最新版三体系45001内审检查记录(最新整理)

划的结果，评审和改进管理体系的适宜性和有效性。
4、为有效建立并实施管理体系，总经理任命了管理者代表，授予职能。
Q/E/S：
5.3
组织机构和职责的确定及传达？
1、为建立并保持管理体系的有效实施，总经理拟定了公司的组织机构设置 方案，并通过《体系过程职责分配表》明确各部门体系过程的职责分配。 2、办公室编制了《岗位说明书》，规定各级各类岗位的职责权限及相互关系。 3、公司总经理在质量、环境和职业健康安全管理方面的职责和权限应包括：
1、公司总经理负责组织对管理体系进行总体策划，以有效实施方针和实现 目标，满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求。策划的内容 包括：
a）管理组织机构； b）管理体系范围； c）管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用；
符合
d）各个过程的顺序、相互作用和过程的接口； e）为确保过程的有效运行和控制所需的管理制度和各种支持性文件； f）管理体系所必须的有关资源和信息。 2、公司以 GB/T19001-2016 为主线，融合 GB/T24001-2016 和 GB/T280012011，建立了“三标一体”的管理体系，根据管理体系的范围确定了质量、 环境及职业健康安全管理内容，形成了文件化的管理体系。
6.1 险和机遇应对措施评价记录表”，本次审核的的部门建立了工作流程，确定
风险点。基本覆盖了上述 3 个体系过程
是否依据方针，建立了目标？目标管理制度是否建立并实施？
1、公司总经理根据管理方针制定了公司管理目标，明确质量、环境和职业
健康安全管理应达到的水平。
Q/E/S： 6.2
2、公司建立、实施并保持《目标指标和管理方案控制程序》，规定目标/指
标的分解、实施、考核、修订，以确保目标/指标的实现。
符合
3、办公室负责按照《目标指标和管理方案控制程序》的要求在内部各有关
职能和层次上建立、实施并保持形成文件的目标和指标并监督检查目标的
分解、落实情况，并对其实现情况进行考核。
详见《公司管理目标、指标及部门目标分解》及目标统计表。
Q/E/S：6 管理体系的策划情况？
Q/E：5.2 S：5.2
公司总经理结合公司的实际情况并充分考虑顾客及相关方的要求，制 定了公司的管理方针
依法生产，顾客至上，质量保证；
保护环境，清洁生产，节能降耗；
符合
安全第一，预防为主，保障员工职业健康安全。
确定哪些风险与机遇的应对措施？
建立内部控制体系，梳理优化了工作流程，并进行风险确定，建立了“风 Q/E/S:
到目前为止，公司各项目标均已完成。 详见公司目标统计表。
内审记录
受审核部门 审核员 标准/条款
财务部
翁蔚峰
受审核人员 审核日期
审核证据和审核发现
Q/E/S：5.3 询问部门基本情况及主要职责？ 部门现 2 人，经询问明确部门职责。
陪同人员
秦敏学
2019 年 2 月 27 日
符 合 /符 合 / 不符合
管理评审的策划？
Q/E/S:
ห้องสมุดไป่ตู้
9.3
提供了《管理评审计划》，策划于 2019-03-28 日实施。
符合
有哪些质量管理改进和创新？ Q/E/S:
9.3 建立、实施并保持《纠正措施和预防措施控制程序》，通过制定质量方针、 质量目标，组织管理评审，内部评审等，发现持续改进的机会，采取纠正 符合 措施进行持续改进。一般采用统计方法。
符合/符 合 /不 符合
符合
部门目标的制定及完成情况？
Q/E/S:6.2 提供了《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》及《完成情况检查记录》
符合
培训的实施？
Q/E/S： 7.2/5
E/S: 6.1.26.1.4
1、提供了《2018 年度培训计划》，查：记录了计划培训时间、培训岗位、计划培训项
目、培训人员等内容。
问题的改进策划 企业有危险源因素识别表，重大危险源清单，安全管理方案等，法律法规合 符合 规性评价，应急预案、消防演练记录。
内审记录
受审核部门
办公室
受审核人员
陪同人员
牛新玲
审 核 员 秦敏学
审核日期 2019 年 2 月 27 日
标准/条款
审核证据和审核发现
Q/E/S:5.3 询问部门基本情况及主要职责？ 经询问明确部门职责。
符合
部门目标的制定及完成情况？ Q/E/S：6.2
提供了《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》及《完成情况检查记录》 符合
企业环境的运行策划、环境问题的改进策划 企业有环境因素识别表，重要环境因素清单，环境管理方案等
符合
企业安全的运行策划、应急准备及相应，合规性评价，纠正预防措施策划，
E/S: 6.1.26.1.4,6.2
1、人力资源根据公司发展的需要，适时组织各部门进行岗位分析，并建立《岗位说明
书》，确定人员的任职条件。公司应按照岗位任职条件配置相应的人员。
Q/E/S：7.2 2、经理、产品生产服务质量检查人员、特种作业人员等均持证上岗。提供《特殊工种
人员档案》。
符合
3、人力资源负责建立、实施并保持《员工绩效考核控制程序》，提供了《人员考核表》，
保护等方面知识。 采购部对合格供方进行了环境、安全通报、协议及评审调查。
是否建立人力资源管理制度？查人力资源规划？ Q/E/S：7.2
1、办公室建立、实施并保持《人力资源控制程序》，确保人力资源管理满足管理的需要。 符合
2、质检部负责根据管理长远目标制定了《人力资源发展规划》。
人员资格能力的确定？特殊工种的持证上岗？人员的绩效考核？
编制《环境、职业健康安全运行控制程序》，规定了本部门重要环境因素、危险源的运
行控制要求。 符合
部门自查、办公室不定期抽查，并填写《环境、职业健康安全检查记录》表，本部门
运行控制情况基本符合要求。
与相关方的交流？
E/S:7.4
1、 与办公用品供方签订《关于环境、职业健康安全影响告知书》，进行技术安全环境 符合
外部因素:国家政策调整，紧跟国家政策走。
相关方的需求？
Q/E/S：4.1 -4.4
各部门结合业务进行了相关方需求和期望的理 解确定，用于建立管理体系，对必须遵守的需求和期望确定为合规义务，
符合
有关的受益相关方，主要有：顾客、外部供方、合作伙伴、员工、投资方
等
公司管理方针如何制定，是否体现了标准要求，如何传递？
受审核部门 领导层 审 核 员 葛正美 标准/条款
内审记录
受审核人员 总经理、管理者代表 陪同人员 陆亚陈
审核日期
2019 年 2 月 27 日
审核证据和审核发现
管理体系建立的基本情况？
符合/符 合/不符 合
1、公司结合自身特点和质量、环境及职业健康安全管理的需要，按照标准
的要求建立了管理体系并形成文件。对管理体系的各项活动进行了策划，
Q/E/S：4.1
-4.4
明确其目的、职责、步骤和方法。
2、公司对管理活动的过程和结果采取适宜的方法进行检查、监督和分析， 符合
以确定管理活动的有效性，明确改进的必要性和方向，通过改进活动的实
施使管理水平不断提高。
组织的环境和背景?
内部制约因素:
1、人员---资质人员、高级人员不够；
2、业绩---棉纺织业竞争激烈。
并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。
——公司利用知识管理，有效地促进组织内、外重要知识的搜集、创造、储存、分享； 提升组织对于新知识的开发与创造能力；支持及提高员工个人与群组在工作、决策、 问题定义与解决的能力；利用知识提高产品生产服务/服务的内容与品质；利用知识形 成及强化核心能力，掌握商机的能力，提高快速反应环境变化的能力，提高打击竞争 对手；知识管理的实施到最后应该支持组织终极获利。 ——查公司内部现有知识，包括已获得的专利技术、工法、科研成果、技术标准、成 Q:7.1.6 组 织的知识 熟的产品生产服务方案、招投标方案、管理制度、工作流程、作业指导书等，建立保 持知识数据库。 ——查外部知识的获取、传递、分享和利用，建立《法律法规及其他要求控制程序》 识别法规适用性及发放控制，包括法律、法规、标准、规范，学术交流、专业会议获 取的知识，从顾客和外部供方获取的知识等。抽查内控流程、风险识别及评价、135 战略建立过程，知识获取、应用有效控制。
Q：7.2
组织机构和职责的确定及传达？ 1、为建立并保持管理体系的有效实施，总经理拟定了公司的组织机构设置方案，并通 过《体系过程职责分配表》明确各部门体系过程的职责分配。 2、办公室编制了《岗位说明书》，规定各级各类岗位的职责权限及相互关系。 3、各级各类岗位人员的职责、权限和相互关系，通过下发《岗位说明书》在公司的相 符合 关层次所管辖的范围内予以明确。 4、公司组织机构及职责现无变化，如果发生变化，按照《文件控制程序》的要求对相 关的文件进行更改。
a）组织制定管理方针和目标； b）建立与管理需要相适应的组织机构； c）向员工传达满足顾客要求以及国家相关法律法规要求的重要性，培
养和提高员工的质量意识、环保意识和职业健康安全意识；
符合
d）建立公司管理体系并确保其有效实施； e）确定和配备管理所需的资源，包括： f）评价并改进管理体系。 4、各级各类岗位人员的职责、权限和相互关系，通过下发《岗位说明书》 在公司的相关层次所管辖的范围内予以明确。 5、公司组织机构于 2018 年 10 月进行了调整，职责重新进行划分，并已于 2018 年 10 月 10 日重新发布实施，经过半年多的运行，职责合理，运行效率提 高，不足地方逐渐改进。
a）法律、法规、标准规范和规章制度等； b）产品生产服务建设有关方对公司的产品生产服务质量和质量管理水 平的评价； c）各管理层次产品生产服务质量管理情况及产品生产服务质量的检查
符合
结果； d）公司质量管理监督检查结果； e）同行业其他床上用品的加工；宾馆布草的销售服务企业的经验教训； f）市场需求； g）质量回访和服务信息； h）相关职业健康安全信息； i）有关的环境因素。
管理体系实施和改进的策划？
1、公司确定并配备管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源，
以支持过程的运行和监视。
Q/E/S： 2、公司建立了内部管理监督检查和考核机制，监视、测量和分析这些过程， 10.1
确保管理制度的有效执行。
符合
3、针对过程监视、测量和分析的结果而采取必要的措施，确保实现过程策
Q/E/S:10 公司目标为何？完成的效果？
公司目标为：
质量目标 1、产品交验合格率：100 %； 2、顾客综合满意度：≥95 分。
环境目标 1、水质达标排放； 2、废气合规排放； 3、固体废弃物合规处理；
符合
4、厂界噪声合规排放； 职业健康安全目标
1、触电事故为零； 2、火灾事故为零； 3、机械、车辆伤害为零； 4、职业病零发生。
1）形成了《文件控制程序》。 2）提供了《管理体系文件总清单》，查：共 3 种。 a)抽查：《管理手册》2018.10.10 实施，陆亚陈批准。新版本，清晰。 b)文件无更改。 Q/E/S:7.5 c）版本采用“版本号”来标识，更改和现行修订状态的识别在页眉记录。 d)提供了《文件发放回收记录》，显示：文件名称、编号、发放部门及签收人。 使用处能获得文件。 e)所抽查的文件保持清晰、易于识别。 f)识别了外来文件，包括法规类和相关标准等。 外来文件的分发填写《文件发放回收记录》，外来文件的识别及分发符合要求。 g)现无作废文件。
2、抽查培训的实施：分别提供了《培训记录》及培训结果及有效性评价。 不
但提供不出对环境因素/危险源辨识评价、应急预案、国家纺织产品基本安全技术 符
规范进行培训的证据。 合
1 部门与重要环境因素、危险源有关的运行与活动及控制要求？ 2 检查部门与环境、职业健康安全有关的运行与活动的控制是否符合要求？证据是否 完整、符合？ 3 检查是否对所确定的与相关方有关的重要环境因素、重大危险源的运行明确控制要 求？是否通报相关方？控制结果是否符合要求？
询问公司的体系文件有哪些？是否清楚？
公司的管理体系文件包括： Q/E/S:7.5 a)《管理手册》:其中包括方针、目标、程序文件的引用；
b)《程序文件》 c）支持性文件：《管理制度》等； d)记录：共形成 70 类记录。
符合
1）文件控制是否建立了程序? 2）查文件清单，从中抽 1－3 份查文件控制是否符合要求？
符合
Q:10.1
质量管理改进活动包括哪些内容？ 公司的管理改进活动应包括：方针和目标的管理、信息分析、监督检查、
符合
管理体系评价、纠正与预防措施等。
Q:9.1.3 为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责是 E/S:9.1.
否明确？收集的信息包括哪些内容？ 2
1、办公室建立、实施并保持《信息交流管理控制程序》，明确为正确评价 管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。 2、收集的信息包括：
质量管理活动监督检查和审核的实施策划情况？
Q/E/S： 公司策划了管理活动监督检查和审核的实施。策划的依据包括：
10.1
a）各部门和岗位的职责；
b）管理中的薄弱环节；
符合
c）有关的意见和建议；
d）以往检查的结果。
Q/E/S: 各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责是否明确？
5.3
通过《岗位说明书》予以明确。