考解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。
(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
(3)利用募集的资金进行违法活动的。
(4)转移或者隐瞒所募集资金的。
(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
第5题、1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。
A、《金融服务现代化法案》B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》C、《证券交易所法》D、《证券法》正确答案：A【参考解析】1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、根据《合伙企业法》规定，（）不符合当然退伙情形。
A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】 D3、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C4、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】 A7、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。
A.证券公司设立境内分支机构B.证券公司现金分配利润C.证券公司撤销境内分支机构D.证券公司减少注册资本【答案】 B8、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 D9、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。
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2018年12月证券市场基本法律法规考试真题及答案1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A. 《期货公司监督管理办法》B. 《中华人民共和国公司法》C. 《上市公司收购管理办法》D. 《行政和解试点实施办法》答案：：B2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）A. 丙证券公司的流动性覆盖率为80%B. 丁证券公司的净稳定资金率为40%C. 甲证券公司的风险覆盖率为120%D. 以证券公司的资本杠杆率为6%答案：：C3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜答案：：A4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。
A. 专人B. 期货公司财务人员C. 期货公司报告撰写人D. 专业机构人员答案：：A5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务答案：：D6、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。
A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B. 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告答案：：A7、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。
A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位B. 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序D. 本罪的主观方面是故意或过失答案：：D8、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票答案：：B9、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A. 董事任期届满，连选可以连任B. 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D. 监事任期届满，连选可以连任答案：：B10、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。
A. 两个月B. 四个月C. 三个月D. 一个月答案：：D11、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署答案：：C12、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A. 50%B. 80%C. 20%D. 35%答案：：C13、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A. 向他人输送或谋求不正当利益B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范答案：：A14、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。
A. 3B. 9C. 12D. 6答案：：D15、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。
A. 5000B. 4000C. 3000D. 1000答案：：C16、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。
A. 证券投资顾问B. 保荐代表人C. 研究助理D. 分析师答案：：C17、非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让A. 机构投资者B. 中小投资者C. 合格投资者D. 专业投资者答案：：C18、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A. 每年B. 每半年C. 每季度D. 每月答案：：A19、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。
A. 集中竞价B. 拍卖竞价C. 做市D. 标购竞价答案：：A20、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A. 清算组B. 股东会和股东大会C. 人民法院D. 董事会答案：：A21、下列有关公司的说法,错误的是( )A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任答案： D22、下列说法中,错误的是( )。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分答案： D23、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险答案： B24、下列说法中,错误的是( )。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益答案： C25、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系答案： B26、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。
下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出答案： B27、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查答案： D28、下列说法中正确的是( )。
A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年答案： B29、上市公司在1 年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经( )通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3 以上C.全体股东所持表决权的1/2 以上D.全体股东所持表决权的12 以上答案： B30、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录答案： C31、内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案： B32、中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。