银行支行合规工作总结

合集下载

银行合规工作总结

银行合规工作总结银行合规工作总结篇1在__x市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，20__年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。

合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。

记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。

对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。

按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，每月上报《合规经理履职报告》，及时、详细点每日、月份业务工作情况。

二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。

三、做好业务的指导、存在问题的整改落实为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。

提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好点安全管理，每天营业终了。

负责检查点的监控设备、安全设施，监督点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

银行合规主管工作总结(3篇)

银行合规主管工作总结（3篇）银行合规主管工作总结（精选3篇）银行合规主管工作总结篇1最近支行在全行范围内开展以“注重细节、提高执行力，为全行在合规中实现高效发展做贡献”为主题的合规文化学习教育活动。

在活动期间，我认真学习了《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》及其他规章制度，认真做笔记，积极参加集体学习活动。

通过学习教育活动，端正自己的经营思想，树立“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，使我进一步提高了对信贷、风险、会计出纳、重要空白凭证、计算机、印证、安保等工作有了一个全新的认识，使我对认真执行各项规章制度的意识得到加强，形成了以“合规为荣、违规为耻”的价值观，让合规操作、依法经营成为自觉行动。

下面是我对这次教育活动学习的体会：支行开展的此次学习活动后，非常具有意义，是进一步增强合规经营意识，培育良好的内控合规文化，提高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行在合规中实现高效发展的一项重要举措。

我能从思想上高度重视，积极参加本次学习教育活动，认真学习有关规定，并做好笔记。

通过学习，使我认识到加强规章制度的执行，是我们各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。

加强《员工违反规章制度处理办法》相关规章制度的学习，是贯彻执行上级行各项规章制度的重要工作任务，也是我们每位员工的责任。

一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。

从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。

从小的方面讲，比如我们，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是存在和发展的必需。

要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。

作为__人，为了前途，为了荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。

作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。

银行合规工作工作总结

银行合规工作工作总结银行合规心得(1)：根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。

透过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的职责以及这次主题教育活动的好处和重要性。

本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，透过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。

南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。

作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。

所以，在经营管理工作中，务必做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。

一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。

加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，务必把风险防范放在第一位。

每一天从自我的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自我的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

二、建立建全各项规章制度，加强内控管理从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在必须的漏洞。

银行支行工作总结5篇

银行支行工作总结5篇篇1在过去的一年里，我们银行支行在总行的正确领导下，认真贯彻年初制定的工作目标，严格按照总行要求推进业务发展，不断优化服务环境，提升服务水平，加大营销力度，提高自身经营能力。

在全体员工的共同努力下，取得了一定成绩。

现将本年度工作总结如下：一、基本情况我们银行支行现有员工XX人，其中柜员XX人，客户经理XX人，大堂经理XX人。

今年以来，我支行在人员紧张的情况下，不断优化人员配置，合理分工，强化内部管理，较好地完成了各项工作任务。

二、工作成绩1. 积极推进业务发展在业务发展方面，我们充分利用各种资源，不断开拓业务渠道。

一方面，我们加强了与客户的沟通与联系，及时了解客户需求，积极推销适合客户需求的金融产品。

另一方面，我们通过参加金融展会、举办金融讲座等方式，扩大银行知名度，吸引更多客户。

此外，我们还利用互联网等新兴渠道，开展线上营销活动，进一步拓展了客户群体。

2. 优化服务环境在服务环境方面，我们注重提升服务品质和客户体验。

一方面，我们对网点进行了装修和改造，优化了布局和流程，提高了服务效率。

另一方面，我们加强了员工的服务意识培训，提高了员工的服务态度和专业技能。

同时，我们还推出了多项便民服务措施，如提供免费WIFI、充电设施等，为客户提供了更加便捷、舒适的金融服务体验。

3. 加强内部管理在内部管理方面，我们注重规范操作流程、提高风险防控能力。

一方面，我们建立了完善的内部控制制度，明确了岗位职责和操作规程。

另一方面，我们加强了监督和检查力度，确保各项制度得到有效执行。

同时，我们还加强了员工的风险教育和管理培训力度，提高了员工的风险意识和防控能力。

4. 强化营销力度在营销方面，我们注重创新营销手段、提高营销效果。

一方面我们根据客户需求和市场竞争情况制定了一系列具有针对性的营销方案和优惠政策另一方面我们充分利用社交媒体、短信等渠道开展多样化营销活动吸引了更多客户参与其中。

三、存在的问题和不足虽然我们在过去的一年里取得了一定成绩但仍然存在一些问题和不足需要加以改进：一是客户经理队伍还不够强大需要进一步加强客户经理培训和提高客户经理素质；二是产品创新能力有待提高需要加快产品创新步伐以满足客户多样化需求；三是网点布局还不够合理需要进一步优化网点布局以提高服务效率。

银行合规人员个人工作总结

银行合规人员个人工作总结一、前言202X年，是我国金融行业变革与发展的关键时期。

在这一年中，我深刻认识到合规工作在银行业务发展中的重要性，始终将合规作为工作的重中之重。

作为一名银行合规人员，我严格遵守法律法规，努力提高自身业务素质，积极参与银行合规管理工作，为维护银行稳健经营和保护消费者权益做出了积极贡献。

二、工作内容1.加强学习，提升自身素质本年度，我积极参加银行组织的各类合规培训，认真学习金融法律法规、监管政策及内部规章制度。

通过不断学习，提高了自己的业务水平和合规意识。

同时，我还主动关注行业动态，了解同业合规工作经验，以便更好地应用于工作中。

2.落实合规制度，强化风险防范在实际工作中，我严格按照银行合规制度要求，对各项业务进行合规审查，确保业务操作合规、合法。

同时，我积极关注客户需求，针对不同业务场景，提供有针对性的合规建议，协助业务部门有效防范风险。

3.加强合规检查，提高合规管理水平为了确保合规工作落地生根，我主动参与银行的合规检查工作。

通过定期对营业网点、柜台业务等进行检查，发现问题及时提醒并督促整改，不断提高银行的合规管理水平。

同时，我还关注合规制度的执行情况，对合规问题进行跟踪管理，确保整改措施得到有效落实。

4.积极参与合规宣传，提高消费者权益保护意识作为一名合规人员，我深知合规宣传在提高消费者权益保护意识方面的重要性。

因此，我积极参与银行的合规宣传活动，通过发放宣传资料、举办讲座等形式，向客户普及金融知识，提醒客户注意防范金融风险，提高消费者的合规意识。

三、工作亮点与成绩1.在202X年银行的合规知识竞赛中，我荣获“优秀选手”称号，充分展示了自身合规素质。

2.针对某项业务合规性问题，我提出的合理化建议被总行采纳，有效降低了业务风险。

3.在合规检查工作中，我发现的某某网点合规问题得到有效整改，提高了网点合规管理水平。

四、工作反思与展望虽然在过去的一年里，我在银行合规工作中取得了一定的成绩，但同时也认识到自身在某些方面的不足。

2023银行合规管理员工作总结15篇

2023银行合规管理员工作总结15篇银行合规管理员工作总结1今年对我来说，是加强学习，克服困难，开拓业务，快速健康成长的，这对我的职业生涯的塑造意义重大。

在领导的带领与指导下，我学到了很多业务知识和做人的道理，从中体会到的酸甜苦辣也是最深刻的。

领导在工作的各个方面都能够充分地信任我，大胆放手让我施展才能，从中我得到了很好地锻炼。

柜台营销方面是我的弱点，但是领导仍然对我给予充分的鼓励，使我更加信心百倍地迎难而上，进而能够更有针对性的学习、改进，并不断进步。

现将工作情况总结如下：一、在思想与工作上我能够更加积极主动地学习各项操作规程和各种制度文件并及时掌握，各位同事的敬业与真诚都时刻感染着我。

在工作期间，我能够虚心向同事们请教，学到了很多书本以外的专业知识与技能，也更加深刻地体会到团队精神、沟通与协调的重要性，同时为自己在今后的成长道路上积累了一笔不小的财富。

在工作方面，我有强烈的事业心和责任感，我能够任劳任怨，不挑三拣四，认真落实领导分配的每一项工作与任务。

日常我时时刻刻注意市场动态，在把握客观环境的前提下，研究客户，通过对客户的研究从而达到了解客户的业务需求，力争使每一位客户满意，通过自身的努力来维护好每一位客户。

二、在技能方面我个人也能够积极投入，训练自己，这中，我始终保持着良好的工作状态，以一名合格的x行员工的标准严格的要求自己，立足本职工作，潜心钻研训练业务技能，使自己能在平凡的岗位上为x行事业发出一份光，一份热。

对我个人而言，点钞技能已经超额达标，但是加打传票和打字与熟练的同事相比还有一定的.距离，因此，我利用一点一滴的时间加紧练习，因为我知道，作为__岗位一线员工，我们更应该加强自己的业务技能水平，这样我们才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。

三、在日常的工作生活中我能够及时地融入到x行这个大家庭中，积极面对工作，与大家团结协作，相互帮助。

在实际工作中，无论从事哪个行业，哪个岗位，都离不开同事之间的配合，因为一滴水只有在大海中才能生存。

银行个人合规工作总结

银行个人合规工作总结第1篇：银行个人合规报告合规个人事迹银行个人合规报告（合规个人事迹材料）我于1996年8月参加工作，曾经在?工作，目前是农行?支行营业部一名普通对公综合柜员。

从走上工作岗位的那一天起，我就虚心请教前辈和同事，苦练基本功，认真学习各种规章制度，踏实工作，我坚信：只有牢固树立以“合规为荣、违规为耻”的价值观，做到时时合规、事事合规、处处合规，全身心地投入到工作中，才能对得起这份来之不易的工作，才能不愧对农行员工的称号。

我是这样想，也是这样做的。

一、苦练基本功，为优质高效服务夯实基础优质的服务离不开扎实的基本功。

刚参加工作时，我打字的速度非常慢，办一笔业务客户没少等时间，同时，从事柜面工作要求对数字录入速度快，为了提高工作效率、尽量让客户满意，我痛定思痛，狠下决心，充分利用业余时间练习打字和小键盘数字输入，经常练到深夜十一、二点，手指都结出老茧来，我的打字速度和数字输入速度明显提高。

点钞，也是银行工作人员的基本技能之一，为了提高自己的点钞技能，我积极向点钞高手请教，掌握点钞的方法与技巧，并积极利用业余时间训练，成箱的点钞券被点烂，手指也时常被扎钞纸划出一道道伤口，我都咬牙坚持，我的点钞水平有了明显进步。

同样的，我坚持对自己在珠算、计息、记账等其它业务项目上展开针对性训练，挤出时间勤学苦练。

功夫不负有心人，付出终有回报，我的各项技能得到了全面提高，在金坛支行举办的历届技术比赛中，我都获得好名次：XX年的储蓄开户和手工计息两项第二，XX年汉字录入第一名，XX年电脑记账第一名、单指单张和多指多张点钞第二名、业务理论综合第二名，XX年所有参赛项目均获得第二名；XX年，我作为金坛农行的选手参加了金坛总工会举办的“金融杯”技术比赛和第四届常州农行技术比赛，分别获得荣获“金融杯”全能项目第二名和计算机储蓄记账、对公记账两项第三名的优异成绩，为集体争得了荣誉，在集体荣誉中体现自身价值。

二、提供优质合规服务，做到合规人人有责优质服务离不开合规操作。

银行合规管理工作总结

银行合规管理工作总结要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明。

下面是小编为大家提供的关于银行合规管理的工作总结，内容如下：【银行合规管理工作总结一】市行党委：ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。

积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。

今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。

今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。

(一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。

一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。

为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。

二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。

三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。

(二)高度重视，努力提高合规管理水平。

一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。

提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。

合规工作总结5篇

合规工作总结5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如学习总结、实习报告、工作计划、心得体会、条据文书、合同协议、应急预案、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!In addition, the store provides you with various types of classic model essay, such as learning summary, internship report, work plan, experience, documents, contract agreements, emergency plans, teaching materials, composition, other model essay, etc.want to know different model essay format and writing style, please pay attention!合规工作总结5篇工作总结是对自己工作中的时间管理和任务分配的反思，帮助提高工作效率，通过工作总结我们可以共同检验项目的质量和标准，下面是本店铺为您分享的合规工作总结5篇，感谢您的参阅。

银行分行合规管理工作总结

银行分行合规管理工作总结作为分行合规管理工作的负责人，我在过去的一年里，对分行合规管理工作进行了全面的梳理和落实，提高了员工的合规意识，加强了对合规风险的把控，促进了银行业务的规范运营和风险防控，达到了预期的效果。

一、提高员工的合规意识为加强员工的合规意识和规范操作，我们注重对员工进行培训和教育，我们利用面授、在线考试、日常考核等多种形式进行培训，确保员工掌握相关法律法规和规章制度，落实知行合一。

我们加强了对员工的监管和考核，对于未按规定操作或纠正及时的，我们将采取严厉批评、通报表扬、约谈等多种方式进行处理。

二、加强对合规风险的把控我们注重分析、评估、监控和防范合规风险，做到了风险及时管控。

我们对关键环节、重点业务进行了风险评价，加强了对反洗钱、反恐怖融资、反贪污行贿等合规风险的监测和应对。

同时，我们开展合规抽查工作，挖掘合规工作中的漏洞和不足，加强从业人员的自我管理，杜绝违反合规规定的行为。

三、推动银行业务的规范运营我们积极推进银行业务的规范运营，加强了对各项业务纪律的规范把控，着力提高管理水平和业务水平。

我们注重深化银行改革，加快银行业务创新，提升优质服务。

我们注重客户身份核实和识别，全面推行了客户身份识别等管理制度，确保合规运营。

四、促进银行风险防控我们注重银行风险的防控，做到了全面把控各项风险。

我们注重防范信用风险、市场风险、操作风险、法律风险、声誉风险等各类风险，建立风险管理机制，提高银行管理风险的能力。

我们积极推进科技创新，引入大数据、人工智能等技术手段，提高风险管理和识别能力。

五、加强与监管机构的沟通和配合我们注重加强分行与监管机构的沟通和配合，建立健全合规体系。

我们主动与监管机构保持沟通，了解监管政策，积极响应来自监管机构的要求，在业务经营过程中规避监管风险，确保银行业务符合法规和政策。

在未来的工作中，我们将继续加强合规风险的防控工作，加强内部风险管理体系的建设，提高综合性风险管理水平，全面加强内部控制，规范企业行为。

合规工作总结范文

一、前言在过去的一年里，我国银行业在合规管理方面取得了显著的成果。

为了全面总结过去一年的合规工作，分析存在的问题，明确未来工作方向，现对合规工作进行如下总结。

二、工作回顾1. 加强合规制度建设过去一年，我行在董事会领导下，不断完善合规制度体系，确保各项业务合规经营。

一是修订完善了《合规管理制度》，明确了合规管理职责、合规风险识别、评估、控制和报告等环节；二是制定发布了《内部控制手册》，规范了各部门、各岗位的合规操作流程。

2. 提升合规管理水平我行通过开展合规培训、加强合规检查、强化合规考核等措施，有效提升了合规管理水平。

一是开展合规培训，提高员工合规意识；二是加强合规检查，确保各项业务合规经营；三是强化合规考核，将合规工作纳入绩效考核体系。

3. 优化合规风险防控体系我行建立了合规风险防控体系，通过风险识别、评估、控制和报告等环节，有效防范合规风险。

一是建立健全风险识别机制，及时发现合规风险；二是加强风险评估，提高风险防控能力；三是完善风险控制措施，降低合规风险；四是强化风险报告，确保风险信息畅通。

4. 强化合规文化建设我行积极开展合规文化建设，营造良好的合规氛围。

一是加强合规宣传，提高员工合规意识；二是树立合规典型，发挥示范引领作用；三是开展合规活动，丰富员工合规文化生活。

三、存在的问题1. 部分员工合规意识不足，对合规工作重视不够。

2. 合规制度体系尚不完善，部分制度执行力度不够。

3. 合规检查力度不足，部分合规风险未能及时发现。

4. 合规文化建设有待加强，合规氛围不够浓厚。

四、未来工作方向1. 深入推进合规制度建设，完善合规管理体系。

2. 加强合规培训，提高员工合规意识。

3. 强化合规检查，及时发现和化解合规风险。

4. 丰富合规文化活动，营造良好的合规氛围。

5. 加强合规考核，将合规工作纳入绩效考核体系。

总之，过去一年，我行在合规管理方面取得了一定的成绩，但仍存在诸多不足。

在新的一年里，我们将继续努力，不断提升合规管理水平，为我国银行业合规经营贡献力量。

银行支行合规工作总结(共7篇汇总)

第1篇银行支行合规工作报告银行支行合规工作报告为积极响应省农信联社在全省信用联社开展“合规制度建设年”主题活动，切实提高经营管理水平和风险防范能力，促进各信用社安全稳健运行，全面提升可持续发展。

自活动启动以来，我支行认真执行相关制度、政策，围绕合规建设主题积极开展学习活动，深入查找问题和不足，研究解决问题的对策措施。

一、工作成效（一）加强员工思想教育，巩固思想道德防线。

自活动开展以来，多次组织学习总行下发的各项文各项文件。

监督检察部组织员工岗位廉洁合规从业标兵培训。

通过组织专项学习，以真人真事为例深入剖析了近年来严重违法违规的多起案例，具有较强的教育性和警示性。

支行内部多次组织学习内控制度，风险案防制度及员工行为规范等各项制度，强化员工职业道德精神、风险意识、合规意识，尤其是树立新员工案件防控意识和合规操作意识，认真掌握各项业务风险点和风险环节，充分认识到加强内控和合规操作的重要性。

对于党员员工还开展党员先进性教育活动，努力提倡将党员的先进性党风落到实处。

（二）全面开展风险排查，狠抓整改落实。

6月以来，总行财务部门协同各支行主办会计对支行会计岗位进行检查。

通过检查，对员工服务规范、合规操作、业务风险提出了整改建议。

存在问题主要有员工文明服务规范有待加强；部分网点柜员着装不统一；网点内卫生情况有待加强；部分柜员交叉轧库不规范；个别柜员授权业务未按规范操作；柜员对客户办理汇款业务时对固话诈骗宣传需加强；个别久悬账户未及时销户；个别对公账务对账工作需及时进行；部分中间业务未签约成功的账户还未及时处理。

对提出的各项建议，主办会计及时传达各岗位人员，要求限时整改，并及时将整改信息反馈给相关部门。

支行内部对员工实行强制休假、岗位轮换等措施，在此期间对重要岗位和相关人员从思想动态、员工行为规范及业务操作进行全面检查，未发现有违规不正常行为动态。

支行内部通过“互帮促、共提高”活动，对帮促人和帮促对象进行抽查，通过谈话了解员工思想动态，了解员工8小时外生活。

合规工作年度总结(3篇)

第1篇一、前言随着我国金融市场的不断发展和监管要求的日益严格，合规工作已成为银行等金融机构稳健经营的重要保障。

本年度，我行在总行党委的坚强领导下，紧紧围绕“合规经营、稳健发展”的工作主线，全面加强合规建设，取得了显著成效。

现将本年度合规工作总结如下：一、合规工作总体情况1. 组织架构完善。

本年度，我行进一步完善了合规组织架构，明确了合规管理部门的职责，确保了合规工作的顺利开展。

2. 合规制度健全。

根据监管要求和我行实际情况，修订完善了各项合规制度，形成了较为完善的合规制度体系。

3. 合规培训加强。

通过举办各类合规培训，提高了员工合规意识和风险防范能力。

4. 合规检查常态化。

开展了全面、深入的合规检查，及时发现和纠正违规行为，确保了合规工作的有效落实。

5. 合规文化建设。

积极营造合规文化氛围，使合规成为全体员工的自觉行动。

二、合规工作具体成效1. 合规管理体系建设（1）建立健全合规组织架构。

成立了合规管理委员会，负责全行合规工作的组织、协调和监督。

（2）明确合规管理部门职责。

合规管理部门负责全行合规风险的识别、评估、监测、报告和处置等工作。

（3）加强合规制度建设。

修订完善了《合规管理办法》、《合规风险管理办法》等制度，形成了较为完善的合规制度体系。

2. 合规风险防范（1）加强合规风险识别。

通过风险评估、合规审查等方式，及时发现和识别合规风险。

（2）加强合规风险监测。

建立合规风险监测体系，对合规风险进行实时监测，确保及时发现和处置风险。

（3）加强合规风险处置。

对发现的合规风险，及时采取措施进行处置，确保合规风险得到有效控制。

3. 合规培训与宣传（1）开展合规培训。

通过举办各类合规培训，提高员工合规意识和风险防范能力。

（2）加强合规宣传。

通过内部刊物、网络平台等多种渠道，宣传合规知识，营造合规文化氛围。

4. 合规检查与问责（1）开展合规检查。

对全行各部门、各分支机构开展全面、深入的合规检查，及时发现和纠正违规行为。

银行营业部工作总结模板4篇_营业部合规工作总结

银行营业部工作总结模板4篇_营业部合规工作总结一、背景介绍在过去的一年里，本营业部始终坚持合规经营，遵循各项法律法规和公司规章制度，严格执行各项合规要求，加强内部控制，提升合规管理水平。

通过全体员工的共同努力，取得了一定的成绩。

二、工作总结1.加强法律法规学习：全体员工积极参加法律法规培训，不断提高法律法规意识和业务操作规范。

建立了合规知识库，方便员工随时学习。

2.规范操作流程：对各项操作流程进行规范，明确权限和责任，确保各项业务操作符合法律法规要求。

加强领导干部的业务指导，提高决策的合规性。

3.完善风险防控机制：建立了完善的风险防控体系，通过定期风险评估和检查，及时发现和解决问题。

加强对合规风险的监测和预警，提前制定相应应对措施。

4.加强内部督导和审计工作：营业部定期开展内部督导和审计工作，对各项业务及合规操作进行全面检查。

发现问题及时整改，提出问题解决方案并跟进落实。

5.加强合规宣传：定期开展合规宣传活动，加强员工的合规意识，营造良好的合规文化。

通过定期发布合规资讯，及时宣传法律法规变动和要求，确保员工掌握最新的合规要求。

三、存在的问题1.员工合规意识仍有待提高：由于业务压力较大，部分员工在操作过程中没有充分考虑合规性，需要进一步加强合规培训与宣传，提高员工的合规意识。

2.内部控制存在不足：虽然建立了内部控制制度，但在执行中还有一定的不足，需要加强对员工的监督和检查，确保各项操作符合规定。

3.合规风险未能完全覆盖：对于新业务和新规定的合规风险预警工作还不完善，需要进一步加强对合规风险的监测和预警，确保及时发现和解决问题。

四、改进措施1.加强合规培训与宣传：加大合规培训力度，提高员工的合规意识和业务操作规范，定期开展合规宣传活动，增强员工对合规的重视。

4.加强内部沟通和协作：建立健全内部沟通机制，加强各部门之间的协作配合，共同推动合规工作的开展，有效解决问题。

五、未来展望在新的一年里，本营业部将继续加强合规管理工作，进一步加强员工的合规意识和业务操作规范，完善内部控制制度，加强合规风险预警工作。

合规经营_总结报告范文(3篇)

第1篇一、前言随着金融市场的日益复杂化和监管要求的不断提高，合规经营已经成为银行业务发展的基石。

本报告旨在总结过去一年内我行在合规经营方面的成果、经验与不足，为今后工作的改进和优化提供参考。

二、合规经营成果1. 合规管理体系建设取得显著成效：我行建立了完善的合规管理体系，涵盖了风险识别、评估、控制、监督和沟通等各个环节。

通过持续优化和更新，确保了合规管理体系的适用性和有效性。

2. 合规培训与宣传力度加大：组织开展了多场合规培训，覆盖了全行员工，有效提升了员工的合规意识和风险防范能力。

同时，通过内部刊物、宣传栏等渠道，广泛宣传合规经营的重要性。

3. 合规检查与整改工作得到强化：对全行各部门、各分支机构进行了全面合规检查，针对检查中发现的问题，制定了整改措施，确保了合规问题的及时整改。

4. 案件防控成效显著：通过加强风险管理和内部控制，有效防范和化解了各类风险，案件数量和损失金额逐年下降。

三、合规经营经验1. 领导重视，全员参与：我行领导高度重视合规经营工作，将其作为一项重要工作来抓。

全体员工积极参与，形成了良好的合规氛围。

2. 强化制度建设，落实责任：制定了多项合规管理制度，明确了各部门、各岗位的合规责任，确保了合规工作的落实。

3. 注重风险管理，预防为主：始终坚持风险预防为主，通过风险评估、监控和预警，及时发现和化解潜在风险。

4. 加强内外部沟通，形成合力：与监管部门保持密切沟通，及时了解最新监管政策，同时加强与同业的交流合作，共同提升合规经营水平。

四、合规经营不足1. 合规文化建设仍需加强：部分员工对合规经营的认识不足，合规意识有待提高。

2. 合规检查力度有待加大：部分业务领域的合规检查仍需加强，以确保合规经营无死角。

3. 合规培训形式单一，效果有限：部分合规培训形式单一，缺乏互动性，导致培训效果有限。

五、改进措施1. 持续加强合规文化建设：通过多种形式，强化合规经营的重要性，提高员工的合规意识。

银行合规个人工作总结6篇

银行合规个人工作总结6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如学习总结、实习报告、工作计划、心得体会、条据文书、合同协议、应急预案、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!In addition, the store provides you with various types of classic model essay, such as learning summary, internship report, work plan, experience, documents, contract agreements, emergency plans, teaching materials, composition, other model essay, etc.want to know different model essay format and writing style, please pay attention!银行合规个人工作总结6篇将自己对未来工作的规划融入工作总结中，可以帮助我们更好地规划自己的职业发展阶段，工作总结可以帮助我们更好地认识自己的优势和劣势，从而更好地发挥自己的优势，下面是本店铺为您分享的银行合规个人工作总结6篇，感谢您的参阅。

银行合规工作总结报告(10篇)

银行合规工作总结报告（10篇）篇一根据总行合规部门要求，现将风险管理部合规风险以及采取的措施报告如下：一、信贷人员风险管理意识淡薄以及采取的措施。

部分支行信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。

使相当一部分信贷管理人员淡薄了风险意识，甚至会出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵行为。

我部门针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题进行直接问责，定期开展风险培训工作。

二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。

一是贷前调查不够深入，对借款人第一还款来源分析不准，重视不够，只片面注重第二还款来源（即借款抵押物的变现处理）二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审小组、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策失误，存在未严格执行审贷分离制度的现象。

三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。

我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。

三、追求个人利益，忽视潜在风险以及采取的措施。

个别信贷客户经理只顾眼前效益，单纯追求利息收入；对贷款的审查不严，对抵押品低值高估，导致抵押不实；对担保公司担保贷款、小企业抵押贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。

我部门针对此项合规风险采取的措施：建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范机制、以查为主的监督机制、以罚为主的惩治机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。

其次，遵循以人为本的理念，在社会风气十分严峻的情况下加强职业道德、遵纪守法、党风廉政建设教育。

第三，加强业务素质培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。

四、各种违章违规贷款风险情况。

受历史环境影响，部分支行存在各种违规违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。

银行网点合规文化工作总结

银行网点合规文化工作总结近年来，随着金融市场的不断发展和监管政策的不断加强，银行网点合规文化工作成为银行业务发展中的重要环节。

合规文化工作不仅关乎银行自身的稳健经营，更关乎金融市场的稳定和健康发展。

在过去的一段时间里，我们银行网点积极开展合规文化建设，取得了一定的成绩，但也面临着一些挑战和问题。

首先，我们银行网点在合规文化建设中取得的成绩主要体现在以下几个方面：一是建立了完善的合规管理制度。

我们银行网点建立了一套完善的合规管理制度，包括合规风险管理制度、内部控制制度、合规培训制度等，为银行的合规文化建设提供了有力的制度保障。

二是加强了合规培训和教育。

我们银行网点注重员工的合规培训和教育，定期开展合规知识培训和考核，提高了员工的合规意识和风险防范能力。

三是建立了有效的合规监督和检查机制。

我们银行网点建立了健全的合规监督和检查机制，定期对各项合规管理制度和规定进行检查和评估，及时发现和纠正存在的合规问题。

但与此同时，我们银行网点在合规文化建设中也存在一些问题和不足：一是合规意识仍需进一步提高。

部分员工对合规意识的重要性认识不足，存在一定的合规风险意识淡漠现象。

二是合规管理制度有待进一步完善。

部分合规管理制度还存在不够完善和细化的问题，需要进一步加强和改进。

三是合规监督和检查机制还不够健全。

部分合规监督和检查机制存在盲区和漏洞，需要进一步加强和完善。

综上所述，银行网点合规文化工作取得了一定的成绩，但也面临着一些挑战和问题。

我们将进一步加强合规文化建设，提高员工的合规意识和风险防范能力，完善合规管理制度，健全合规监督和检查机制，确保银行网点的合规工作稳步推进，为银行业务的稳健发展和金融市场的稳定健康作出积极贡献。

银行网点合规检查个人工作总结(多篇)

银行网点合规检查个人工作总结（多篇）二、建立建全各项规章制度，加强内控管理从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在必须的漏洞。

正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。

我们就应吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范职责制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，理解合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植。

合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，认真抓，认真做，就能取得事半功倍。

合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你。

很多人都认为一提到合规，就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响，在理解合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。

可是我们要明确这点“合规文化是立行之本，经营之本”，合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的。

合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序，担负着为经营管理保驾护航的职责和使命。

三在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故，十次大的飞行事故就可能造成一次空难。

这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。

仅有这样，才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。

我们要经常参加一些“学内控制度，创合规文化”的活动，真正的使合规文化融入我们员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

竭诚为您提供优质文档/双击可除银行支行合规工作总结
篇一：银行内控工作情况总结报告
**支行内控工作情况汇报
20XX年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。

现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与
规定，确保我行相关业务操作依法合规。

在今年四月份我行
根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。

我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施
我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。

坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。

同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空
白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作
根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险
排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线
1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20XX年8月至20XX年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。

经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

（三）监察及法律合规方面
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过
渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理
文化，规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。

同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。

在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

篇二：合规经理工作总结
合规经理工作总结
在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，xx 年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。