2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版
2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版
2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突D、客户与非客户的利益冲突2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。
（错误）3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。
（正确）4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。
（错误）5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
A、投资偏好B、风险承受能力C、服务需求D、资产状况6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。
单选A、成立专门的委员会B、指定专门人员独立实施C、指定多部门分别独立实施D、指定多部门共同实施7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A、5B、3C、7D、28、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理A、客户回访和投诉处理B、协议签订C、业务推广D、服务提供9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（错误）10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）A、其所推荐产品的基本特征和风险性质B、投资顾问的执业资格及基本经历C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。
中国证券业协会2019年度考试计划公告
3月
投资分析
师考试
9月
CIIA3月考试 CIIA9月考试
内地证券 市场基本 法律法规
待定 待定
内地证券市场基本法律法规 内地证券市场基本法律法规
考试
香港证券 及期货从 业员资格
考试
3月2日 7月13日 11月30日
香港证券及期货从业员资格考试 （卷一、二、六、十六）
香港证券及期货从业员资格考试 （卷一、二、六、十六）
10月10日
证券公司高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质测试
10月30日
证券公司高级管理人员资质测试 证券公司合规管理人员胜任能力测试
11月20日
证券公司高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质测试
12月11日
证券公司高级管理人员资质测试 证券公司合规管理人员胜任能力测试
注册国际
7月6至7日 试）；
证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考
试）；
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；
发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考
8月31日至9月1日 试）；
证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考
试）
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；
发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考
香港证券及期货从业员资格考试 （卷一、二、六、十六）
注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试公告为准。
会2019年度考试计划
考试地点 北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州 、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长 春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦 门、昆明、沈阳（28个城市） 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城 北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州 、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长 春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦 门、昆明、沈阳（28个城市） 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城
中国证券业协会关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知-中证协发〔2018〕175号
中国证券业协会关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知中证协发〔2018〕175号各会员单位：近年来，证券业从业人员（下称从业人员）队伍迅速壮大，在服务资本市场发展的同时，也出现了一些履职不到位、损害投资者利益、甚至违法违规的现象，暴露出部分证券业从业人员廉洁执业意识淡薄，专业能力不足。
为规范从业人员后续职业培训工作，持续提升从业人员职业道德和专业素质，中国证券业协会（下称协会）现就有关事项通知如下：一、协会制定从业人员后续职业培训规划和标准，组织编写培训大纲，开展培训服务，建立培训数据库和资源共享机制，组织培训需求调研和工作交流。
二、协会法定会员、普通会员应建立从业人员内部培训制度，制定年度培训计划并组织实施，督促从业人员按时完成后续职业培训。
三、协会会员可按照协会发布的后续职业培训大纲，组织开展从业人员后续职业培训工作。
四、后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。
从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的，须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容为法律法规、执业操守等。
惩戒培训不计入后续职业培训学时。
五、协会统一管理并维护从业人员后续职业培训学时数据库。
协会会员组织的后续职业培训符合《证券业从业人员后续职业培训学时认定标准》（见附件）的，可以计入后续职业培训学时数据库。
六、从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融等专业教育，在取得学士、硕士和博士学位的当年，可分别豁免当年后续职业培训必修学时中的6学时、8学时和10学时。
中国证券业协会关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知
中国证券业协会关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2007.12.25•【文号】中证协发[2007]171号•【施行日期】2008.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知（中证协发[2007]171号）各会员公司、各地方证券业协会：为适应我国资本市场发展的新形势，提高证券从业人员后续培训的有效性，做好后续职业培训管理工作，经研究决定，自2008年起，中国证券业协会（以下简称“协会”）调整证券从业人员后续职业培训的相关要求，并使用远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训。
现将有关事项通知如下：一、自2008年起，证券从业人员应当按照《证券从业人员后续职业培训大纲》（以下简称《大纲》）的要求，在年检期间完成30个后续职业培训学时，且每年不少于15学时，其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。
二、证券从业人员每年须通过协会远程培训系统完成10个必修后续职业培训学时，否则不得参加从业人员年检。
三、各会员公司、地方证券业协会可按照《大纲》的要求组织本公司或本地区从业人员后续职业培训，培训内容为《大纲》选修部分的内容。
从业人员也可通过协会远程培训系统学习选修部分的内容。
四、会员公司、地方证券业协会组织的后续职业培训完成后，应当按照《证券从业人员后续职业培训信息管理暂行办法》的规定报送培训信息。
五、证券公司高级管理人员、基金行业高级管理人员、证券投资咨询公司高级管理人员、保荐代表人及其他中国证监会认定的证券经营机构人员的后续职业培训，由协会按照相关规定或监管部门的要求专门组织，所获得的培训学时计入后续职业培训学时。
六、证券从业人员使用协会远程培训系统，应当遵守《中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定》。
中期协后续培训答案(3)
中期协后续培训答案（部分）目录中期协后续培训答案（部分） (1)利用期货市场进行农产品销售 (3)如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用） (3)商品基本分析 (3)涉农企业利用期货市场的模式 (3)现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控 (4)期货客户服务 (4)点价在企业经营中的运用 (4)期货市场与现货企业的风险管理 (4)企业如何参与期货市场进行产品销售 (4)企业套期保值管理--业务流程与风险控制 (4)如何运用农产品期货价格信息 (5)如何运用期货市场进行库存管理 (5)涉农企业如何利用期货市场 (5)套期保值和敞口管理 (5)合规管理 (5)沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分) (6)期权基础 (6)期货市场法律法规（上） (6)期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。
） (6)中国期货业协会自律规则 (6)利率期货基础 (7)期货市场营销 (7)股指期货 (7)外汇期货 (7)稻谷品种基础知识 (7)稻谷期货影响因素（100分） (8)稻谷期货交易策略 (8)稻谷期货应用案例分析(93分) (8)国债期货交易策略（80分） (8)金融期权（未验证，请慎重使用） (8)影响小麦价格因素分析(80分) (9)小麦产业链分析（86分） (10)铜的品种基础 (10)铜的影响因素 (10)小麦期货交易策略 (11)小麦期货具体运用 (11)期权交易策略 (11)国债期货市场应用于定价 (11)期货咨询人员道德准则和职业操守 (11)金融期权策略 (12)固定收益类结构化产品 (12)国债期货基础 (12)机构投资者如何利用国债期货；(100分) (12)金融期权在风险管理中的应用； (13)结构化产品 (13)期货投资咨询业务与现货企业的风险管理 (13)期货经营机构的大市场营销 (13)寻找掘金工具：解析黄金期货价格影响因素 (14)场外衍生品的法律制度与监管 (14)铜价的影响因素 (14)稻谷期货应用案例分析 (15)咨询业务中期货公司如何服务产业客户（未验证） (15)期货投资咨询服务如何产生价值 (15)白糖基础知识（92分） (15)白糖现货企业对期货的应用（86分） (15)白糖期货交易策略（86分） (16)白糖品种的主要影响因素（100分） (16)棉花期货交易策略（100分） (16)影响棉花价格因素(80分) (16)PTA期货的操作模式（100分） (16)PTA产业链及其影响因素分析 (17)从产业周期的角度看PTA行情的趋势（93分） (17)产业链企业利用PTA期货市场（80分） (17)棕榈油期货的应用（93分） (17)棕榈油基础知识 (17)中国棉花产业市场经营链(100分) (18)证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2016 (18)证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2014 (18)证券期货业信息安全保障管理办法解读2014 (18)铅锌市场的基本介绍（92分） (19)贵金属基础 (19)国债期货市场，应用与定价 (19)焦煤焦炭基础分析 (19)金融期权基础知识 (19)期货服务铅锌产业链企业模式及案例（83分） (20)石油定价和燃料油价格影响因素 (20)石油行业和燃料油基础 (20)玉米期货交易策略案例分析 (20)中国棉花产业市场经营链 (20)焦煤焦炭价格的影响因素（93分） (21)铝的品种基础（100分） (21)期货服务铅锌产业链企业模式及案例 (21)场外商品衍生品 (21)信用衍生品 (21)场外衍生品基础（100分） (22)铝期货的具体应用 (22)铝交易策略 (22)铅锌市场的影响因素分析 (23)利用期货市场进行农产品销售单元测验一：1.abcde 2.错单元测验二：1.正确 2.b单元测验三：1.b 2.bcd 3.a 4.abd单元测验四：1.b 2.c课程测验：1.abcde 2.b 3.abcd 4.bc 5.abcd 6.a 7.b 8.b 9.c如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用）随堂练习一：1.D 2.A 3.B 4.C 5.ABCD随堂练习二：1.A 2.A 3.ABC随堂练习三：1.AD 2.ABD课堂测试：1.A2.B3.A4.A5. C6. ABCD7. D8. ABC9.AD 10.ＡＢＤ商品基本分析第二单元 1、b 2、a 3、ac第三单元 1、abc 2、a 3、b 4、a第四单元 1、abcd 2、a 3、a课程测验 1.A 2.C 3.对 4.错 5.对 6.对 7.错 8.ABC 9.ABC 10.AC涉农企业利用期货市场的模式第一单元订单农业+期货市场的模式1、a2、abcd第二单元涉农企业+农户+农发行+期货公司与+合作社的模式1、a2、abcd第五单元期现套利1、a第六单元贸易融资与仓单质押1、a2、a3、b4、a5、b课程测验（90分）1、a2、a3、a4、b5、a6、b7、a8、a9、abcd 10、abcd现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控1.bcd2.abc3.b4.abd5.d6.a7.a8.b9.b1.b2.d3.a4.a5.b6.b7.bcd8.abc9.abd 10.abcd期货客户服务第一单元1. C 2 .A第二单元1. B 2 .ABCD3 ABC4 ABCD5 BD6 AC7 B8 B9 A课程测验1 B2 A3 A4 B5 A6 C7 A8 ABCD9 ABCD10 ABCD点价在企业经营中的运用单元测验一：1.b 2.c单元测验二：1.abd 2.b 3.a 4.ad单元测验三：1.abcd 2.b课程测验：1.c2.b3.d4.错5.对6.对7.abd8.bcd9.bc 10.bc期货市场与现货企业的风险管理随堂1 abcd、a、ab、a 随堂2 a、a 随堂3 a、a、b、a、a课程测验1.abcd 2.ab 3.对 4.对 5.对 6.对 7.对 8.错 9.对 10.对企业如何参与期货市场进行产品销售1.D2.C3.A4.Ｂ5. Ｂ6. Ｂ7. ABC8. ABCD9. ABCD 10. AD企业套期保值管理--业务流程与风险控制单元测验一：1.c 2.a 3.b 4.abcd 5.abcd单元测验二：1.d 2.b 3.a 4.abcd 5.abd课程测验：（原答案错误，现为更新答案）d\c\a\a\b\a\abcd\abcd\abcd\abd如何运用农产品期货价格信息单元测验一：1.a 2.a 3.a单元测验二：1.a 2.a 3.a 4.a 5.b 6.b 7.ab 8.b 9.a课程测验：1.a2.a3.a4.a5.a6.a7.b8.b9.ab 10.a如何运用期货市场进行库存管理1.a2.b3.bc1.b2.a3.c4.abc5.abc1.a2.acd1.a2.b3.b4.a5.c6.abcd7.abc8.ab9.abd 10.abd涉农企业如何利用期货市场单元测试：第一单元一道题：C第三单元三道题：ABC、BCD、B第四单元三道题：ABC、AD、A第五单元一道题：A第六单元两道题：ABC、ABCD课程测试：十道题：C、ABC、BCD、B、ABC、AD、A、A、ABC、ABCD套期保值和敞口管理单元测验一：1.a 2.a单元测验二：1.c 2.b 3.b单元测验三：1.d 2.a 3.adcd 4.abc 5.abc课程测验： 1.b 2.c 3. b 4.a 5.a 6.b 7.a 8.abc 9.abc 10.bcd合规管理第一单元合规管理基本理论 1.ABCD第三单元期货公司合规管理组织体系1.ABCD第四单元期货公司合规管理具体职能 1.A 2. B第五单元期货公司合规管理具体职能 1.B 2.B 3.B 4.A第七单元合规管理与外部监管1.ABCD 2.A课程测验 1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.B 8.B 9.B 10.A沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分)1C 2D 3B 4D 5B 6D 7B 8B 9D 10C 11B 12B 13B 14B 15A 16A 17B 18B 19A 20A期权基础1D 2A 3B 4B5B6C7A8C9D10B11A12B（A）13ACD 14BCD 15ABCD 16ABCD 17ABCD 18AC 19BD 20BCD期货市场法律法规（上）1B 2A 3A 4B 5B 6A 7B 8A 9A 10A 11ABC 12BCD 13ABCD 14ABC 15ABC 16BD 17B 18C 19D 20A期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.07.03•【文号】中证协发[2014]112号•【施行日期】2014.07.03•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》的通知（中证协发[2014]112号）各会员单位：为持续做好证券公司后续职业培训，不断满足行业创新发展的需求，我会根据法律法规的更新情况及全行业创新发展进程，制定了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，现予发布。
原《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》同时废止。
附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中国证券业协会二O一四年七月三日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（中国证券业协会2014年6月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、综合类二、公司管理类三、业务类四、其他必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》（以下简称《大纲（2014）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的基础上进行修订、编制。
《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。
其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。
取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。
2019证券从业资格考试证券投资顾问业务模拟题及答案第八套
2019证券从业资格考试证券投资顾问业务模拟题及答案第八套一.单项选择题(本大题共 40 小题，每小题 0.5 分，共 20 分。
只有一个选项符合题目要求)1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议D【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
2.根据 F·莫迪利亚尼等家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是()。
A.保持资产的流动性，投资部分期货型基金B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.适当投资股票等高成长性产品C【解析】根据 F·莫迪利亚尼等家庭生命周期理论，在家庭成长期，子女教育金需求增加，购房、购车贷款仍保持较高需求，成员收入稳定，家庭风险承受能力进一步提升。
因此，该阶段建议依旧保持资产流动性，并适当增加固定收益类资产，如债券基金、浮动收益类理财产品。
3.通常将一定数量的货币在两个时点之间的价值差异称为()。
A.货币时间差异B.货币时间价值C.货币投资价值D.货币投资差异B【解析】通常将一定数量的货币在两个时点之间的价值差异称为货币时间价值。
货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值，或者是货币在使用过程中由于时间因素而形成的增值，也被称为资金时间价值。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
证券后续职业培训考试（含答案）
证券后续职业培训考试（含答案）证券后续职业培训考试单选题1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？A.券商间客户的争夺B.券商间的佣金战C.国外券商的入驻D.客户的多样化需求学员答案：C标准答案：C学员得分：2分2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：A.客户经常胡说八道B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因C.工程师真有闲心D.汽车讨厌香草冰淇淋学员答案：B标准答案：B学员得分：2分3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准学员答案：B标准答案：B学员得分：2分4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：A.劳动力B.土地C.资本D.消费学员答案：D标准答案：D学员得分：2分5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”B.通过“期货基础知识”C.通过“期货法律法规”D.通过“期货投资分析”学员答案：A标准答案：A学员得分：2分6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：A.去产能B.去库存C.加杠杆D.降成本学员答案：C标准答案：C学员得分：2分7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》B.《发布证券研究报告业务》C.《证券投资顾问业务》D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》学员答案：A标准答案：A学员得分：2分8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）A.2010-2012B.2003-2009C.2009-2012D.2012-至今学员答案：A标准答案：A学员得分：2分9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：A.投诉处理专员B.监管机关C.每一个面对客户的人D.营业部负责人学员答案：C标准答案：C学员得分：2分10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）A.您满意B.做得到C.我可以D.我存在学员答案：B标准答案：B学员得分：2分11.申请投资主办人的额外要求是：（）A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》B.《证券市场基础知识》C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历学员答案：C标准答案：C学员得分：2分多选题1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》C.《证券投资基金》D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基础知识》学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：A.创新型B.创业型C.成长型D.科技型学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：A.富二代接班的危机B.核心员工流失的危机C.企业无法定价的危机D.供给侧结构性改革学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.锁定服务包客户数量B.资产增量考核C.服务包客户置换考核D.工单完成率学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的重复购买率B.服务包客户置换率C.客户增值服务跟随率D.客户归集的速度E.客户的推荐率学员答案：A,B,C,D,E,标准答案：A,B,C,D,E,学员得分：2分6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：A.依法设立且存续满两年。
后续培训学习题库(答案)
a
34 投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的，可在3个月内通知证券公司。
b
35
投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责 任，证券公司应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。
a
36
证券公司应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资 者提出的调解。
a
82 证券基金经营机构的股东、董事和高级管理人员可直接向合规负责人下达指令，指导其工作。
b
83 证券基金经营机构合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。
a
84
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取 其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。
10
当普通投资者申请成为专业投资者时，证券公司只需进行谨慎评估，若其符合要求，即可通过申请 。
b
11
证券公司应当建立投资者评估数据库并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复 采集，提高评估效率。
a
12
经营机构与普通投资者发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义 务。
b
49
合规负责人应当从事证券、基金工作 5 年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协 会组织的合规管理人员胜任能力考试。
b
50 证券基金经营机构的合规管理只需覆盖重点业务即可。
b
51
证券基金经营机构应当培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业 化水平。
a
52 证券基金经营机构董事长决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
证券从业人员后续职业培训
问题22： 要约收购和协议收购
• 按持股对象是否确定，可以将收购分为要约收 购和协议收购。
• 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股 权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司 股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
• 协议收购是指收购人与上市公司特定的股票持 有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等 有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收 购者转让股票，收购人支付现金，达到收购的 目的。
• 中国证监会对其他不当行为的处罚有：单处或 并处警告、没收非法所得、暂停股票承销业务 资格半年至1年、取消股票承销业务资格、暂停 单项或全部证券业务的经营资格。
•
问题4：
证券公司担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人）符合 的条件
沪、深证券交易所都实行股票上市推荐制 度。公司向交易所申请股票上市，必须由 交易所认可的1-2家机构推荐。证券公司 担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人） 应符合下列条件：
• 能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该 公司股东名册中持股数量最多的股东的；
• 持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例 达到或者超过30%，但有相反的证据的除外；
• 购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负 债）占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净 资产的比例达50%以上；
• 购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生 的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的 合并报表主营业务收入的比例达50%以上。
•
问题20： 上市公司不得发行可转换债券的情形
• 证券上市当年即亏损； • 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
、误导性陈述或者重大遗漏。
•
问题12： 中国证监会发审委情况
证券培训后续教育各科试题及答案(仅供参考)
一、单项选择题1. 驱动股票市场的最主要因素是（）。
A. 经济增速B. 上市公司盈利能力C. 大众对公司盈利增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。
您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最好的阶段往往是在（）。
A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提升C. 市场预期下降，公司业绩继续提升D. 市场预期下降，公司业绩继续提升描述：股票研究思路，详见ppt第11页内容。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。
A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的主要任务有（）。
A. 确定行业的盈利模式B. 确定行业需求的核心驱动力C. 确定供给阶梯性增长阶段D. 确定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思路，详见ppt第23页内容。
您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。
A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供给大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势企业投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。
您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。
A. 确定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 确定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。
您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析实际上是关注优势企业能否在产品价格具有一定议价能力。
（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。
证券从业后续教育
全面实行注册制上交所交易规则解读【第一部分单项选择】1:买卖沪市主板无价格涨跌幅限制的股票，在开盘集合竞价阶段的交易申报价格不高于前收盘价格的（），并且不低于前收盘价格的（）BA.110%，90%B.900%，50%C.130%，70%D.800%，60%2:假设沪市主板A股票当前处于连续竞价阶段，其前收盘价为3元，当日涨停价为3.3元，跌停价为2.7元，当前买入基准价格为3元，则投资者此刻提交的买入申报价格需在（）范围内A.2.94元至3.06元之间B.2.9元至3.1元之间C.2.7元至3.1元之间D.2.7元至3.06元之间【第二部分多项选择】1:假设投资者甲提交限价申报以10元价格买入1000股A股票；投资者乙提交市价申报（最优5档即时成交剩余转限价申报）买入1000股A股票，保护限价为10元。
则上述两种申报的区别是（）A.投资者甲可以在任一交易时段内提交申报，而投资者乙只能在连续竞价阶段提交申报B.投资者甲提交的申报需满足当前有效申报价格范围的要求，而投资者乙提交的申报无需满足有效申报价格范围的要求C.投资者甲可以和订单簿中符合价格条件的全部对手方成交，而投资者乙只能和对手方5个最优价格内的申报成交D.投资者甲剩余未成交部分以10元的价格等待成交，而投资者乙剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报【第三部分判断题】1:科创板的退市风险警示股票（*ST股票）的涨跌幅限制比例为5%正确错误2:科创板股票在集合竞价阶段及开市期间停牌阶段的申报，无有效申报价格范围的要求正确错误数据安全法规视野下的企业数据合规义务【第一部分单项选择】1:静态看，数据是（）进位0、1编码方式形成的符号，信息是人对于该等符号的读取和解读？AA.二B.三C.四D.十2:现代管理学之父德鲁克将信息定义为（）。
A.信息就是数字B.信息是被赋予相关性和目的性的数据C.信息是递进式DIKW体系D.信息就是消息3:数据合规立法迅速突进、不断深入中，自下列哪个法律生效以来，执法活动初步积攒了宝贵的经验，相关的立法活动也迎来了一波“小高潮”，呈现出深入化、下沉式的立法趋势？A.《民法典》B.《网络安全法》C.《消费者权益保护法》D.《信息法》【第二部分多项选择】1:在当今互联网时代，被并成为护航网络信息安全的“三驾马车”分别是？A.《网络安全法》B.《国家安全法》C.《个人信息保护法》D.《数据安全法》【第三部分判断题】1:国家是《数据安全法》中分级分类制度的主体。
证券从业人员后续职业培训信息管理暂行办法
证券从业人员后续职业培训信息管理暂行办法文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2007.12.25•【文号】中证协发[2007]171号•【施行日期】2008.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券从业人员后续职业培训信息管理暂行办法（中证协发[2007]171号二00七年十二月二十五日）第一条为做好证券从业人员后续职业培训信息管理工作，按照《证券业从业人员培训纲要（试行）》（以下简称《纲要》）及相关规定制定本办法。
第二条证券从业人员（以下简称“从业人员”）后续职业培训信息是指中国证券业协会（以下简称“协会”）、会员公司、地方证券业协会及其他单位按照《纲要》第四章的要求组织后续职业培训形成的培训信息，主要用于从业人员年检。
第三条协会教育培训工作委员会负责后续职业培训信息管理，具体职责包括：（一）制定培训信息管理制度；（二）建设和维护培训信息管理系统；（三）审核培训组织单位报送的培训信息；（四）对培训信息进行记录和保存；（五）对培训信息进行统计和分析；（六）处理虚假培训信息。
第四条后续职业培训组织单位应当加强培训信息报送和管理工作，具体职责包括：（一）遵守协会制定的培训信息管理规定；（二）建立健全培训信息收集、报送和管理机制；（三）按协会要求及时报送培训信息，确保培训信息的完整性和真实性。
第五条培训信息应以电子文本的形式通过协会培训信息管理系统报送。
第六条培训信息报送的主要内容为：（一）年度培训计划：包括培训班名称、拟培训内容、学时数和培训时间等。
（二）培训班信息：包括培训班名称、培训举办时间、学时数、培训班总人数和培训主要内容等。
（三）培训师资信息：包括师资姓名、所在单位、职务及联络方式等。
（四）培训学员信息：包括学员姓名、所在单位/部门及身份证号等。
（五）工作信息：包括培训组织单位负责人、信息填报人及联系电话等。
（六）其它需要报送的事项。
第七条培训信息由从业人员后续职业培训主办单位报送。
2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考
2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。
一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。
2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。
具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。
- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。
- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。
- 最后，交易的证券和资金将进行交收。
3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。
股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。
二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。
中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。
2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。
这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。
3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。
具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。
三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(试行)》的公告
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(试行)》的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2005.03.24•【文号】•【施行日期】2005.03.24•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券业协会关于发布＜证券业从业人员后续职业培训大纲(2008年)＞的公告》（发布日期：2007年12月25日实施日期：2007年12月25日）废止中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(试行)》的公告按照《证券业从业人员培训纲要（试行）》的规定，为做好证券从业人员后续培训工作，我会编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）》，请各有关单位在组织证券从业人员后续职业培训时遵照执行。
特此公告。
附：证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）中国证券业协会2005年3月24日附：证券业从业人员后续职业培训大纲(试行)（中国证券业协会）目录提要第一部分法律法规一、《中华人民共和国公司法》二、《中华人民共和国证券法》三、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定四、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》五、《证券公司治理准则》（试行）六、《证券公司内部控制指引》第二部分执业道德一、证券从业人员执业道德教育的必要性二、道德与从业道德三、价值观四、一般道德意识现象五、证券从业道德规范六、正确认识处理两类关系七、证券从业道德的实现第三部分业务规则一、发行与承销二、经纪业务三、证券投资基金四、投资分析与咨询第四部分宏观经济形势与政策一、经济指标基础知识二、宏观经济指标体系三、宏观经济政策四、宏观经济分析方法第五部分创新业务一、金融创新概述二、金融产品与服务的创新三、金融机构创新与金融制度创新四、金融创新的影响五、当前中国金融市场的主要创新形式六、我国证券市场的主要创新品种提要为了做好证券从业人员后续职业培训工作，统一后续职业培训的内容，落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神，协会组织编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）》（以下简称《大纲》）。
证券业协会后续培训
证券业协会后续培训简介证券业协会后续培训是为证券从业人员提供的一项重要培训工作。
该培训是由证券行业协会主办的，旨在提高从业人员的专业素质和业务水平，促进证券市场的健康发展。
培训内容证券业协会后续培训的内容包括但不限于以下几个方面：1. 法律法规知识随着证券市场的不断发展，监管部门也不断出台新的法律法规。
因此，作为从业人员，了解并掌握最新的法律法规是非常重要的。
证券业协会后续培训将对相关的法律法规进行深入解读，使从业人员能够在工作中做到合规经营。
2. 产品知识证券市场上存在着各种不同类型的产品，包括股票、债券、基金等。
了解各种产品的特点和投资策略，可以帮助从业人员更好地为客户提供服务。
证券业协会后续培训将深入介绍各种产品的特点、风险和收益，提升从业人员产品理解能力。
3. 技术分析与投资策略技术分析是证券交易中一种重要的决策方法。
它通过观察历史价格和交易量来预测未来市场走势。
在证券业协会后续培训中，将介绍各种常用的技术分析方法，并教授从业人员如何制定有效的投资策略，以提高交易的成功率。
4. 金融市场风险管理金融市场的风险是不可避免的，从业人员需要学会如何管理和规避这些风险。
在证券业协会后续培训中，将重点讲解金融市场的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，并介绍相应的风险管理方法和工具，以帮助从业人员降低风险。
5. 资产配置与资产管理资产配置是指根据投资者的风险承受能力和投资目标，将资金分配到不同的资产类别中。
通过合理的资产配置，可以实现风险与收益的平衡。
在证券业协会后续培训中，将介绍资产配置的基本原理和方法，并教授从业人员如何进行资产管理，帮助投资者实现长期稳健的投资回报。
培训方式证券业协会后续培训采用多种方式进行，灵活性较高，以满足不同人群的需求：•线上培训：通过在线视频课程和多媒体教材，为从业人员提供全面系统的培训内容。
参与者可以自行选择时间和地点进行学习。
•线下培训：由证券业协会组织专家进行面对面的培训，可以进行问题交流和讨论，加强参与者的学习效果。
证券从业员后续培训考试答案
《创业板股票上市规则简介及海外主要创业板概况课程测验》（90分）1.2个月，2三年又一期，3.100万，4.定期临时，5.全选，6.全选，7.对8对9错10对<ETF的特点与运营课程>测验1.每周，2.选4，3.选1，4.选234，5.全选，6.全选，7.错8对9错10对<证券业从业人员执业行为准则解读>课程测验1A2D3B4C5ACD6全选7BD8全选9全选10全选11ABD12错13对14错15对16错17错18对19错20对<基金评价>，（100分）1C2D3A4B5全选6ABC7对8错9对10错<基金宣传推介材料及相关法规>（86分）1C2C3全选4全选5全选6BD7错8错9错10对11错12对13错14错15错<沪深证券交易所《交易规则》解读>（81分）1A2D3A4D5ABD6BD7AD8BC9全选10ABC11对12错13对14错15对《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读1B2C3D4B5C6A7BC8ABCD9错10对（100分）《股票估值》（87分）1、B2、D 公用事业股票3、C 32%4、B 市净率5、D 经济附加值6、根据现金流贴现模型，以下判断正确的是多选A 现金流越大的资产，价值越高B 时间越远，现金流的价值越低D 风险越大的现金流价值越低7、与贴现值法相比，相对估值法多选肯定对A 计算简单B 易于理解C 易于查找D8、对“现金牛”公司，以下说法正确多选A 公司缺乏增长机会D 公司应将大部分盈利进行分配9、适用于公司自由现金流估值方法进行估计的公司通常有多选A 财务杠杆不稳定的公司B10、以下有关市盈率与市净率的说法，错误的有多选A 市盈率适用于对周期型公司的估值D 对于收益波动较大的公司，市盈率可能比市净率更有用11、通常基本分析主要用于长期投资决策，技术分析则用于短期投资决定A 正确12、股票估值结果的准确性主要取决于研究者运用的估值方法B 错误13、相对于估算现金股利，自由现金流量的估算，避免了管理者操控股利政策的问题，因此更能满足合理估值的需要B错误14、当公司的市净率低于行业平均市净率时，通常会认为该公司的价值被低估了A正确15、经济附加值是长期指标，可对长期决策形成指导。
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2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分
1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突
B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突
D、客户与非客户的利益冲突
2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。
（错误）
3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。
（正确）
4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。
（错误）
5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
A、投资偏好
B、风险承受能力
C、服务需求
D、资产状况
6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。
单选
A、成立专门的委员会
B、指定专门人员独立实施
C、指定多部门分别独立实施
D、指定多部门共同实施
7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A、5
B、3
C、7
D、2
8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理
A、客户回访和投诉处理
B、协议签订
C、业务推广
D、服务提供
9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（错误）
10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）
A、其所推荐产品的基本特征和风险性质
B、投资顾问的执业资格及基本经历
C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。
A、公司主要营业场所所在地
B、以上三者都不正确
C、机构注册地
D、分支机构所在地
12、证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ABCD）
A、其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为
B、受客户之托，为其提供投资建议
C、其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益，潜在经济利益，名望、权威
等
D、某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家
13、“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈
利性，二是建议的针对性或具体性。
（错误）
14、证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ABCD）等不同等级或水平的投资顾问服务。
A、总部高级投资顾问
B、营业部投资顾问
C、总部资深投资顾问
D、营业部高级投资顾问
15、证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核，其审核的基本
内容包括（ABCD）
A、是否包含客户敏感信息
B、是否揭露了必要的信息，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必
要的风险提示等。
C、出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处
D、是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）。