初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则

北京联合智业认证有限公司文件

UI认审制[2012] 113 号

初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则

1.目的

为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。

2.原则

2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；

2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。

2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。

2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。

2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。

3.适用范围

适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。

4.概念

4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。

4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：

（1）审核客户的管理体系文件；

（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；

（4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；

（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；

（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；

（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。

4.1.2第二阶段审核：第二阶段审核评价客户管理体系的实施情况，包括有效性，第二阶段审核应在客户的现场进行；审核组应对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。

4.2监督审核：监督审核是认证机构定期对获证客户管理体系范围内有代表性的区域和职能进行监视，并考虑获证客户及其管理体系的变更情况；监督审核是现场审核，但不一定是对整个体系的审核，并应与其他监督活动一起策划，以使认证机构能对获证管理体系在认证周期内持续满足要求保持信任。

4.3再认证审核：再认证审核是确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性，以评价获证客户是否持续满足相关管理体系标准或其他规范性文件的所有要求。

5.职责

5.1董事长

负责本细则的批准。

5.2总经理

5.2.1负责本细则的终审；

5.2.2负责认证决定的签发或授权签发。

5.3主管领导

5.3.1负责本细则的初审；

5.3.2负责审核工作的指导、监督与协调。

5.4各市场部门

负责提供认证项目申请资料。

5.5审核部

5.5.1负责本细则的拟制、实施、修订与监督执行；

5.5.2负责申请评审；

5.5.3负责审核方案策划与实施的组织和管理。

5.6审核组长

5.6.1负责审核计划的编制；

5.6.2负责组织现场审核，并反馈问题与相应信息；

5.6.3负责编制审核报告；

5.6.4负责不符合的跟踪验证。

5.7审核员

5.7.1负责实施现场审核，并反馈问题与相应信息；

5.7.2必要时，负责开出不符合报告。

5.8认证决定部

负责授予、保持、扩大、缩小、暂停、撤销认证的决定。

6.初次认证审核的要求

6.1一阶段现场审核的内容和重点

6.1.1评价受审核方的运作场所和现场的具体情况：

（1）在文件审查的基础上通过与主要管理者和相关人员交流，重要场所走访，如一阶段不去现场时需与受审核方采用电话交流方式：

①了解受审核方组织机构、职能、产品/服务；

②了解活动和过程的地域、场所（含周边情况）分布、距离，特别是与重要环境因素/重要危险源有关的风险情况：

a.注册地与经营地址情况；或

b.不在同一地址的部门（车间、仓库、销售部）有几个；或

c.不在同一地址的分场所（分厂、子公司、分公司）有几个；或

d.临时/流动场所有几个；或

e.活动和过程所在地理位置对环境/安全的特殊要求；

（2）收集关于受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要信息以及相关的法律法规要求和遵守情况：

①收集受审核方管理体系产品范围与现场运作情况是否一致，有几种产品/服务、几条生产线/服务线、运作方式（班次）；

②收集受审核方适用体系运行中对相关法律许可类文件的获取及其有效性（营业执照、生产许可证、安全生产许可证、资质证书等）；

③收集受审核方体系（QMS/EMS/OHSAS）认证范围的产品技术标准以及任何法定评价、验收和抽查报告（包括环评、安评、环保验收、型式试验、排污许可证、协议等证明文件）；收集与受审核方绩效目标或指标相关的特性指标的过程监测的种类、方法、已具有的能力；

④是否属国家明令淘汰的产品；

⑤收集受审核方体系范围对适用法律法规基本绩效要求的识别以及对合规性评价的实施情况；

（3）审查受审核方理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；

①了解对受审核方管理体系绩效有重大影响的质量管理过程/环境因素/危险源的识别、评价和管理；

②与受审核方共同确认关键过程、需确认的过程/重要环境影响/重要危险源的关键特性，并了解是否得到控制；