风险与机遇管理控制程序
(完整版)风险与机遇的应对措施控制程序
风险与机遇的应对措施控制程序1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2、范围适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。
3、职责3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。
3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4、定义：4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
5、工作流程：5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。
5.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。
（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。
（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。
5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。
（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。
（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。
风险和机遇应对控制程序
风险和机遇应对控制程序一、目的本程序旨在建立一个有效的机制，以识别、评估、应对和监控组织内外部环境中的风险和机遇，从而确保组织能够实现其目标并提高整体绩效。
二、适用范围本程序适用于组织内所有与风险和机遇管理相关的活动，包括但不限于战略规划、项目管理、运营管理、财务管理等领域。
三、职责分工1、风险管理委员会负责制定和审批风险和机遇管理的政策和策略。
监督风险和机遇管理的执行情况。
2、风险管理部门组织和协调风险和机遇的识别、评估和应对工作。
制定风险和机遇管理计划，并跟踪其执行情况。
向风险管理委员会汇报风险和机遇管理的进展情况。
3、各部门负责识别本部门范围内的风险和机遇，并向风险管理部门报告。
参与风险评估和应对措施的制定。
执行风险应对措施，并对其效果进行监控。
四、风险和机遇的识别1、识别方法头脑风暴法问卷调查法流程分析法行业标杆对比法2、识别范围内部环境因素，如组织架构、人员素质、技术能力等。
外部环境因素，如政策法规、市场竞争、经济形势等。
3、识别频率定期进行，至少每年一次。
当内外部环境发生重大变化时，及时进行识别。
五、风险和机遇的评估1、评估方法定性评估，如可能性和影响程度的描述。
定量评估，如使用风险矩阵、概率分析等方法。
2、评估标准风险的可能性分为高、中、低三个等级。
风险的影响程度分为重大、严重、一般三个等级。
3、评估结果形成风险和机遇评估报告，包括风险和机遇的描述、评估结果、优先排序等。
六、风险和机遇的应对1、应对策略风险规避风险降低风险转移风险接受2、应对措施制定具体的行动计划，明确责任人和时间节点。
整合资源，确保应对措施的有效实施。
七、监控和评审1、监控指标风险和机遇的发生情况。
应对措施的执行情况和效果。
2、评审频率定期进行，至少每半年一次。
当风险和机遇发生重大变化时，及时进行评审。
3、改进措施根据监控和评审的结果，采取必要的改进措施，以不断完善风险和机遇管理体系。
风险和机遇管理控制程序
编制人审核人批准人质管部技术部生产部供应部财务部行政部市场部设备部质管部技术部生产部供应部财务部行政部市场部设备部文件名称：修改日期日期日期日期日期日期日期日期日期修改内容摘要文件版本：生效日期：文件编号：修改版本修改页次修订人页码：1/8为规范本公司各项经营管理，确保整合管理体系能够实现其预期结果，预防和减少不期望影响的同时，抓住机会提升公司经营绩效，实现持续改进，建立全面的风险和机遇管理措施；并在整合管理体系中纳入、应用及评价这些措施的有效性提供操作指导。
合用于管理体系所覆盖的所有活动、产品和服务中内外部环境因素的识别、评价、应对风险和机遇的策划与实施。
3.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件；3.2 机遇：对企业有正面影响的条件或者事件(包括突发事件)，可能导致采用新的实践、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作火伴关系、利用新技术以及能够解决组织或者其顾客需求的其他有利可能性；3.3 风险和机遇评价：在事件发生之前或者之后(但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即是量化测评某一事件或者事物带来的影响或者损失的可能程度。
4.1 总经理4.1.1 负责风险管理所需资源提供，包括人员资格、必要的培训和信息获取等；4.1.2 负责风险和机遇可接受准则方针的确定；4.1.3 负责批准风险和机遇识别、评价和管理处理措施并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
4.2 管理者代表负责召集各部门策划风险和机遇管理计划，指导操作风险和机遇的识别和评价。
4.3 行政部本程叙文件归口管理部门。
负责按本文件的要求汇总《风险和机遇识别、评价与应对措施表》并提交评价。
页码：2/84.4 各相关部门负责本部门风险和机遇的识别、评价和应对措施的执行并跟进落实措施的有效性以及改进方法。
按照 PDCA 的方法进行：风险与机遇的策划→风险与机遇的识别→风险与机遇的评价→风险和机遇的应对处理。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1目的:确保质量管理体系能够实现预期的结果，避免或减少不利影响，增强有利影响，并实现改进2适用范围：适用于质量管理体系活动中应对风险和机遇的措施的策划、实施和评价。
3定义：3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。
3.3风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.4风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
4职责分配：4.1总经办是风险和机遇的归口管理部门，监督并检查风险和机遇应对计划的实施。
4.2总经理：负责批准风险应对计划。
4.3各部门负责识别本部门的风险与机遇，按风险应对计划的要求实施风险和机遇控制。
5过程分析乌龟图：6流程图:流程职责部门相关记录1•各部门2•各部门3•各部门4•各部门5.总经办风险和机遇分析评价表风险和机遇分析评价表风险和机遇分析评价表风险和机遇应对计划风险和机遇应对计划7程序内容：7.1风险和机遇的识别7.1.1风险和机遇的识别的时机•总经办在每年管理评审之前或者根据需要在适当的时候，根据公司所在的环境，识别公司管理体系过程中的风险与机遇。
•在相关法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等环境信息发生重大变化时，可适时进行风险识别。
7.1.2风险和机遇的识别7.1.2.1总经办组织各部门有关人员成立风险分析小组，确认要进行风险识别的管理体系过程。
7.1.2.2为全面识别和应对各部门在管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将结果记录在《风险和机遇分析评价表》中。
7.1.2.3在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险和机遇进行逐一的筛选识别，风险和机遇识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险和机遇：A. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇B. 运输过程的风险和机遇C. 外部供方评审和外部提供过程、产品、服务控制过程的风险和机遇D. 服务过程的风险和机遇E. 检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇F. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇G. 持续改进过程的风险和机遇7.2 风险分析与评价721风险分析风险分析小组对识别的风险进行定性分析，根据表1、表2、表3确认风险后果的严重性, 以及风险发生的可能性，进而确定风险的等级。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序随着企业发展的不断壮大，风险与机遇的管理也越来越成为企业管理中的重要环节。
为了更好地控制风险与机遇，企业需要制定风险和机遇控制程序，通过流程化的管理来降低风险并获得更多的机遇。
本文将重点探讨风险和机遇控制程序的操作流程及其作用。
一、风险和机遇的定义风险是指某种可能的、未来的、不确定的事件对宏观或企业经济生活的影响。
风险带有无法掌控和不可预测的特点，使企业管理者面临着巨大的挑战。
机遇是相对应的，它代表了企业可能大幅提高收入、利润或市场份额的优势。
有时候，机遇和风险是存在联动关系的。
二、风险和机遇控制程序的定义风险和机遇控制程序（Risk and Opportunity Control Procedure, ROC）是有计划地控制企业业务过程和项目计划中的风险和机遇，以减轻风险和最大化机遇的过程化方法。
ROC程序包含了方法、过程和工具，以便管理控制风险并获得机遇。
三、风险和机遇控制程序的操作流程1. 风险管理为了更好地降低风险，企业需要对风险进行评估和管理。
风险管理的流程包括以下步骤：(1) 定义问题：针对工程和业务指标，明确问题范围。
(2) 计划：确定问题的管理计划，包括识别问题、分析进度、分析成本、分析风险、分析资源以及实现计划。
(3) 识别问题：确定面临的问题、风险和机遇，以便进行采购分析。
(4) 分析：在经过识别后，对风险和机遇进行分析。
这个过程需要考虑到成功的概率、风险影响，以及采取的适当行动。
(5) 控制：确定控制和监测方案，以对风险进行跟踪管理。
2. 机遇管理机遇包括诸如增加营收、增加利润、提高市场份额等等。
机遇管理流程也包括以下步骤：(1) 机遇需要进行监测：通过市场和销售数据、竞争对手、消费者反馈等方式监测潜在机遇。
(2) 机遇识别：确定计划中的优势，并确定那些可以转化为商业优势。
(3) 机遇分析：对机遇进行分析，确定成功的概率，以及采取的适当行动。
(4) 机遇控制：确定控制和监测方案，以对机遇进行跟踪管理。
应对风险和机遇的控制程序
应对风险和机遇的控制程序应对风险和机遇的控制程序是企业为了应对外部环境的变化而设置的一套程序和机制。
随着市场环境的不断变化，企业面临的风险和机遇也在不断地增加和减少，因此要及时采取措施，以有效地规避风险和抓住机遇，提高企业的竞争力和市场地位。
下面是针对企业应对风险和机遇的控制程序的具体内容：一、持续监测市场动态企业应该建立一个完善的市场监测体系，包括对市场需求、市场趋势、竞争状况以及政策法规等的时时监控。
通过对市场动态的分析，企业可以找到竞争对手的弱点，并进一步优化企业的经营战略。
此外，企业还可以通过分析市场信息，及时发现新的商机和机会，为企业提供新的经济增长点。
二、完善风险管理制度企业应建立完善的风险管理制度，通过制定一套完整的风险应对机制来规避风险、化解矛盾，以保证企业的长期发展。
在建立风险管理制度时，企业要对各类风险进行详细的分类和分析，并采取相应的措施加以应对，包括风险的识别、评估、防范、应急处理等环节。
三、加强内部控制为有效规避潜在的经营风险，企业应加强内部控制，并建立一套完善的内部治理机制。
这包括制定合理的规章制度，建立规范的流程和管理制度，促进内部信息的透明化和管理的专业化，从而实现企业的高效管理和风险控制。
四、建立合理的应对机制企业应及时应对外部环境变化所带来的风险和机遇，根据具体的情况制定出适用的应对措施和应对计划，从而实现对风险和机遇的及时反应和调整。
特别是在面对突发事件时，企业应迅速调整经营策略，优化资源配置，以最大程度地减少风险影响和损失。
五、加强团队保障在应对风险和机遇的过程中，企业团队的质量和稳定性是至关重要的。
因此，企业应在人员招聘和培训上下足功夫，提高团队成员的能力和素质水平，提高企业应对风险和机遇的整体效率和能力。
以上是企业应对风险和机遇的控制程序的几个关键点。
定期检测市场环境、建立有效的风险管理和内部控制制度、建立合理的应对机制、加强团队保障，才能帮助企业迅速应对外部环境的变化，有效控制风险，抓住机遇，实现企业的快速发展。
风险和机遇控制程序
《风险和机遇控制程序》1目的识别并控制公司管理和技术活动中的各种风险和机遇。
2适用范围适用于公司检验检测工作中风险因素和机遇的识别、评估、实施管理。
3职责3.1总经理：对检验检测工作的风险和机遇负责；3.2各部门：负责风险和机遇的识别、评估管理；3.3各岗位：识别本岗位工作涉及的风险和机遇，按控制要求开展工作。
4工作程序4.1检验检测相关风险和机遇的识别1）行为责任风险和机遇：工作人员能否正确地履行检验检测合同中规定的检验检测活动应尽的职责，在工作中发生失职行为。
比如，对某些该实行检验检测的参数未进行相应的检验检测，或者虽然进行了检验检测，却未能完全按照标准规定的环境条件进行检验检测，由此造成检验检测数据不实，检验检测机构及人员应承担相应的责任。
2）工作技能风险和机遇：由于检验检测活动是基于专业知识与技能的技术服务，因此，尽管公司工作人员基本履行检验检测合同中规定委托的工作职责，但由于检验检测人员本身专业知识与技能的限制，对检验检测方法的适用或评价标准理解的程度可能并不一定能取得应有效果。
3）技术资源风险和机遇：即使检验检测机构人员在工作中无行为上的过错，仍然有可能承受由技术、资源和环境而带来风险和机遇。
4）管理风险和机遇：如果有较高素质的人才资源，但管理机制不健全，检验检测机构人员仍然可能面对较大的风险。
这种管理上的风险主要来自两个方面：一是检验检测机构与各检验检测人员之间的管理约束机制。
由于检验检测活动的特殊性，在日常的检验检测活动中，代表检验检测机构与建筑行业有关方面打交道的是技术人员，他们的工作行为对检验检测机构的声誉和形象起着决定性作用。
按规定法定代表人是检验检测机构第一责任人，因此检验检测机构与技术人员之间应该建立完善、有效的约束机制。
二是内部管理机制，建立综合管理评价考核制度定期考核，促进各个层次人员的职责分工必须明确，沟通渠道有效。
如果技术负责人不能在检验检测部门实行有效的管理，其风险依然是无法避免的。
应对风险和机遇的措施控制程序
应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。
这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。
可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。
3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。
这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。
4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。
这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。
5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。
定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。
6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。
同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。
7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。
需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。
同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。
以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。
如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。
风险与机遇管理控制程序
1.目的为识别本公司管理体系各过程、产品和服务中的风险和机会，并确定管理措施，以降低和控制风险。
2.范围本规定适用于公司体系过程、产品和服务各过程中的风险和机会管理活动。
3.定义3.1风险：所有可能危害项目的因素都称为风险。
一种可能发生，并具有潜在负面结果的非期望的情形和状况。
3.2 PFMEA：指Process Failure Mode Effects Analysis(过程失效模式和后果分析）的英文简称。
3.33.4 严重度(S):指潜在失效模式对客户的影响后果的严重程度的评价指标。
3.5 频度(O):指具体的失效起因/机理发生的频率。
3.6 探测度(D):指在零部件离开制造工序或装配之前，利用现行过程控制方法找出失效起因/机理过程缺陷或后序发生的失效模式的可能性的评价指标。
3.7 风险优先数(RPN):指严重度数(S)和频度数(O)及探测度数(D)三项数字之乘积。
4.职责4.1 风险识别小组组长组织有关职能部门参加会议，用以识别、分析、评价风险和机会。
4.1.1公司各相关部门负责在本部门运营过程中进行风险和机会控制措施的制定。
4.1.2总经理或其授权人负责在制定体系策划时对风险和机会进行审核确认。
4.1.3体系推进小组对风险的管控措施进行跟监测和评审其有效性。
5.作业程序风险管控分为体系风险管控、项目风险管控及制造过程风险管控5.1针对体系风险管控按如下要求执行5.1.1 风险和机会的识别5.1.1.1风险和机会识别的考虑一下内容：1) 结合公司的目前情况及公司所处于的内外部环境，识别风险和机会；2) 充分理解影响管理体系绩效的相关方需求和期望，识别风险和机会；3) 从体系所需的过程策划中，识别风险和机会；4) 在工艺设计开发的输入时，识别有关产品的失效风险；5) 从管理体系的变更时，识别风险和机会；6) 其他适当机会时发现有风险和机会（如检查、审核、外部交流）；5.1.1.2在风险识别时由风险识别小组组织各部门主要负责人：1)对相关的职责范围内的过程进行识别；2)对上一过程输出进行风险和机会识别（如生产部、质保部应对人员或能力提供的过程进行风险识别，仓库应对采购活动的输出进行风险识别）；3)对相关的过程外部影响因素进行风险和机会识别（如采购部识别集团指定采购的风险和机会识别、营销部识别市场竞争的风险和机会）；5.1.1.3公司对上述活动进行分析识别可能存在的风险和机会，具体描述风险和机会发生可能诱发的因素。
TS22163-2017风险和机遇控制程序
项目经理负责风险关闭的审核。
总经理
总经理负责风险关闭的批准。
6、记录表单
序号
记录表单名称
表单编号
保存部门
保存期限
1
项目风险控制表
7、相关文件
序号
文件名称
文件编号
版本
备注
1
项目管理控制程序
项目风险控制表
项目经理
项目经理组织对已识别的风险进行评估，确定风险影响阶段、影响日期和风险等级（分为重要、次要），风险评估须贯穿于整个项目生命周期中。
项目经理
项目组
项目经理组织制定和评审风险预防计划，明确对已识别的风险所采取的减轻/规避措施。制定风险预防措施通常考虑下列几种情况：
（1）规避：拒绝承担风险或放弃以前所承担的风险；
项目组
在项目生命周期的各个阶段的项目协调会议上，都必须报告项目风险管理状况。
项目组长
项目经理应在《项目风险控制表》中对风险/机会的情况进行总结。
项目风险控制表
责任部门
风险责任部门负责风险关闭，经评审后满足以下情况为风险关闭：
•风险已经发生（并已成事件）
•风险没有发生（影响日期已过）
•风险已转移在别处。
业务流程
控制要点
记录/备注
项目经理/
项目组
项目经理负责组织项目组在项目评审时识别项目生命周期中可能出现的风险/机会，并记录其特征：
1、描述可能发生的不利事件或系列事件,过去发生的不良事例的确认；
2、设计上担心可能出现的风险；
3、说明对风险发生的工作范围的直接不利影响（成本、进度、履约和质量）；
4、经营、服务等可能产生的风险。
3、术语和定义：
风险：对目前所采取的行动，在未来没有达到预期结果（失败）的可能性，其大小可用失败的概率和失败的后果两个变量来标识。
GJB9001C风险和机遇管理程序
1 目的通过对公司经营活动中的分析和控制，降低风险发生的概率或风险导致的负面影响。
2 适用范围适用于本公司的经营活动中的所有风险管理活动。
3 术语和定义3.1 风险：不确定性的影响。
包括负面风险和正面风险，其中正面风险也称机遇。
风险表达通常有两种：一以潜在事件和后果或它们的组合来描述；二以事件（包括环境的变化）后果和发生可能性的组合来表达。
3.2 风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。
3.3 机遇：有利的时机、境遇、条件和环境。
3.4 战略：实现长期或总目标的计划。
3.5 战略小组：由总经理任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。
4 职责和权限4.1 战略小组负责公司风险机遇的信息的识别、评价及制订应对措施。
4.2 品质部是风险机遇控制的归口管理部门，在总经理授权下，组织相关部门召开风险机遇分析会议，并保存相关记录。
5 工作程序5.1 风险机遇收集时机5.1.1战略小组（各部门）在体系建立初进行组织环境理解和分析之后、年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期识别。
5.1.2 当组织环境信息出现更新时应适时进行识别。
5.2 按公司内外部环境理解和分析输出、相关方的需求和期望等内容作为风险机遇识别的信息输入，同时还必须重点收集如下风险机遇信息：a) 战略风险失控导致企业蒙受损失的案例（人力行政部负责）；b) 财务风险失控导致危机的案例（财务部负责）；c) 忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例（市场部负责）；d) 忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例（人力行政部负责）；e) 收集与公司经营生产、竞争对手、主要客户和供方等方面有关的重要信息（生产部负责）；f) 收集与公司相关的所有法律法规纠纷方面的信息（品质部负责）；g) 可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性（研发部负责）。
风险和机遇管理控制程序
风险和机遇管理控制程序1. 目的识别本公司产品、项目中的风险和机遇，并确定管理措施，提高管理绩效。
2. 适用范围适用于公司生产经营活动相关的风险和机会管理活动。
3. 术语（定义）无4. 职责4.1各项目负责人负责组织有关职能部门参加项目会议，用以评审风险、机会及可能采取的措施，并跟踪措施的实施及效果。
4.2公司各相关部门负责在本职责范围内进行风险和机会控制管理。
5. 控制程序5.1 风险和机会的识别5.1.1风险和机会识别的时机a) 新产品、项目时；b) 招投标活动中；c) 制定企业计划时；d) 选择新的外包方、供应商时；e) 产能分析时；f) 项目质量管理和成本控制活动评审识别风险时；g) 项目、制造过程、产品、活动和服务进行重大变更时；h) 日常监督检查或内审中识别到风险时。
5.1.2公司对上述日常管理和项目活动进行分析识别可能存在的风险和机会，应记录并描述风险和机会发生的可能性和结果。
5.2风险和机会分类5.2.1组织风险：发生在组织实体及活动层面，实体层面可以是外来的，也可以是内部存在的；活动层面对个人和部门发生影响，如输入信息和材料时的疏漏，收发货记录遗失。
5.2.2战略风险：指因执行一项不成功的商业计划或战略计划而发生的损失。
5.2.3合规风险：与法律法规要求有关的风险。
5.2.4运营风险，包括：a)管理体系风险：比如重度依赖外包的供应链；违反安全和环保法规；b)顾客满意风险：顾客沟通、送货、产品本身、设计、维修以及对顾客反馈的回应方式；c)供应链风险：独家供应商、送货时间、库存管理；d)收入确认风险对利润的影响：收入确认受到诸如应付款、应收款、交货前货值记录、现金报价错误、计算表错误以及价格信息不完整的影响；e)信息安全风险：病毒、未加防范的文件、信息检索错误；f)物流风险：运输中的货损失、途中延误造成的无法交货；g)质量方面的风险：来源于产品/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环，当这些因素不能控制时，必然影响产品/服务的特性，也就不能达到组织经营预期的增值目的；h）自然灾害风险。
职业健康控制之风险和机遇的应对控制程序
职业健康控制之风险和机遇的应对控制程序在职业健康控制中，应对风险和机遇是一个至关重要的环节，可以保障员工的安全和健康，提高企业的生产效率和经济效益。
下面就职业健康控制中风险和机遇的应对控制程序进行阐述。
一、风险的应对控制程序1. 建立风险评价机制。
企业应根据不同岗位的工作性质、环境因素和操作方式等因素，制定相应的风险评价标准和方法，并对岗位的风险进行评估、分类，以便采取有效的措施，减少员工的职业健康危害。
2. 推行预防措施。
通过对岗位的风险评估，企业应采取多种技术手段，如改良工艺、更新设备、改进工程措施等，对风险进行有效控制和预防。
例如，针对有毒有害物品作业的工人要增强个人防护意识，佩戴防护用品以减少危害；对于有创伤危险的操作，可以设置防护设施来降低风险等等。
3. 定期检测和监测。
企业应建立职业健康检测机构，对员工进行常规的健康体检和职业健康监测，及时排查潜在的健康风险。
4. 建立应急预案。
对于突发的职业健康风险，例如，有毒化学品泄漏、爆炸和火灾等意外事件，企业应及时制定应急预案，组织员工进行救援和处理。
5. 落实法规标准。
企业应妥善履行职业健康的法律义务，严格按照国家和行业的职业健康标准和规定进行管理和操作，保障员工的权益和生命安全。
二、机遇的应对控制程序1. 加强培训和教育。
企业应加强员工职业健康宣传和教育，提高员工的职业健康意识，宣传安全文化，推广健康生活方式等。
2. 建立激励机制。
企业应对员工的职业健康做出激励措施，如设置奖励机制、评选优秀员工等，以提高员工的工作积极性和健康意识。
3. 提高管理水平。
企业应对职业健康管理进行加强和升级，提高管理水平和效率，实现职业健康与生产效率之间的协调发展。
4. 充分利用技术手段。
各类新技术应用于职业健康控制中，企业应充分利用信息技术、智能化技术等手段，提高职业健康控制、监测和管理的效率和质量。
5. 使用最新保健资源。
企业应不断关注职业健康最新的保健资源，如药物、保健品等，从而促进员工的职业健康水平的不断提高。
风险和机遇管理控制程序
风险和机遇管理控制程序1 目的规范风险和机遇的识别、评审及控制要求，建立全面的风险和机遇管理控制措施，增强应对风险和抓住机遇的能力，确保实现综合管理体系预期结果。
2 适用范围影响实现综合管理体系(经营管理)预期结果的风险和机遇的识别、评审及控制管理。
包括：内部风险(经营战略性决策风险、资产财务决策风险、经营运行行为风险、信息处理与技术风险、法律风险等)和外部风险(行业风险、市场风险、投资风险、政策风险等)3 职责3.1 工程技术、环境安全主管部门负责管理、技术和质量、环境及职业健康安全风险与机遇分析、控制；3.2 经营、市场、设备材料管理部门负责经营、市场、采购、分包等风险与机遇分析；3.3财务资产、投资管理部门负责财务及投资风险与机遇分析；3.4其它职能部门(分公司、项目部)关注与部门的管理过程和业务范围、归属可能的风险与机遇。
4 工作程序4.1 风险识别时机：综合管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
4.2 参与风险管理的人员应经过风险管理知识的培训，掌握风险管理知识后方可进行。
4.3 需考虑的风险有：4.3.1质量风险与机遇a直接质量风险：工程质量问题，导致返工、重建、修理、延期维保等风险。
b间接质量风险：工程竣工后，直接影响顾客接受服务的感受或造成其它损失。
4.3.2经营环境风险与机遇a经营环境：行业投资萎缩等因素限制顾客需求，直接影响公司合同额和产值；b人文环境：不同时间、不同地区的社会人文条件对企业生存的影响；c政策环境：政策的变化，导致工程成本增加或减少，甚至导致企业生存环境的变化，极端的情况可能致企业生产经营活动中断或停止经营活动；d经济环境：材料设备紧缺、产能过剩、物价波动、利率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。
4.3.3经营风险与机遇a原材料供应：主要包括原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为、采购人员的疏忽，可导致原材料数量以及质量上的不符合标准要求等。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序5.2.4分析现有的掌握措施1）针对识别出的风险严峻度、发生频率和可探测性，检查是否有对应的掌握措施（如：制度、规范、操作指引等；2）分析掌握措施是否可以降低风险的严峻度、发生频率的可能性和风险带来的影响；3）《风险和机遇评估分析表》会自动算出风险的值；4）风险系数=风险严峻度评分*风险频度评分*风险可探测性评分5）风险等级分为：低、中、高三个级别。
风险值≤12，风险等级为低；12＜风险值≤24，风险等级为中；风险值＞24，风险等级为高。
6）中、高级别风险必需实行措施削减或规避风险处理，低级别风险可以不处理。
5.3风险应对各实施部门应对所识别的风险进行评估，依据评估的结果对风险实行措施，从而达到降低或消退风险的目的，风险应对的方法包括：1）风险接受；2）风险降低；3）风险规避。
对风险所实行的措施应考虑尽可能的消退风险，在无法消退或暂无有效的方法或者实行消退风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择实行降低风险或者风险接受的风险应对方法。
5.3.1风险接受是指企业本身担当风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当消失以下状况时可实行接受风险的方法：1）实行风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；2）造成的损失较小且重复性较高的风险；3）既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；4）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于12的低风险。
5.3.2风险降低风险降低即实行措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的具体的风险降低措施降低风险，当消失以下状况时，可实行风险降低方法：1）实行风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；2）无法消退风险或暂无有效的规避措施规避风险时；3）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为12至24之间的一般性风险。
5.3.3风险规避风险规避是指通过有方案的变更来消退风险或风险发生的条件，爱护目标免受风险的影响。
风险和机遇应对措施管理控制程序文件
程序文件TZ/QEO241 版次/更改：A/3机遇和风险应对措施管理控制程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2、围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理；b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 生产过程的风险和机遇管理；e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h. 持续改进过程的风险和机遇管理；i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3、职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2行政办：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况，跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.4销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4、术语4.1风险：在一定环境下和一定限期客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
风险与机遇应对控制程序
风险与机遇应对控制程序简介风险与机遇应对控制程序是组织为了应对潜在风险和抓住机遇而制定的一套管理方案。
它帮助组织识别、评估和处理可能的风险，并在面临机遇时能够迅速采取行动。
本文将详细介绍风险与机遇应对控制程序的重要性、主要内容和实施步骤。
重要性风险与机遇是组织发展过程中常常面临的两个关键因素。
适当地识别和处理风险，可以减少潜在损失，保护组织利益；抓住机遇可以为组织带来新的增长点和竞争优势。
建立一个有效的风险与机遇应对控制程序对于组织的长期发展至关重要。
主要内容1. 风险识别与评估组织需要进行全面的风险识别与评估。
这包括对内部和外部环境进行分析，确定可能存在的各种风险类型。
例如：市场竞争风险、技术风险、法律风险等。
通过评估风险的概率和影响程度，可以确定哪些风险是最重要的，并制定相应的应对策略。
2. 风险控制与管理根据风险评估的结果，组织需要制定相应的风险控制与管理策略。
这包括确定责任人、建立监测机制、设定预警指标等。
还需要建立风险管理框架，确保各个层级和部门都能有效地参与风险控制工作。
3. 应急预案与危机管理在面临突发事件或危机时，组织需要有应急预案和危机管理措施。
这包括建立灵活的决策机制、培训员工应对突发事件的能力、建立有效的沟通渠道等。
通过及时应对和有效管理，可以减少危机对组织造成的损失。
4. 机遇把握与创新除了处理风险外，组织还需要主动寻找并把握机遇。
这包括进行市场调研、关注行业趋势、创新产品和服务等。
通过灵活的战略调整和创新能力，组织可以在竞争激烈的市场中脱颖而出。
5. 监测与改进风险与机遇应对控制程序需要不断监测和改进。
组织应建立有效的监测机制，及时收集和分析相关数据，评估控制措施的有效性，并根据实际情况进行调整和改进。
实施步骤1.确定风险与机遇应对控制程序的目标和范围。
2.进行全面的风险识别与评估，包括内部和外部环境分析。
3.制定风险控制与管理策略，确定责任人和监测机制。
4.建立应急预案和危机管理措施。
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1.目的
为识别本公司管理体系各过程、产品和服务中的风险和机会，并确定管理措施，以降低和控制风险。
2.范围
本规定适用于公司体系过程、产品和服务各过程中的风险和机会管理活动。
3.定义
3.1风险：所有可能危害项目的因素都称为风险。
一种可能发生，并具有潜在负面
结果的非期望的情形和状况。
3.2 PFMEA：指Process Failure Mode Effects Analysis(过程失效模式和后果
分析）的英文简称。
3.3
3.4 严重度(S):指潜在失效模式对客户的影响后果的严重程度的评价指标。
3.5 频度(O):指具体的失效起因/机理发生的频率。
3.6 探测度(D):指在零部件离开制造工序或装配之前，利用现行过程控制方法找
出失效起因/机理过程缺陷或后序发生的失效模式的可能性的评价
指标。
3.7 风险优先数(RPN):指严重度数(S)和频度数(O)及探测度数(D)三项数字之乘
积。
4.职责
4.1 风险识别小组组长组织有关职能部门参加会议，用以识别、分析、评价风险
和机会。
4.1.1公司各相关部门负责在本部门运营过程中进行风险和机会控制措施的制定。
4.1.2总经理或其授权人负责在制定体系策划时对风险和机会进行审核确认。
4.1.3体系推进小组对风险的管控措施进行跟监测和评审其有效性。
5.作业程序
风险管控分为体系风险管控、项目风险管控及制造过程风险管控
5.1针对体系风险管控按如下要求执行
5.1.1 风险和机会的识别
5.1.1.1风险和机会识别的考虑一下内容：
1) 结合公司的目前情况及公司所处于的内外部环境，识别风险和机会；
2) 充分理解影响管理体系绩效的相关方需求和期望，识别风险和机会；
3) 从体系所需的过程策划中，识别风险和机会；
4) 在工艺设计开发的输入时，识别有关产品的失效风险；
5) 从管理体系的变更时，识别风险和机会；
6) 其他适当机会时发现有风险和机会（如检查、审核、外部交流）；
5.1.1.2在风险识别时由风险识别小组组织各部门主要负责人：
1)对相关的职责范围内的过程进行识别；
2)对上一过程输出进行风险和机会识别（如生产部、质保部应对人员或能
力提供的过程进行风险识别，仓库应对采购活动的输出进行风险识别）；
3)对相关的过程外部影响因素进行风险和机会识别（如采购部识别集团指
定采购的风险和机会识别、营销部识别市场竞争的风险和机会）；
5.1.1.3公司对上述活动进行分析识别可能存在的风险和机会，具体描述风险和
机会发生可能诱发的因素。
5.1.1.4对所有诱发的风险因素进行初步分析：如果发生此类风险或者机会，那
么对质量体系过程或者绩效产生的消极和积极的影响有哪些？并对可能
影响的结果进行描述。
5.1.2 风险和机会分析和评价
风险和机会的发生的可能性以及发生的影响程度通过以下的评估方式进行分析和评价：
5.1.3风险和机会的应对措施
5.1.3.1通过事先分析确定风险应对的措施，可分为以下：
1）规避、消除：消除风险的起因，避免风险因素的存在或事件发生。
2）转移、减轻：通过控制和部分消除风险的起因来降低或消除风险发生的概率和风险发生时所产生的
负面影响。
3）接受、承担：预先准备在无法采取上述措施时或为获取更大的积极机会时，以可接受的方式容忍风
险发生的影响，例：如利润的降低、与有风险相关方保持合作。
5.1.3.2 在进体系管理过程的策划时，组织应确定所需应对措施形成《风险
和机会识别及应对措施》，以保持体系运行过程中整合和实施这些应
对措施；让所制定的应对措施能保持与体系的运行想紧密相接，更好的落实这些应对措施。
5.1.4风险的应对措施监控、评价及更新
5.1.4.1 风险识别小组每年适当时定期对风险的应对情况进行监控、评价，如
可在内审时，管理评审前，由风险识别小组根据应对措施的实施情况进行检
查和评价，确认是否落实执行并降低或消除了相关的风险。
5.1.4.2当监控和评价到的风险事件消除或未发生时，相关负责人应再次组织
对风险进行评审，以确认是否可以关闭风险事项，关闭的条件如下：
1）风险已消除，影响已消除；
2）风险已降低，影响可以控制；
3）风险未发生，并且影响期已过。
5.1.4.3确认风险/事件消除时，相关负责人可以关闭事项，停止跟踪监控，填
写《风险监控评价记录表》。
5.2项目风险管控：
5.2.1项目风险管理
项目风险管理是一个连续的前瞻性的过程，它是项目过程的重要组成部分。
为了便于风险管理，本公司给风险设计了3个参数：
项目风险严重性：指风险对项目造成的危害程度。
项目风险可能性：指风险发生的几率。
项目风险系数：是风险严重性和风险可能性的乘积。
项目风险严重性：风险严重性指风险对项目造成的危害程度，它的等级划分如下表所示，
表2 -1 风险严重性等级
项目风险可能性：指风险发生的几率，通过表2-2 划分其可能性等级以及可能性值：
表2 -2 风险可能性等级
项目风险系数：是风险严重性和风险可能性的乘积，如表2-3 所示，风险系数低于4 为容许值，不予以考虑其风险，当风险系数值为4～9 时，应采取控制行动当风险系数值为10～25 时，应采用适当的行动立即消除，风险系数越高，越先处理。
5.2.1 项目风险的状态
为便于管理，风险的状态可分为四种：A 未发生；B 已发生正在处理；C 已发生处理结束；D 不会发生。
5.2.3 项目风险管理的基本过程
5.2.4项目风险控制措施
对于超出容许值以外的风险，由各部门采取措施并纳入风险管理计划中，对措施制定后的风险再次进行评估，以识别剩余风险，如有剩余风险，需重新分
析、控制，直至风险消除或在容许范围内。
5.2.5 项目风险跟踪
5.2.5.1 质量部负责跟踪风险的控制过程，直到风险已经解决为止，如果风险的性
质发生变化，应当及时更新风险控制措施。
5.2.5.2 对于所有风险的控制过程以及结果需做记录，并汇总到《风险管理计划》
中做为整个项目风险管理的输出。
5.3 制造过程风险分析
5.3.1对制造过程风险分析可采用《潜在失效模式和后果分析实施手册》中规定的格式—《潜在失效模式及后果分析表（过程FMEA）》进行。
其严重度、频度、探测度评价准则如下表
5.3.1.2频度(O)评价准则：
5.3.1.3探测度(D)评价准侧：
5.3.2风险顺序（RPN）：
风险优先数（RPN）是严重数（S）和频度数（O）及探测度数（D）三项数字之乘
积。
填入RPN=（S）*（O）*（D）
对于过程所担心的事项可以以RPN值来进行排序，RPN值在1-1000范围内。
在一
般情况下，不管RPN的结果如何，当严重度（S）高时就应予以特别注意。
a.当RPN≥100（或依客户规定要求）时，应采取后续改进措施并努力减小
该数值。
b.当严重度数（S）≥9（或依客户规定要求）时，应采取后续改进措施。
5.4风险机会的评估及监控过程中所发生的相关记录的保存按《记录控制程序》执行。
6.相关文件
6.1《记录控制程序》
7.相关记录
7.1《风险和机会识别及应对措施》
7.2《项目风险管理计划》
7.3《过程潜在失效模式及后果分析》。