2019年证券从业资格考试法律法规试题一
2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题
2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题证券从业资格考试一年举行多次，每次举行两天。
证券从业资格考试的一般从业考试包括两个科目，分为是《证券市场基础法律法规》和《金融市场基础知识》。
其中《证券市场基础法律法规》考试形式为闭卷机考，题型为单选题，题量为100道题，其中50道普通单选题和50道组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。
60分以上为及格。
2019年8月证券从业《证券市场基础法律法规》真题及答案（部分）1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【参考答案】D2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15B.20C.30D.45【参考答案】B3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【参考答案】C4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。
A.2；1倍以上3倍以下B.3；2倍以上4倍以下C.5；1倍以上5倍以下D.5；3倍以上10倍以下【参考答案】C5、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1B.2C.3D.5【参考答案】C6、基金管理人的权利不包括（）。
A.运行和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【参考答案】B7、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日【参考答案】B8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【参考答案】D9、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
2019年11月证券从业考试证券市场基本法律法规真题(网友版)
2019年11月证券从业考试证券市场基本法律法规真题（网友版）1．下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是（）。
A．证券登记结算机构采取全国统一的运营方式B．证券持有人持有的证券，可以选择自己存管C．证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则D．证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……【参考答案】B2．上市公司设董事会秘书，其职责不包括AA．决定聘任会计师事务所B．负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C．负责办理信息披露事务D．负责公司股东资料的管理【参考答案】A3．A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是（A）A．丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会B．乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观C．甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程D．丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质【参考答案】A4．不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的情形是（C）A．净资产高于实收资本的50％B．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年C．不能清偿到期债务D．负债达到净资产的30％【参考答案】C6．下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是：B A．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分B．在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款C．在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款【参考答案】B7．股票的发行价格不得低于（A）A．票面金额B．每股净资产C．两倍市净率D．同行业上市公司平均市盈率【参考答案】A8．违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取（B）的证券市场禁入措施。
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。
A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60答案:D解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。
A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份答案:B解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。
2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案
2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案1.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益【答案】C3.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责A. 董事会B. 股东(大)会C. 经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】A4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。
I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A.I、II、IIIB.I、TVC.I、II、III、TVD.I、III、TV【答案】C5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。
I、购买条件 II、购买规模III、政策风险TV、风险控制措施A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、IIID.I、III、TV【答案】A6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
I、一个月 II、二个月III、四个月TV、六个月A.I、IIB.II、IIIC.III、TVD.I、III【答案】B7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】B8.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案详解【超级高端完整版】
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习1）1.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。
A.处以10万元的罚款B.处以50万元的罚款C.处以100万元的罚款D.处以150万元的罚款2.证券公司应当()。
对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务3.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。
A.5000元B.5万元C.50万元D.500万元4.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。
A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑5.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以()的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下6.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内.报送月度报告。
A.3B.7C.15D.307.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。
A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会8.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。
A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物9.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的限额的，()可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一【3】
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一【3】(77) 关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡⅣC: ⅠⅢⅣD: ⅡⅢⅣ答案:C解析:对于Ⅱ，网上竞价发行也存在一些缺点。
比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。
特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。
又如，在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
(78) 上市公司公开发行新股包括( )。
Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份A: ⅠⅡB: ⅢⅣC: ⅠⅢD: ⅡⅣ答案:A解析:上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
(79) 《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。
Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市A: ⅠⅡⅣB: ⅠⅡⅢⅣC: ⅡⅢⅣD: ⅠⅢⅣ答案:B解析:为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。
(80) 下列情况中( )的，应当终止保荐协议。
Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格A: ⅠⅡB: ⅢⅣC: ⅡⅢⅣD: ⅡⅣ答案:D解析: 略(81) 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议.至少应当包括的内容有( )。
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(一)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（一）1.【单项选择题】下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）。
A. 监事会决议应当经三分之二以上监事通过B. 董事会决议的表决，实行一人一票（江南博哥）C. 股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D. 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外正确答案：A参考解析：本题知识点已过期，题目仅供参考。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
2.【单项选择题】关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。
A. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B. 期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续正确答案：D参考解析：本题部分知识点已过期，题目仅供参考。
监管机构注销期货业务许可证的情形根据《条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(1)营业执照被公司登记机关依法注销；(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(3)主动提出注销申请；(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
3.【单项选择题】公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。
A. 百分之十以上百分之二十以下B. 百分之五以上百分之二十以下C. 百分之二以上百分之十以下D. 百分之五以上百分之十五以下正确答案：D参考解析：主要法律责任：1．虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。
?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告答案:D解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜答案:A解析:4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。
?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系答案:D解析:根据《中华人民共和国公司法》有关规定：①高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）(1)证券发行和交易的原则不包括()。
A：公开B：公平C：公正D：互利答案：D解析：证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。
(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。
A：债券基金、股票基金与货币市场基金B：封闭式基金与开放式基金C：成长型基金与收入型基金D：契约型基金与公司型基金答案：B解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。
(3)下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
A：已对委托人披露的文件实行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B：相关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C：已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存有实质性差异D：指定财务顾问主办人与中国证监会实行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复答案：D解析：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问理应配合中国证监会工作的内容。
(4)下列选项中，分信息的是()。
A：处罚处分时间B：处罚处分原因C：处罚处分内容D：处罚处分文号答案：C解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
(5)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查的是()。
A：合规负责人B：合规部C：证券安全监管负责人D：监事会答案：A解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查。
(6)证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A：筹集、管理和运作基金B：依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C：监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D：组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作答案：B解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。
2019年6月证券从业资格考试真题与答案
2019年6月证券从业资格考试真题与答案《法律法规》1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行征信部门D.中国证券业协会【答案】A3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。
Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D5.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()I.清算人由全体合伙人担任Ⅱ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人Ⅲ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】D9.发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D10.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11.证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案
B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
D.普通合伙人丧失偿债能力
【答案】A
16.下列关于基金财产的说法,不正确的选项是()
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产
【答案】B
17.公司的经营范围由()规定,并依法登记。
A.董事会决议
B.发起人协议
C.股东大会决议
D.公司章程
【答案】D
18.关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是()
A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
【答案】C
8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()
Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程
Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益
Ⅲ.对合伙企业债务承担责任
Ⅳ.是经营性组织
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
【答案】D
2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国人民银行征信部门
D.中国证券业协会
【答案】A
3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()
A.180日
B.90日
C.360日
C.总资产不低于1000万的机构
2019年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题
2019年6月1-2日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题选择题部分来源于考友分享，仅供参考。
提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1. 下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）A. 新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B. 新聘用机构需十日內报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登C. 原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D. 原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2. 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
A. 中国证监会B. 中国人民银行C•中国人民银行征信部门D•中国证券业协会【答案】A3. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）A. 180 日B. 90 日C. 360 日D. 60 日【答案】B4. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供 I .帮助客户办理开户手续n •代理客户进行期货交易川.提供期货行情信息、交易设施w •代期货公司、客户收付期货保证金a. n 、wb. i 、n 、川、wC. i 、n 、wD. I 、川【答案】D5. 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有 I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益川.对合伙企业债务承担责任w .是经营性组织a. i 、nb. i 、n 、川、wC. I 、川、wD . n 、川、w【答案】D6•中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求， 并可以采取增()等服务。
()加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A. 全面监管B. 审慎监管C. 有效监管D. 从严监管【答案】B7. 下列关于有限合伙企业清算人的说法，正确的有（）I.清算人由全体合伙人担任n .经全体合伙人过半数同意，在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人川.经全体合伙人过半数同意，在法定期限内也可以委托第三人担任清算人w.特定情形下，合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A. n、川、wB」、n、wc」、n、川、wD」、川【答案】C8. 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益川.对合伙企业债务承担责任w.是经营性组织A. i、nB. i、n、川、wC. I、川、wD. n、川、IV【答案】D9. 发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责I .首次公开发行股票并上市n .上市公司发行新股、可转换公司债券川•增资扩股w配股a. n、川、wb. I、n、wC. I、川、wD. i、n【答案】D10. 证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）I .责令改正n.出具警示函川.责令暂停发布证券研究报告w.责令加强业务学习A. i、nB. 川、wC. i、n、川、wD. i、n、川【答案】D11. 证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有() I.普通投资者申请转为专业投资者n .向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)川.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见IV .向普通投资者履行信息告知义务A. I、川B. i、n、川、VC. i、n、vD. I、川、V【答案】D12. 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一、选择题（共50题，每题1分。
每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则【答案】A【解析】选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2.证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。
A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门【答案】C【解析】选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
3.证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】A【解析】选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.2个工作日内B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内【答案】C【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。
5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
2019年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题
2019年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题【2019年7月】选择题部分来源于考友分享，仅供参考。
提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
A、指定商业银行B、证券交易所C、证券公司D、中国结算公司3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。
A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让4、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。
A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%6、公司的经营范围由()规定，并依法登记。
A.董事会决议B.公司章程C.股东大会决议D.发起人协议7、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。
实践中，退伙的情形不包()。
A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙8、下列说法中，错误的是()。
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分9、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。
2019年7月证券市场法律法规真题及答案精选(1)
2019年7月证券市场法律法规真题及答案精选（1）注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。
1、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。
实践中，退伙的情形不包括（）。
A. 法定退伙B. 除名退伙C. 自愿退伙D. 事实退伙答案：D2、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票C. 证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让答案：D3、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。
A. 建立健全组织架构、明确职责划分B. 不得侵犯客户的合法权益C. 有效管理内幕信息和未公开信息D. 建立完备的内部控制体系答案：C4、下列说法中，错误的是（）。
A. 沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B. 沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C. 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分答案：D5、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
A. 指定商业银行B. 证券交易所C. 证券公司D. 中国结算公司答案：A6、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。
2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案(部分)
2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案（部分）19．特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。
A．债务责任的承担B．出资的比例C．股东的权利D．出资的方式【参考答案】A20．根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
A．人民银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券公司【参考答案】B21．根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
A．每年B．每季度C．每月D．每半年【参考答案】A22．公司章程对（）无约束力。
A．公司法律顾问B．股东C．公司D．监事【参考答案】A23．主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（）个月内不再受理其申请。
A．36B．24C．6D．12【参考答案】D24．融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。
A．财产担保B．财产质押C．财产托管D．财产信托【参考答案】D25．证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
A．15％B．20％C．5％D．15％【参考答案】B26．下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】D27．合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。
Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】A28．有限合伙企业可以用（）出资。
Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】C。
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2019年证券从业资格考试法律法规试题一证券从业资格证考试即将靠近了，考生们都准备好了吗？考试栏目组这有一套证券从业资格考试法律法规试题，可以试试，看看成绩如何？2019年证券从业资格考试法律法规试题一证券市场法律法规体系的主要层级1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（）。
A.法律B.行政法规C.宪法D.自律性规则『正确答案』A『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是（）。
Ⅰ.全国人民代表大会Ⅱ.国务院Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
证券市场各层级的主要法规1.《证券法》的核心旨在（）。
Ⅰ.保护投资者的合法权益Ⅱ.维护社会经济秩序Ⅲ.维护社会公共利益Ⅳ.维护证监会的权威A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券法》。
《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2.证券业和其他金融业实行（）。
Ⅰ.混业经营Ⅱ.分业经营Ⅲ.分业管理Ⅳ.集中统一监管和行业性自律管理A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《证券法》。
证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。
3.现行的《公司法》自（）起施行。
A.2013年3月1日B.2013年12月28日C.2014年3月1日D.2014年12月28日『正确答案』C『答案解析』本题考查《公司法》。
现行的《公司法》于2013年12月28日通过，并公布。
自2014年3月1日起施行。
4.新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A.注册资本B.实收资本C.实收货币资本D.净资本『正确答案』A『答案解析』本题考查《公司法》。
新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
5.除法律、法规另有规定外，新《公司法》取消了（）。
Ⅰ.有限责任公司最低注册资本3万元Ⅱ.一人有限责任公司最低注册资本10万元Ⅲ.股份有限公司最低注册资本500万元的限制Ⅳ.股份有限公司最低注册资本1000万元的限制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ『正确答案』D『答案解析』本题考查《公司法》。
新《公司法》除法律、法规另有规定外，取消有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制；不再限制公司设立时股东（发起人）的首次出资比例和缴足出资的期限。
6.企业对年度报告的（）负责。
Ⅰ.真实性Ⅱ.可靠性Ⅲ.合法性Ⅳ.准确性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』A『答案解析』本题考查《公司法》。
企业对年度报告的真实性、合法性负责。
7.中华人民共和国证券投资基金法于（）起施行。
A.2012年6月1日B.2012年12月28日C.2013年6月1日D.2013年12月28日『正确答案』C『答案解析』本题考查《基金法》。
中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订），2013年6月1日起施行。
8.《基金法》的调整范围是基金的（）。
Ⅰ.上市Ⅱ.交易Ⅲ.管理Ⅳ.托管A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《基金法》。
《基金法》的调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
9.新《基金法》的变化有（）。
Ⅰ.将公募基金纳入规范运作的法制化轨道Ⅱ.明确鼓励基金公司进行股权激励Ⅲ.针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度Ⅳ.基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查《基金法》。
新《基金法》的变化：新《基金法》将私募基金纳入规范运作的法制化轨道。
《基金法》明确鼓励基金公司进行股权激励，政策的放松使得选择激励的方式更加多样。
针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度。
基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈。
众多小基金和FOF良莠不齐，新《基金法》细化了基金转换运作方式或合并的程序，这在基金合并和产品设计上打开了创新空间。
通过上市，基金公司可以获得融资以发展的新业务，未来的股权激励也会有实质性的意义。
10.《反洗钱法》自（）起实施。
A.2005年1月1日B.2005年12月31日C.2007年1月1日D.2007年12月31日『正确答案』C『答案解析』本题考查《反洗钱法》。
《反洗钱法》自2007年1月1日起实施。
11.《证券公司风险处置条例》的基本原则有（）。
Ⅰ.化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定Ⅲ.细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场准入法律制度Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。
Ⅲ的正确说法是细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度。
12.根据《证券公司风险处置条例》，对存在重大风险，但财务信息真实、完整的风险处置措施是（）。
A.停业整顿B.托管、接管C.行政重组D.撤销『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。
行政重组：重大风险，但财务信息真实、完整。
13.下列选项中，重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度的是（）。
A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司风险处置条例》D.《证券发行与承销管理办法》『正确答案』D『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。
14.发行大盘股（）亿股以上时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。
A.3B.4C.5D.7『正确答案』B『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
发行大盘股（4亿股以上）时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。
15.下列关于投资价值研究报告的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.由承销商的研究人员独立撰写，不需要签名Ⅱ.由承销商的研究人员独立撰写并签名Ⅲ.应建立完善的投资价值研究报告质量控制制度Ⅳ.不得以任何形式公开披露A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
投资价值研究报告由承销商的研究人员独立撰写并签名。
16.根据《证券发行与承销管理办法》，战略投资者不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于（）个月。
A.3B.6C.12D.18『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
战略投资者：不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于12个月。
17.根据《证券发行与承销管理办法》，发行价格以上的有效申购总量（）网下配售数量时，按比例配售。
A.大于B.小于C.等于D.小于等于『正确答案』A『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
发行价格以上的有效申购总量>网下配售数量时，按比例配售。
18.根据《IPO并在主板上市管理暂行办法》，下列关于主板发行条件的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.依法设立、持续经营3年以上的股份有限公司Ⅱ.最近2年连续盈利，近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长Ⅲ.最近一期末不存在未弥补亏损Ⅳ.发行前股本总额不少于人民币3000万元A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
Ⅱ是创业板的发行条件。
19.首次公开发行股票的核准程序中，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理决定。
A.3B.5C.7D.10『正确答案』B『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理决定。
20.根据《IPO并在创业板上市管理暂行办法》，自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内发行股票。
A.1B.3C.5D.6『正确答案』D『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票。
21.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A.2B.3C.6D.8『正确答案』C『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
22.发审委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
A.1B.2C.3D.5『正确答案』A『答案解析』本题考查发审委委员的相关内容。
发审委委员每届任期l年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
23.根据《上市公司信息披露管理办法》，招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括（）。
Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件Ⅱ.招股说明书摘要Ⅲ.发行公告Ⅳ.上市公告书A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《上市公司信息披露管理办法》。
招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括（4项）：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。