XXXXX基金管理公司设立方案
基金管理公司设立流程
基金管理公司设立流程及所需材料1.公司设立流程（1 ）组织一定数量的发起人发起人是指公司的筹建人。
一般来说，可以是自然人，也可以是法人。
（2）制定公司章程公司章程是规定公司组织和业务活动等事项的条件。
通过制订章程向公众申明公司的设立宗旨、经营范围、资本数额等。
（3 ）认购股份公司发起人按协议商定认购股份。
（4）选举管理机构股款募足以后，发起人便可召集认股人召开公司创立大会。
创立大会的任务是：（1）听取发行人关于公司设立事项的报告及公司设立的经过；（2）选举公司董事及监事；（3）修改公司章程。
（5 ）办理公司设立登记手续登记时，应向政府部门提供公司章程、创立大会的决议等其它文件，登记完毕，经过批准，取得法人资格，宣告公司成立。
2.公司登记流程——U 滚仃入槿折崔 iU ）r 1——1一」讪公幻崩li 宜娜"I兪业代码住记H U flfiil >11]划转il ： JW %金 Aftfliljr ；地悦蛊记 他业初始巾报|笈迦认迟购买3. 公司登记所需材料（附件）公司设立登记审核表企业名称预先核准通知书指定代表或者共同委托代理人的证明公司设立登记申请书法人股东的资格证明或自然人股东的身份证明股东会第一次会议决议董事会第一次会议决议 监事会第一次会议决议 公司章程 验资报告住所使用证明行业管理和专项审批文件倾联齐业ajafljt 帛晴书 HMW IftJTH 12k 找7斤刚审批她II开设tIHj 帐巧描定ttlfi法律、行政法规规定应当提交的其它文件企业登记颁证及归档记录表XX旅游产业基金的设立1.基本架构基金名称：XX旅游股权投资基金（有限合伙）基金规模：XX亿元人民币组织形式：有限合伙制法定代表人：XX注册地：XX基金性质：盈利性基金，以投资回报最大化为目标基金管理人：XX股权投资基金管理有限公司2.基金宗旨3.基金业务定位4.基金运作流程信息瓯年度收縊分配等等变現退出。
基金公司备案时要求设立的制度范本（2篇）
基金公司备案时要求设立的制度范本1. 公司章程制度公司章程是指规定公司权责、组织机构、股东权益和经营管理等基本事项的文件。
根据监管要求，以下是一份基金公司的章程范本，以供参考：第一章总则第一条目的和任务为了规范公司的组织架构和运作，保护投资者的合法权益，推进资本市场健康发展，根据《公司法》等相关法律、法规，制定本章程。
第二章公司的组织形式和名称第二条公司的组织形式本公司为股份有限公司。
第三条公司的名称本公司名称为XXX基金管理有限公司。
2. 内部控制制度内部控制制度是保证公司内部运作正常、经济效益合理、遵循法律法规的重要工具。
根据监管要求，以下是一份基金公司的内部控制制度范本，以供参考：第一章总则第一条目的和任务为了规范公司的内部控制，有效防控风险，保障公司和投资者的利益，根据《公司法》等相关法律、法规，制定本制度。
第二章内部控制的基本原则第二条适度性原则公司应根据自身规模、业务特点和风险水平，合理确定内部控制的具体措施，避免过度集中或过度分散控制。
第三条分工和配合原则公司各部门、各岗位应按照职责分工，相互配合，形成内部控制合力，实现风险防控。
3. 风险管理制度风险管理制度是基金公司必备的制度之一，旨在科学、规范地管理风险，保障公司及投资者的利益。
根据监管要求，以下是一份基金公司的风险管理制度范本，以供参考：第一章总则第一条目的和任务为了识别、评估和管理风险，保障公司及投资者的利益，根据《公司法》等相关法律、法规，制定本制度。
第二章风险管理的基本原则第二条综合性原则公司应建立健全综合风险管理框架，确保对各类风险的全面管理和控制。
第三条风险识别和评估原则公司应建立有效的风险识别和评估机制，及时发现、评估和应对风险。
4. 投资决策管理制度投资决策管理制度是基金公司实施投资决策、管理客户资金的重要制度。
根据监管要求，以下是一份基金公司的投资决策管理制度范本，以供参考：第一章总则第一条目的和任务为了规范投资决策管理流程，有效保障客户资金安全和投资收益，根据《公司法》等相关法律、法规，制定本制度。
基金管理公司设立流程
基金管理公司设立流程及所需材料1.公司设立流程（1 ）组织一定数量的发起人发起人是指公司的筹建人。
一般来说，可以是自然人，也可以是法人。
（2）制定公司章程公司章程是规定公司组织和业务活动等事项的条件。
通过制订章程向公众申明公司的设立宗旨、经营范围、资本数额等。
（3 ）认购股份公司发起人按协议商定认购股份。
（4）选举管理机构股款募足以后，发起人便可召集认股人召开公司创立大会。
创立大会的任务是：（1）听取发行人关于公司设立事项的报告及公司设立的经过；（2）选举公司董事及监事；（3）修改公司章程。
（5 ）办理公司设立登记手续登记时，应向政府部门提供公司章程、创立大会的决议等其它文件，登记完毕，经过批准，取得法人资格，宣告公司成立。
2.公司登记流程开设tIHj 帐巧 描定——U 滚仃入槿折崔 iU ）r 1——1一」讪公幻崩li 宜娜"I兪业代码住记H U flfiil >11] 划转il ： JW %金Aftfliljr ；地悦蛊记 他业初始巾报|笈迦认迟购买3. 公司登记所需材料（附件）公司设立登记审核表企业名称预先核准通知书指定代表或者共同委托代理人的证明公司设立登记申请书法人股东的资格证明或自然人股东的身份证明股东会第一次会议决议董事会第一次会议决议 监事会第一次会议决议 公司章程 验资报告住所使用证明倾联齐业ajafljt 帛晴书 HMW IftJTH 12k 找7斤刚审批她II行业管理和专项审批文件法律、行政法规规定应当提交的其它文件企业登记颁证及归档记录表XX旅游产业基金的设立1.基本架构基金名称：XX旅游股权投资基金（有限合伙）基金规模：XX亿元人民币组织形式：有限合伙制法定代表人：XX注册地：XX基金性质：盈利性基金，以投资回报最大化为目标基金管理人：XX股权投资基金管理有限公司2.基金宗旨3.基金业务定位4.基金运作流程信息瓯年度收縊分配等等变現退出。
私募股权投资基金管理公司设立方案和详细程序两篇
私募股权投资基金管理公司设立方案和详细程序两篇第 1 条私募股权投资基金管理公司成立方案二十私募股权投资基金管理有限公司成立方案河北XX 投资有限公司成立方案3 月 8 日，XXXX目录 2.1 中国房地产业未来 .32.2 我省房地产业现状 .43.1 管理公司基本信息 63.2 管理公司结构 74.管理公司分析注册地 94.1 天津滨海新区 94.2 海淀区，北京 .124=1 河北 .134.4 三家管理公司成立条件简单比较基金 155 .1+1+管理公司股东资格要求 .176.1 公司成立流程.187.1基本框架 .217.2基金目的 .217.3基金业务定位 .217.4 基金运作流程 .228 .1+相关基础各方法律关系 .228 从投资方式来看，是指通过私募股权对非上市企业进行的股权投资。
在交易实施过程中，考虑了未来退出机制，即在企业价值通过上市、并购或管理层回购等方式增加后，进行一项出售股票获利的投资。
房地产投资基金 (有限合伙制 )一般由一个具有无限责任的普通合伙人基金管理公司和一个或多个具有责任的合伙人基金投资者组成。
它主要通过私募募集资金，并将募集的资金用于房地产投资。
在这种基金组织形式中，普通合伙人负责基金管理，并对基金债务承担无限责任。
但是，有限合伙人拥有所有权，但没有管理权，不会承担无限责任。
基金的投资方向严格限于房地产相关证券，包括房地产上市公司股票、房地产支持债券、抵押债券和房地产资产。
房地产股权投资基金直接投资的房地产资产一般为高级公寓、写字楼、仓库、厂房和能够产生相对稳定现金流的商品房。
2.XX 私募股权投资基金管理公司成立背景2.1 中国房地产业的未来房地产发展是一个系统工程，资本密集使用、巨额投资。
对于房地产来说，资金是血液，是保证房地产开发项目正常运行的动力。
房地产业是国民经济的支柱产业。
如何拓宽房地产融资渠道，加强房地产金融创新，一直是各界关注的焦点。
基金管理公司筹建方案三篇
基金管理公司筹建方案三篇篇一：××投资基金管理公司筹建方案1筹建工作概述1.1筹建背景20XX年11月，经××方友好协商，×××公司、×××公司和×××公司确定共同组建广西××投资基金。
合作设立投资基金公司协议签订后，××方于2月底组建筹备工作组，全面启动基金筹建工作。
筹备组收集、整理、分析投资基金的市场发展状况和相关法律、法规，走访政府主管部门咨询相关政策，与同业机构进行业务交流，并就基金筹建总体规划设想和工作基本思路进行充分的调研，制定基金筹建总体规划方案，3～4月开始基金管理公司的设立。
1.2基金管理公司基本设计1.2.1公司拟注册名称与地址中文名称为“ⅹⅹ有限公司”（以下简称“基金管理公司”），注册资本5000万元，注册地址XX。
1.2.2公司股东及注册资本基金管理公司为有限责任公司，××公司出资×××万元（占股××%），××公司出资×××万元（占股××%），××公司出资×××万元（占股××%），。
1.2.3公司业务经营宗旨和范围经营宗旨：通过专业化、高效率的投资、经营、管理及相关服务的提供谋求所管产业基金进入国家发改委试点，融资规模超过1000亿元。
近年来，PE基金在中国的投资每年以200%以上的速度增长。
投资机构日益众多，各种背景的PE基金纷纷成立。
除前述国务院批准试点的PE基金外，国际机构如高盛等都纷纷在中国大规模开展业务，国内如弘毅、鼎辉等机构也相当活跃。
根据XX集团《20XX年中国私募股权年度研究报告》数据显示，20XX年严峻的国际金融环境下，中国仍是亚洲最活跃的PE投资市场之一。
XXXXX基金管理公司设立方案
3. 办公地点及配套的办公设备
4. 。。。。
股东会（董事会） 监事会 项目评审会 执行董事兼总经理 外聘专家 (行业、财务、法律） 副总经理
副总经理
融资总监
投资总监
运营总监
融 资 经 理 一
融 资 经 理 二
投 资 经 理 一
投 资 经 理 二
行 政 主 管
人 力 资 源 主 管
投 资 者 关 系 主 管
财 务 经 理
第二阶段（2015年起）的组织结构图
XX基金管理公司组织岗位可分为三个层面：核心管理层、中阶骨干群和基层员工队伍。
岗位说明书
为高效招聘人员，提升工作效率，制定合理的薪酬结构与标准。需要对每个岗位的权责与关键绩效指 标进行系统设计。举例如下：
薪酬结构
公司薪酬包含基本薪酬、绩效薪酬和长期激励，不同岗位的薪酬结构不同， 核心成员享有长期激励，业务人员绩效薪酬比重大，行政管理人员基本薪酬 注重稳定性。 举例： 进入运营成本
4. 银行托管协议 5. 委托管理协议 6. 承诺回购协议 7. 合伙协议 8. 。。。。
需制定的合同文本
举例: 1. 保密协议 2. 股权投资及回购协议
3. 对赌协议
4. 法律顾问协议书 5. 会计师事务所合作协议
6. 。。。。
需要的其他
举例: 1. 基金管理公司六证一卡及公司章程 2. 合伙制企业的全套手续
• 资产分类管理 • 投资风险监控 • 年度资产报表 • 退出机制建立 • 投资收益管理
• 公共关系管理 • 人力资源管理 • 行政办公管理 • 其它事项 • 公司财务管理 • 法律审查
第一阶段（2014年）的组织结构
股东会与董事会合并，执行董事兼总经理，三个组织层级，正式任职人数在 10-18人。
基金管理公司组建方案模板
XXXX产业引导股权投资基金管理有限责任公司组建方案一、组建目的为积极配合财政资金扶持方式的转变，顺利完成省级产业引导基金受托管理任务，集中高效的管理产业引导基金，特设立XXXX产业引导股权投资基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理公司”)统筹管理财政出资设立的产业引导基金。
二、组建思路本着真正激发财政资金引导效应，广泛撬动社会资本；拓宽企业股本市场化补充渠道，解决融资结构失衡等问题；通过资源整合，充分发挥产业引导基金集群的规模效应，高效推进全省经济结构调整和产业转型升级等目标，在基金的组建和运营中坚持三个“多元化”原则。
(一)资金来源多元化产业引导基金的资金来源主要包括三方面，即：财政配套资金、社会资本和金融机构。
坚持资金来源多元化，有利于最大程度发挥财政资金的引导和放大效应，充分引导和撬动社会资本。
（二）项目来源多元化基金的项目来源主要由政府牵头部门和行业主管机关推荐，辅以基金股东推荐和基金管理公司项目团队搜寻等。
坚持项目来源多元化，既有利于满足基金的推进产业转型升级的政治使命，又有利于兼顾社会资本的诉求，在引导产业发展和谋求基金收益上达到一定的平衡。
（三）决策机制多元化每支基金匹配一个投资决策委员会（以下简称“投委会”），作为基金所有项目投资与退出的最高投资决策机构，负责对基金拟投资项目、交易方案、已投资项目退出等交易进行审议和最终决策。
投委会成员由产业引导基金的行业主管机关、XXXX,非优先级社会出资人及金融机构根据协议约定进行委派。
每个项目经参会的三分之二以上（含）投委会成员同意方可通过。
坚持决策机制多元化，既能保证基金产业引导责任的有效实现，有效控制投资方向和风险，并充分保障投资人的权益，有利于保证基金的市场化运作。
通过这种“多元化”的管理模式，一是使政府扶持产业的方式由“行政化补贴”转变为“市场化投资”，实现了财政扶持资金“可放大、可精准、可评估、可循环”的绩效预期，更好地实现产业政策引导和基金发展的协同联动；二是既将受托管理机构对基金管理机构的监督与考核落实到实处，确保财政出资风险可控；三是通过基金投资决策委员会委员席位设置，既保障了社会投资者在每支基金中的权利，有利于吸引社会资本的进入，又通过分散基金管理公司的管理权限，保证基金运行中的市场化，有利于提高基金运行效益。
基金管理公司筹建方案三篇
基金管理公司筹建方案三篇篇一：××投资基金管理公司筹建方案1筹建工作概述1.1筹建背景20XX年11月，经××方友好协商，×××公司、×××公司和×××公司确定共同组建广西××投资基金。
合作设立投资基金公司协议签订后，××方于2月底组建筹备工作组，全面启动基金筹建工作。
筹备组收集、整理、分析投资基金的市场发展状况和相关法律、法规，走访政府主管部门咨询相关政策，与同业机构进行业务交流，并就基金筹建总体规划设想和工作基本思路进行充分的调研，制定基金筹建总体规划方案，3～4月开始基金管理公司的设立。
1.2基金管理公司基本设计1.2.1公司拟注册名称与地址中文名称为“ⅹⅹ有限公司”（以下简称“基金管理公司”），注册资本5000万元，注册地址XX。
1.2.2公司股东及注册资本基金管理公司为有限责任公司，××公司出资×××万元（占股××%），××公司出资×××万元（占股××%），××公司出资×××万元（占股××%），。
1.2.3公司业务经营宗旨和范围经营宗旨：通过专业化、高效率的投资、经营、管理及相关服务的提供谋求所管产业基金进入国家发改委试点，融资规模超过1000亿元。
近年来，PE基金在中国的投资每年以200%以上的速度增长。
投资机构日益众多，各种背景的PE基金纷纷成立。
除前述国务院批准试点的PE基金外，国际机构如高盛等都纷纷在中国大规模开展业务，国内如弘毅、鼎辉等机构也相当活跃。
根据XX集团《20XX年中国私募股权年度研究报告》数据显示，20XX年严峻的国际金融环境下，中国仍是亚洲最活跃的PE投资市场之一。
基金设立方案三篇
基金设立方案三篇篇一：基金设立方案名词解释甲方：**公司甲方作为成长期或扩张期的企业。
企业本身具有良好的偿债能力，盈利能力，发展能力。
现为了发展业务，提升公司的实力，需对外融资。
乙方：**公司**公司，系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的有限责任公司，主要从事直接投资、基金管理、财富管理、国际融资业务；是中国境内资本解决方案的卓越提供商，主要为企业提供资金资源及解决方案，为富有的企业或个人提供财富增值管理方案。
合作方式：乙方通过为甲方设立一支专项产业基金，然后通过投资基金的方式间接投资甲方企业。
二：私募基金框架依托于乙方在资本市场的专业团队、品牌、影响力及资源，以甲方企业的控股股东或代表为发起人，与乙方联合成立一支私人股权投资基金（PE），以下简称“产业基金”。
“产业基金”为合伙制企业，甲方作为“产业基金”的普通合伙人（GP），出资基金募集的10%，作为基金的发起资金。
乙方同样出资基金规模的10%，加入基金合伙人。
其余资金由乙方作为“产业基金”的管理公司，通过召集有限合伙人（LP）募集完成。
本次募资的投资标的为甲方。
乙方作为甲方的综合财务顾问机构，完成对甲方的尽职调查；企业诊断及结构治理；建立内部控制；完善决策机制；规范财务管理；私募文件的准备和发行；合伙人的召集工作；工商局注册登记；直至投资完成。
三：设立环境1、法律依据：《中华人民共和国合伙企业法》，本合伙企业法于19XX年设立，20XX修改。
2、“产业基金”募集对象包括富有的自然人、企业法人、社会团体、养老基金等，这些机构或个人拥有大量的闲散资金，但这些资金没有良好的投资机会，没有安全的保值和升值渠道。
同时这些富于资金在当前金融环境下，投资股市和楼市的风险很大，收益很少，且银行存款利息很低，资金闲置率非常高，这些资金都在寻找安全的、高效的投资机会。
这些闲散资金为“产业基金”的设立提供了基础。
3、乙方有着自己独立的理财中心，该中心团队现有200多人，分布在全国大中型城市。
投资基金管理有限公司筹建及运营方案
xxxxxx投资基金管理有限公司筹建方案筹建及运营方案目录一、投资管理公司概览 (1)二、工作计划及时间表 (2)三、股东结构及资金管理模式 (3)四、组织结构及管理团队 (3)五、项目资金的投资管理 (4)六、投资管理公司的收益与费用 (10)七、投资管理公司的利润分配政策 (11)八、投资项目的退出 (11)九、投资项目的套现 (12)十、投资项目组合 (13)一、投资管理公司概览本投资管理有限公司依据《中华人民共和国公司法》的有关规定和相关法律法规组建并注册成立。
公司名称公司组建设立方式及注册地公司类型公司经营范围投资管理、咨询；财务顾问；项目资金管理及投资；财务杠杆投资注册资本金公司注册地址法定代表人主要发起人鉴于本投资管理公司的设立宗旨和发展目标，本投资管理公司的发起人应具备如下基本条件：主要发展方向1、小额贷款公司的股权投资及项目管理2、其他行业投资及项目操作二、工作计划和时间表日期工作负责方2011年1. 确定发起人2. 公司名称核准3．起草公司章程4．准备注册文件5．注册资本金验资6．完成工商注册、刻章、税务登记、组织机构代码证7. 银行开户8．董事会成立9．投资委员会成立10．召开项目投资推介会议12．项目投资资金（3000万元-10000万元）的筹集13．项目投资资金到位14．公司进入具体经营管理三、股东结构及资金管理模式四、组织结构及管理团队管理团队建议：1、董事会董事长：董事：A,B,C（其他：）董事会秘书：说明：2、高管团队总经理：副总经理：（其他：）3、投资决策委员会董事会成员组成投资决策委员会，针对每个项目的投资决策，临时增加1-2名新的决策委员（主要是外聘有经验的律师或会计师及单个项目投资超过2000万元的投资人）。
五、项目资金的投资管理1、投资决策程序依据项目资金投资管理目标及政策，特制定本项目投资决策程序如下图，以作为项目整体投资策略及指引，投资决策委员会及投资管理人在做出投资决定时也将充分参照此策略及指引。
范本-基金管理企业设立及预算
根据分析结果，采取相应的控制措施，如调整人员、优化流程等， 确保预算目标的实现。
报告制度
建立预算执行报告制度，及时向上级领导汇报预算执行情况，为 决策提供依据。
CHAPTER 06
基金管理企业风险管理
市场风险
市场风险总结词
市场风险是指由于市场价格波动导致 的投资损失的风险。
市场风险详细描述
范本-基金管理企业设 立及预算
CONTENTS 目录
• 基金管理企业设立 • 基金管理企业组织结构 • 基金管理企业人员配置 • 基金管理企业预算编制 • 基金管理企业预算执行与控制 • 基金管理企业风险管理 • 基金管理企业绩效评估
CHAPTER 01
基金管理企业设立
设立条件
01
02
03
注册资本
各部门职责
投资部门
负责基金的投资决策、 项目筛选、尽职调查等 工作，是基金收益的主
要来源。
风控部门
负责基金的风险控制和 管理，包括风险评估、 监控和应对措施的制定
和实施。
运营部门
负责基金的日常运营和 管理，包括基金会计、 行政管理、客户服务等
工作。
营销部门
负责基金的市场营销和 推广，吸引投资者并扩
预算调整
调整程序
01
明确预算调整的条件、流程和审批权限，确保预算调整的合理
性和规范性。
调整原则
02
坚持预算调整与实际业务需求相结合，确保预算调整的有效性
和科学性。
调整频率
03
合理控制预算调整的频率，避免频繁调整对预算执行的影响。
预算控制与分析
预算分析
定期对预算执行情况进行深入分析，找出预算偏差的原因，提出 改进措施。
基金设立的实施方案
基金设立的实施方案一、前言。
基金作为一种集中投资工具，对于资金的有效配置和管理起着至关重要的作用。
基金的设立需要一套完善的实施方案来保障其运作的顺利进行，本文将就基金设立的实施方案进行详细阐述。
二、基金设立的背景。
在当前经济形势下，基金作为一种重要的投资方式，受到了越来越多投资者的青睐。
为了更好地满足投资者的需求，提高基金的运作效率，有必要对基金的设立进行规范和完善。
三、基金设立的程序。
1. 确定基金类型，首先需要确定基金的类型，包括股票基金、债券基金、货币基金等，根据投资者的需求和市场的情况来确定。
2. 编制基金合同，基金合同是基金设立的重要文件，需要明确基金的投资范围、投资目标、运作方式等内容，确保投资者的权益。
3. 注册基金公司，基金公司是基金设立的主体，需要按照相关法律法规进行注册，获得相关资质和执照。
4. 设立基金管理人，基金管理人是基金公司的重要组成部分，负责基金的日常管理和运作，需要具备相关的资质和经验。
5. 基金托管人的选择，基金托管人是基金的监督者，需要选择有丰富经验和良好信誉的金融机构来担任。
6. 基金销售机构的确定，基金销售机构是基金产品的销售渠道，需要选择有良好口碑和专业服务的机构。
7. 基金的备案登记，基金设立完成后，需要向相关监管部门进行备案登记，确保基金的合法合规运作。
四、基金设立的风险控制。
1. 市场风险，基金投资存在市场风险，需要制定合理的投资策略和风险控制措施，降低投资风险。
2. 信用风险，基金投资涉及多方交易，存在信用风险，需要选择信誉良好的合作伙伴，加强风险管理。
3. 流动性风险，基金投资存在流动性风险，需要合理配置资产，确保基金的流动性和稳健性。
4. 法律风险，基金设立需要遵守相关法律法规，避免因违规操作而导致的法律风险。
五、基金设立的监督管理。
1. 监管机构，基金设立需要受到监管机构的监督管理，确保基金的合法合规运作。
2. 内部控制，基金公司需要建立健全的内部控制制度，加强对基金运作的监督和管理。
九合基金管理公司设立方案
02
业务模式与市场分析
业务式
私募股权投资
九合基金将专注于私募 股权投资，为投资者提 供高回报的投资机会。
风险投资
九合基金将关注初创企 业和新兴市场，为创新 型企业提供资金支持。
并购投资
九合基金将参与企业并 购活动，寻找具有潜力 的目标企业进行投资。
夹层融资
九合基金将提供夹层融 资服务，满足企业中短
期资金需求。
市场分析
01
02
03
宏观经济分析
评估国内外宏观经济形势， 预测市场发展趋势。
行业分析
研究不同行业的发展状况， 寻找具有潜力的投资领域。
企业分析
分析目标企业的财务状况、 经营状况和市场前景，评 估投资价值。
竞争环境分析
竞争对手分析
了解竞争对手的投资策略、 业绩和团队实力，评估自 身竞争优势。
设立公司组织架构
根据业务需求，设计公司组织架构， 明确各部门职责和人员配置。
确定投资策略和目标
分析市场趋势和客户需求，制定符合 公司战略的投资策略和目标。
建立风险管理体系
制定风险管理政策和流程，确保公司 业务风险的可控性。
时间表与里程碑
01
2023年9月：完成公司 名称和注册地点选择
02
03
04
2023年10月：完成公司 组织架构设计和人员配 置
优化内部管理流程，建立高效协作机制，提高团 队工作效率。
提升客户满意度
以客户为中心，不断提升服务质量和客户满意度， 树立良好的品牌形象。
05
营销策略与合作伙伴关系
营销策略
01
02
03
04
目标市场定位
明确公司的目标市场，了解客 户需求，以便提供更精准的产
优选范本基金管理企业设立及预算
车辆运行费用 1.7
顾问费用
2
预估车辆年路桥费、汽油、停车费等20万元，每月分摊1.7万元 聘请专家、顾问费用，预估年顾问费用24万，每月分摊2万元
月度小计
132.5
第17页，共18页。
筹建期固定资产投资预算 1. 购车预算：轿车二辆，预算90万元。 2. 笔记本电脑----台，台式电脑----台，机房设备（交换机、路
人数
1 1 1 1 1 1 3 2 1 1 1 1 15
第14页，共18页。
管理公司基本月薪预算
职务
岗位名称
核 合伙人（执行事务）
心 董事总经理 成 房地产事业部 董事总经理 员
矿产事业部 董事总经理
私募股权投资事业部 董事总经理
合伙人助理
业 副总裁及资深经理（融资、投资、基金管理） 务 风控总监 或 基 财务兼会计 础 行政人事主管 成 司机 员
第2页，共18页。
基金、基金管理公司设立方式
主要投资人
牵头人
合格投资人 (自然人、机构）
GP （基金管理公司）
普通合伙人 （GP）
委托管理
有限合伙人（LP
）
投资企业 （有限合伙）
其他投资人
资金托管
托管银行
合伙人会议
1.基金管理公司设项目评审会、
风险控制委员会
2.执行事务合伙人负责召集 投资决策委员会成员
股东权益
90% 公司利润
税金与其它
业务 收入
期权激励
10%
税前利润
投资收益：公司参与项目投资的收益
60%
业务利润
绩效奖金 40%
业务毛利
运营成本
业务净收 入
项目奖励
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
基层员工队伍
投资助理（包含投资分析员，职能部门管理人员等） 总务后勤人员等
岗位说明书
为高效招聘人员，提升工作效率，制定合理的薪酬结构与标准。需要对每个岗位的权责与关键绩效指 标进行系统设计。举例如下：
岗位说明书
职位名称 职位设置的目的： 投资经理 直接上司 投资总监 组织关系： -----接受投资总监的直接指挥并定期做工作汇报 -----与各部门保持良好的工作关系，与融资部、法律部 等专业部门人员协调工作 -----保持与投资伙伴的良好沟通，发展与投资相关社会 机构的业务关系。 关键绩效指标： 1.投资项目立项数量 2.决策通过的投资项目预期收益 3.业务素质 基本任职资格： 1.本科以上学历，经济类专业，从事投资活动3年以上。 2.年龄28岁以上，不超过40岁，身体健康。 3.具备很强的投资分析能力与沟通能力，有责任心，能 承受较大工作压力。
长线投资 ---C类投资业务
业务流程
目标企业 股权退出、变现 项目初选 否决 审慎调查
通过
资料收集 投资管理部 股权投资 方案设计 项目考察 专家评审 补充资料
总经理
否决
公司董事会
否决
项目评审会
通过
否决
投资决策委员会
否决
总经理
通过
制定股权变现方案
否决 法律审核
投资决策委员会 (基金)
补充资料 投资管理
股东会（董事会） 监事会 项目评审会 执行董事兼总经理 外聘专家 (行业、财务、法律） 副总经理
副总经理
融资总监
投资总监
运营总监
融 资 经 理 一
融 资 经 理 二
投 资 经 理 一
投 资 经 理 二
行 政 主 管
人 力 资 源 主 管
投 资 者 关 系 主 管
财 务 经 理
第二阶段（2015年起）的组织结构图
法务部
资金渠道开发 融资策划 项目评审 项目融资 投资者管理 融资成本核算
尽职调查 项目评估 方案设计 投资建议 投资实施 行业分析 公司研究 数量分析
公共关系管理 人力资源管理 行政办公管理 其它事项 公司财务管理 法律审查
第一阶段（2014年）的组织结构
股东会与董事会合并，执行董事兼总经理，三个组织层级，正式任职人数在 10-18人。
股东会 监事会 董事会 项目评审会 总裁 外聘专家
副总裁
市场总监
投资总监 资 产 管理部 资产分类管理 投资风险监控 年度资产报表 退出机制建立 投资收益管理 人 力 资源部
运营总监 行 政 管理部
融资部 • • • • • •
市场部
研发部 • • • • • • • •
投资部 • • • • •
财务部 • • • • • •
XX基金管理有限公司
设立方案
目录
公司名称 基金管理公司发起模式 主要业务 组织结构 业务操作流程 岗位说明
岗位说明书 薪酬结构 岗位等级薪资 岗位津贴标准设计 绩效评估制度 长期激励制度 需制定的管理制度
治理结构
其他投资人
XXX有限公司 XX基金管理有限公司
人力资源开发
基金管理公司是高端人才聚集的行业，公司核心竞争力取决于专业团队。必 须重视人力资源的开发。
基本薪酬 薪酬体系 绩效提成 股权激励 职务规范 人力资源 开发 业绩管理 业绩目标 绩效评估 任职要求
人员素质
人员选聘 专业培训
业务规模设想
计划20XX年募集资金5,000万，争取在3年内管理的资产规模达2-3亿。
年度投资额预测
30000 25000 20000 15000 10000 5000 0
A 类业务 B 类业务 C 类业务 业务合计
2008 2000 3000 0 5000
2014 3000 2000 0 5000
2015 6000 4000 0 10000
2016 9000 8000 3000 2000 中线投资 ---B类投资业务
业务特征简述
增值类股权投资，资本退出时间不超过3年。 年均投资收益预计在30%以上，通过二级市场退出/股东回购 等实现投资回报。 如PRE—IPO（上市前融资项目）、RE—IPO（上市后融资）。 预期公众化趋势明显的股权投资，资本退出时间3-5年。 年均投资收益预计在40%以上。通过二级或一级市场退出实现 投资回报。 如预期三年内可上市的公司股权投资等。 产业战略投资，追求长期稳定的投资回报，投资退出时间超 过5年。 年均投资收益在20%以上。获取长期性权益增值并最终在二级 市场上退出。 如优良公司股本扩张的战略性配售、优势产业的控股性投资 等。
XX基金管理公司组织岗位可分为三个层面：核心管理层、中阶骨干群和基层员工队伍。
组织层别
核心管理层
岗位说明
总经理（领导投资决策委员会、统筹全局） 总监（或副总裁，业务初期兼任部门经理） 部门经理（业务扩张后，需要设置部门经理职位）
中阶骨干群
项目经理（包含资深投资经理、资深融资经理、资深资产管理经理、 综合管理部门财务、人事、行政主管等）。 投资经理（包含资深业务人员、资深管理人员、总裁秘书等）
股东会、董事会与经营层适当分离，根据业务扩张需要，增加必须的业务部 门，四个组织层级，正式任职人数在25-40人。
股东会
董事会 项目评审会 总经理 副总经理 外聘专家
融资总监
投资总监
运营总监
融 资 一 部
融 资 二 部
投 资 部
资 产 管 理 部
人 力 资 源 部
行 政 管 理 部
财 务 部
组织岗位构成
总经理 增值服务
签署协议 投资
投资管理部
收入及分配模式
运营成本
30%
管理公司股东收益
50%
期权激励
20%
资产管理年费：按照所管理资产2.5%收取，所有合伙人承担。
**基金管理公司 收入构成
业绩提成：所投项目成功退出，并且获利，年均投资收益率 （静态/动态）为R，投资期不到一年的按照一年计算，年均目 标收益率为15%，业绩提成： 15%＜R≤40%，提取收益的30%。 40%＜R，提取收益的40%。 投资收益：管理公司作为普通合伙人参与项目投资的收益。
2017 15000 10000 5000 30000
组织功能及目标
根据**基金管理公司的业务战略规划, 具备六大组织功能，并通过发挥这六项 组织功能，实现公司的运营目标。
项目开发 投资决策 项目融资 投资实施 实现最大投资收益 资产管理 实现人才集聚
有效控制风险
投资回收
组织 功能
组织 目标
组织结构图
管理团队
普通合伙人
委托管理
合格投资人 (自然人、机构）
有限合伙人
XX基金 （有限合伙）
资金托管
托管银行
有限合伙人代表委员会
投资决策委员会
1.基金管理公司内部设 项目评审会 2.基金（有限合伙）内部 设投资决策委员会
业务组合
XX基金管理有限公司从事股权直接投资的基金管理，其管理的业务大致划分成 三类：