001-表9_重大风险管控统计表
双重预防体系制度
附件2风险双重预防体系管理制度2019年5月目录一、安全风险分级管控制度 (1)二、隐患排查治理制度 (4)三、双重预防体系教育培训制度 (9)四、双重预防体系运行管理制度 (10)五、双重预防体系奖惩制度 (12)一、安全风险分级管控制度1、目的为有效管控安全风险，强化源头管理，规范和指导安全风险的分级管控，制定本制度。
2、适用于公司各职能中心（部、室）、分公司及项目部的风险管控。
3、风险辨识、分析、评价工作流程3.1、风险点确定3.1.1、风险点划分风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。
3.1.2、风险点排查排查内容：工程项目施工作业全过程场地内部、外部因素和作业导致的风险进行风险点排查；对施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。
住建部《关于实施<危险性较大的分部分项工程安全管理规定>有关问题的通知》（建办质〔2018〕31号）中明确的危大工程应全部纳入风险点排查内容。
2）排查方法：风险点排查前应广泛收集工程项目相关资料；组织技术、安全、质量、设备、材料等专业人员，按照施工工艺流程，从不同的施工阶段、施工场所、设备设施、作业活动等方面可能存在的安全风险进行全方位、全过程的排查。
项目制定并上报公司 随工程进度更新 公司汇总整理措施评审 随工程进度更新 风险点确定 危险源辨识、分析 作业风险清单 设备设施风险清单 风险评价与分级 确定风险控制措施 风险分级管控 作业活动风险评价记录表设备设施风险评价记录表 风险告知 风险控制措施评审记录 作业活动风险分级管控清单 设备设施风险分级管控清单 重大风险管控统计表 区域安全风险四色分布图 作业安全风险比较图 岗位安全风险明白卡重大安全风险公告栏3.1.2、风险点确认对排查出的风险点进行确认并汇总，形成《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》。
复合肥生产重大安全风险点统计表
管控 层级
公 司 级
公 司 级
责任 单位 公司
公司
责任人 总经理 总经理
备注
直接 判定
直接 判定
分析操作要求；动火前由作业负责人对作业人、监护人进行作业内容、风险因素及安全措施告知。
10、根据动火类型佩戴防护手套、防护眼镜、防毒面具或防尘口罩等防护用品。
11、发现未经审批的作业立即要求停止作业，发生火灾立即使用现场消防器材扑救；人员触电立即
12、发生人员摔伤应检查伤情禁止盲目移动，受伤严重应立即拨打 1Fra bibliotek0、急救送医。
1、作业前未办理进入受限空间作业票证，票证未经相关人员签字审批，禁止动火。
2、作业前工艺人员及作业负责人一同确认对隔离情况现场确认，所有连通生产管线阀门必须关死、
添加盲板或拆开进行有效隔离，未安全隔绝禁止进入受限空间。
3、作业前，必须对设施进行断电挂牌，现场设监护人；受限空间照明电压不得大于 36v。
烫、机械伤害、 应重新分析一次，未分析或分析不合格禁止进入受限空间。监护人在现场不间断进行检查。
触电
6、未按要求佩戴防护用品严格考核；建立防护器材维护保养台账，对失效劳保及时更换。
7、作业设置专人监护，监护人严禁离岗，如因其他原需离开应指派其他人员做好监护或停止作业。
公 司 级
公司
总经理
直接 判定
8 作业执行轮流作业制度，作业前确定防毒面具可使用的有效时间，作业时间禁止超出有效时间。
4、进入受限空间前打开人孔、手孔、料孔、风门、烟门等自然通风，必要时强制通风，不准向内
4
进入 受限 空间 作业
作业 活动
各车 间受 限空 间处
充氧气或富氧空气；人员穿戴后防护用品，轮流交替进行作业，控制作业时间。
重大危险源登记表
临边防护
施工现场洞口、临边缺少安全防护
24
搭设、拆除作业
防护棚、脚手架搭设与拆除时，未设立警戒区，未派专人监护。
25
材料堆放
材料堆放于楼层边沿，预留洞口、通道口边沿等处，无加固措施或堆放高度过高。
26
地基与基础工程
开挖基坑、基槽时未按土质情况设置安全边坡和做好固壁支撑
坍塌
《职业健康安全目标及管理方案》
序号
活动/人员/设施
重大危险源
可能的风险
管理计划
1
安全管理
未进行分部分项工程安全技术交底
伤亡事故
《职业健康安全目标及管理方案》
2
新入厂工人变换工种时未进行安全教育
3
特种作业人员未持有效证件上岗
4
预制梁的吊装及预制
场地基础未处理，移梁、吊装方法不当、操作手失误、设备故障，存放过程中梁下站人，梁体安放不稳，养护时人员触电、高空坠落，运输中车祸
51
公路工程
路面摊铺沥青时，工人防护装备不到位
52
给排水、电气安装、空调安装工程
进行此专项工程施工时空气不畅。
53
隧道工程
爆破后未经足够时间的排烟即令工人进入作业，隧道内未装设风量足够的通风装置
54
卫生管理
食堂无卫生许可证，炊事人员无健康证，周边污水、积水排放不畅顺，除“四害”措施不足，蚊蝇滋生严重
对从事接触职业病危害的作业的劳动者，未按卫生行政部门的规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查
57
临时交通
市政工程道路施工，临时交通无组织、无警示
交通事故
《职业健康安全目标及管理方案》
《施工现场交通安全管理规定》
42
安全风险隐患排查治理表格
（3）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标。
1.应将年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理
部门、车间、班组），逐级签订安全生产目标责任书； 《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位
2 2.企业及各个管理部门、车间应制定切实可行的年度安全 安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔
生产工作计划；
3
企业应当建立健全从业人员安全生产教育和培训档案，详 细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果 等情况。
《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总 局令第3 号）第二十二条
4 企业应对培训教育效果进行评估和改进。
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位 安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔 2011〕93 号）评审标准5.1
一、安全基础管理安全风险隐患排查表
序号
检查内容
排查依据 (一)安全领导能力
检查情况
1.主要负责人应组织制定符合本企业实际的安全生产方针
和年度安全生产目标；
1
2.安全生产目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位 安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔 2011〕93 号）中评审标准2.1
全生产信息。
总管三〔2013〕88 号）第二条
1.利用信息系统实现对安全生产信息的自动保存，实现可
4
查可用，并便于检索、查阅，相关人员可及时、方便的获 取相关信息； 2.安全生产信息可为单独的文件，也可以包含在其他文件
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监 总管三〔2013〕88 号）第二条
2020年度重大质量风险年度控制措施表
重大质量风险年度控制措施表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
1
2
3
4
5
填报人：审核人：质量主管责任人：
备注：风险类别是指战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。
附件1
质量风险辨识评价一览表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险描述及控制点
判别依据
（R＝F×C）
风险程度
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注FBiblioteka CR12
3
4
5
……
填报人：审核人：质量分管领导：
备注：1.风险程度指特大风险（R值105～198）、重大风险（R值49～80）、较大风险（R值15～48）、一般风险（R值4～14）轻微风险（R值1～3）。
安全生产风险分级管控
XXXXXXXXXX有限公司安全生产风险分级管控XXXXXXXXXX有限公司二〇一八年七月目录车间安全生产风险分级统计表 (1)A.0 风险区域（单元）划分表 (1)A。
1 风险点登记台账（01) (2)A.1 风险点登记台账(02) (5)A。
2 作业活动清单 (6)A。
3 设备设施清单 (7)A.4 工作危害分析（JHA+LS）评价表 (8)A。
5 安全检查表分析（SCL+LS）评价记录 (24)A.6 风险分级管控清单 (42)作业活动风险分级控制清单 (42)设备设施风险分级控制清单 (58)基础管理类风险分级管控登记表 (65)车间安全生产风险分级统计表注：此表是初步划分风险区域(单元)时的记录表格。
可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。
A.1 风险点登记台账（01）注：此表是初步划分风险点时的记录表格。
可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写.A.1 风险点登记台账（02）注:此表是初步划分风险点时的记录表格。
可能导致事故类型:参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写.A。
2 作业活动清单活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。
A.3 设备设施清单填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。
2。
参照设备设施台帐,按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分,同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。
3。
厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出.A。
4 工作危害分析（JHA+LS)评价表填表说明:1、审核人为所在岗位/工序负责人,审定人为上级负责人.2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。
3、管控级别是指按照附录A。
7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南(试行)京建发〔2018〕424号
北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）二〇一八年九月目录1 总则 (1)2 编制依据 (2)3 术语 (3)4 工程项目参建单位施工安全风险管控职责 (4)4.1 一般规定 (4)4.2 建设单位职责 (4)4.3 施工单位职责 (4)4.4 监理单位职责 (5)4.5 勘察、设计单位职责 (5)5 风险识别 (6)5.1风险识别方法 (6)5.2风险识别范围 (6)5.3风险识别程序 (8)5.4风险源判别清单库 (9)6 风险分析 (12)6.1发生可能性分析 (12)6.2后果严重性分析 (15)7 风险评价定级 (19)7.1施工安全风险等级 (19)7.2风险等级矩阵法 (19)7.3风险评价方法 (19)8 施工安全风险管控 (20)8.1施工安全风险分级管控原则 (20)8.2施工安全风险源识别清单编制和公告 (20)8.3施工安全风险分级管控措施 (21)8.4监督检查 (21)8.5持续改进 (22)8.6文件与记录 (22)附录A 企业施工安全风险源判别清单库 (24)附录B 项目部施工安全风险源识别清单 (25)附录C 企业施工安全风险源识别清单 (26)附录D风险评估技术 (27)1 总则1.0.1为规范北京市建设工程施工安全风险管控工作，健全完善施工安全预防控制体系，提高施工安全整体预控能力和水平，有效遏制较大及其以上生产安全事故，压减一般生产安全事故，制定本指南。
1.0.2本指南适用于北京市行政区域内新建、扩建、改建的房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控工作。
轨道交通建设工程可以参照执行。
1.0.3施工安全风险管控工作遵循全面性、系统性、科学性、专业性、经济性、动态性和实效性原则。
1.0.4工程项目参建单位应建立健全施工安全风险管控的体制机制，制定工作制度，明确责任主体，采取有效措施，全面、系统识别风险，科学分析、评价风险，在工程项目活动全过程中对施工安全风险进行有效管控。
重大风险和较大风险的判定
重大风险的判定原则根据化工企业生产特点，除风险判定准则确定的风险等级外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所；——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；——涉及重点监管危险化工工艺的；——构成重大危险源危险化学品罐区；——建设项目试生产和化工装置开停车；——一级以上动火作业、四级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等；——易产生硫化氢的作业场所。
企业应结合自身生产特点和以上判定要求，将直接判定为重大风险的风险点进行记录和评审，并建立《重大风险点统计表》，为下一步风险管控做好准备。
重大风险点统计表较大风险的判定原则企业根据风险评价结果确定为较大风险的情况外，属于以下情况之一的，直接判定为较大风险：——属于关键装置和重点部位的场所、设备和作业活动。
——涉及高毒、易燃、腐蚀性物料装卸车的；——二级动火作业；——涉及Ⅲ级高处作业的；——涉及可燃有毒介质盲板抽堵作业的。
风险分级管控一般原则1.风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越大管控层越高的原则。
上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。
2.企业应结合自身的机构设置，合理确定风险的管控层级。
通常可分为四个级别进行管控：——重大风险由公司级管控，即实施公司、车间、班组、岗位四级管控；——较大风险由车间级管控，即实施车间、班组、岗位三级管控；——一般风险由班组级管控，即实施班组、岗位二级管控；——低风险由岗位级管控，即实施岗位一级管控。
如下图：风险分级管控实施化工企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照表A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控；对直接判定的重大风险和较大风险，无论其评价级别是否低于三级，其管控级别都应按直接判定的重大或较大风险来管控，管控层级也必须是对应的管控层级。
江西省安全风险分组管控体系建设通用指南
江西省安全风险分级管控体系建设通用指南江西省安全生产委员会办公室二〇一六年十二月二十六日— 1 —目录1适用范围 ................................................................................... (4)2编制依据 ................................................................................... (4)3总体要求、目标与原则 (4)4职责分工 ................................................................................... (4)5术语和定义 ................................................................................... (4)6危险有害因素辨识 .................................................................................. (6)6.1辨识范围 ............................................................................ (6)6.2辨识内容 ............................................................................ (6)6.3辨识方法 ........................................................................... (7)6.4辨识结果 ........................................................................... (7)7风险度分析及评估方法 (7)7.1风险度（危险性） ........................................................................ (7)7.2风险度的分析及风险分级判定准则 (7)7.2.1 作业条件危险性分析法（ LEC） (8)7.2.2 风险矩阵法（ LS） (8)8风险分级及管控要求 (8).8.1 风险分级： .......................................................................... (8)8.2 风险管控原则 ........................................................................... (9)8.3风险控制措施的制定 (10)8.3.1 风险控制的主要措施 (10)8.3.2 选择风险控制措施应考虑的因素 (10)8.3.3 风险控制措施的评审 (10)8.4企业常见高风险设施和作业 (10)9风险管控工作程序 .................................................................................. (11)— 2 —9.1成立风险管控组织 ...........................................................................119.2制定风险管控工作计划 (11)9.3风险管控的工作步骤 (11)9.4做好风险管控过程的相关记录 (12)9.5建立风险分级管控清单 (12)10风险评估培训 ................................................................................. . (13)11风险信息更新 ................................................................................. . (13)12风险管控考核办法 ................................................................................ (13)附件 A 风险分级管控程序 (13)附件 B 作业条件风险程度评价（ LEC） (14)附件 C 作业风险分析法（风险矩阵） (18)附件 D 安全检查表分析法（ SCL） (20)附件 E 作业危害分析法（ JHA ） (23)附件 F 风险分级管控体系建设范例 (25)附件 G 几种常用评价方法及适用范围 (28)— 3 —1适用范围本通用指南适用于江西省各行业企业的风险辨识、评估、分级、管控。
最新版危险源辨识与风险评价表
.精选范本LEC评价法LEC评价法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法。
该方法采用与系统风险率相关的3种方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。
这3种方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。
风险分值D=LEC。
D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。
对这3种方面分别进行客观的科学计算，得到准确的数据，是相当繁琐的过程。
为了简化评价过程，采取半定量计值法。
即根据以往的经验和估计，分别对这3方面划分不同的等级，并赋值。
具体如下：事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10 完全可以预料6 相当可能3 可能，但不经常1 可能性小，完全意外0.5 很不可能，可以设想0.2 极不可能0.1 实际不可能暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10 连续暴露.6 每天工作时间内暴露3 每周一次或偶然暴露2 每月一次暴露1 每年几次暴露0.5 非常罕见暴露发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果100 10人以上死亡40 3～9人死亡15 1～2人死亡7 严重3 重大，伤残1 引人注意风险分析根据公式：风险D=LEC就可以计算作业的危险程度，并判断评价危险性的大小。
其中的关键还是如何确定各个分值，以及对乘积值的分析、评价和利用。
D值危险程度>320 极其危险，不能继续作业160-320 高度危险，要立即整改精选范本70-160 显著危险，需要整改20-70 一般危险，需要注意<20 稍有危险，可以接受根据经验，总分在20以下是被认为低危险的，这样的危险比日常生活中骑自行车去上班还要安全些；如果危险分值到达70～160之间，那就有显著的危险性，需要及时整改；如果危险分值在160～320之间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境；分值在320以上的高分值表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。
《河南省建筑施工企业及在建工程项目安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则》
河南省建筑施工企业及在建工程项目安全风险隐患双重预防体系建设实施细则（试行）河南省住房和城乡建设厅目录1.适用范围2.编制依据3.工作任务和目标3.1工作任务3.2工作目标4.体系建设基本要求4.1建设工作程序4.2组织机构4.2.1公司级4.2.2项目级4.3工作方案4.4岗位职责4.4.1企业级4.4.2项目级4.4.3施工班组4.4.4作业人员4.5制度建设4.5.1分级管控制度4.5.2隐患排查治理制度4.5.3双重预防体系教育培训制度4.5.4双重预防体系建设考核奖惩制度4.6经费保障5.教育培训5.1企业主要负责人和管理人员5.2从业人员5.3外来人员6.风险管控6.1风险点确定6.1.1风险点划分1.静态风险点划分2.动态风险点划分6.1.2风险点排查6.1.3风险点确认6.2危险源辨识与分析6.2.1辨识方法1.工作危害分析法2.安全检查表法6.2.2辨识范围6.2.3辨识组织与实施6.2.4危险源分析6.3风险评价6.3.1评价方法6.3.2风险分级1.风险评价分级2.重大风险判定原则6.3.3评价实施6.4风险控制措施6.4.1常用风险控制措施1.工程技术措施2.制度管理措施3.培训教育措施4.个体防护措施5.应急处置措施6.4.2风险控制措施确定原则6.4.3重大风险控制措施6.4.4控制措施有效性评审6.5风险分级管控6.5.1管控要求6.5.2风险分级管控清单1.作业活动风险分级管控清单2.设备设施分级管控清单3.重大风险管控统计表6.6风险告知6.6.1区域安全风险四色分布图6.6.2作业安全风险比较图6.6.3岗位安全风险明白卡6.6.4重大安全风险公告栏6.6.5其他警示标志7.隐患排查7.1隐患分级与分类7.1.1隐患分级1.一般事故隐患2.重大事故隐患7.1.2隐患分类1.基础管理类隐患2.生产现场类隐患7.2隐患排查清单7.2.1基础管理类隐患排查清单7.2.2生产现场类隐患排查清单7.3组织实施7.3.1计划制订7.3.2排查类型1.日常隐患排查2.综合性隐患排查3.专项隐患排查4.季节性隐患排查5.重大活动及节假日前隐患排查6.事故类比隐患排查7.复工前隐患排查8.专家隐患排查9.企业负责人带班检查7.3.3排查实施7.4隐患治理7.4.1基本要求7.4.2治理流程7.4.3一般事故隐患治理7.4.4重大事故隐患治理7.4.5隐患治理工作台账8.双重预防体系过程管控8.1管控要求8.2综合管控8.3专业管控8.4动态管控8.4.1项目部8.4.2施工班组8.5风险隐患公示8.6信息上报9.持续改进9.1评估9.2更新9.3沟通9.4考核10.信息化10.1基本要求10.2功能模块10.2.1风险分级管控模块10.2.2隐患排查治理模块10.2.3统计分析及预警模块10.3系统对接11.文件管理11.1管理要求11.2文档资料11.2.1可视资料11.2.2文档记录附录A《作业条件危险性评价法》附录B《风险判定矩阵法》附录C《隐患排查记录表》附录D《隐患整改通知书》附录E《隐患整改反馈单》附录F《风险隐患双重预防体系建设归档文件范围及内容》附录G《风险清单》（示例）表G.1房屋建筑工程部分作业活动风险清单表G.2轨道交通工程部分作业活动风险清单表G.3房屋建筑工程部分设备设施风险清单表G.4轨道交通工程部分设备设施风险清单附录H《作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）H.1基坑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.1.1《基坑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.1.2《基坑工程作业活动风险分级管控清单》表H.1.3《基坑工程作业活动隐患排查清单》H.2模板工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.2.1《模板工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.2.2《模板工程作业活动风险分级管控清单》表H.2.3《模板工程作业活动隐患排查清单》H.3脚手架工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.3.1《脚手架工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.3.2《脚手架工程作业活动风险分级管控清单》表H.3.3《脚手架工程作业活动隐患排查清单》H.4砌筑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.4.1《砌筑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.4.2《砌筑工程作业活动风险分级管控清单》表H.4.3《砌筑工程作业活动隐患排查清单》H.5塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.5.1《塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.5.2《塔式起重机安拆及使用作业活动风险分级管控清单》表H.5.3《塔式起重机安拆及使用作业活动隐患排查清单》附录I《设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）I.1施工用电设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.1.1《施工用电设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》表I.1.2《施工用电设备设施风险分级管控清单》表I.1.3《施工用电隐患排查清单》I.2模板支架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.2.1《模板支架设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》表I.2.2《模板支架设备设施风险分级管控清单》表I.2.3《模板支架隐患排查清单》I.3扣件式钢管脚手架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.3.1《扣件式钢管脚手架设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》表I.3.2《扣件式钢管脚手架设备设施风险分级管控清单》表I.3.3《扣件式钢管脚手架隐患排查清单》I.4塔式起重机设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.4.1《塔式起重机设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》表I.4.2《塔式起重机设备设施风险分级管控清单》表I.4.3《塔式起重机隐患排查清单》I.5部分施工机具设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.5.1《部分施工机具设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》表I.5.2《部分施工机具设备设施风险分级管控清单》表I.5.3《部分施工机具隐患排查清单》附录J《基础管理类隐患排查清单》（示例）附录K《房屋建筑施工现场安全风险四色分布图》（示例）图K.1基础施工阶段安全风险四色分布图图K.2主体施工阶段安全风险四色分布图图K.3装饰装修施工阶段安全风险四色分布图附录L《分部分项工程作业安全风险柱状比较图》（示例）附录M《重大风险统计表》（示例）附录N《部分岗位安全风险明白卡》（示例）1.适用范围本《实施细则》规定了建筑施工安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防体系建设的方法，适用于河南省行政区域内建筑施工企业及房屋建筑和市政基础设施工程项目安全风险识别、分析、评价、管控及事故隐患排查和治理。
双控建设资料汇总表1
双控预防机制建设资料汇总
序
号
资料名称要求备注
1 双控建设所需法律法规和标准规
范清单
法规辨识尽可能全面
2 企业内部资料清单清单应与实际资料相符
3 双重预防机制建设与运行方案. 以公司文件确定并下发
4 双重预防机制建设与运行步骤以公司文件确定
5 双控预防机制建设指导手册手册应发放至班组以上各单位
6 双控预防机制建设制度建立安全生产风险管控体系建设、安全逐级检查和隐患排查治理、危险作业、动能隔离上锁挂牌、风险岗位应急处置等管理制度；
7 设备设施清单和作业活动清单以班组为主，汇编成册
8 危险源辨识清单包括班组及各部门，单独成册
9 风险分级管控清单建立包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的风险管控信息台账
10 重大风险点统计表应包含警示标志设置和应急预案等内容
11 岗位风险告知卡以岗位班组为单位
12 风险分布图包括总图和岗位分布图汇编
13 安全检查表汇编各部门、各级别安全检查表
14 事故隐患排查清单包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容
15 隐患治理信息台账包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。
表E.0.3-68 重大危险源辨识、分级评价表
JLH5—001说明：本表一式4份由项目法人或施工单位填写，用于归档和备查。
施工单位填写后，随同重大危险源识别与评价汇总表报项目法人。
项目法人组织辨识后，填写此表，并送施工单位、监理机构各一份。
JLH5—002说明：本表一式4份由项目法人或施工单位填写，用于归档和备查。
施工单位填写后，随同重大危险源识别与评价汇总表报项目法人。
项目法人组织辨识后，填写此表，并送施工单位、监理机构各一份。
JLH5—003说明：本表一式4份由项目法人或施工单位填写，用于归档和备查。
施工单位填写后，随同重大危险源识别与评价汇总表报项目法人。
项目法人组织辨识后，填写此表，并送施工单位、监理机构各一份。
JLH5—004说明：本表一式4份由项目法人或施工单位填写，用于归档和备查。
施工单位填写后，随同重大危险源识别与评价汇总表报项目法人。
项目法人组织辨识后，填写此表，并送施工单位、监理机构各一份。
JLH5—005说明：本表一式4份由项目法人或施工单位填写，用于归档和备查。
施工单位填写后，随同重大危险源识别与评价汇总表报项目法人。
项目法人组织辨识后，填写此表，并送施工单位、监理机构各一份。
JLH5—006说明：本表一式4份由项目法人或施工单位填写，用于归档和备查。
施工单位填写后，随同重大危险源识别与评价汇总表报项目法人。
项目法人组织辨识后，填写此表，并送施工单位、监理机构各一份。
JLH5—007说明：本表一式4份由项目法人或施工单位填写，用于归档和备查。
施工单位填写后，随同重大危险源识别与评价汇总表报项目法人。
项目法人组织辨识后，填写此表，并送施工单位、监理机构各一份。
《河南省建筑施工企业及在建工程项目安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)》2019.1.21
河南省建筑施工企业及在建工程项目安全风险隐患双重预防体系建设实施细则（试行）河南省住房和城乡建设厅目录1. 适用范围2. 编制依据3. 工作任务和目标3.1 工作任务3.2 工作目标4. 体系建设基本要求4.1 建设工作程序4.2 组织机构4.2.1 公司级4.2.2 项目级4.3 工作方案4.4 岗位职责4.4.1 企业级4.4.2 项目级4.4.3 施工班组4.4.4 作业人员4.5 制度建设4.5.1 分级管控制度4.5.2 隐患排查治理制度4.5.3 双重预防体系教育培训制度4.5.4 双重预防体系建设考核奖惩制度4.6 经费保障5. 教育培训5.1 企业主要负责人和管理人员5.2 从业人员5.3 外来人员6. 风险管控6.1 风险点确定6.1.1 风险点划分1. 静态风险点划分2. 动态风险点划分6.1.2 风险点排查6.1.3 风险点确认6.2 危险源辨识与分析6.2.1 辨识方法1. 工作危害分析法2. 安全检查表法6.2.2 辨识范围6.2.3 辨识组织与实施6.2.4 危险源分析6.3 风险评价6.3.1 评价方法6.3.2 风险分级1. 风险评价分级2. 重大风险判定原则6.3.3 评价实施6.4 风险控制措施6.4.1 常用风险控制措施1. 工程技术措施2. 制度管理措施3. 培训教育措施4. 个体防护措施5. 应急处置措施6.4.2 风险控制措施确定原则6.4.3 重大风险控制措施6.4.4 控制措施有效性评审6.5 风险分级管控6.5.1 管控要求6.5.2 风险分级管控清单1. 作业活动风险分级管控清单2. 设备设施分级管控清单3. 重大风险管控统计表6.6 风险告知6.6.1 区域安全风险四色分布图6.6.2 作业安全风险比较图6.6.3 岗位安全风险明白卡6.6.4 重大安全风险公告栏6.6.5 其他警示标志7. 隐患排查7.1 隐患分级与分类7.1.1 隐患分级1. 一般事故隐患2. 重大事故隐患7.1.2 隐患分类1. 基础管理类隐患2. 生产现场类隐患7.2 隐患排查清单7.2.1 基础管理类隐患排查清单7.2.2 生产现场类隐患排查清单7.3 组织实施7.3.1 计划制订7.3.2 排查类型1. 日常隐患排查2. 综合性隐患排查3. 专项隐患排查4. 季节性隐患排查5. 重大活动及节假日前隐患排查6. 事故类比隐患排查7. 复工前隐患排查8. 专家隐患排查9. 企业负责人带班检查7.3.3 排查实施7.4 隐患治理7.4.1 基本要求7.4.2 治理流程7.4.3 一般事故隐患治理7.4.4 重大事故隐患治理7.4.5 隐患治理工作台账8. 双重预防体系过程管控8.1 管控要求8.2 综合管控8.3 专业管控8.4 动态管控8.4.1 项目部8.4.2 施工班组8.5 风险隐患公示8.6 信息上报9. 持续改进9.1 评估9.2 更新9.3 沟通9.4 考核10. 信息化10.1 基本要求10.2 功能模块10.2.1 风险分级管控模块10.2.2 隐患排查治理模块10.2.3 统计分析及预警模块10.3 系统对接11. 文件管理11.1 管理要求11.2 文档资料11.2.1 可视资料11.2.2 文档记录附录A 《作业条件危险性评价法》附录B 《风险判定矩阵法》附录C 《隐患排查记录表》附录D 《隐患整改通知书》附录E 《隐患整改反馈单》附录F 《风险隐患双重预防体系建设归档文件范围及内容》附录G 《风险清单》（示例）表G.1 房屋建筑工程部分作业活动风险清单表G.2 轨道交通工程部分作业活动风险清单表G.3 房屋建筑工程部分设备设施风险清单表G.4 轨道交通工程部分设备设施风险清单附录H 《作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）H.1 基坑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.1.1 《基坑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.1.2 《基坑工程作业活动风险分级管控清单》表H.1.3 《基坑工程作业活动隐患排查清单》H.2 模板工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.2.1 《模板工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.2.2 《模板工程作业活动风险分级管控清单》表H.2.3 《模板工程作业活动隐患排查清单》H.3 脚手架工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.3.1 《脚手架工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.3.2 《脚手架工程作业活动风险分级管控清单》表H.3.3 《脚手架工程作业活动隐患排查清单》H.4 砌筑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.4.1 《砌筑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.4.2 《砌筑工程作业活动风险分级管控清单》表H.4.3 《砌筑工程作业活动隐患排查清单》H.5 塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表H.5.1 《塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》表H.5.2 《塔式起重机安拆及使用作业活动风险分级管控清单》表H.5.3 《塔式起重机安拆及使用作业活动隐患排查清单》附录I 《设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）I.1 施工用电设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.1.1 《施工用电设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.1.2 《施工用电设备设施风险分级管控清单》表I.1.3 《施工用电隐患排查清单》I.2 模板支架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.2.1 《模板支架设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.2.2 《模板支架设备设施风险分级管控清单》表I.2.3 《模板支架隐患排查清单》I.3 扣件式钢管脚手架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.3.1 《扣件式钢管脚手架设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.3.2 《扣件式钢管脚手架设备设施风险分级管控清单》表I.3.3 《扣件式钢管脚手架隐患排查清单》I.4 塔式起重机设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.4.1 《塔式起重机设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.4.2 《塔式起重机设备设施风险分级管控清单》表I.4.3 《塔式起重机隐患排查清单》I.5 部分施工机具设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）表I.5.1 《部分施工机具设备设施风险评价（SCL + LS）记录表》表I.5.2 《部分施工机具设备设施风险分级管控清单》表I.5.3 《部分施工机具隐患排查清单》附录J 《基础管理类隐患排查清单》（示例）附录K 《房屋建筑施工现场安全风险四色分布图》（示例）图K.1 基础施工阶段安全风险四色分布图图K.2 主体施工阶段安全风险四色分布图图K.3 装饰装修施工阶段安全风险四色分布图附录L 《分部分项工程作业安全风险柱状比较图》（示例）附录M 《重大风险统计表》（示例）附录N 《部分岗位安全风险明白卡》（示例）1. 适用范围本《实施细则》规定了建筑施工安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防体系建设的方法，适用于河南省行政区域内建筑施工企业及房屋建筑和市政基础设施工程项目安全风险识别、分析、评价、管控及事故隐患排查和治理。
房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南(试行)
xx市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）xx年九月目录1 总则 (1)2 编制依据 (2)3 术语 (3)4 工程项目参建单位施工安全风险管控职责 (4)4.1 一般规定 (4)4.2 建设单位职责 (4)4.3 施工单位职责 (4)4.4 监理单位职责 (5)4.5 勘察、设计单位职责 (5)5 风险识别 (6)5.1风险识别方法 (6)5.2风险识别范围 (6)5.3风险识别程序 (8)5.4风险源判别清单库 (9)6 风险分析 (12)6.1发生可能性分析 (12)6.2后果严重性分析 (15)7 风险评价定级 (19)7.1施工安全风险等级 (19)7.2风险等级矩阵法 (19)7.3风险评价方法 (19)8 施工安全风险管控 (20)8.1施工安全风险分级管控原则 (20)8.2施工安全风险源识别清单编制和公告 (20)8.3施工安全风险分级管控措施 (21)8.4监督检查 (21)8.5持续改进 (22)8.6文件与记录 (22)附录A 企业施工安全风险源判别清单库 (24)附录B 项目部施工安全风险源识别清单 (25)附录C 企业施工安全风险源识别清单 (26)附录D风险评估技术 (27)1 总则1.0.1为规范xx市建设工程施工安全风险管控工作，健全完善施工安全预防控制体系，提高施工安全整体预控能力和水平，有效遏制较大及其以上生产安全事故，压减一般生产安全事故，制定本指南。
1.0.2本指南适用于xx市行政区域内新建、扩建、改建的房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控工作。
轨道交通建设工程可以参照执行。
1.0.3施工安全风险管控工作遵循全面性、系统性、科学性、专业性、经济性、动态性和实效性原则。
1.0.4工程项目参建单位应建立健全施工安全风险管控的体制机制，制定工作制度，明确责任主体，采取有效措施，全面、系统识别风险，科学分析、评价风险，在工程项目活动全过程中对施工安全风险进行有效管控。
2020年河南省建设施工单位现场安全资料归档目录
包括施工单位安全生产管理机构定期对项目安全 生产标准化工作进行监督检查的有关资料
7.1.24
项目工伤保险、安全责任险、意外伤害保险等缴费凭证
项目安全会议记录以及有关安全生产工作总结、报告
《地上、地下管线及毗邻建筑物、构筑物资料移交单》
表1
移交资料另行存放备查
勘察、设计单位有关施工安全指导意见和措施建议
表15
7.4.4
《基坑工程施工验收记录表》
表26
7.4.5
《基坑工程日常巡视检查表》及有关检查整改记录
表27
第七卷
模板工 程及支 撑体系
7.5.1
模板工程及支撑体系专项施工方案及其审批记录
表3
模板工程及支撑体系专项施工方案专家论证记录
表11
如模板支架超过一定规模需要专家论证
7.5.2
模板工程及支撑体系构配件进场验收记录
7.1.3
《工程项目安全管理人员和特种作业人员情况登记表》及相关人员执 业、岗位证书
表5
7.1.6
项目《危险性较大的分部分项工程清单》
表10
第一卷
安全 管理
7.1.18
《安全文明施工和扬尘防治费用使用台账》
表19
7.1.19
安全防护用品进场查验登记记录
表20
此部分资料主要为个人安全防护用品的验收、台 帐和发放记录，登记台账和发放记录所用表格可 自行制定
表16
其他专项工程《安全检查记录表》存放在相关专项 工程卷宗。班组安全检查记录由班组长自行保存
7.1.14
项目部日常和综合性《安全检查记录表》及检查情况通报
7.1.15
施工企业和项目部下发的《隐患整改通知书》及《隐患整改反馈单》
风险分级管控制度模板
风险分级管控制度1.目的为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。
2.适用范围适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义：3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3安全风险(以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。
4.职责：4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司风险分级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。
4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。
5.危害识别及风险评价程序5.1 成立评价组公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电气、化验的管理人员及其一线技术人员参加，编制本公司的安全生产风险分级管控管表格。
全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。
5.2 评价依据《山东省安全生产条例》《关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“两体系”建设工作的通知》鲁安发〔2017〕12号《生产安全事故隐患排查治理体系通则》 DB37/T 2883—2016 《公司安全操作规程》等5.3风险控制中等及中等以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。
6.风险评价方法和管控措施确定6.1风险评价方法公司选用风险矩阵评价法对公司的风险点进行判断分级。
其基本原理是根据风险点识别确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
安全风险分级管控目录
安全风险分级管控专业
台账、记录、表格目录
1、GK-001：安全风险分级管控清单
2、GK-002：重大安全风险管控清单
3、GK-003：重大风险管控落实情况跟踪记录表
4、GK-004：月对重大安全风险落实、分析记录表
5、GK-005：月旬重大安全风险检查记录表
6、GK-006：重大风险管控落实情况跟踪记录表
GK-001: A4
安全风险分级管控清单
GK-002: A4
重大安全风险管控清单
GK-003: A4
月对重大安全风险落实、分析记录表
时间：年月日
说明：
1、本表是指矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，参加检查和分析人员为各分管副经理、职能科室技术人员、区队负责人及职工代表。
GK-004: A4
月旬重大安全风险检查记录表（分管领导）
检查时间：年月日
说明：
1、本表是指分管负责人（副矿长或副总经理）每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，参加检查和分析人员为分管副总工程师、职能科室技术人员、区队负责人及职工代表。
2、表中“风险管控重点实施情况分析”即为上月月度风险管控重点及分管范围重点风险管控措施的落实情况是否实施，并完善措施。
3、表中“整改措施”为管控效果差的情况下，调整管控措施。
GK-005: A4
重大风险管控落实情况跟踪记录表
年月日
GK-006: A4
重大风险区域公示栏。
安全生产风险分级管控制度
安全生产风险分级管控管理制度及措施安全生产风险分级管控制度及措施一、目的和适用范围1、通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。
2、本制度适用于XX县XX水库的风险评价与控制，适用于生产作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括生产范围内各个阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。
二、风险管理和评价机构成立了由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、技术、质量等部门人员组成的安全生产领导小组。
组长：XXX副组长：XXX成员：XXX三、风险分级及评价1、风险分级制根据根据生产特点及施工现场的实际情况，将施工现场的风险分为两大类，即施工现场及其他区域的物的不安全状态，作业环境的不安全因素及管理缺陷和作业过程中的人的不安全行为。
通过对施工现场排查成果，预判能够导致事故发生的风险点，根据危险程度及能够造成的后果的严重性将其分为1、2、3、4四个等级，其中1级最危险，依次降低。
后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：1级、2级、3级、4级。
分级标准见表3.1-1。
表3.1-1风险分级2、危险评价结合施工单位特点，本着风险评价的实用性和易操作性原则，有以下几种危险评价方法可供选择：（1）LEC评价法（D=LEC）D－危险性分值L－发生事故的可能性大小E－暴露于危险环境的频繁程度C－发生事故产生的后果2）MEC评价法（R=MES）R－风险程度M－控制措施的状态E－人体暴露于危险环境的频繁程度S－事故后果以上两种评价方法详细内容步骤可查阅相关资料。
3）直接判断法对下述情况可直接定为较高级别的风险：①不符合职业健康安全法律法规和标准；②相关方有合理抱怨或要求；③曾经发生过事故，至今仍未采取防范、控制措施的；④直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。