客户尽职调查清单标准版
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。
17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。
尽职调查报告清单(参考版)
尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查，以便评估潜在的法律风险和商业风险。
以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件：
公司基本信息
- 公司注册信息，包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料，包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况，包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版，但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。
任何时候在进行尽职调查前，都需要仔细衡量风险，并按照法律规定和商业实践来处理。
尽职调查清单详细版
. .. .尽职调查清单一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。
(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。
2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。
(四)公司股权结构情况1.各股东名称；2.各股东持股比例、持有股份性质。
二、公司管理：(一)公司组织结构1.公司现在建立的组织管理结构；2.公司章程；3.公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营围和法定代表人等；5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规上述业务和资金往来及交易；6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况；9.公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10.主要参股公司情况介绍。
尽职调查清单模板及说明
尽职调查清单公司收购兼并中的尽职调查是指并购方在交易开始前对目标公司的财务和经营等整体状况进行的一系列调查。
尽职调查的结果对于设计交易结构、确定交易价格、防范交易风险具有十分重要的意义。
下面结合我们的办案经验，就公司兼并收购中尽职调查应涉及的问题作一个初步的探讨。
一、尽职调查的内容并购方展开尽职调查是为收购服务的，基本目的就是为了防范交易的风险，一般来说尽职调查包括如下内容：（一）目标公司的主体状况及股东状况该项调查主要是确定目标公司是否合法存续及基本状况，涉及事项如下：1）公司的主体状况：具体包括公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等等。
2）公司的组织结构及议事规则：包括公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议。
3）公司的股东及权属情况：我国公司法规定对于股权转让，公司原股东对股权转让具有优先权。
我们在办理项目中曾经碰到由于目标公司的股东恶意行使优先权而导致公司收购失败的案例。
因此，了解公司的股东构成，以及股东的股权是否有质押或者有其他形式的担保对并购方很重要。
4）公司的对外投资及分公司设立情况：了解公司设立的子公司或对其他公司参股或设立分公司或代表处的情况，有助于评估该公司的市场渠道和管理风险。
（二）目标公司的不动产及设备、财产1）公司的不动产对于公司一般拥有很大的价值，不动产主要包括土地使用权及建筑物，主要了解不动产的权属状况是自有的、还是租赁的、是否有抵押、是否被查封。
2）重要的机器设备：对于一家从事实业的目标公司来说，机器及设备的先进程度基本上能放映这家公司的技术水平，从而在某种程度决定了目标公司的价值。
还需要注意机器设备的权属问题，如可看一下买卖合同、购物发票等。
3）公司拥有的其他公司股权：这不仅有助于判断目标公司的价值，而且有助于将来目标公司拓展业务的方向。
（三）知识产权在当前的知识经济时代，知识产权对于公司尤为重要，如今闹得沸沸扬扬的达能与娃哈哈之争在某种程度上就是一个商标权之争，因此在收购兼并中知识产权的调查应引起足够的重视。
尽职调查资料清单(标准版)
尽职调查资料清单一、基本情况1、公司成立背景及基本情况介绍、公司章程；2、公司历史沿革，即成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况(验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明)；3、公司各类资质、荣誉等。
二、内部管理1、公司现在的组织架构图，主要部门的职责描述、核心业务介绍；2、公司主要股东情况介绍；3、公司董事会、监事会成员及董事会秘书的个人简历；4、公司主要经营管理人员（包括总经理、副总经理、总工程师、生产管理负责人、市场营销负责人、财务管理负责人等）的个人简历；5、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；公司现行的薪资、福利方案；6、控股子公司和参股公司的有关资料、包括主营业务、资产状况、财务状况。
三、业务和产品1、公司主要业务所处行业基本背景，产业链的上下游情况；2、公司各类业务在公司销售收入及利润中的比重，市场占有率及前景分析；3、分类介绍公司主要产品情况，包括功能用途、技术性能指标、产能、市场需求、销售价格等；4、公司的生产状况，包括生产流程、场地、设备及人员配置等；5、公司的技术开发情况，包括核心人员介绍、研究设备、开发流程及与其他单位合作开发情况；技术先进性证明材料；新产品开发情况；6、公司拥有的专利与商标情况。
四、采购与销售1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、公司最近3年前十大供应商列表，主要供应商的相关情况；3、公司最近3年前十大客户列表，主要客户的相关情况；4、销售队伍的情况介绍，公司对销售人员的主要激励措施；公司的销售策略；5、公司主要竞争对手资料，包含公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；五、公司财务1、公司最近3年经审计财务报告（如有）或财务报表；2、公司最近3年及最新的销售合同情况；3、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等；4、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况；5、公司未来3年财务预测及依据。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
农业银行个人客户尽职调查表模板
农业银行个人客户尽职调查表模板（实用版）目录1.农业银行个人客户尽职调查表模板概述2.尽职调查表的主要内容3.尽职调查表的作用和意义4.农业银行对客户尽职调查的重视5.客户满意度调查问卷模板6.结束语正文农业银行作为我国四大国有商业银行之一，一直致力于为广大客户提供优质的金融服务。
为了更好地了解客户需求，提高客户满意度，农业银行制定了个人客户尽职调查表模板，旨在通过调查了解客户的需求和期望，从而改进服务质量。
尽职调查表的主要内容包括：客户基本信息、客户对农业银行服务的满意度、客户对农业银行产品的满意度、客户对农业银行服务人员的满意度等。
通过这些方面的调查，农业银行可以全面了解客户对其服务的评价，从而找出问题所在，采取相应的措施加以改进。
尽职调查表的作用和意义主要体现在以下几个方面：首先，它可以帮助农业银行了解客户的真实需求，从而提供更加贴心的服务；其次，它可以帮助农业银行发现自身存在的问题，从而及时采取措施改进；最后，它可以帮助农业银行提升客户满意度，从而增强市场竞争力。
农业银行对客户尽职调查十分重视，不仅制定了详细的调查表，还专门成立了客户满意度调查小组，负责对调查结果进行分析和研究。
通过对调查结果的分析，农业银行可以不断优化服务流程，改进服务质量，为客户提供更加优质的金融服务。
除了尽职调查表之外，农业银行还制定了客户满意度调查问卷模板，旨在通过问卷调查的方式了解客户对其服务的满意度。
问卷调查的主要内容包括：客户对农业银行服务的总体满意度、客户对农业银行各项服务的满意度、客户对农业银行服务人员的满意度等。
通过这些方面的调查，农业银行可以更加准确地了解客户的需求和期望，从而提供更加优质的服务。
总之，农业银行通过制定尽职调查表和客户满意度调查问卷模板，全面了解客户需求，提高客户满意度，从而为客户提供更加优质的金融服务。
尽职调查清单 (最全版)
尽职调查清单(最全版）尽职调查清单（一）企业财务尽职调查清单一、财务相关内控制度及执行情况调查1、管理规章制度。
例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。
（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度。
如没有不用现编。
）2、董事会、监事会、总经理办公会等会议记录3、公司管理手册4、内部控制访谈记录5、对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录6、公司内部审计的建立与运行情况7、公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价8、ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等二、财务指标分析和财务风险调查1、公司报告期内主要财务指标2、公司报告期内盈利、偿债、营运能力和现金流量分析3、收入分类明细表及其变动分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析4、按产品类别、地域等特征计算的毛利率及其变化分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析5、公司销售费用、管理费用、财务费用明细表6、销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析，与同行业类似公司或产品的比较分析。
三、应收款项调查（一）应收账款1、应收账款明细表2、应收账款账龄分析及坏账准备明细表3、应收账款坏账准备计提表4、应收账款询证函5、大额应收账款余额情况，真实性及回收可能性分析6、其他应收款7、其他应收款明细表8、其他应收款账龄分析及坏账准备明细表9、其他应收款询证函10、大额其他应收款余额情况、真实性及回收可能性分析（二）预付账款1、预付账款明细表2、预付账款账龄分析表3、大额预付账款余额情况、真实性4、预付账款询证函（三）应收票据1、应收票据清单2、应收票据取得、背书、抵押和贴现情况四、存货调查1、存货明细表2、存货构成表、账龄表3、存货盘点表4、存货真实性分析、账龄分析与构成分析五、投资调查1、公司投资决策程序与实际执行情况2、公司对外投资管理办法3、报告期内公司对外投资决策及实际执行情况（股东会、董事会和总经理办公会等有权审批机构的决议，涉及需要相关政府部门批准的，请提供相应的批准文件，比如发改委、环保局等）4、投资协议5、投资会计核算情况6、被投资公司基本情况、被投资公司基本证照、被投资公司工商档案7、被投资公司报告期的财务报表、审计报告8、购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告六、固定资产调查1、固定资产明细表（如房屋、车辆、设备等），请一并提供相关资产权属证书2、按类别列示的固定资产及折旧明细表3、固定资产计价政策、折旧政策、使用年限及残值率情况4、固定资产折旧重新计算表5、固定资产实际运行情况、固定资产构建及处置情况、固定资产盘点表6、固定资产成新率及是否面临淘汰、更新、大修、技术升级等分析七、无形资产调查1、商标、专利、非专利技术、版权、特许经营权等无形资产权属证明文件，是否存在纠纷2、无形资产明细表（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值）3、无形资产摊销测试表4、无形资产计价政策、摊销方法与摊销年限八、资产减值准备调查1、各项资产减值准备计提方法2、各项资产减值准备计提、冲销、转回的审批程序及执行情况3、各项资产减值准备计提、冲销、转回明细4、各项资产减值准备计提情况是否与公司资产质量状况相符合的说明九、资产评估调查1、《资产评估报告书》十、应付款项调查1、应付账款，应付账款明细表、应付款项账龄分析表、应付账款询证函2、其他应付款，其他应付款明细表、其他应付款账龄分析表3、预收账款，预收账款明细表、预收账款账龄分析表十一、收入调查1、公司实际采用的收入确认具体方法及其合规性说明2、公司销售模式及其对公司收入确认的影响3、收入真实性分析调查4、收入截止性测试5、补贴收入的银行收款单据，申请、批复及相关证明文件十二、成本调查1、生产成本核算方法2、主要产品或服务成本明细表3、结合公司生产经营情况、市场和同行业企业情况的成本合理性说明4、成本结转及时性说明十三、费用调查1、广告费，广告费明细表2、广告合同3、研发费用明细表4、利息费用明细表5、研发费用、利息费用资本化情况明细表及合规性分析6、短期借款明细表7、借款合同8、财务费用明细表十四、非经常性损益调查1、非经常性损益明细表2、大额非经常性损益真实性说明3、非经常性损益占利润总额比例及非经常性损益对公司财务状况和经营成果的影响十五、股利分配政策调查1、股利分配政策2、公司最近两年股利分配情况3、公司股份公开转让后股利分配政策十六、合并财务报表调查1、合并范围及确定依据2、子公司会计政策、会计期间及为编制合并报表进行的调整情况3、合并会计报表抵消分录十七、关联交易调查1、公司股权结构图2、关联方及关联方关系列表、主要关联方的工商登记资料3、关联方及关联方关系列表4、主要关联法人工商登记资料汇总5、关联交易管理办法6、关联交易7、关联交易统计表8、主要关联方交易合同及会计凭证9、关联方交易价格的确定方法及其公允性说明10、关联方销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比，关联方交易产生的利润占公司利润总额的比重11、对关联方应收、其他应收款项占公司应收、应付款项的比例十八、审计意见调查1、最近一期的审计报告十九、更换会计师事务所调查1、最近两年及一期审计报告2、公司董事会和监事会对非标准无保留意见相关事项的说明3、最近两年更换会计师事务所的原因、审批程序履行情况及前后任会计师事务所出具的专业意见情况尽职调查清单（二）并购项目的尽职调查清单一、组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
尽职调查清单定稿（通用版）
尽职调查清单定稿（通用版）一、公司的基本信息及历史沿革 5二、公司的股东 6三、公司对外投资公司的情况 8四、关联交易与同业竞争 8五、公司的业务和技术情况 9六、公司的重大合同 10七、公司的债权债务和担保 11八、公司的主要财产 12九、公司的知识产权 14十、公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 14十二、公司的管理层及员工 16附表一：重大合同统计汇总表 18附表二：贷款合同汇总表 19附表三：担保情况汇总表 20附表四：土地汇总表 22附表五：房产汇总表 23附表六：土地租赁汇总表 24附表七：在建工程汇总表 25附表八：房屋租赁汇总表 26附表九：知识产权汇总表 27附表十：公司涉诉案件情况统计表 291.1 请提供公司所持有的全部证照（包括但不限于现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等）。
1.2 请提供公司组织结构图及各部门职责。
1.3 请提供公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章，主要包括：1.4.1公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件；1.4.2公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股权转让协议等；1.4.3公司自设立以来的历年工商年检报告；1.4.4公司章程及其全部修改及补充文件。
1.4 请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：批准设立公司的政府主管部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告；发起人协议；公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。
请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。
公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。
此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。
公司提供的资料和文件将得到保密处理。
请公司尽快提供清单所涉及的资料。
一、基本情况一）设立及历史沿革1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。
二）重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。
三）重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。
四）主要股东9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。
尽职调查清单模板
我们将按照相关规范要求对贵公司展开有关3的初步尽职调查工作，并列示以下尽职调查的资料清单，旨在对贵公司进行更全面地了解，以便更好地为贵公司制定［］的相关计划和方案。
后续，我们将根据项目的进展情况进一步提供更为详实的资料清单。
请贵公司按照本次资料清单所列顺序制作资料目录并列明标题说明提交文件情况，同时将目录放于资料的最前面。
就文件目录，请根据提供的情况在备注中填写说明：如某文件已提供,请填写"已提供"；如不存在此类文件，请填写"不适用"；如存在此类文件但暂时无法提供，请在备注栏填写"待提供"或说明理由。
以下资料清单请尽量提供可编辑的电子版，如无法提供电子版则可提供相关复印件。
如贵公司在准备过程中遇有任何疑问，请随时与我们联系°
一、公司的设立和历史沿革
二、公司的业务和技术
表2-4近三年公司前十名客户的收入及占比情况
表2-5近三年公司前十名供应商的采购金额及比例情况
三、公司的财务会计信息
四.公司的主要资产情况
五、公司的人力资源管理
六、公司的主要股东情况
七、同业竟争与关联交易
表7-1控股股东及实际控制人投资企业的基本情况
八、合法合规及其他风险事项。
客户尽职调查制度明细模板
客户尽职调查制度明细模板一、引言为了预防洗钱、恐怖融资等违法活动，保护金融体系的安全稳定，我国金融机构和支付机构在与客户建立业务关系或进行交易时，需要开展客户尽职调查（Customer Due Diligence, CDD）。
本制度明细模板旨在为指导金融机构和支付机构在开展客户尽职调查过程中提供详细的要求和操作流程。
二、客户尽职调查的目的和原则（一）目的1. 识别、核实和确认客户的真实身份；2. 了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质；3. 掌握客户的资金来源和用途；4. 对高风险账户进行持续监控。
（二）原则1. 风险为本：根据客户的风险状况，确定客户尽职调查的程度和方式；2. 全生命周期管理：将客户尽职调查要求融入客户管理的全过程；3. 客户身份识别与尽职调查并重：在识别客户身份的基础上，深入了解客户及相关交易。
三、客户尽职调查的具体措施（一）客户身份识别1. 要求客户提供真实、有效的身份证件或身份证明文件；2. 核实客户身份信息，包括姓名、身份证号码、国籍、住所地等；3. 了解并记录客户的职业或经营信息。
（二）了解客户背景和交易目的1. 询问客户建立业务关系和进行交易的目的、性质；2. 根据风险状况，获取客户相关背景信息，如职业、收入来源、资产状况等；3. 对于高风险客户或交易，了解客户资金的来源和用途。
（三）持续监控和审查1. 在业务关系存续期间，定期审查客户状况及交易情况；2. 对于高风险客户或交易，加强审查频率和深度；3. 发现异常情况时，及时采取进一步的尽职调查措施。
四、客户尽职调查的流程和责任分配（一）客户接纳政策1. 制定客户接纳政策，明确客户尽职调查的要求和流程；2. 根据风险状况，确定不同客户尽职调查的程度和方式。
（二）客户身份识别和资料保存1. 金融机构应建立客户身份识别系统，确保准确识别客户身份；2. 保存客户身份资料和交易记录，确保信息的完整、准确和及时更新。
（三）风险管理1. 金融机构应制定风险管理政策，明确高风险客户和交易的识别标准；2. 针对不同风险等级的客户和交易，采取相应的尽职调查措施；3. 定期评估客户尽职调查的有效性，并根据评估结果调整措施。
尽职调查清单
尽职调查清单一、背景调查1. 公司历史和经营情况a) 公司成立时间、注册资本、法人代表等基本信息b) 公司主要经营范围和核心业务c) 公司所处行业的发展趋势和竞争态势d) 公司过去几年的财务状况和经营业绩2. 管理层和核心团队a) 公司高层管理层的背景和经验b) 公司是否存在管理层的稳定性问题c) 公司核心团队的能力和稳定性3. 企业文化和价值观a) 公司文化和管理风格b) 公司是否存在道德和合规问题c) 公司员工的忠诚度和凝聚力二、市场调查1. 市场规模和发展潜力a) 目标市场的规模和增长趋势b) 主要竞争对手的市场份额和优势c) 目标市场的进入门槛和竞争态势2. 产品或服务特点a) 产品或服务的核心竞争力和差异化特点b) 产品或服务的市场需求和用户反馈c) 产品或服务的技术壁垒和可持续性3. 客户和合作伙伴a) 公司的主要客户和客户行业特点b) 与主要客户的合作稳定性和长期关系c) 公司的合作伙伴和供应链管理情况三、风险调查1. 法律和合规风险a) 公司是否存在违法和违规行为的记录b) 公司是否履行合同和承诺的能力c) 公司是否具备知识产权保护意识2. 经营风险a) 公司面临的市场风险和竞争风险b) 公司的财务风险和资金运作能力c) 公司是否存在管理风险和内部控制问题3. 品牌声誉和公众形象a) 公司的品牌声誉和公众评价b) 公司是否有负面新闻报道或舆情问题c) 公司是否有社会责任和可持续发展的意识四、财务调查1. 财务状况和经营业绩a) 公司的资产负债状况和偿债能力b) 公司的盈利能力和现金流状况c) 公司的财务指标和财务预测2. 资金运作和融资状态a) 公司的融资渠道和融资成本b) 公司的资金运作方式和资金需求c) 公司是否存在资金链断裂的风险3. 税务和审计情况a) 公司的税务合规和纳税记录b) 公司是否经过独立审计和审计报告的情况c) 公司是否存在重大税务争议或审计问题五、可行性分析1. 技术和研发能力a) 公司的技术研发实力和创新能力b) 公司是否具备核心技术和知识产权c) 公司的研发投入和研发团队情况2. 运营和管理能力a) 公司的运营管理体系和流程b) 公司是否具备项目管理和风险管理能力c) 公司的供应链管理和生产能力3. 市场竞争和可持续性a) 公司是否有市场营销和销售能力b) 公司的市场份额和竞争优势c) 公司的可持续发展战略和扩张计划六、结论和建议根据以上调查，对公司的实际情况进行综合评估，并给出相应的结论和建议。
尽职调查通用资料清单
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。
对公企业客户尽职调查资料清单【范本模板】
5
验资报告
复印件,首页盖鲜章，加盖骑缝章
6
开户许可证
复印件,盖鲜章
7
中国人民银行颁发的有效的贷款卡
复印件，盖鲜章
8
机构信用代码证
复印件,盖鲜章
9
企业及其法定代表人（个人)(实际控制人）征信查询资料
个人签字，公司盖鲜章，
10
法定代表人（实际控制人)、财务负责人身份证、简历，其他主要管理人员简历
复印件，盖鲜章
11
企业简介（历史沿革、股东结构、组织架构[包括公司财务管理制度］、人员结构、所在地、经营主业介绍、近年经营及盈利状况)
盖鲜章
12
公司组织架构图及下属企业名单（全资、控股、参股）
盖鲜章
13
主要股东简介，股东为企业的提供最近一年和最近一期的财务报表及科目明细
盖鲜章
14
主要关联企业简介,最近一年和最近一期的财务报表及科目明细
尽职调查资料清单
序号
资料名称
盖章方式
备注
一、基础资料
1
经年检的营业执照(正副本齐全，如经营范围内标明有“许可经营”的项目，提供其许可经营证明文件）
复印件，盖鲜章
2
经年检的国、地税务登记证（正副本齐全）
复印件,盖鲜章
3
经年检的组织机构代码证(正副本齐全）
复印件，盖鲜章
4
公司章程（工商局查询原件，章程及历次章程修正案,如涉及股权变更的提供股权转让协议、股东会决议)
如：近XX月水电气发票
26
土地证、房产证（如自有房产）
复印件，盖鲜章
27
房屋租赁合同（如租赁）
复印件，盖鲜章
28
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
财务状况
（附件包3）
提供最近三年度财务三表及月度财务三表
总资产、总负债、净资产分析说明
销售收入、毛利润、净利润分析说明
盈利模式详述及未来3-5年财务预测模型
合规性
（附件包4）
土地、安评、环评、消防、污水等证照是否合规
企业被有权机关处罚记录
企业债务风险评估
无形资产存续合规性评估
客户尽职调查清单
调查表类型：上市类基础表
调查时间：
客户名称：
联系方式：
问题
回答（请提供附件）
基本情况
（附件包1）
名称和所属行业
简述ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ业沿革
经营规模(人数/产量/行业地位)
企业运营证照(扫描件)
企业或有未尽法律事宜
股东情况
（附件包2）
股东名单及股权架构
公司章程有无特别之处
控股股东简介
控股股东资信状况简述
业务状况
（附件包5）
行业前景简要分析与未来产业规划(含市场计划）
企业核心竞争力简要分析
关键技术的用途描述以及在本领域的地位
产品在市场的地位说明和市场分析
上下游客户业务状况说明（请付销售合同）
总结
控股股东对上市（或其他）的意图/计划描述/需求
客户经理小结报告（调查人员结论）
备注