双重预防体系建设评估认定标准(2018.7)
双重预防体系建设考核评估标准 -九步法(完整资料).doc
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附件2
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
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双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
3、高危和规模以上企业得分80分合格。
4、考核记录根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
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双重预防体系验收评分实用标准
省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）
备注：
1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。
每一评估要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
6、本评估标准最终解释权在省安监局工商贸处。
双重预防机制数字化建设运行成效评估标准
登录数字化系统查看系统功能及运行情况。
现场检查：
抽查不同岗位人员数字化系统使用情况。
1.数字化系统功能、配置不满足要求，一项扣5分。
2.移动终端数量、配置不满足隐患排查需求的，扣5分。
3.企业数字化系统未按政府要求与政府系统实现数据互联互通的，扣10分。
4.未与日常巡检等系统融合，多系统并行运行的，扣20分。
现场检查：
核查岗位人员参与过程，及是否清楚并落实自身岗位相关管控措施。
岗位人员未落实自身岗位管控措施的，一人扣2分。
3
隐患排查治理
（24分）
明确
隐患
排查
任务
（5分）
1.企业应将安全风险管控措施作为隐患排查的任务，明确重大危险源安全包保责任人、隐患排查责任人、频次等。隐患排查任务应涵盖全员、责任清晰、周期明确，且与日常巡检等计划性内容相融合。
开展
全员
培训
（4分）
1.企业应制定培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式等。
2.企业应组织开展培训，主要培训双重预防机制建设的思路、安全风险分析清单编制流程、数字化系统操作使用等内容。
3.培训考核结果应记入培训档案。
查资料：
培训计划、培训记录与档案、培训教育制度。
抽查问询：
随机抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防机制培训内容。
2.视频智能分析。
3.其他。
1.拓展1种功能的，加2分。
ห้องสมุดไป่ตู้2.拓展2种功能的，加5分。
3.超过2种功能的，加10分。
备注：1.总分共计110分，其中附加分10分。
2.每一评估要素的分值扣完为止，缺项按0分计。
3.成效水平分四个等级：得分90分（含）以上为优秀，80（含）-90分为良好，70（含）-80分为合格，70 分以 下为不合格。
双重预防体系验收评分标准
山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）
1
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3
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5
6
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10
1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。
每一评估要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。
12。
双重预防机制建设实施指南(企业使用)
双重预防机制建设实施指南（试行版）集团安全环保部2018年7月目录1.适用范围 (3)2.编制依据 (3)3.总体要求、目标与原则 (3)4.职责分工 (3)5.术语和定义 (3)6.危险源辨识方法 (5)7.风险评价方法 (5)8.风险控制措施策划 (5)9.风险分级管控考核方法 (5)10.事故隐患排查方法 (6)11.事故隐患排查标准 (7)12.事故隐患治理原则与程序 (7)13.事故隐患治理措施 (8)14.事故隐患治理效果验证 (8)附件 (9)1.适用范围本实施指南适用于集团各分子公司的安全风险识别、评价、分级和管控。
2.编制依据《中华人民共和国安全生产法》《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）《构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制坚决遏制重特大事故的指导意见》（甘安委发电〔2016〕5号）《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-20113.总体要求、目标与原则贯彻落实党中央、国务院《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》，实现集团安全风险自辨自控、隐患自查自治，纵深防御、关口前移、源头治理，提升集团安全生产整体预控能力，加快集团构建风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制，遏制生产安全事故的发生。
确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
实现作业现场隐患排查治理的“全覆盖、无死角、无空档”；实现“零隐患、零伤害”目标。
4.职责分工集团安全环保部为此项工作的归口管理部门。
各单位安全管理部门为此项工作的责任部门，负责组织相关部门、车间和班组开展危险源辨识、风险评价及风险管控工作。
5.术语和定义5.1风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。
（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）5.2危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。
企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准(含评分标准和评估办法)
企业主要负责人、实际控制人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。
风险
分级
管控
清单
（2分）
1.企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审核通过后发布。
2.风险分级管控清单的形式、内容应符合相关标准要求。
1.未建立作业活动类风险分级管控清单，扣0.5分。
1.风险管控层级不符合标准要求或风险管控层级与企业组织机构设置不相符的，扣0.5分。
2.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，或责任部门及人员专业不全，未覆盖其他相关专业的，每项扣0.2分。
3.较大及以上风险（点）的公司级管控责任人只有分管安全负责人，未按管控措施实施分专业负责的，每项扣0.2分。
否决项：
风险分布图中重大风险点、危险源与企业实际情况严重不符的，评估不通过。
查资料或信息系统：
1.企业风险分布图。
2.企业作业安全风险比较图。
3.对照风险管控清单、隐患排查清单进行风险点等级核对。
查现场：
现场确认风险图中重大风险点、危险源标注位置是否与现场一致。
风险
控制
措施
（6分）
岗位人员应从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际情况相符合，具有针对性、有效性、可操作性并得到有效落实。
2.未按照安全检查表法或其他适用的评估方法针对设备设施逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣0.5分。设备设施检查项目、重要检查标准、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2分。
生产经营企业双重预防体系评价标准
企业（项目部）可依据管理习惯，将生产现场类隐患排查清单、基础管理类隐患排查清单合并编制
□符合 □不符合
11.3
隐患排查清单应符合企业、项目部的实际情况
□符合 □不符合
12
确定排查计划
121
企业（项目部）应根据生产特点，制定生产安全事故隐患排查计划
□符合 □不符合
12.2
企业（项目部）编制的生产安全事故隐患排查计划应明确隐患排查时间、排查范围、组织级别及排查人员等信息
□符合 □不符合
3.3
实施方案对风险分级管控制度、隐患排查治理制度所包含的内容进行细化，并应将每项工作具体分解到每个部门、每个岗位及相关人员，符合企业、项目部的实际，具有可操作性
□符合 □不符合
3.4
风险分级管控制度、隐患排查治理制度及企业（项目部）的实施方案、作业指导书等文件应传达至相应各部门、各岗位及其他相关人员
□符合 □不符合
10.3
项目部应在重大风险、较大风险作业场所设置明显安全警示标志，作业过程中应设置警戒线，安排专人进行警戒，防止非作业人员进入作业场所
□符合 □不符合
11
编制隐患排查清单
11.1
企业（项目部）应编制隐患排查清单，清单应包含分级管控清单中所有的风险点、危险源及风险控制措施等
□符合 □不符合
5.2
形成企业（项目部）危险源清单
□符合 □不符合
6
风险评价
企业（项目部）应根据风险危险程度，明确风险等级，并采用“红、橙、黄、蓝”四种颜色分别标识重大风险、较大风险、一般风险和低风险
□符合 □不符合
7
控制措施
企业（项目部）应从工程技术、管理、培训教育、个人防护、应急处置等5个方面，针对危险源制定控制措施
双重预防体系验收评分标准
山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）
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1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。
每一评估要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。
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山东省地下开采非煤矿山企业“双重预防体系”建设评估认定标准
山东省地下开采非煤矿山企业“双重预防体系”建设评估认定标准日期：考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（80分）组织机构（20 分）1.企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。
2.企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会.安全领导小组相关职责。
3.企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工.工作目标.实施步骤.1.未以正式文件（红头文）明确建立企业“两个体系”建设组织领导机构的，扣2 分。
2.企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5 分。
3.未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，一项不符合扣2分。
4.未制定“两个体系”建设实施方案的，扣5 分。
“两个体系”建设实施方案未明确实施时间.责任人与分工.工作任务等，一项不符合扣2 分。
5.企业主要负责人.分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣2 分。
查文件：下发的正式文件.安全生产责任制度。
查阅“两个体系”建设实施方案，并对照实际实施情况。
询问：企业主要负责人.分管负责人及各层级.各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求及应履行的主要职责。
考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分工作任务.进度安排等。
否决项：未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。
全员培训（20 分）1.企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时.培训内容.参加人员.考核方式.相关奖惩等。
2.应分层次.分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。
双重预防体系建设考核评估标准_九步法
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山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
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安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
3、高危和规模以上企业得分80分合格。
4、考核记录根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
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双重预防体系建设评估认定标准(2018.7)
二
风险分级管控体系建设
2、危险源辨识、分析
否 决 项
危险源辨识有10%不准确的，评定验收不 通过。
二
风险分级管控体系建设
3、风险评价
未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5 分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
3、风险评价 风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符 合扣2分。
评 分 标 准
公司托临沂会宝岭铁矿有限公司，拥有
雄厚的技术实力和成熟的“双重预防体系”
建设工作经验。采用“专职+兼职”的人员构
成模式，配备专职人员 10 人，兼职人员 15 人。 公司自成立以来认真落实省、市、县各级安 监部门的统一安排和部署，积极开展“双重 预防体系”建设技术服务及评估工作。
2017 年 12 月份，完成了全省 80 家非煤地下矿山
一
基本要求
4、责任考核
1、“双重预防体系”运行考核制度内容不具体，未 明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核 结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣5分。 评 分 标 准
一
基本要求
4、责任考核
未根据“双重预防体系”考核结果落实奖惩的，一 项不符合扣5分。 评 分 标 准
一
基本要求
4、责任考核
查 阅 资 料
4、隐患排查：生产现场类隐患排查清单、基础管 理类隐患排查清单、各层级隐患排查记录、治理 台账及考核奖惩记录等。
查 阅 资 料
4、隐患排查：生产现场类隐患排查清单、基础管 理类隐患排查清单、各层级隐患排查记录、治理 台账及考核奖惩记录等。
查 阅 资 料
5、信息系统：系统信息录入和运行情况。（9月 底前，省、市、县标杆企业全部纳入省信息平台 管理。 12月底前，全省高危行业和规模以上企业 全部纳入省信息平台管理。）
双预控体系体系考评标准
工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）
评估专家：
2018年6月26日
备注：1、本评审标准适用于双重预防体系建设验收，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
双预控体系体系考评标准
工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）评估专家：
企业负责人（签字）：
2018年6月26日
备注：1、本评审标准适用于双重预防体系建设验收，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
双重预防体系建设评估认定标准(20187)
估
根据合格标准（企业得分80分及以上，且无否决
结
项）确定此次评估结果。
果
评估结果判定
序号 1 2
得分 80分以下 80分以下
否决项 有 无
评估结果 不合格 不合格
3
80分及以上
有
不合格
4
80分及以上
无
合格
针对评估过程中查出的问题向企业进行反馈，并
问
公布最终得分、有无否决项及评审结果是否合格。
题
同时对企业在“双重预防体系”建设过程中存在
准
各层次隐患排查治理职责；规定生产安全事
故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措
施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，
确定隐患整改、验收工作流程等。
一 基本要求
4、责任考核
1、“双重预防体系”运行考核制度内容不具体，未 明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核 结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣5分。 评 分 标 准
公司依托临沂会宝岭铁矿有限公司，拥有 雄厚的技术实力和成熟的“双重预防体系” 建设工作经验。采用“专职+兼职”的人员构 成模式，配备专职人员10人，兼职人员15人。 公司自成立以来认真落实省、市、县各级安 监部门的统一安排和部署，积极开展“双重 预防体系”建设技术服务及评估工作。
2017年12月份，完成了全省80家非煤地下矿山 企业双重预防体系建设评估工作。2018年1月份完成 了临沂市30家露天矿山企业双重预防体系建设评估 工作。
双重预防体系评估工作
山东中威安全技术服务有限公司 于海波
目录
CONTENTS
1 公司概况及业务开展情况 2 评估认定工作实施流程 3 评估过程中存在主要问题 4 原因分析及工作建议
危险化学品企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准
3.企业应制定双重预防体系建设实施方案：明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排、持续改进要求等。
1.未以正式文件（红头文件）明确建立企业双重预防体系建设领导机构的，扣0.5分。
2.企业双重预防体系建设领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣0.2分；企业主要负责人未担任双预防主要领导职务的，扣1分。
3.未明确相关岗位人员及组织机构双重预防体系建设职责的，缺一个岗位扣0.2分；岗位或机构职责一项不符合扣0.2分。
4.未制定双重预防体系建设实施方案的，扣0.5分。双重预防体系建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标、持续改进要求等，一项不符合扣0.2分。
5.企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各层级、各岗位人员未履行双重预防体系建设职责的，每人次扣0.2分。
6.询问企业主要负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设基本要求和应履行的主要职责，不清楚的，一人次扣0.2分。
否决项：
未建立双重预防体系组织机构，或未明确企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门负责人双预防体系职责的，评估不予通过。
考试内容及结果应记入培训档案。
1.企业未制定双重预防体系培训计划，扣1分。培训计划不具体的、内容没有针对性的，扣0.5分；
2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、授课人等相关记录的，扣0.5分。
3.未分层次、分阶段对全员进行双重预防体系培训，缺少部门/岗位的一项扣0.2分。
危险源辨识
分析
（5分）
1.企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析，实现全员参与。
安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准(参考)
3.事故类型描述是否符合标准要求。
4.询问人员。受检项目至少项目经理、技术负责人、安全员、重大风险所在班组长或作业人员掌握项目重大风险相关情况。从参与风险评价人员（评价记录上签字人员）中抽查2人询问是否熟知风险评价规则并正确评价。询问可与前面其他询问同步进行。
安全
风险图
（3分）
1.安全风险图包括项目风险分布图和项目作业安全风险比较图。
2.在项目总平面布置图上采用不同颜色的图标准确标出风险点、危险源中心所在位置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点、危险源，但各级别风险点数量及总数应以图示的形式给出。
3.项目作业安全风险比较图将风险分值最高的不少于5项作业活动以柱状图的形式进行比较。
3.未分层次、分阶段对全员进行双重预防体系培训，缺少部门/岗位的一项扣0.2分。
4.培训结束未组织进行闭卷考试或考试内容无针对性、流于形式的，扣0.5分。
5.未明确双重预防体系培训评估方式、奖惩规定的，扣0.2分。
否决项：
抽查1～10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数人员未掌握企业和项目双重预防体系培训内容，评估不予通过。
2.应分层次、分阶段组织进行双重预防体系的培训，培训内容应符合相关标准要求。
3.培训结束须进行闭卷考试，考试内容及结果应记入培训档案。
1.项目部未制定双重预防体系培训计划或计划不具体的，扣0.5分。
2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、授课人等相关记录的，扣0.5分。
2.评价人员不熟悉评价分级标准或者风险评价取值不合理（偏低）、评价级别不准确、未依照从严从高原则进行评价的，一项不符合扣0.2分。
双重预防机制风险评价准则
XXXX有限公司风险评价准则工作危害分析法（JHA）一、概述作业危害分析（Job Hazard Analysis , JHA又称作业安全分析（Job Hazard An alysis , JSA、作业危害分解（Job Hazard Breakdown）,是一种半定量评估方法。
实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。
此方法适用于涉及手工操作的各种作业。
作业危害分析将对作业活动的每一步骤进行分析，从而辨识潜在的危害并制定安全措施。
作业危害分析有助于将认可的职业安全健康原则在特定作业中贯彻实施。
这种方法的基点在于职业安全健康是任何作业活动的一个有机组成部分，而不能单独剥离出来。
所谓的“作业”（有时也称“任务”）是指特定的工作安排，如“操作研磨机” 、“使用高压水灭火器”等。
“作业”的概念不宜过大，如“大修机器”，也不能过细。
二、作业危害分析步骤开展作业危害分析能够辨识原来未知的危害，增加职业安全健康方面的知识，促进操作人员与管理者之间的信息交流，有助于得到更为合理的安全操作规程，作为操作人员的培训资料，并为不经常进行该项作业的人员提供指导。
作业危害分析的结果可以作为职业安全健康检查的标准，并协助进行事故调查。
作业危害分析的主要步骤是：（1）确定（或选择）待分析的作业；（2）将作业划分为一系列的步骤；（3）辨识每一步骤的潜在危害；（4）确定相应的预防措施。
三、作业危险分析过程1、分析作业的选择理想情况下，所有的作业都要进行作业危害分析，但首先要确保对关键性的作业实施分析。
确定分析作业时，优先考虑以下作业活动：（1）事故频率和后果：频繁发生或不经常发生但可导致灾难性后果的；（2）严重的职业伤害或职业病：事故后果严重、危险的作业条件或经常暴露在有害物质中；（3）新增加的作业：由于经验缺乏，明显存在危害或危害难以预料；（4）变更的作业：可能会由于作业程序的变化而带来新的危险；（5）不经常进行的作业：由于从事不熟悉的作业而可能有较高的风险。
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二
三 四 五
持续改进（60）
一
基本要求
1、组织机构
领导机构未明确重要岗位人员“双重预防体系”建 设职责的。 评 分 标 准
一
基本要求
1、组织机构 “双重预防体系”建设实施方案未明确实施时间、 责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。
评 分 标 准
一
基本要求
1、组织机构 “双重预防体系”建设实施方案未明确实施时间、 责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。
查 阅 资 料
1、文件制度：《成立组织机构文件》、《实施方 案》、《风险分级管控制度》、《隐患排查治理 制度》、《培训学习制度》、《运行管理考核制 度》、《持续更新制度》。
2、培训档案：培训计划、培训教材、培训签到、 培训考试及相关影像资料。
查 阅 资 料
查 阅 资 料
3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活 动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管 控清单。
一
基本要求
4、责任考核
1、“双重预防体系”运行考核制度内容不具体，未 明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核 结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣5分。 评 分 标 准
一
基本要求
4、责任考核
未根据“双重预防体系”考核结果落实奖惩的，一 项不符合扣5分。 评 分 标 准
一
基本要求
4、责任考核
二
风险分级管控体系建设
5、风险分级管控
风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
5、风险分级管控 2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门 及人员，落实管控责任的，每项扣2分。
评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
5、风险分级管控
否 决 项
根据相关记录文件，抽查 10% 相关岗位人员 ,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制 措施的，验收评定不予通过。
查 阅 资 料
3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活 动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管 控清单。
查 阅 资 料
3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活 动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管 控清单。
二
风险分级管控体系建设
2、危险源辨识、分析
否 决 项
危险源辨识有10%不准确的，评定验收不 通过。
二
风险分级管控体系建设
3、风险评价
未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5 分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
3、风险评价 风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符 合扣2分。
评 分 标 准
查 阅 资 料
4、隐患排查：生产现场类隐患排查清单、基础管 理类隐患排查清单、各层级隐患排查记录、治理 台账及考核奖惩记录等。
查 阅 资 料
4、隐患排查：生产现场类隐患排查清单、基础管 理类隐患排查清单、各层级隐患排查记录、治理 台账及考核奖惩记录等。
查 阅 资 料
5、信息系统：系统信息录入和运行情况。（9月 底前，省、市、县标杆企业全部纳入省信息平台 管理。 12月底前，全省高危行业和规模以上企业 全部纳入省信息平台管理。）
查 阅 资 料
3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活 动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管 控清单。
查 阅 资 料
3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活 动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管 控清单。
查 阅 资 料
6、持续更新：是否根据新工艺、新技术、新设备 等重大变更，及时进行更新完善。（每年应至少 进行一次系统性更新。）
现 场 检 查
1、风险告知：重大风险和重要风险（地下矿山） 告知及岗位风险告知。
2、措施落实：对照管控措施检查现场落实情况。
3、现场运行：现场抽查岗位人员掌握本岗位应管 控风险和相关控制措施情况。检查现场隐患排查 治理情况
抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企 业“双重预防体系”建设培训内容，验收评定 不予通过。
一
基本要求
3、体系文件 未制定持续更新制度的，扣5分。
评 分 标 准
一
基本要求
3、体系文件
各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一 项内容不符合扣2分。 评 分 标 准
风险分级管控制度：应规定企业安全生 产风险分级管控体系建设工作流程，规定安 全生产风险分级管控体系建设、运行和管理 的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风 险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、 安全风险告知等内容，保证本企业风险分级 管控体系建设的规范化。
双重预防体系评估工作
山东中威安全技术服务有限公司 于 海 波
1
公司概况及业务开展情况
CONTENTS
目录
2
评估认定工作实施流程
3
评估过程中存在主要问题
4
原因分析及工作建议
01
第一部分 双重预防体系评估工作 公司简介及业务开展
山东中威安全技术
服务公司是在省安监局 的关心和支持下于 2017 年 8 月 8 日成立的，注册 资本金 2000 万元，经营 范围主要为“双重预防 体系”建设的技术咨询 与服务。
二
风险分级管控体系建设
1、风险点排查、确定
风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。 评 分 标 准 划分过大
洒水车
铲车
加油作用
二
风险分级管控体系建设
1、风险点排查、确定
风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。 评 分 标 准 划分过小
同一1、风险点排查、确定
问 题 沟 通
完成内业和现场的检查后，应与企业人员对检查 发现问题进行交流、沟通，对于企业存在异议的 问题进行沟通，并严格按照《通则》、《细则》 等标准要求进行判定，确保提出的每条问题都有 理、有据可依。
评 估 结 果
编写评估记录：对照《山东省企业风险分级管控 和隐患排查治理体系建设 评 估 认 定 标准》，对不 符合标准的，根据评分标准扣除相应分数并详细 记录问题内容。
设工作文件、双重预防体系建设通则、细则、
实施指南、“双重预防体系”评估认定标准
等。
二、评估工作步骤：
听 取 汇 报 查 阅 资 料 现 场 检 查 问 题 沟 通 评 定 结 果 问 题 反 馈 编 制 报 告
听 取 汇 报
1、评估组到达企业后，首先听取企业关于生产工 艺和“双重预防体系”建设运行情况的介绍。 2、重点了解企业主要作业活动和设备设施，企业 风险点、危险源数量和分级情况，以及现场运行 情况。 3 、询问企业负责人对公司重大风险和重要风险 （地下矿山）掌握情况，以及“双重预防体系” 建设、运行、考核等相关情况。
并应青海省、广西省、内蒙古赤峰市安监局邀 请，开展“双重预防体系”专题培训工作。
以上业务的开展离不开全省各级政府、安监部 门的大力支持与帮助，在此一并表示感谢！
02
第二部分 双重预防体系评估工作 实施流程
一、评估工作依据：
“双重预防体系”建设评估工作主要依据：
省委、省政府印发关于“双重预防体系”建
二
风险分级管控体系建设
4、管控措施
控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实 的，一项不符合扣2分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
4、管控措施
控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实 的，一项不符合扣2分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
4、管控措施
否 决 项
核查控制措施， 10% 及以上控制措施与实际不 相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措 施缺失的，评定验收不通过。
评 估 结 果
评 估 结 果
判定评估结果：总分共计1000分，累计得分/总分 X100=实际得分。统计最终得分和存在否决项情况， 根据合格标准（企业得分 80分及以上，且无否决 项）确定此次评估结果。
评估结果判定
序号 1 得分 80分以下 否决项 有 评估结果 不合格
2
3
80分以下
80分及以上
无
评 分 标 准
一
基本要求
1、组织机构
否 决 项
未建立“双重预防体系”组织机构，明确企业 主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重 要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。
一
基本要求
2、全员培训
“双重预防体系”培训结束未组织进行闭卷考试的， 扣5分。 评 分 标 准
一
基本要求
2、全员培训
否 决 项
风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。 评 分 标 准 与实际不符
二
风险分级管控体系建设
1、风险点排查、确定
否 决 项
风险点划分有 10% 划分不符合划分原则和企业 实际的，评定验收不通过。
二
风险分级管控体系建设
2、危险源辨识、分析
危险源辨识、分析不准确的，一项不符合扣5分。
评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
6、风险分级管控清单
二
风险分级管控体系建设
3、风险评价
未按照GB6441-86标准进行事故类型判定的，每项扣 2分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
3、风险评价
否 决 项
应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在 三项的，评定验收不通过。
二
风险分级管控体系建设
4、管控措施
控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实 的，一项不符合扣2分。 评 分 标 准