ISO50001：2018风险和机遇管理程序
最新ISO50001：2018能源管理体系一整套程序文件
最新ISO50001：2018能源管理体系一整套程序文件控制编号：版本：B标题：组织环境与相关方要求控制程序共3页1目的为保证公司能源管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与本公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司能源管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部环境因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2范围使用于能源管理体系所有相关的部门与过程。
3定义无4职责4.1综合部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。
4.2总经理：批准风险和机会的应对措施4.3管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理4.4各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。
5作业程序5.1组织环境管理5.1.1在建立与持续改进能源管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现能源管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
5.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性，具体部门及识别项目如下：5.1.2.1人力资源部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
5.1.2.2综合部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）5.1.2.3管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）5.1.3各部门将识别结果等级在《内外部环境要素识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。
5.1.4内外部环境要素监测与更新：5.1.4.1管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境要素识别与评审，另外各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《内外部环境要素识别表》进行修订。
ISQ45001 2018风险与机遇识别表
ISQ45001 2018风险与机遇识别表ISQ45001 2018 风险与机遇识别表1. 风险与机遇识别在ISQ45001 2018 标准中，风险与机遇识别是确保组织能够有效管理其职业健康与安全风险的重要步骤。
通过识别可能的风险和机遇，组织可以采取相应的措施来减少职业健康与安全相关的风险，并利用机遇提高工作环境的质量和绩效。
2. 风险识别2.1 环境分析在风险识别的过程中，首先需要进行环境分析。
环境分析包括对组织内外环境的综合评估，以确定潜在的职业健康与安全风险。
这包括但不限于组织内部的工作场所条件、工作流程、员工行为，以及外部环境的法规要求、行业趋势和供应链管理等方面。
2.2 风险识别方法根据ISQ45001 2018 标准的要求，以下是一些常用的风险识别方法：2.2.1 风险评估表风险评估表是一种系统性的工具，用于识别不同风险因素的等级和影响程度。
组织可以根据自身需求，通过评估不同因素的可能性和严重程度，确定相应风险的等级和优先级。
2.2.2 事故调查和统计数据分析通过对过去的事故调查和统计数据的分析，组织可以发现潜在的风险点和相关的因素。
这些数据可以帮助组织了解可能导致事故的原因，并采取相应的措施，减少类似事故的发生。
2.2.3 职业健康与安全审核职业健康与安全审核是一种全面审查组织的工作环境和实践的过程。
通过检查文件记录、现场观察和员工访谈等方法，可以确定存在的风险和机遇，并提出相应的改进建议。
3. 机遇识别除了风险识别，ISQ45001 2018 标准还鼓励组织识别与职业健康与安全相关的机遇。
机遇可以促使组织改进工作环境、提高绩效和促进员工参与。
3.1 审查内外部要求审查与职业健康与安全相关的内外部要求，可以帮助组织发现与现有实践不符的领域，以及新的机遇。
这些要求可以来自于法规、行业标准、客户需求或员工的反馈等方面。
3.2 绩效改善组织可以通过定期审查绩效数据和员工反馈，识别潜在的改进机会。
ISO45001-2018(11)应对风险和机遇控制管理程序
应对风险和机遇控制管理程序1目的明确危险源辨识的方法与步骤，确定风险评价标准，辨识作业区域内的危险源并对风险进行评价和控制策划。
2范围适用于公司办公区域、生产区域。
3职责3.1各部门根据本部门作业过程，辨识本部门作业范围的危险源，并将统计相关的数据上报安全环保部。
3.2安全环保部负责进行危险源的辨识与风险评价，并确定具有中度以上风险的危险源。
4工作程序4.1辨识危险源、风险评价和风险控制策划的步骤：4.1.1根据公司的生产工艺流程图；4.1.2收集信息和法规；4.1.3确定生产过程中伴随的危险源；4.1.4按危险源的危险程度进行风险评价；4.1.5进行风险控制策划；4.1.6制定控制和改进程序。
4.2危险、危害因素的分类根据GB/T13861-1992《生产过程危险和有害因素分类与代码》标准，并结合GB/T6441-86《企业职工伤亡事故分类》标准中的坍塌、淹溺和车辆伤害的分类，把导致事故和职业危害分为如下6大类：4.2.1物理性危险、危害因素1)设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、外形缺陷)2)防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷，防护不当）3)电危害（带电部位裸露、漏电、雷电）4)噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声）5)振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动）6)电磁辐射（电离辐射、X射线、非电离辐射、紫外线）7)运动物危害8)明火9)能造成灼烧的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体）10)能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体）11)粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、非毒性粉尘与气熔胶）12)作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、采光照明不良、强迫体位、高湿高温）13)信号缺陷（无标志、标志不清楚不规范、标志位置缺陷）14)标志缺陷（无标志、标志不清楚不规范、标志位置缺陷）4.2.2化学性危险、危害因素1)易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、液体、固体、气溶胶）2)自燃性物质3)有毒物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体）4)腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）5)其他化学性危险、危害因素4.2.3生物性危险、危害因素1)致病微生物（细菌、病毒）2)传染病媒介物3)夹竹桃4)其他生物性危险、危害因素4.2.4心理、生理性危险、危害因素1)负荷超限（体力负荷超很、视力负荷超限）2)健康状况异常3)从事禁忌作业4)心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）4.2.5行为性危险、危害因素1)指挥失误2)操作失误3)监护失误4)其他行为性危险和有害因素4.2.6其他危险、危害因素1)坍塌2)淹溺3)车辆伤害4.3确定危险源的依据1)客观具有或可能具有危险的2)法律法规及要求有叨确规定的3)职业健康安全方针4)事故、事件、不符合和预防措施5)相关方要求的6)其他4.4危险源辨识4.4.1危险源辨识方法本公司辨识危险源采用安全检查表、事件树分析等方法，同时采用问卷调查及现场观察作为辨识方法的补充。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价
行政部、质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求
行政部
全年
职业健康安全标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部 生产部
全年
内部因素
公司
运营
管Hale Waihona Puke 流程风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
3×3=9
一般
1. 销售部门加快产品资金的回笼，减小公司资金压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部、管理层、销售部
全年
人力资源
人员的流动
员工环保素质
ISO50001-2018管理评审程序
文件制修订记录1.0目的通过对公司能源管理体系进行评审,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性,并与组织的战略方向保持一致。
2.0适用范围本程序适用于公司能源管理体系的管理评审工作。
3.0职责3.1总经理3.1.1批准公司能源管理体系“管理评审计划”。
3.1.2主持能源管理体系管理评审会议。
3.1.3对能源管理体系的改进做出决策，批准能源管理体系“管理评审报告”及改进措施。
3.2能源管理负责人3.2.1组织编写公司的“能源管理体系年度运行情况综合报告”。
3.2.2组织落实管理评审中提出的改进措施。
3.3节能办3.3.1组织公司各部门提供能源管理体系管理评审所需要的相关资料。
3.3.2负责组织制定能源管理体系“管理评审计划”。
3.3.3编写能源管理体系“管理评审报告”。
3.3.4负责落实能源管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的实施效果验证。
3.4公司各相关部门按计划提交管理评审资料，负责落实能源管理体系管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的要求。
4.0工作程序4.1管理评审的频次4.1.1管理评审原则上每年进行一次，每两次评审时间间隔不得超过12个月。
4.1.2在下列情况下，总经理批准可增加评审的频次：（1）相关法律法规发生变化；（2）外部环境发生重大变化；（3）新技术、新项目、新工艺的出现；（4）公司组织机构、产品、活动或服务的范围、资源配置发生重大变化；（5）公司发生重大事故；（6）能源体系结构发生重大变化。
4.2管理评审的准备4.2.1总经理决定评审后，能源管理负责人组织有关部门进行评审的准备。
4.2.2管理者代表根据总经理的评审要求，组织编制本次“能源管理评审计划”，内容包括评审目的、时间、地点、内容、参加人员、评审依据、所需文件材料等，“管理评审计划”由总经理批准后实施。
4.2.3管理者代表在评审前一周将“管理评审计划”按规定范围发给能源管理体系管理评审的部门和人员。
4.2.4公司各部门按“管理评审计划”准备相关评审材料，内容包括：纠正和预防措施的实施情况（如各部门能源管理体系运行情况报告，需管理评审会议或领导解决的重大问题提纲）。
ISO50001-2018能源管理体系全套资料管理手册及程序文件
XX科技股份有限公司文件编号AL/NYSC-01-2020ISO50001-2018能源管理体系全套文件版本号A/0生效日期2020.3.26ISO50001-2018能源管理体系全套资料管理手册及程序文件序号程序文件名称文件编号1 组织经营环境及相关方控制控制程序AAL/NYCX-01-20192 风险和机遇分析评价及应对措施控制程序AL/NYCX-02-20193 能源评估控制程序AL/NYCX-03-20194 能源绩效参数控制程序AL/NYCX-04-20195 能源基准、能源目标、能源指标控制程序AL/NYCX-05-20196 监视、测量与分析控制程序AL/NYCX-06-20197 人力资源控制程序AL/NYCX-07-20198 信息交流控制程序AL/NYCX-08-20199 文件控制程序AL/NYCX-09-201910 记录控制程序AL/NYCX-10-201911 运行控制程序AL/NYCX-11-201912 设计控制程序原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任AL/NYCX-12-201913 能源采购控制程序AL/NYCX-13-201914 法律法规及其他要求控制程序AL/NYCX-14-201915 合规性评价控制程序AL/NYCX-15-201916 内部审核控制程序AL/NYCX-16-201917 管理评审控制程序AL/NYCX-17-201918 不符合及纠正措施控制程序AL/NYCX-18-201919 持续改进控制程序AL/NYCX-19-2019原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任XX科技股份有限公司文件编号AL/NYSC-01-2020ISO50001-2018能源管理体系全套文件版本号A/0生效日期2020.3.26XX科技股份有限公司能源管理手册制定审核确认制定日期生效日期受控状态XX科技股份有限公司文件编号AL/NYSC-01-2020ISO50001-2018能源管理体系全套文件版本号A/0生效日期2020.3.26能源管理手册修订记录序号修订日期修订内容抽取页码增加页码修订人批准人12345678910111213141516171819原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任XX科技股份有限公司文件编号AL/NYSC-01-2020ISO50001-2018能源管理体系全套文件版本号A/0生效日期2020.3.26能源管理手册发布令为了建立并不断完善公司能源管理体系,降低能源消耗,提高能源利用效率，实现高效低耗生产，依据《能源管理体系要求及使用指南》ISO50001:2018，《能源管理体系要求》（GB/T23331:2019），结合公司实际情况，编制了《能源管理手册》第二版，本手册描述了XX药业股份有限公司对能源管理体系的要求，适用于XX科技股份有限公司涉及生产、产品及单位管理相关过程的能源管理活动。
(完整word版)风险和机遇管理控制程序
1 目的为确保质量管理体系实现预期结果，预防或减少非预期的影响，实现持续改进而编制本程序。
2 范围适用于公司质量管理体系，各过程中风险和机遇的识别及应付，以确定相关方要求的管理活动。
3 职责3.1总经理：负责为公司风险和机遇的识别及应付，以及确定相关方要求的管理活动，配备充分的资源和有能力胜任的人员，并主导该项管理活动。
3.2副总经理与管理者代表：负责公司风险和机遇的识别及应对措施，以及确定相关方要求的管理活动的实施。
3.3各部门：负责与本部门相关的风险和机遇的识别及应对措施、确定相关方要求的管理活动的实施及应对措施的验证。
4 程序4.1风险和机遇识别4.1.1组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。
4.1.2风险和机遇的识别应在质量管理体系各个过程展开，包括但不限以下过程：4.1.3风险和机遇识别还可以从但不限于以下方面开展：（内、外部）环境风险、市场风险、技术风险、生产风险、财务风险及人事风险等，见下表：注：由总经理主导负责，副总经理、管理者代表及质量部协助每年进行一次风险和机会识别、相关方要求的确定，填写《风险和机遇及应对措施表》及《相关方要求识别表》。
4.2风险评价和风险可接受标准：风险识别与评价方法为综合评价法，包括严重性及可能性两个指标。
风险综合指数:严重性X可能性4.2.1风险的严重性4.2.2风险发生的可能性风险级别：低级风险1~5 ；中级风险6~10 ；高级风险11~30 ；4.2.3根据风险发生的可能性和严重性，用风险指数矩阵图来综合评价风险的等级。
4 .3应对措施：应对风险的措施有四种—规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。
对于高级风险（11~30）应采取规避风险、降低风险和分担风险；对于中级风险（6~10）可釆取降低风险和分担风险；对于低级风险（1~5）可以接受。
4.3.1规避风险：通过避免受未来可能发生事件的影响而消除风险。
风险和机遇控制程序-ISO50001能源管理体系
4.8.1 对于确定的风险和机遇，最高管理层及各部门主管应策划并制定相对应的措施，以确保风险和机遇得到有效的控制和利用。
4.9.2 应对风险和机遇的措施，可在《风险和机遇管理表》的措施栏简单描述，并通过相应过程/活动的管制程序或规程、规章、规范等文件进行详细表述。
4.9.3 如已有相应过程的控制文件时，可在原有文件上进行修改完善。
20XX-04-22
20XX-04-22
1.0 目的：
确定公司能源管理体系存在的风险和机遇，并策划应对的措施，以确保能够实现公司既定的能源方针和目标及预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现能源管理体系的不断改进。
2.0适用范围:
适用于对本公司风险和机遇识别与控制。
3.0 职责:
3.1总经理负责确定公司层面的风险和机遇及其控制措施；
5.0 相关记录：
表单名称
表单编号
保存部门
备注
《风险和机遇管理表》
EnR-TX-021
技术管理部
3.2体系管理部具体负责各部门风险和机遇的汇总、分析评估和评审工作；
3.3各部门主管负责确定本部门的风险和机遇及其控制措施。
4.0 工作程序：
4.1 风险识别时机：管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
4.2 参与风险管理的人员应经过体系管理部组织风险管理知识的培训，合格后方可进行。
b)市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
c)价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。
4.3.5财务风险
a)融资筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。
风险和机遇控制程序2018
风险和机遇应对控制程序1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。
3.职责3.1管理者代表：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2办公室：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.工作程序4.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.生产作业过程中的安全风险；c.设备、工具对产品质量造成的风险；d.产品售后的风险；e.过程失效的风险。
4.2建立风险/机遇管理团队4.2.1建立风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，管理者代表应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；c. 编制风险管理计划；d. 组织实施风险应对措施的实施效果验证。
ISO50001-2018能源管理体系风险识别评价及应对措施表
ISO50001-2018能源管理体系风险识别评价及应对措施表评价日期：2020.04.07序号工序/设备名称过程/产品名称能源因素严重度频率风险系数风险级别应对措施有效评价备注1二氧化碳焊机焊机的使用因气体控制档位调在“检气”档，结果气体不受控制而造成浪费4312一般风险查找气管漏气点和对焊工加强焊机原理培训有效列入技措更新计划技20-1212热处理炉（16米、30米退火炉）燃烧介质炉内燃烧不稳定,主要原因是设备热量泄漏4312一般风险合理控制热处理保温温度有效大修号402-2024、25、263退火炉退火工序退火工序不合理油耗高4312一般风险规范退火炉操作程序、完善热处理班组操作规定有效已完成4300吨行车行车的使用行车大小钩使用无序不合理耗电4312一般风险通过变频调速改造使之合理并节电有效列入技措更新计划技20-1205喷砂设备磨料缸浮球磨料缸浮球失灵漏气喷砂不稳定压力小，导致能耗加大4312一般风险加强设备维护有效修理计划已完成6热处理炉炉门密封炉衬的密封性差，热能外漏浪费电能4312一般风险进行针对性的维护和修理有效大修计划402-20327锻造炉锻造炉的使用高能耗设备浪费柴油4312一般风险要求淘汰有效已淘汰8电力电缆电缆的使用设备老化油浸式电缆使用年限较久损耗大、浪费电能428一般风险更换电力电缆确保线损达标有效技08-162(已完成)9供电系统低压室电容柜部分低压室电容柜电容器损坏电能利用率降低、浪费电能4312一般风险早晚定时拉合电容器，定期检查并修理损坏的电容器，增加电容柜。
有效已修复并加强管理和检查10行车、机床电动机有少量属国家规定淘汰的电动机能耗高浪费电能4312一般风险淘汰有效大修计划402-200111车间会议室空调空调的使用高能耗淘汰型4312一般风险淘汰有效列入淘汰计划技措20-00212退火炉炉门密封炉门密封性差、造成热能浪费4312一般风险进行针对性的修理有效已完成13机械焊机械焊的使用操作不规范用气间隔没有关阀门、浪费气体4312一般风险用气时开气有效加强现场管理14集箱下料切割工艺带锯切割工艺丙烷气割坡口面膛加工困难浪费电4312一般风险改变工艺提高带锯切割比例有效工艺卡源23电阻炉燃烧介质保温时间过长、浪费电能4312一般风险按工艺卡操作、加强现场管理有效工艺卡24电力的使用待机时间炉料配置操作耗电4312一般风险按作业规定有效应加强管理和检查25运行使用电能较小、较少工件用大炉子，导致浪费电能4312一般风险尽量选择匹配的炉子进行热处理，对于相同热处理工艺进行合理拼炉有效应加强管理和检查26退火炉风机的使用鼓风量不受控制、炉膛温度难以控制造成浪费电能326低风险建议风机电机改变频调速有效27装料允许范围内一炉装料过少、浪费柴油4312一般风险合理装炉充分利用炉内容量有效加强现场管理28燃烧介质柴油质量不稳定、影响产品热处理时间及热处理质量、费能4312一般风险提高柴油质量有效进行油质分析29装料炉内堆放架放置不合理浪费柴油326低风险按工艺规范放置有效305000吨油压机油压机操作油压机待机时不关电源、长时间运行浪费电能326低风险按作业规定操作有效31油压机操作大小件加工不合理小工件加工时电动机全部开启耗能326低风险根据工件大小合理开启电动机有效32氩弧焊机循环冷却水泵冷却水泵过早开启水泵浪费电能326低风险合理使用有效33行车吊运场地合理堆放可节电4312一般风险减少吊运次数有效加强管理和检查34起吊运行没合理安排行程内需吊运的工件、空车运行较多造成电能浪费326低风险在生产过程中注重能源节约，尽量避免不必要的空车用能，要合理安排。
ISO50001-2018能源管理体系手册
文件制修订记录目录（GB/T23331-2020 IDT ISO50001-2018）0.企业概况1.0范围及边界2.0规范性引用文件3.0术语和定义4.0组织所处的环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定能源管理体系的范围4.4能源管理体系5.0领导作用5.1领导作用和承诺5.2能源方针5.3组织的岗位、职责和权限6.0策划6.1应对风险和机遇的措施6.2目标、能源指标及其实现的策划6.3能源评审6.4能源绩效参数6.5能源基准6.6能源数据收集的策划7.0支持7.1资源7.2能力7.3意识7.4信息交流7.5文件化信息8.0运行8.1运行的策划和控制8.2设计8.3采购9.0绩效评价9.1能源绩效和能源管理体系的监视、测量、分析和评价9.2内部审核9.3管理评审10.0改进10.1不符合和纠正措施10.2持续改进附件：1、组织架构图及各部门和人员的职责和权限2、各部门职能和权限对照表3、能源管理体系程序文件清单0.企业概况XXX有限公司成立于2006年4月，位于寿光市经济开发区北环路 5 号（东环路西），法人代表XXX，是一家具研发、生产、销售造纸纸用化学品和油田化学品为一体的科技型生产企业。
经营范围生产、销售：苄基-2-萘基醚、二苯氧基乙烷、酸化缓蚀剂、铁离子稳定剂；经营国家允许范围内的货物与技术的进出口业务。
为实现公司的可持续性发展，我们建立了完整的研发体系，成立了研发队伍并分别与复旦大学，中国石油大学，山东轻工业学院建立了合作开发关系，目前已成功开发DPE产品，有2个产品申报了专利。
公司先后通过了ISO9001/14001/45001/50001等体系的认证，确保了产品质量的稳定性及企业的持续经营。
0.1 能源管理者代表任命书为按照GB/T23331-2020 IDT ISO50001-2018《能源管理体系要求及使用指南》建立、实施、保持和持续改进能源管理体系，确保在管理体系运行、保持、改进过程中有关工作的有效开展，任命XXX同志担任公司能源管理者代表，代表总经理对能源管理体系的建立、实施、保持和运行进行控制和协调，其具体职责和权限如下：a）确保按标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系；b）指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动；c）向最高管理者报告能源绩效；d）向总经理报告能源管理体系绩效；c）确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针；e）在公司内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理；f）制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；g）提高全员对能源方针、能源目标的认识。
风险和机遇管理控制程序
质量环境安全管理体系程序文件依据：ISO9001:2015;ISO14001:2015；ISO45001:2018文件名称：风险和机遇管理控制程序文件号：TYDQ02-0601-2018版本号：A/0受控状态：编制：审核：批准：2019年5月30日发布 2019年5月30日实施1.范围适用于公司质量环境安全管理体系风险和机遇的识别、评价、控制等管理。
2.规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而构成为本文件的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本文件，然而，鼓励根据本文件达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。
GB/T19000-2016 idt ISO9000:2015 《质量管理体系基础和术语》GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015 《质量管理体系要求》GB/T19004-2011 idt ISO9004:2009 《追求组织的持续成功质量管理方法》GB/T 24001-2016 /ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用说明》3.术语和定义本文件采用GB/T19000-2016 idt ISO9000:2015质量管理体系基础和术语； ISO 14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用说明》中的术语和定义。
3.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
3.3 风险和机遇评估：在风险和机遇事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险和机遇评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
风险和机遇管理程序
风险和机遇管理程序
是一种组织或企业使用的管理工具，旨在识别、评估、控制和利用风险和机遇。
以下是一个典型的风险和机遇管理程序的主要步骤：
1. 风险和机遇识别：通过审查组织或项目的内外部环境，收集相关信息来确认潜在的风险和机遇。
2. 风险和机遇评估：评估每个已识别的风险和机遇的潜在影响和发生概率。
通常使用定性和定量方法进行评估。
3. 风险和机遇控制：制定预防控制和应急控制策略来减轻风险的发生或利用机遇。
4. 风险和机遇监控：持续监测已识别的风险和机遇，以确保控制措施的有效性，并及时应对变化。
5. 风险和机遇利用：根据评估和控制的结果，利用机遇并规划适当的措施来最大限度地降低风险。
6. 风险和机遇沟通：确保风险和机遇信息有效地传递给相关的利益相关者，以便他们能够做出明智的决策。
7. 风险和机遇审查：定期回顾和评估风险和机遇管理过程的有效性，并进行必要的改进。
通过执行上述步骤，组织或企业能够更好地管理和应对风险，并充分利用机遇，以实现长期成功和可持续发展。
第 1 页共 1 页。
ISO50001：2018组织环境与相关方要求控制程序
控制编号：版本：B标题：组织环境与相关方要求控制程序共3页1目的为保证公司能源管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与本公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司能源管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部环境因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2范围使用于能源管理体系所有相关的部门与过程。
3定义无4职责4.1综合部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。
4.2总经理：批准风险和机会的应对措施4.3管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理4.4各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。
5作业程序5.1组织环境管理5.1.1在建立与持续改进能源管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现能源管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
5.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性，具体部门及识别项目如下：5.1.2.1人力资源部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
5.1.2.2综合部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）5.1.2.3管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）5.1.3各部门将识别结果等级在《内外部环境要素识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。
5.1.4内外部环境要素监测与更新：5.1.4.1管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境要素识别与评审，另外各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《内外部环境要素识别表》进行修订。
ISO50001-2018能源管理体系能源因素风险识别评价及应对措施表
评价日期：2020.04.07
序号
工序/设备名称
过程/
产品名称
能源因素
严重度
频率
风险系数
风险级别
应对措施
有效评价
备注
1
二氧化碳焊机
焊机的使用
因气体控制档位调在“检气”档，结果气体不受控制而造成浪费
4
3
12
一般风险
查找气管漏气点和对焊工加强焊机原理培训
高能耗建议淘汰型设备
5
4
20
中等风险
第二批淘汰设备清单
有效
列入（2020-2021补充淘汰技措计划）
20
经济运行
指标考核
气体没纳入能源考核导致失控浪费
4
3
12
一般风险
增加能源考核指标
有效
2020年试运行
21
生产计划调度
制定计划
生产计划调度偶有不当浪费能源
4
3
12
一般风险
细致安排计划并加强调度
有效
生产调度会议制度
3
4
12
一般风险
采用新型节能的恒温恒湿设备
有效
技20-119
18
能源计量仪表
表具检测
能源计量仪表没有检测导致能源计量不准
4
3
12
一般风险
提出逐步受检计划,重点能耗设备受检率达100%
有效
附计划表(完成95%)
19
A571单梁起重机、C630、C616车床等、可控硅整流手工焊机
吊运、产品加工、焊接试样
3
2
6
低风险
风险与机遇控制程序-企业ISO标准
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1目的建立全面的风险和机遇管理措施，增强公司抗风险能力。
2适用范围适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制。
3权责3.1总经理：负责风险与机遇管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等；负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2品质部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况，并编写“风险和机遇评估分析报告”；负责本部门的风险与机遇评估，以及应对机遇和风险的措施的策划、执行和监督。
3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.4销售部：负责本部门的风险识别及收集产品售后的风险信息，负责制定相应的措施以规避或者降低风险，并落实执行。
4定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。
4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
风险与机遇管理程序
工厂风险与机遇管理程序1 目的为确保质量管理体系能够实现预期的结果，预防或者减少不期望的影响的同时，抓住机遇，建立全面的风险与机遇管理措施，编制本程序。
2 范围本标准合用于工厂与质量管理体系有关的风险与机遇的应对及管控。
3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本合用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)合用于本文件。
4 术语和定义(符号、代号和缩略语)下列术语和定义(符号、代号和缩略语)合用于本文件。
4.1风险在一定环境下和一定期限内客观存在的，影响工厂目标实现的各种不确定性事件。
4.25.2 管理者代表负责对工厂风险与机遇应对措施方案进行审核，组织风险管理工作。
5.3 运营部是工厂风险与机遇管理的归口管理部门，负责组织各单位进行风险与机遇应对措施的策划与考核。
5.4 各单位负责贯彻落实工厂风险管理程序，负责与本单位有关的风险和机遇管理，策划风险与机遇应对措施，跟踪完成情况及其有效性评价。
6 风险机遇及其应对措施风险机遇及其应对措施见表 4。
表 4 风险机遇及其应对措施7 过程流程图应对措施运营部组织评审小组对次生风险进行分析，确定等级，制定风险应对措施，并将这些措施纳入“ 风险应对计划”中并实施运营部组织相关单位按《纠正措施控制程序》的要求采取改进和纠正措施验证方法总经理对“风险识别、风险分析与评价表”进行审查总经理对《机遇应对措施检查表》进行审查负责人运营部及各单位运营部及各单位风险风险应对措施引起次生风险机遇把握失控执行时间发现次生风险随时过程流程图见图 1。
风险与机遇等级划分风险与机遇应对计划风险与机遇应对计划Y监督、检查和改进风险与机遇应对计划监督、检查确定是否适宜N风险与机遇管理信息更新图 1 工厂风险与机遇管理流程图8 工作程序和控制要求工作程序和控制要求见表 2。
表 2 工作程序和控制要求工作程序8.1 风险与机遇等级划分8.2 风工作内容输出文件8.1.1 召开评审会运营部组织总经理、管理者代表以及各单位专业人员组成评审小组召开评审会，对工厂内、外部环境及相关方需求管理程序中识别出的风险与机遇进行等级划分 (其判定标准应依据本程序附录 A、B 规定的准则进行)。
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控制编号：版本：B
标题：风险和机遇控制程序共7页
1 目的
通过对公司目标和战略方向相关影响其实现能源管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2.范围
本规程适用于本公司能源管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。
3.权责
3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施
3.3综合部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4 工作程序
4.1风险和机遇管理策划
4.1.1建立分风险和机遇评估小组
风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：
a. 组织实施风险和机遇分析和评估；
b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；
c. 编制风险评价表；
d. 对实施风险应对措施的实施效果验证。
4.1.2建立风险识别和评估计划
评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：
a. 计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；
b. 职责和权限的分配；
c. 风险管理活动的评审要求；
d. 风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；
e. 验证活动；
f. 有关生产和生产后信息收集和评审的活动。
4.1.3风险管理团队人员的任职要求
为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：
a. 熟悉其所在部门的所有流程；
b. 有一定的组织协调能力；
c. 熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
4.2风险识别和评估
4.2.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，风险和机遇评估小组对各部门进行风险评价，并将评估的结果记录在《风险与机会评价与应对策划表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：
a. 对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；
b. 生产作业过程中的安全风险；
c. 设备运行对环境造成的风险；
d. 顾客不满意的风险；
e. 产品设计失效风险；
f. 过程失效的风险。
4.2.2风险评估
对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
4.3风险评估规则
4.3.1风险的严重程度(C)评价准则
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：。