证券营销违规行为与案例分析课后测验

一、单项选择题

1. 某证券公司营业部员工李某准备发展潜在客户王女士为李某所

在营业部客户，下列行为不涉嫌营销行为方式违规的是（）。

A. 由于王女士工作繁忙没有时间前往营业部开户，李某

主动将有关材料带到王女士处为其办理开户手续

B. 在王女士只提供个人身份证复印件的情况下，李某仅

审核其复印件后就帮其进行开户

C. 李某未对王女士提供的相关资料进行审核就请王女士

填写了开户资料

D. 在王女士只提供个人身份证复印件的情况下，李某坚

持要求其提供身份证原件

您的答案：D

题目分数：6

此题得分：6.0

2. 某证券公司推出了一款集合理财产品，为吸引客户，公司在各

大报纸上发布了该产品的广告，介绍该款理财产品为保本型理财产品，承诺年收益率最低为40%。并且为消除客户疑虑，公司还同意与客户签署保本协议。在此项营销过程中该证券公司的违规行为不包括（）。

A. 通过报纸广告推广其集合理财产品

B. 介绍该款理财产品为保本型理财产品

C. 承诺该产品的年收益率最低为40%

D. 同意与客户签署保本协议

您的答案：B

题目分数：6

此题得分：6.0

二、多项选择题

3. 证券营销行为方式违规包含的主要类型有（）。（本题有超过

一个的正确选项）

A. 违规造假、违反法定程序进行营销的行为

B. 伴随“佣金价格战”而进行虚假宣传的行为

C. 商业贿赂的行为

D. 诋毁竞争对手的行为

您的答案：D,C,B,A

题目分数：7

此题得分：7.0

4. 证券营销的产品或者服务主要包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 股票、基金、集合理财计划等证券类产品

B. 财务顾问、承销与保荐、投资咨询等服务

C. 向累计超过200人的特定对象发行的证监会尚未核准的股票

D. 非上市公司的股权

您的答案：B,A

题目分数：7

此题得分：7.0

5. 由于股市火爆，李老汉错误地认为投资股市一定可以赚钱，于是前往某证券公司营业部咨询开户事宜，该营业部柜台工作人员王某接待了李老汉。在证券公司营业部发生的下列行为中，属于证券违规营销行为的有（）。

A. 王某虽急于抓住客户，但还是耐心对李老汉进行了投资者教育，纠正了李老汉的“投资股市一定可以赚钱”错误观点

B. 王某为了抓住客户，代李老汉填写了《风险揭示书》和《投资者风险承受情况表》

C. 由于李老汉反映自己对股票操作不是很了解，王某接受了李老汉的全权委托

D. 王某介绍营业部经纪人王某代理李老汉从事投资操作。

您的答案：B,D,C

题目分数：7

此题得分：7.0

6. 下列属于投资银行业务中违规营销行为的包括（）。

A. 诋毁、贬低其他证券公司

B. 向发行人承诺在其股票上市后维持其股票价格

C. 违反规定降低服务费用、以明显低于行业水平的费用提供服务或免费服务

D. 进行商业贿赂

您的答案：B,A,D

题目分数：7

此题得分：0.0

7. 下列属于证券经纪业务中违规营销行为的有（）。

A. 证券公司从事证券经纪业务的人员缺乏证券从业资格

B. 散布虚假信息，扰乱市场秩序

C. 诋毁其他证券公司及其下属机构

D. 接受投资者的全权委托

您的答案：B,A,D,C

题目分数：6

此题得分：6.0

8. 证券营销违规行为的危害表现在（）方面。

A. 破坏证券市场的秩序

B. 妨碍证券市场机制运行

C. 滋生腐败

D. 导致证券公司佣金收入减少

您的答案：C,B,A

题目分数：7

此题得分：7.0

9. 在我国，从事证券营销的公司和个人包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券公司、基金管理公司及其从业人员

B. 证券投资咨询机构及其从业人员

C. 证券资信评级机构及其从业人员

D. 其他从事证券营销行为的公司或个人

您的答案：D,B,A,C

题目分数：7

此题得分：7.0

10. 下列属于资产管理业务中违规营销行为的有（）。

A. 从事资产管理业务的证券公司不具有相关资质或工作人员缺乏证券从业资格

B. 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划

C. 签订保本保底补充协议、违规向客户承诺收益或承担损失

D. 采取虚假宣传、夸大预期收益、商业贿赂等不正当手段推广集合计划

您的答案：C,A,D

题目分数：7

此题得分：0.0

11. 下列属于基金违规营销行为的有（）。

A. 散布虚假信息，扰乱市场秩序

B. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

C. 向他人提供基金未公开的信息

D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，

或者其他基金管理人募集或管理的基金

您的答案：B,A,D,C

题目分数：6

此题得分：6.0

三、判断题

12. 2010年1月，某证券公司下属营业部为吸引客户，与当地一家

投资管理公司签署了合作营销协议，委托该公司代为开展证券经纪营销活动。该行为不属于证券营销违规行为。

您的答案：错误

题目分数：6

此题得分：6.0

13. 为吸引客户开户交易以获得相关佣金收入，擅自公开对上市公

司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的内幕信息的行为违反了《证券法》及相关规定。

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

14. 证券公司经纪人通过在互联网上发布相关信息进行客户招揽

的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》的相关要求。

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

15. 投资者适当性原则的基本含义就是将适当的产品以多样化的

方式销售给所有的投资者。