《经济学基础》教学课件 第10章 外部性
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曼昆经济学第10章 外部性
29
(a) 庇古税
污染 价格
污染 价格
(b) 污染许可证
污染许可证供给
P
1、庇 古税决 定污染 的价格 0
庇古税 污染权需求
P
污染权需求
Q
2. 它与需求曲线 共同决定了污染量
0 污染量 Q 污染量 2. ...它与需求曲线 1. 污染许可证 共同决定了污染价格 决定了污染量
外部性 经济学基础
30
像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也是污染 价格的减函数 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了企业 污染需求的数量 可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权利， 与税收也同样的效果 当政策制定者不知道需求曲线的位置时，这种许可证 制度能更好的达到减少污染的目标
外部性
经济学基础
主动学习 1
外部性 经济学基础
35
美国电气公司： 从Acme公司购买10吨的排放许可证，花费$1500 使用购买的10吨许可证和最初的30吨许可证，排 放40吨的SO2 没有花钱在减排上 美国电气公司的净成本 = $1500 完成目标的总成本 = $500 + $1500 = $2000 按照可交易的许可证政策，可以以更低的总成本完成 目标，并且每个企业的成本都低于管制政策下的成本
消费外部性
19
(a) 负消费外部性
酒的 价格
供给 （私人成本） 教育的 价格
(b) 正消费外部性
供给 （私人成本）
需求
(私人价值)
社会价值 需求
(私人价值)
社会价值
0
0
最适量
市场量
酒的数量
外部性
市场量
最适量
(a) 庇古税
污染 价格
污染 价格
(b) 污染许可证
污染许可证供给
P
1、庇 古税决 定污染 的价格 0
庇古税 污染权需求
P
污染权需求
Q
2. 它与需求曲线 共同决定了污染量
0 污染量 Q 污染量 2. ...它与需求曲线 1. 污染许可证 共同决定了污染价格 决定了污染量
外部性 经济学基础
30
像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也是污染 价格的减函数 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了企业 污染需求的数量 可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权利， 与税收也同样的效果 当政策制定者不知道需求曲线的位置时，这种许可证 制度能更好的达到减少污染的目标
外部性
经济学基础
主动学习 1
外部性 经济学基础
35
美国电气公司： 从Acme公司购买10吨的排放许可证，花费$1500 使用购买的10吨许可证和最初的30吨许可证，排 放40吨的SO2 没有花钱在减排上 美国电气公司的净成本 = $1500 完成目标的总成本 = $500 + $1500 = $2000 按照可交易的许可证政策，可以以更低的总成本完成 目标，并且每个企业的成本都低于管制政策下的成本
消费外部性
19
(a) 负消费外部性
酒的 价格
供给 （私人成本） 教育的 价格
(b) 正消费外部性
供给 （私人成本）
需求
(私人价值)
社会价值 需求
(私人价值)
社会价值
0
0
最适量
市场量
酒的数量
外部性
市场量
最适量
第十章 外部性
厦门大学嘉庚学院
矫正税与污染许可证的相等性
美国环境保护署（EPA） 美国环境保护署（EPA）可以通过用矫正税规定价 格来达到需求曲线上的任意一点 ，也可以通过用污 染许可证规定数量来达到同一点。 染许可证规定数量来达到同一点。
污染 价格
P 矫正税 决定了 污染的 价格
矫正税
矫正税 与需求 决定了 污染量
外 部 性
厦门大学嘉庚学院
1.管制 管制
不能解决所有的问题，例如交通管制， 不能解决所有的问题，例如交通管制，要 比较成本和收益，决定合适的污染水平是 比较成本和收益， 多少
厦门大学嘉庚学院
2.庇古税和补贴 庇古税和补贴
庇古税或矫正税应该等于负外部性时的外部成本 矫正补贴应该等于有正外部性的活动引起的外部利益
技术溢出 P 本
市场均 衡量
社会最 优量
Q
厦门大学嘉庚学院
消费的外部性
P P
供给（私人成本 供给（私人成本） 社会价值
供给（私人成本） 供给（私人成本）
社会价值 需求（私人价值） 需求（私人价值） 社会 价值 私人需求 市场均 衡量 社会最 优量 Q
社会 价值 社会最 优量 市场均 衡量 Q
厦门大学嘉庚学院
科斯认为， 科斯认为，当市场交易成本高于企业内部的管 理协调成本时，企业便产生了， 理协调成本时，企业便产生了，企业的存在正是 为了节约市场交易费用， 为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内 交易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边 交易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边 际成本等于企业内部的管理协调的边际成本时， 际成本等于企业内部的管理协调的边际成本时， 等于企业内部的管理协调的边际成本时 就是企业规模扩张的界限。 就是企业规模扩张的界限。
曼昆经济学原理-第十章-外部性
(private value)
Social value
0
QQ
OPTIMUM MARKET
Quantity 0
of Alcohol
Social
value
Demand
(private value)
QQ MARKET OPTIMUM
Quantity of Education
The Equivalence of Pigovian Taxes and Pollution Permits...
机器人的数量
Positive Externalities in Production
需求曲线与社会成本曲线的交点决定了社 会最适的产量水平。
最适产量水平超过均衡水平。 市场的生产量小于社会的合意数量。 生产的社会成本小于生产与消费的私人成本 。
外部性内在化: 补贴
政府多次使用补贴作为主要的方 式来尝试使正外部性内部化。
外部性内在化（Internalizing an externality ）指改变激励，以使人 们考虑到自己行为的外部性。
Achieving the Socially Optimal Output
政府可以通过向生产者征税使外部 性内在化，从而均衡量减少到社会 最适水平。
生产产品的正外部性
当外部性给旁观者带来利益，正的外部 性就出现了。
Price of Aluminum
Cost of pollution
Social cost
Supply
(private cost)
Optimum
Equilibrium
Demand
(private value)
0
Qoptimum QMARKE
T
Social value
0
OPTIMUM MARKET
Quantity 0
of Alcohol
Social
value
Demand
(private value)
QQ MARKET OPTIMUM
Quantity of Education
The Equivalence of Pigovian Taxes and Pollution Permits...
机器人的数量
Positive Externalities in Production
需求曲线与社会成本曲线的交点决定了社 会最适的产量水平。
最适产量水平超过均衡水平。 市场的生产量小于社会的合意数量。 生产的社会成本小于生产与消费的私人成本 。
外部性内在化: 补贴
政府多次使用补贴作为主要的方 式来尝试使正外部性内部化。
外部性内在化（Internalizing an externality ）指改变激励，以使人 们考虑到自己行为的外部性。
Achieving the Socially Optimal Output
政府可以通过向生产者征税使外部 性内在化，从而均衡量减少到社会 最适水平。
生产产品的正外部性
当外部性给旁观者带来利益，正的外部 性就出现了。
Price of Aluminum
Cost of pollution
Social cost
Supply
(private cost)
Optimum
Equilibrium
Demand
(private value)
0
Qoptimum QMARKE
T
外部性ppt
2016/6/7
外 部 性
负外部性的结论
私人市场不一定生产具有社会效 率的产量水平，一种物品产生负 外部性时，这种物品的产量多。
2016/6/7
外 部 性
正外部性的图形分析
当个人或企业产生正的外部性 时，市场对这种活动或产品的 提供不足。
2016/6/7
外 部 性
• 私人对策 （Private Rerponses）
外部性
外 部 性
引言
• 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家A· C· 庇古（庇古税和庇古补贴）。 他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷 出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民造成了损 失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的 无能为力之处，称为“市场失灵”。
2016/6/7
外 部 性
法律制度 结果
科斯定理：外部性和产权
净收益
医生 糖果商 负法律责 糖果商为 任 医生支付 P， 40≤P≤60 不负法律 糖果商继 责任 续经营， 医生停业
2016/6/7
全部 60
P
60-P
• 例二：假定糖果商经营制造噪 音的收益是60，而噪音给医生 带来的成本却是40。如果他对 噪音损害负法律责任，那么结 果会怎么样呢？如果他对噪音 损害不负法律责任，那么结果 又会怎么样呢？
2016/6/7
科斯第二定理比第一定理重要
科斯对新古典经济学的挑战正是从‚市场零交易费用‛的假设开始 的。他说： ‚我倾向于把科斯定理（即第一定理）当做对交易 成本大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石，以便进一步分析 一个有正交易费用的经济。‛ 在科斯的《社会成本问题》中可以看到，他不是要说明‚交易费用 为零，会怎么样，‛而是要说明‚交易费用为正，会怎么样‛。 对交易费用大于零的世界产权安排与资源配置关系的揭示，才构 成科斯定理的核心内容。
微观经济学--外部性PPT课件
5
市场失灵: 外部性
如果对旁观者的影响是不利的， 这种 外部性称为负外部性。 如果对旁观者的影响是有利的， 这种 外部性称为正外部性。
6
负外部性的例子
汽车废气 工厂的大量废气排放 宠物的狂叫 邻居巨大的装修声音
7
正外部性的例子
免疫 修护文物古迹 技术研究 奥运会？
8
由于买者与卖者在决定其需求量或供给 量的时候忽略了他们行为的外部效应， 因此存在外部性时，市场均衡并不是有 效的。均衡并没有实现社会总利益的最 大化。
9
铝市场
铝的 价格
0
供给 (私人成本)
均衡
市场量
需求 (私人价值)
铝的数量
10
铝市场与福利经济学
需求曲线反映买者的评价，而供 给曲线反映卖者的成本。均衡数量， 即市场量，使买者总价值最大化。因 此，没有外部性时，市场均衡是有效 率的。
11
铝市场与福利经济学
如果铝工厂排放污染（负外部性） ，这是，生产铝的社会成本大于铝生 产者的成本。
第4篇 公共部门经济学
第10章 外部性 第11章 公共物品和公共资源 第12章 税制的设计
1
第10章 外部性
2
考虑下面事情
钢铁厂生产钢铁赚得利润，但是产生了二氧化 硫，看不见的手可以阻止其排放过多的二氧化 硫吗？。 每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公 园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什 么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢 ？
机器人数量
20
生产中的正外部性
需求曲线和社会成本曲线相交决定最优 生产水平。 社会最适量大于市场均衡数量 市场量少于社会希望的需求量。 社会生产成本小于生产者成本。
21
外部性的内在化: 补贴
市场失灵: 外部性
如果对旁观者的影响是不利的， 这种 外部性称为负外部性。 如果对旁观者的影响是有利的， 这种 外部性称为正外部性。
6
负外部性的例子
汽车废气 工厂的大量废气排放 宠物的狂叫 邻居巨大的装修声音
7
正外部性的例子
免疫 修护文物古迹 技术研究 奥运会？
8
由于买者与卖者在决定其需求量或供给 量的时候忽略了他们行为的外部效应， 因此存在外部性时，市场均衡并不是有 效的。均衡并没有实现社会总利益的最 大化。
9
铝市场
铝的 价格
0
供给 (私人成本)
均衡
市场量
需求 (私人价值)
铝的数量
10
铝市场与福利经济学
需求曲线反映买者的评价，而供 给曲线反映卖者的成本。均衡数量， 即市场量，使买者总价值最大化。因 此，没有外部性时，市场均衡是有效 率的。
11
铝市场与福利经济学
如果铝工厂排放污染（负外部性） ，这是，生产铝的社会成本大于铝生 产者的成本。
第4篇 公共部门经济学
第10章 外部性 第11章 公共物品和公共资源 第12章 税制的设计
1
第10章 外部性
2
考虑下面事情
钢铁厂生产钢铁赚得利润，但是产生了二氧化 硫，看不见的手可以阻止其排放过多的二氧化 硫吗？。 每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公 园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什 么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢 ？
机器人数量
20
生产中的正外部性
需求曲线和社会成本曲线相交决定最优 生产水平。 社会最适量大于市场均衡数量 市场量少于社会希望的需求量。 社会生产成本小于生产者成本。
21
外部性的内在化: 补贴
经济学微观经济学外部性PPT课件
第24页/共33页
对于外部性的公共政策
• 市场基础的政策 • 政府利用税收和补贴来引导私人激励，使之符合社会效率 • 庇古税 是纠正负外部性的税收
第25页/共33页
对于外部性的公共政策
• 管制vs.庇古税的例子 • 如果环境机构( EPA)决定了一个工厂需要减少污染的数量。 EPA 可以… • 告诉厂商将污染减少到某个水平 (管制) • 对于每单位污染排放征税 (庇古税)
正外部性
• 内部化外部性: 补贴 • 内部化正外部性的基本方法。
• 产业政策 • 政府干预经济，目的是促进研发 • 专利法 是一种技术政策，给予个人 (或者厂商) 在一定时期内对于其产权的保护。 • 因此，专利可以看成 内部化 外部性。
第18页/共33页
对于外部性的私人解决方法
• 为了解决外部性问题并不总是需要政府。
0
Q市场
铝的数量
第6页/共33页
Copyright © 2004 South-Western
外部性和市场非效率
• 负外部性导致市场的产量超过最优数量。 • 正外部性导致市场产量过低。
第7页/共33页
福利经济学: 简要概括
• 铝市场 • 市场均衡的生产和消费的数量是有效率的，即最大化了生产者和消费者的剩余之和。 • 如果铝厂有污染 (负外部性), 那么生产铝的社会成本大于私人成本。
第19页/共33页
对于外部性的私人解决方法
• 道德和社会规范 • 慈善组织 • 合并 • 合约
第这样一个命题，如果私人能够在无成本的条件下对于资源配置讨价还价，他们能够自己解决外 部性问题。
• 交易成本
• 交易成本 是发生在讨价还价过程中，及执行过程中的成本。
第31页/共33页
对于外部性的公共政策
• 市场基础的政策 • 政府利用税收和补贴来引导私人激励，使之符合社会效率 • 庇古税 是纠正负外部性的税收
第25页/共33页
对于外部性的公共政策
• 管制vs.庇古税的例子 • 如果环境机构( EPA)决定了一个工厂需要减少污染的数量。 EPA 可以… • 告诉厂商将污染减少到某个水平 (管制) • 对于每单位污染排放征税 (庇古税)
正外部性
• 内部化外部性: 补贴 • 内部化正外部性的基本方法。
• 产业政策 • 政府干预经济，目的是促进研发 • 专利法 是一种技术政策，给予个人 (或者厂商) 在一定时期内对于其产权的保护。 • 因此，专利可以看成 内部化 外部性。
第18页/共33页
对于外部性的私人解决方法
• 为了解决外部性问题并不总是需要政府。
0
Q市场
铝的数量
第6页/共33页
Copyright © 2004 South-Western
外部性和市场非效率
• 负外部性导致市场的产量超过最优数量。 • 正外部性导致市场产量过低。
第7页/共33页
福利经济学: 简要概括
• 铝市场 • 市场均衡的生产和消费的数量是有效率的，即最大化了生产者和消费者的剩余之和。 • 如果铝厂有污染 (负外部性), 那么生产铝的社会成本大于私人成本。
第19页/共33页
对于外部性的私人解决方法
• 道德和社会规范 • 慈善组织 • 合并 • 合约
第这样一个命题，如果私人能够在无成本的条件下对于资源配置讨价还价，他们能够自己解决外 部性问题。
• 交易成本
• 交易成本 是发生在讨价还价过程中，及执行过程中的成本。
第31页/共33页
第10章外部性曼昆经济学原理第七版
知识产权的保护措施
政府和企业需要采取措施来保护知识产权，如加强法律法规的制定 和执行、提高公众的知识产权意识等。
劳动市场中的外部性与政策干预
劳动市场中的外部性
劳动力市场中的歧视、工会力量对工资和就业 的影响等都会产生外部性。
政策干预的方式
政府可以通过制定反歧视政策、劳动法规、最 低工资标准等来减少劳动力市场中的外部性。
外部性的分类
根据产生影响的不同方式，外部性可以分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或 社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的 人却没有为此承担成本。
外部性的来源与影响
外部性的来源
外部性可能来源于生产或消费过程中 的各种因素，如污染、交通拥堵、教 育等。
典型实例
工厂排放污染物、吸烟对他人健康的影响、交通拥堵等。
负外部性的经济影响
市场失灵
负外部性导致资源配置效率低下，市场无法自发实现 帕累托最优。
社会成本增加
负外部性使得社会总成本大于私人成本，造成社ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ福 利损失。
激励扭曲
负外部性可能导致激励机制失效，使得经济行为主体 忽视对他人或社会的影响。
负外部性的纠正措施
公共政策在纠正外部性中的作用
提供制度保障
公共政策可以为解决外部性问题提供制度保障，例如制定和执行相关法规和标准、建立环 保机构等。这些制度可以确保外部性问题的有效解决，并防止相关行为的再次发生。
促进技术创新
公共政策可以通过鼓励技术创新和研发，推动环保技术和清洁能源等领域的发展。这些技 术创新可以降低产生外部性的行为对环境和社会的负面影响，从而有助于解决外部性问题 。
政府和企业需要采取措施来保护知识产权，如加强法律法规的制定 和执行、提高公众的知识产权意识等。
劳动市场中的外部性与政策干预
劳动市场中的外部性
劳动力市场中的歧视、工会力量对工资和就业 的影响等都会产生外部性。
政策干预的方式
政府可以通过制定反歧视政策、劳动法规、最 低工资标准等来减少劳动力市场中的外部性。
外部性的分类
根据产生影响的不同方式，外部性可以分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或 社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的 人却没有为此承担成本。
外部性的来源与影响
外部性的来源
外部性可能来源于生产或消费过程中 的各种因素，如污染、交通拥堵、教 育等。
典型实例
工厂排放污染物、吸烟对他人健康的影响、交通拥堵等。
负外部性的经济影响
市场失灵
负外部性导致资源配置效率低下，市场无法自发实现 帕累托最优。
社会成本增加
负外部性使得社会总成本大于私人成本，造成社ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ福 利损失。
激励扭曲
负外部性可能导致激励机制失效，使得经济行为主体 忽视对他人或社会的影响。
负外部性的纠正措施
公共政策在纠正外部性中的作用
提供制度保障
公共政策可以为解决外部性问题提供制度保障，例如制定和执行相关法规和标准、建立环 保机构等。这些制度可以确保外部性问题的有效解决，并防止相关行为的再次发生。
促进技术创新
公共政策可以通过鼓励技术创新和研发，推动环保技术和清洁能源等领域的发展。这些技 术创新可以降低产生外部性的行为对环境和社会的负面影响，从而有助于解决外部性问题 。
曼昆微观经济学第十章外部性
可证制度能更好的达到减少污染的目标
曼昆微观经济学第十章外部性
28
对关于污染的经济分析的批评
▪ 一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥有“购
买”污染的权利，也不能对环境标价
▪ 然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁的
水的价值必须与它们的成本进行比较
▪ 以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，因
此能增加公众对于清洁环境的需求
9
正外部性的例子
▪ 接种预防传染病的疫苗不仅保
护你自己，而且也保护在你之 后到沙拉吧或者生产部门的人.
▪ 研究与发展创造出了别人也可
以使用的知识
▪ 人们上大学提高了教育水平，
并减少了犯罪和改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
曼昆微观经济学第十章外部性
10
正外部性
▪ 在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值
▪ 在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率
曼昆微观经济学第十章外部性
3
负外部性的例子
▪ 工厂对空气的污染 ▪ 邻居的狗叫声 ▪ 深夜里邻居吵闹的立体声 ▪ 建设工地的噪声污染 ▪ 二手烟对健康的危害 ▪ 驾车时打 使路人更不安全
曼昆微观经济学第十章外部性
4
福利经济学：回顾
P $5
4
3 $2.50
▪ 目标：实现60 吨/每月的排放目标 ▪ 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公
司$200/每吨
美国电气公司：
▪ 从Acme公司购买10吨的排放许可证，花费$1500 ▪ 使用购买的10吨许可证和最初的30吨许可证，排放
40吨的SO2
▪ 没有花钱在减排上 ▪ 美国电气公司的净成本 = $1500
曼昆微观经济学第十章外部性
28
对关于污染的经济分析的批评
▪ 一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥有“购
买”污染的权利，也不能对环境标价
▪ 然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁的
水的价值必须与它们的成本进行比较
▪ 以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，因
此能增加公众对于清洁环境的需求
9
正外部性的例子
▪ 接种预防传染病的疫苗不仅保
护你自己，而且也保护在你之 后到沙拉吧或者生产部门的人.
▪ 研究与发展创造出了别人也可
以使用的知识
▪ 人们上大学提高了教育水平，
并减少了犯罪和改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
曼昆微观经济学第十章外部性
10
正外部性
▪ 在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值
▪ 在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率
曼昆微观经济学第十章外部性
3
负外部性的例子
▪ 工厂对空气的污染 ▪ 邻居的狗叫声 ▪ 深夜里邻居吵闹的立体声 ▪ 建设工地的噪声污染 ▪ 二手烟对健康的危害 ▪ 驾车时打 使路人更不安全
曼昆微观经济学第十章外部性
4
福利经济学：回顾
P $5
4
3 $2.50
▪ 目标：实现60 吨/每月的排放目标 ▪ 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公
司$200/每吨
美国电气公司：
▪ 从Acme公司购买10吨的排放许可证，花费$1500 ▪ 使用购买的10吨许可证和最初的30吨许可证，排放
40吨的SO2
▪ 没有花钱在减排上 ▪ 美国电气公司的净成本 = $1500
《经济学原理》第十章--外部性
《经济学原理》第十章--外部性第十章外部性在本章中你将——了解什么是外部性知道为什么外部性会使市场结果无效率考察有时人们如何可以自己解决外部性问题专虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用考察旨在解决外部性问题的各种政府政策生产并销售纸张的企业产生了作为制造过程的副产品，即称为迪欧森（dioxin）的化学物质。
科学家相信，一旦迪欧森进入环境，就增加了人们患癌症的危险，生出畸形儿，并引起其他健康问题。
生产并排放迪欧森对社会是不是一个问题呢？在第四章到第九章中，我们考虑了市场如何用供求的力量配置稀缺资源，并说明了供求均衡一般是一种有效率的资源配置。
用亚当·斯密著名的比喻，就是市场中“看不见的手”引导市场上利己的买者和卖者，使从那种市场上产生的社会总收益最大化。
这种见解是第一章中的经济学十大原理之一的基础：市场通常是一种组织经济活动的好方法；。
我们是否可以由此得出结论认为，看不见的手可以阻止造纸市场的企业不排放过多迪欧森呢？市场做了许多好事，但并不能做好每一件事。
在本章中我们开始研究经济学十大原理的另一个原理：政府有时可以改善市场结果。
我们考察为什么市场有时不能有效地配置资源，政府政策如何可以潜在地改善市场配置，以及哪种政策可以最好地发挥作用。
本章中所考察的市场失灵属于被称为外部性的一般范畴之内。
外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为“负外部性”，如果这种影响是有利的，就称为“正外部性”。
在存在外部性时，社会对市场结果的关注扩大到超出市场中买者与卖者的福利之外；它还要包括受到影响的旁观者的福利。
由于买者与卖者在决定需求或供给多少时并没有考虑他们行为的外部效应，所以，在存在外部性时市场均衡并不是有效率的。
这就是说，均衡并没有使整个社会的总收益最大化。
例如，把迪欧森排入环境中就是负外部性。
利己的造纸企业并没有考虑它们引起的污染的全部成本，因此，除非政府阻止或限制它们这样做，否则就会大量排放。
经济学原理第七版第10章外部性课件
4
permitted in a license distributed with a certain product or service or otherwise on a password-protected website for classroom use.
Figure 1
The Market for Aluminum
2
permitted in a license distributed with a certain product or service or otherwise on a password-protected website for classroom use.
Externalities
• Negative externalities
• Government – correct market failure
– Internalizing the externality
• Altering incentives so that people take account of the external effects of their actions
– What kinds of policies are likely to work best
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Externalities
• Government action can sometimes improve upon market outcomes
经济学概论第10章外部性
考虑负外部性引起的社会成本的税收
这种税也被称为庇古税(Pigovian taxed)，它是以
最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟· 庇古 （Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的
理想的矫正税 = 外部成本
对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴 = 外部
利益
外部性
21
矫正性税收与补贴
接种预防传染病的疫苗不仅
保护你自己，而且也保护生 活在你周围的人
研究与发展创造出了别人也
可以使用的知识
教育的私人收益是：受教育
者生产率提高，并获得高工 资。外部性是：人们上大学 提高了教育水平，减少了犯 罪并改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
13
正外部性
在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值
包括：
私人价值– 对于买者的直接价值 外部利益–正外部性对于旁观者的价值 社会最优数量是社会福利最大化： 低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价
值大于它的成本
高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高
于它的社会价值
14
主动学习 1
正外部性的分析
P 流感疫苗市场
$50 40
供给（私人成本）
社会价值曲线和供给曲
线相交处得到了最适量
社会最适量 > 私人市场
决定的数量
17
外部性的影响：总结
如果存在负外部性
市场生产的数量大于社会合意的数量
如果存在正外部性
市场生产的数量小于社会合意的数量
为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”
对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴
外部利益 = $10/每支疫苗
这种税也被称为庇古税(Pigovian taxed)，它是以
最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟· 庇古 （Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的
理想的矫正税 = 外部成本
对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴 = 外部
利益
外部性
21
矫正性税收与补贴
接种预防传染病的疫苗不仅
保护你自己，而且也保护生 活在你周围的人
研究与发展创造出了别人也
可以使用的知识
教育的私人收益是：受教育
者生产率提高，并获得高工 资。外部性是：人们上大学 提高了教育水平，减少了犯 罪并改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
13
正外部性
在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值
包括：
私人价值– 对于买者的直接价值 外部利益–正外部性对于旁观者的价值 社会最优数量是社会福利最大化： 低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价
值大于它的成本
高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高
于它的社会价值
14
主动学习 1
正外部性的分析
P 流感疫苗市场
$50 40
供给（私人成本）
社会价值曲线和供给曲
线相交处得到了最适量
社会最适量 > 私人市场
决定的数量
17
外部性的影响：总结
如果存在负外部性
市场生产的数量大于社会合意的数量
如果存在正外部性
市场生产的数量小于社会合意的数量
为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”
对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴
外部利益 = $10/每支疫苗
外部性PPT演示课件
2019/11/12
21
外
部
外部性与科斯定理
性
• 罗纳德·科斯（1910－）， 出生于英国威尔斯登，早
年就读于伦敦经济学院，
他揭示并澄清了经济制度
结构和函数中交易费用和
产权的重要性，获得1991 年诺贝尔经济学奖。
2019/11/12
22
外 部
（三）外部性与科斯定理
性
• 为什么会存在外部性？ • 产权(property right)的缺失
要么停产关门，如果他对噪音
损害负法律责任，那么结果会
怎么样呢？如果他对噪音损害
不负法律责任，那么结果又会 怎么样呢？
2019/11/12
28
外
部
科斯定理：外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商为 P 60-P 60 任 医生支付 P， 40≤P≤60
• 例二：假定糖果商经营制造噪 音的收益是60，而噪音给医生 带来的成本却是40。如果他对 噪音损害负法律责任，那么结
果会怎么样呢？如果他对噪音
损害不负法律责任，那么结果 又会怎么样呢？
不负法律 糖果商继 0
60
60
责任 续经营，
医生停业
2019/11/12
29
外
部
科斯定理：外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商安 60 20
80
任 装隔音设
施
不负法律 医生向糖 60-P 20+P 80 责任 果商支付 P以安装 设施，
2019/11/12
24
外
部
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S
社会价值 = 私人价值 + $10外部利益
D
0
Q
0
10 20 25 30
16
外部性的影响：总结
如果存在负外部性
市场生产的数量大于社会合意的数量
如果存在正外部性
市场生产的数量小于社会合意的数量
为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”
对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴
17
10.2针对外部性的公共政策
3
10.1.1 福利经济学：回顾
由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的的外部
成本或收益，因此市场结果没有效率
经济学十大原理之一：
政府行为有时可以改善市场结果
在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率
4
什么是外部性
外部性：当一个人从事一种影响旁观者福利，
而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动 时，就产生了外部性
利益与外部成本
使经济向一个资源配置更有效率的方向移动
20
矫正性税收与管制
不同企业削减污染的成本不同
有效率的结果：减排成本最低的企业，减少最多
的污染
污染税是有效率的： 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收
负担
减排成本高的企业更愿意支付税收. 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是
没有效率的
21
矫正性税收与管制
矫正性税收对环境更有利：
矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，只
要减少污染的成本低于税收
如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技术
的激励
作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污染
的企业继续减排的激励
22
矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性：
拥挤
你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
车祸
一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
污染
燃烧矿物燃料会排放出温室气体
23
可交易的污染许可证
可交易的污染许可证制度能比管制以更低的成本
降低污染
减少污染成本低的企业可以出售他们的污染许
社会最优数量是 社会成 20 加仑 本
S
任意 Q < 20, 汽油的 价值大于社会成本
任意Q > 20, D 汽油的社会成本大于
它的社会价值
10 20 25 30 Q (加仑)
11
外部性内在化
外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己
行为的外部效应
在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的
解决方法并不总是有效？
2
10.1.1 福利经济学：回顾
第一章的经济学十大原理之一：
市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，并 最大化了总剩余
一种市场失灵：
外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响
外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于对旁观
者福利的影响是有利的还是不利的
14
练习 1
正外部性的分析
P 流感疫苗市场 $50
40
30
20
10
0
0
10 20
外部利益 = $10/每支疫苗
画出社会价值曲线
找出社会最优数量
S
Q
应该用什么政策来
使外部性内在化？
D
Q
30
15
练习 1
参考答案
P 流感疫苗市场
$50 外部利
40
益
30
20
10
社会最优数量 Q = 25 支
为使外部性内在化， 需要补贴= $10/每 支疫苗
需求曲线表示私人价值： 对于买者的价值（也就 是他们的支付意愿）
10 20 25 30 Q (加仑)
8
P $5
4
3
2
1
0 0
负外部性的分析
汽油市场
外部成 本10 20Fra bibliotek社会成本 = 私人成本 + 外部成本
供给 (私人成本)
外部成本 = 对旁观者负外部性
影响的价值
= $1/每加仑 （烟雾，温室气体 等造成的损害的价 值）
30 Q (加仑)
9
P $5
4
3
2
1
0 0
负外部性的分析
汽油市场
社会成 本 S
市场均衡数量
(Q = 25) 大于社会均衡数 量(Q = 20)
D
10 20 25 30 Q (加仑)
一种解决方法： 对卖者征税 $1/每加仑,使供 给曲线向上移动 $1
10
P $5
4
3
2
1
0 0
负外部性的分析
汽油市场
种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou， 1877-1959）的名字命名的
理想的矫正税= 外部成本
对于有正外部性的活动
理想的矫正补贴=外部利益
19
矫正性税收与补贴
其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离社会
最优数量
矫正性税收与补贴的意义 使私人激励与社会的利益结合在一起 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部
两种方法：
命令与控制政策：直接管制
例如：
限制排放的污染数量 强制企业采取某种技术来减少排放量 以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们
自己来解决问题的激励。
例如：
矫正性税收与补贴 可交易的污染许可证
18
矫正性税收与补贴
矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起
的社会成本的税收
这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用这
第4篇
第10章 外部性
10.1 外部性和市场无效率 10.2 针对外部性的公共资源 10.3 外部性的私人解决方法 10.4 结论
本章我们将探索这些问题的答案：
什么是外部性？ 为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人
成本 = 社会成本
当市场参与者必须支付社会成本时，
市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等 于社会最优量）
12
正外部性的例子
接种预防传染病的疫苗不仅保
护你自己，而且也保护你的同 事。
研究与发展创造出了别人也可
以使用的知识
人们上大学提高了教育水平，
并减少了犯罪和改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
13
正外部性
在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值
包括：
私人价值– 对于买者的直接价值 外部利益–正外部性对于旁观者的价值
社会最优数量是社会福利最大化：
低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价值
大于它的成本
高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于
它的社会价值
负的外部性：对旁观者的影响是不利的。
社会成本大于生产者成本
负外部性的例子
工厂对空气的污染 邻居的狗叫声 深夜里邻居吵闹的立体声 建设工地的噪声污染 二手烟对健康的危害 驾车时打电话使路人更不安全
7
P $5
4
3 $2.50
2
1
0 0
福利经济学：回顾
汽油市场
市场均衡结果最大 化了消费者剩余+生 产者剩余 供给曲线表示私人成本： 卖者直接承担的成本
社会价值 = 私人价值 + $10外部利益
D
0
Q
0
10 20 25 30
16
外部性的影响：总结
如果存在负外部性
市场生产的数量大于社会合意的数量
如果存在正外部性
市场生产的数量小于社会合意的数量
为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”
对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴
17
10.2针对外部性的公共政策
3
10.1.1 福利经济学：回顾
由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的的外部
成本或收益，因此市场结果没有效率
经济学十大原理之一：
政府行为有时可以改善市场结果
在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率
4
什么是外部性
外部性：当一个人从事一种影响旁观者福利，
而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动 时，就产生了外部性
利益与外部成本
使经济向一个资源配置更有效率的方向移动
20
矫正性税收与管制
不同企业削减污染的成本不同
有效率的结果：减排成本最低的企业，减少最多
的污染
污染税是有效率的： 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收
负担
减排成本高的企业更愿意支付税收. 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是
没有效率的
21
矫正性税收与管制
矫正性税收对环境更有利：
矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，只
要减少污染的成本低于税收
如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技术
的激励
作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污染
的企业继续减排的激励
22
矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性：
拥挤
你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
车祸
一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
污染
燃烧矿物燃料会排放出温室气体
23
可交易的污染许可证
可交易的污染许可证制度能比管制以更低的成本
降低污染
减少污染成本低的企业可以出售他们的污染许
社会最优数量是 社会成 20 加仑 本
S
任意 Q < 20, 汽油的 价值大于社会成本
任意Q > 20, D 汽油的社会成本大于
它的社会价值
10 20 25 30 Q (加仑)
11
外部性内在化
外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己
行为的外部效应
在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的
解决方法并不总是有效？
2
10.1.1 福利经济学：回顾
第一章的经济学十大原理之一：
市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，并 最大化了总剩余
一种市场失灵：
外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响
外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于对旁观
者福利的影响是有利的还是不利的
14
练习 1
正外部性的分析
P 流感疫苗市场 $50
40
30
20
10
0
0
10 20
外部利益 = $10/每支疫苗
画出社会价值曲线
找出社会最优数量
S
Q
应该用什么政策来
使外部性内在化？
D
Q
30
15
练习 1
参考答案
P 流感疫苗市场
$50 外部利
40
益
30
20
10
社会最优数量 Q = 25 支
为使外部性内在化， 需要补贴= $10/每 支疫苗
需求曲线表示私人价值： 对于买者的价值（也就 是他们的支付意愿）
10 20 25 30 Q (加仑)
8
P $5
4
3
2
1
0 0
负外部性的分析
汽油市场
外部成 本10 20Fra bibliotek社会成本 = 私人成本 + 外部成本
供给 (私人成本)
外部成本 = 对旁观者负外部性
影响的价值
= $1/每加仑 （烟雾，温室气体 等造成的损害的价 值）
30 Q (加仑)
9
P $5
4
3
2
1
0 0
负外部性的分析
汽油市场
社会成 本 S
市场均衡数量
(Q = 25) 大于社会均衡数 量(Q = 20)
D
10 20 25 30 Q (加仑)
一种解决方法： 对卖者征税 $1/每加仑,使供 给曲线向上移动 $1
10
P $5
4
3
2
1
0 0
负外部性的分析
汽油市场
种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou， 1877-1959）的名字命名的
理想的矫正税= 外部成本
对于有正外部性的活动
理想的矫正补贴=外部利益
19
矫正性税收与补贴
其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离社会
最优数量
矫正性税收与补贴的意义 使私人激励与社会的利益结合在一起 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部
两种方法：
命令与控制政策：直接管制
例如：
限制排放的污染数量 强制企业采取某种技术来减少排放量 以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们
自己来解决问题的激励。
例如：
矫正性税收与补贴 可交易的污染许可证
18
矫正性税收与补贴
矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起
的社会成本的税收
这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用这
第4篇
第10章 外部性
10.1 外部性和市场无效率 10.2 针对外部性的公共资源 10.3 外部性的私人解决方法 10.4 结论
本章我们将探索这些问题的答案：
什么是外部性？ 为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人
成本 = 社会成本
当市场参与者必须支付社会成本时，
市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等 于社会最优量）
12
正外部性的例子
接种预防传染病的疫苗不仅保
护你自己，而且也保护你的同 事。
研究与发展创造出了别人也可
以使用的知识
人们上大学提高了教育水平，
并减少了犯罪和改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
13
正外部性
在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值
包括：
私人价值– 对于买者的直接价值 外部利益–正外部性对于旁观者的价值
社会最优数量是社会福利最大化：
低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价值
大于它的成本
高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于
它的社会价值
负的外部性：对旁观者的影响是不利的。
社会成本大于生产者成本
负外部性的例子
工厂对空气的污染 邻居的狗叫声 深夜里邻居吵闹的立体声 建设工地的噪声污染 二手烟对健康的危害 驾车时打电话使路人更不安全
7
P $5
4
3 $2.50
2
1
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福利经济学：回顾
汽油市场
市场均衡结果最大 化了消费者剩余+生 产者剩余 供给曲线表示私人成本： 卖者直接承担的成本