第五章 公共选择
第五章公共选择
发展阶段和代表人物
发展阶段 公共选择学 派发源于20 世纪50年代 代表人物
肯尼思· 阿罗
代表著作
1951年《社会选 择与个人价值》 1958年《委员会 与选举理论》
主要贡献
开创了对政治的公共选 择研究方法
邓肯· 布莱克
20世纪60年 代—90年代 逐渐成熟
布坎南 与 塔洛克
其中的重点是投票机制。
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第一节 公共选择理论概述
一、什么是公共选择理论
是公共选择学派的主要理论,产生于20世纪60年 代初的美国。它作为当代经济学的一个分支,同时 也是一个极其重要的现代政治学研究领域。公共选 择理论是一种以现代经济学的基本假设(所有人追 求自身利益最大化)为前提,依据自由的市场交换 能使双方都获利的经济学原理,来分析政府的决策 行为、民众的选择行为及两者关系的理论流派。
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主要特点
将政治过程作为某种特殊的“经济活动”,在 这个“经济活动”中,政府是“生产者”,选民
是“消费者”,选票是“货币”,而选举制度则
可等同于“市场制度”。 由于它主要研究集体决策或政治决策的过程和 结构,并从中探索问题的深层原因,其理论涉及 政治过程的各个方面。
公共经济行为应当由公共选择决定。
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从中间选民定理得到的联想
任何一个政党或政治家要想获得大量选票,必 须使自己的竞选方案与纲领符合中间投票人的意 愿。同理,任何政党或政治家,如果要赢得选举 的胜利,必须保持中庸。此外,如果一个社会中, 中产阶级居多数,那么整个社会就越是不可能出 现极端的选择,越不可能出现革命或者反革命, 政治就越稳定,社会经济生活也就越有条件理性 化,而不是走向极端。因此,中产阶级与民主的 稳定性有着非常密切的关系。
第五章 公共选择理论
阿罗五原则
3、帕累托原则:指对现有状态的改善。 具体而言,公共选择的结果至少使一个人认为对他的福利有所增 加,而没有损失其他任何人的福利条件。 4、非限制原则:按个人意愿自由选择,不设禁区。 具体而言,应允许集体成员持有任何可以想得到的偏好顺序,不 能拒绝那些具有特殊偏好的个人参与决策,不能剥夺他们的投票 权。 5、非独裁原则:指排除某一个人偏好强加于全社会的可能性。 具体而言,不应该有任何人完全控制集体选择的过程。
政治的市场化隐喻
政治家 (企业家)
委托(选票)
选民 (消费者)
政策(产品)
英国经济学家皮科克(Alan Peacock)的政治市场三级结构
初级政治市场 政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
政策供给市场
官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算
选民(投票者)参加投票的原因是期望通过投票来改善 其处境或提高其福利水平。(美国总统候选人的承诺) 所以,投票不仅是公民权的体现,更是个人偏好的显示。 对个人偏好的研究成了公共选择理论的出发点和切入点。
个人偏好(对投票者而言)
现实生活中,由于个人对成本—收益的考虑,个人偏好往往出现偏差,不能真实地反 映居民的真实偏好。表现: 1、隐瞒偏好。出于对公共产品成本负担的恐惧。即如果人们将要承担的公共产品成 本取决于自己所显示的对公共产品的评价,人们可能会隐瞒或者从低申报自己的偏好。 2、扭曲偏好。有时采取策略性投票方式(例如投票交易)会取得更有利于自己的选 举结果,人们也不会显示自己的真实偏好。 3、放弃偏好,即无意参与投票。在实际生活中,对于个人来讲,投票与否对最后选举 结果影响不大。虽然投票的成本并不高,但投票的收益更小,两相比较,可能使人们 参与投票的积极性很低,不愿意显示自己的偏好。 4、偏好强度差异。即使人们有机会充分显示自己的偏好,但不同个人或者集团偏好 的强度不同,这样,投票的政治程序的结果很可能不是反映大多数人的利益,而是更 多反映特殊利益集团的利益。
第五讲公共选择
4
市场决策与非市场决策
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(二)公共选择理论的方法论(布坎南)
个人主义
公共选择注重于分析个人行为,如投票人、政 治家和官员等的行为,分析个人行为如何通过政 治过程而对整个经济产生影响。
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五、单峰偏好与多峰偏好
1958年邓肯·布莱克的《委员会和选举理论》提出, 通过适当限制个人偏好以适应某种特殊模式,则 多数票规则很可能会产生一种均衡的投票结果。 解决投票悖论的方法是限制投票偏好,即将多峰 偏好改为单峰偏好。
单峰偏好:指投票者最偏好某一方案。若离开该 方案向其他方案变化时,偏好程度会下降(递 减)。 多峰偏好:人们理想的结果不止一个,这类偏好 的曲线上有两个或两个以上的峰值,当从最为偏好 的方案游离开,其偏好程度或效用会下降,但之 后会再上升。
1)政府的“无意创租” 指政府由于干预方法不当,造成了协调失灵。 2)政府的“被动创租” 指政府受到利益集团的左右,成了某些利益集团
谋取私利的工具。
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3)政府的“主动创租” 指政府官员利用行政干预的办法人为地制
造租金,诱使寻租企业向他们进贡。这实 际上是一种权钱交易。
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四、寻利与寻租区别
该方案才能通过。
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二、循环投票现象
当存在两种被选方案时,多数投票原则是非常有效 的。但如果方案有三个或更多时,多数投票原则就 不是那么有效,出现循环投票(即投票悖论现象)。 投票结果具有任意性、不确定性和不均衡性。 假定有三个投票者甲、乙、丙对ABC三个议案进行 表决。
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三、阿罗不可能定理
政府经济学第五章自测题及参考答案
政府经济学第五章自测题及参考答案一、单项选择题(下列每小题给出的选项中,只有一个选项是符合题目要求的,多选、错选或不选均不得分。
)1.公共选择的基本原理是将()的分析方法用于非市场的政治领域。
A.经济学B.管理学C.法学D.社会学正确答案是:经济学2.公共选择理论是由著名经济学家()提出,经过众多学者发展而形成的。
A.詹姆斯·布坎南B.亚当·斯密C.庇古D.科斯正确答案是:詹姆斯·布坎南3.我国预算年度是()。
A.从当年9月1日至来年的8月31日B.从当年11月1日至来年的10月31日C.从当年1月1日至12月31日D.从当年4月1日至来年的3月31日正确答案是:从当年1月1日至12月31日4.()指由于所有的人都能从公共物品的提供中受益,社会成员可就公共物品供给与其所需要征收的税收达成一致。
A.多数裁定原则B.全体一致原则C.有条件多数原则D.简单多数原则正确答案是:全体一致原则5.()指要通过一个方案,必须有一半以上的人赞同。
A.有条件多数原则B.全体一致原则C.多数裁定原则D.简单多数原则正确答案是:多数裁定原则二、不定项选择题(下列每小题给出的选项中,至少有一个选项是符合题目要求的,多选、少选、错选或不选均不得分。
)1.下列属于有条件多数原则的是()。
选择一项或多项:A.120人参加投票,120人全部赞成方案才可获得通过B.120人参加投票,有31人赞成方案就可获得通过C.120人参加投票,有81人赞成方案就可获得通过D.120人参加投票,有61人赞成方案就可获得通过正确答案是:120人参加投票,有81人赞成方案就可获得通过2.在代议民主制度下,()行为是追求选票数量的最大化。
选择一项或多项:A.政治家的B.特殊利益集团的C.政府公务员的D.企业家的正确答案是:政治家的3.在代议民主制度下,()行为是追求预算的最大化。
选择一项或多项:A.政治家的B.政府公务员的C.特殊利益集团的D.企业家的正确答案是:政府公务员的4.在代议民主制度下,()行为是使公共选择的结果更有利于自己的利益。
政府经济学精品课课件 第五章 公共选择理论
内 容
政府规制的内容
政府规制在中国的发展
第一节
政府规制与规制理论
一、规制的由来和发展
20世纪30年代以来,政府 真正意义上的政府规制 规制成为发达国家政府管 (经济性规制)始于19世纪 理经济社会事务的一种特 70年代的美国。一般说 殊形式和重要手段,多数 来,通过考察美国的经济 典型国家经历了从“规制 性规制的实践情况,大体 建立”到“规制放松”乃至 上可以了解国外规制制度 “规制改革”的发展途径. 的演变历史。
第一节 公共选择学派概述
一、公共选择的起因
公共选择学派产生于20世纪60年代初 期的美国,它作为当代经济学的一个分 支,同时也是一个极其重要的现代政治 学研究领域。公共选择学派,就是以现 代经济学的基本假设为前提,依据自由 的市场交换能使双方都获利的经济学原 理,来分析政府的决策行为、民众的选 择行为及两者关系的一种理论流派。
第一节 公共选择学派概述
一、公共选择的起因
将政治过程作为某种特殊的“经济活 动”,在这个“经济活动”中,政府是 “生产者”,选民是“消费者”,选票是 “货币”,而选举制度则可等同于“市场 制度”。由于它主要研究集体决策或政治 决策的过程和结构,并从中探索问题的深 层原因,其理论涉及政治过程的各个方 面。
第二节 官僚与寻租理论
一、官僚理论
官僚机构效率分析的内容
(1)效率缺失的原因 (2)自我扩张性 (3)官僚机构的改进
第二节 官僚与寻租理论
二、寻租理论
寻租的内涵 布坎南:寻租是指人们凭借政府保护进
行寻求财富转移而造成的浪费资源的活动, 是人们在某种制度环境下的行为。
塔洛克:寻租是指凭借政府准许的特许 权取得垄断地位并获得垄断租的一种努力, 即为了获得垄断或取得政府其他庇护而从事 的活动。
第五章 公共选择理论(王)
替代市场机制 的政治程序
偏好揭示与 公共选择
公共产品偏好揭示的四种公共选择的机制: 通过投票表达---“以手投票" 通过进退表达---“以足投票” 通过发言表达---上书有关部门或游行请愿 通过反叛表达 ---政变或革命
【案例】价格听证会何以能减负300万元
2001年8月,某市举行了管道煤气价格改 革听证会 。 在听证会上,对管道煤气公司上半年的 经营成本进行认定,结果从经营成本中 挤去“水分”331万元。原来,煤气公司 呈报的总成本为2112万元;经认证后总 成本为l78l万元。 为何成本相差如此之大? 主要是煤气公司的工资较高。该市社会 平均工资为每人每月l070元,煤气公司 员工的平均工资则是每月l805元,超过 社会平均工资735元。按此计算,煤气公 司工资总成本应减掉38.7%。此外,以 工资为基础的福利、保险等费用也从 219.6万元减为216.4万元。所以,这个 价格听证会为居民减负300多万元。
非 市 场
政 府
选 民
三、公共选择理论对经济与政治的认知
经济市场
活动主体
政治市场
需求方:选民、利益集团 供给方:政治家、官员 公共产品 选 票
需求方:消费者
供给方:厂商
交易对象
选择媒介
私人产品 货 币
决策行为 动力
经济决策
政治决策 个人利益最大化
政治市场的三级结构
初级政治市场
政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
三峡工程的供电范围
枢纽工程施工控制期安排为:施工准备期3年,一期 工程3年,二期工程6年,三期工 程6年。第一批机组 发电自施工准备期算起12年,全部工程完工为17年,
05第五章公共选择理论
05第五章公共选择理论第五章公共选择理论第一节直接民主制度下的公共选择机制第二节间接民主制度下的公共选择机制公共选择理论概述公共选择(集体选择或社会抉择)—非市场的集体选择—政府选择指人们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量,从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程,它是对资源配置的非市场决策机制。
公共选择理论—以新古典经济学的基本假设、原理和方法来研究选民、利益集团、政党、官员和政治家的决策行为私人决策:价格机制,货币选票,自愿原则公共选择:政治程序,投票,少数服从多数原则公共决策的两大问题–偏好显示问题:集体成员对公共产品有何评价?如何表现出来?——投票–偏好加总问题:不同的观点如何权衡,形成最后的决定?投票规则是什么?第一节直接民主制度下的公共选择机制直接民主:如果在公共事务的决定中,所有公民都可以表达意见,又称全民公决。
间接民主:是指公民个人投票选举代表,再由这些代表对公共事务进行表决,又称代议制。
直接民主的两种规则一致同意规则(P48)—例如,原则上所有社会成员都会同意需要公共物品多数投票规则(P49)一、一致同意规则一致同意规则:指的是一项决策或议案,须经全体投票人一致赞同才能通过的一种投票规则。
实质上实行的是一票否决能够实现政治市场上的帕累托效率林达尔均衡瑞典经济学家林达尔设计一种机制,通过一致同意规则决定公共产品的提供。
¤两个社会成员,张三和李四¤购置公共垃圾桶(公共品)¤对任一给定的纳税份额,张三和李四有一定的需求量,用需求曲线表示¤每个人都在自己的纳税份额下降时,消费更多的垃圾桶林达尔均衡的形成林达尔均衡在某个公共产品产量水平,两人愿意承担的公共产品成本比例相加等于1,这时就达到了均衡的成本分配比例和均衡的公共产品规模,即为林达尔均衡(见教材第84页)。
该均衡点的产生与市场机制的作用相似,是帕累托最优点。
符合一致同意原则。
林达尔均衡如何实现?设想一个拍卖者,宣布每个人的纳税份额,在这个份额下,如果张三和李四选择相同的公共品数量,则达到均衡。
《公共选择》课件
利益集团理论
利益集团的形成
利益集团的影响力
利益集团是由于人们具有共同或同类的兴 趣爱好、共同的利益关系以及意识形态上 的联系而形成的。
利益集团通过游说、宣传、施压等方式影 响公共政策制定和执行,以实现自身利益 。
利益集团的均衡
利益集团的局限性
公共选择的发展趋势
数字化公共选择
随着信息技术的发展,数字化公 共选择成为一种趋势,通过在线 投票、电子政务等方式提高决策
效率和透明度。
多元主体参与
公共选择逐渐从政府单一主体向多 元主体转变,包括社会组织、企业 和个人等,共同参与公共决策。
全球公共治理
在全球化的背景下,跨国公共问题 日益增多,需要各国政府和国际组 织共同参与解决,推动全球公共治 理的发展。
公正的结果。
官僚理论
官僚角色
官僚在公共选择理论中扮演着重要的 角色,他们是公共服务的提供者和决 策的执行者。
官僚行为动机
官僚的行为动机包括个人利益、组织 利益和社会利益,这些动机之间存在 冲突和博弈。
官僚效率
公共选择理论关注官僚效率问题,如 何提高官僚机构的工作效率和公共服 务质量是重要议题。
官僚监督
在公共选择理论中,利益集团之间的竞争 和博弈最终会达到一种均衡状态,这种状 态决定了公共政策的走向。
利益集团理论也存在着局限性,如可能出 现特殊利益集团的利益凌驾于公众利益之 上、利益集团之间的不平等问题等。
政治市场理论
政治市场概念
政治市场是政治参与者在其中进行政治交易、达成政治协议的场所。
政治供给与需求
公共政策制定中的公共选择
总结词
公共政策制定是公共选择的重要应用领域,通过集体决策和投票机制,决定公共 资源的分配和公共服务的供给。
第五章公共选择理论
•
• 当时,FDA正在执行的公共政策强调以确 凿的科学数据为依据,而普强公司和美国 医学会则代表着两个强大的特殊利益集团, 即大公司和医务人员。普强公司通过政治 手段阻拦FDA的任何行动,双方僵持不下。 最后,面对越来越多的科学数据和科学家 的反对意见,普强公司不得不召开特别董 事会。结果董事会不仅决定继续销售帕纳 巴,而且决定积极采取法律手段,尽量延 长药品的销售时间。
决制) • 多数裁定规则majority rule(简单多数、
超多数、计点投票规则)
(二)公共选择的方式
• 1、“直接民主制”(direct democracy)。直 接民主制是指选民或投票人自己直接进行投票, 参与政治决策或集体决策的最终选择的一种公共 选择方式。
• 2、代议民主制(representative democracy)”。简称“代议制”,代议民主制 是指选民或投票人并不直接对集体决策进行表决, 而是选举出少数代表,由这些代表来决定所需采 取的集体行动的一种公共选择方式。因此代议民 主制是一种间接民主制。
就是建立在代议制、普选制和政党制基础 上的政治民主制。
பைடு நூலகம்
二、公共选择的机制
• 现代国家的公共选择机制是一个建立在政 治市场基础上的,通过复杂的政治交易来 实现政治均衡的集体决策运行体系。
• 1、政治市场。 • 2、政治交易 • 3、政治均衡 • 4、政治失效
三、公共选择的规则与方式
• (一)公共选择的规则 • 一致同意规则unanimity rule(一票否
• 将经济交易和政治决策这两类人类行为的 基本方面纳入单一的私人利益分析模式
三、公共选择下的公共决策
• 公共选择下的公共决策就是如何通过 政治过程来决定公共产品的需求、供给和 产量。
第五章 公共选择理论
单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个对于这个惟一的最理想 的目标偏离,无论是正的方向,还是负的方向,都是坏事情。。 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个最初,当人们偏离其最 偏好的选择目标时,境况会因此而变坏,若继续沿着这个方向运 动,其境况会最终变好。。
净 效 益 单峰 净 效 益 多峰 净 效 益 单峰
多数规则下政治均衡的实证分析
例:现假定投票者必须就某种纯粹的公共物品或服务的 产量作出选择该种物品或服务的平均成本既定;税收 份额的分布状况已经公布,每一个人将为每单位的公 共物品或服务缴纳相同数额的税收。这样,如果该种 公共物品或服务的平均成本 AC 固定不变,并且该社 会的人数为 n ,那么,每个人为每单位公共物品或服 务所需缴纳的税收份额就为 AC/n 。。 假定共有 7 个投票者就保安雇用数量的提案进行投票。
B'的偏好峰中间偏好峰
的偏好峰
0
1
2
3
结论:只要所有投票者的偏好都是单峰形的,多数规则下的投票结果就只有 一个,即中间偏好峰,反映中间投票者最偏好的结果提案获胜。 进一步:只要所有投票者的偏好都呈单峰形,不论他们所承担的税收份额如 何,中间投票者定理均可成立。
多峰偏好的存在 例:公立学校预算规模的提案。
• 向小型电视和电影制作公司提供1000万的减税, 这正是洛杉矶的众议员所期待的结果。 • 新方案将对阿拉斯加因石油污染导致损失的渔 民提供巨额减税,阿拉斯加州共和党议员唐· 扬 先生决定重新考虑自己的决定。 • 新方案削减财产税,大部分起初投下反对票的 非裔民主党人找到了赞同的立场。
• 新救市方案已经从财长保尔森先前提交 的3页建议书发展到了目前的450多页方 案。先前对救市方案说“不”的众议员 们受到明显的诱惑:如果投赞成票,和 新方案捆绑在一起的项目一定能取悦自 己的目标选民和特定利益集团。浪费公 共资源来换取赞成票,这也是“救市” 的代价。
第五章公共选择
在弗吉尼亚大学创立了 托马斯·杰斐逊中心; 促成了新政治经济学的 形成和公共选择理论的 诞生;促成公共选择学 派国际化;促成公共选 择理论迅猛发展
2019/9/9
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布坎南
布坎南 James M. Buchanan.
1986年诺贝尔经济学奖得主。他将政治决策
2019/9/9
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主要特点
将政治过程作为某种特殊的“经济活动”,在 这个“经济活动”中,政府是“生产者”,选民 是“消费者”,选票是“货币”,而选举制度则 可等同于“市场制度”。
由于它主要研究集体决策或政治决策的过程和 结构,并从中探索问题的深层原因,其理论涉及 政治过程的各个方面。
公共经济行为应当由公共选择决定。
即:个人主义、经济人假设和交易政治构成了 其研究方法论的三要素。
2019/9/9
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1.方法论上的个人主义
个人的行为是社会行为的起因,应从个人的角 度来分析一切社会行为和现象,将个人的偏好和 决策作为经济学和政治学分析的出发点和基石。
个人是决策的基本单位,集体行动由单个个人 行动组成,公共利益是个人利益和偏好的汇总和 表达。因此公共选择最终分析基点,必须落实在 政治过程中单个个体的决策分析上。这些单个个 体是:投票者(选民)、政治家、官僚等。
的分析同经济理论结合起来,使经济分析扩
大和应用到社会政治法规的选择。主要成果是
发展了经济学的“公共选择论”,开启了考察政治家的自利
和影响政府经济政策的非经济力量之窗。1948年在芝加哥大
学获博士学位,曾在弗吉尼亚大学、洛杉矶加州大学、乔
治·梅森大学和弗吉尼亚理工学院任教。他和塔洛克
(Gordon Tullock )合著有《同意的计算:立宪民主的逻辑
2015年公共经济学第5章公共选择
间投票人定理判断投票结果,为什么?投票结果是 什么?
39
5.3间接民主制(代议制)下的公共选择
5.3.1 投票人(选民) 5.3.2 政治家 5.3.3 官僚(公共雇员) 5.3.4 利益集团 5.3.5 其他人员 5.3.6 寻租
(4)无限制区域 不能限制个人选择的自由。不能排除任何个人对集体 偏好程序决策的参与,也就是不能拒绝那些具有特殊 偏好的个人参与集体决策,不能剥夺他们的投票权。
(5)非独裁性
不应有任何人完全控制集体选择的过程,即不应有这 样一个人,由于他对于备选方案的偏好,比如说X优 于Y,就要求集体也必须选择X优于Y,即使其他人的
照各自偏好的预算规模进行排列时,处于中间位置的
投票人最偏好的结果,位于所有投票人最偏好的结果
的中间状态。公共选择(集体决策)中,获胜方案正
好是这一类(位)的偏好。这样的投票人就是中间投
票人。他们的偏好正好处于所有投票人偏好中间的位
置。
34
(2)中间投票人定理
中间投票人(中位选民),就是对提案或公 共产品需求规模持中间立场的投票人。
2019年3月15日,重庆工商大学教师维权事件
7
引例
旅游景点门票该下降吗?
2019年国家发改委降低一批旅游景点门票价 格,其中甚至包括13家5A级景区门票价格
社会反应:很不过瘾,降低幅度很小
为什么努力却不讨好?公共决策是怎么做出 来的?
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目标
了解公共选择理论的基本方法论
了解投票悖论、阿罗不可能定理、单峰定理、 中间投票人定理
阿罗不可能定理
是在《社会选择
与个人价值》(
公共选择理论
选民(纳税人)参加投票的原因是期望通过投票来改善其处
境(提高福利)。
投票不仅是公民权的体现,更是个人偏好的显示。个人偏好
是投票(公共选择)的研究起点。
支配个人偏好的是收益-成本法则。这一法则受个人价值观
等众多因素的影响。
1)、一致同意规则
含义:一项议案只有获得全体投票人的一致赞成才通 过。如联合国常任理事国会议。 优点:帕雷托最优 缺陷 1)成本太高 2)机会主义行为 3)难以达成结果
在有二个以上备选方案时,会出现循环投票,无胜
出者。
三个人的偏好显示
第一选择 甲 A 第二选择 B 第三选择 C
乙
丙
B
C
C
A
A
B
单峰偏好示意图(备选方案)
单峰偏好(Single-Peaked Preference):指某一投票者最偏好 一个方案,若离开该方案向其他方案变化时,偏好程度都会下降。
效
前提:经济人假设 切入点:市场决策和非市场决策的划分 理论特点:不在于作出价值判断 实质:经济分析工具在政治领域的应用 交易概念的运用:政治不过是经济交易过程的延伸。
(交易对象:公共品;交易特点:非自愿性、不平等 性和强制性)
前提:经济人假设:非商品化
人都是理性行为者,其行为的目的是谋求私利的最大化。 政治领域中的人,即政治家、文官及其他国家(政府)代理人同 私人经济中的是人一样的,都是“经济人”,均以追求个人利益 最大化为目标。 政治家追求选票最大化,选民追求投票净利益最大化,执行决策 的政府官员追求预算最大化。
政治市场的三级结构(Alan Peacock)皮科克
初级政治市场
政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
【学习课件】第5章公共选择理论
非市场决策的分析思路:
(1) 作出与一般经济学相同的行为假设, 即理性的和功利主义的个人;
(2) 通常把偏好显示过程描述为类似于市 场,即选民从事交换活动,个人通过投 票行为来显示他们的需求;
(3) 提出与传统价格理论相同的问题,即 均衡存在吗?它们是否稳定?是否具有 帕累托效率?它们是如何达成的?
第五节 政治行为的分析
一、投票者的行为:投票与不投票 取决于其参加投票的效益和成本、其投票对 公共选择发生影响的可能性。 讨论:投票者的成本和收益有哪些? 当MB-MC>=0时,投票者才会乐于参加投票.
二、政治家(政党)的行为:选票最大化 政党要赢得选举,必须选票最大化。
要想选票最大化,则要使自己的竞选方案 符合中间投票者的意愿。
第五章 公共选择理论
公共选择理论所研究的是个人偏好与政府公共 选择的关系,从公共经济学的角度看,就是研究 消费者作为投票者如何对公共品的决定表达意 愿。 第一节 公共选择理论与非市场决策 一、公共选择理论的的诞生 由维克塞尔首创,布坎南发展。 布坎南认为公共选择是一种对政治的看法,是 把对市场决策的经济分析扩展到了非市场决策 中。
一、简单多数投票制
多数投票规则又称作表决制,是根据待表决的各 备选方案的重要程度和对成本与收益的对比分析, 来确定决策所需要的决策者总数或其占总人数的 百分比。
一致同意规则实行的是一票否决制,优点:改善 了整个社会的福利;缺点:决策时间太长,决策 成本太高,缺乏决策效率,无法排除个别参与者 利用一票否决权进行利己活动。
二、非市场决策
针对市场决策而言。
市场是有效配置各种资源的手段,其借助于价 格这个看不见的手来实现供给和需求的平衡。 在市场环境中,生产者追求的是利润最大化, 消费者要获取的是最大效用。
第五章:政府失灵与公共选择
zhangwp 18
减少或制止寻租行为的途径:
一、政府要从一些具体的经济领域中退 出来,或者采取更为灵活的手段(如公 开竞标和拍卖等),这样就可以避免政 府在这些领域或活动中设租的可能性; 二、完善相关的法律法规,加强对政府 部门的监督; 整个寻租过程就是在寻租、设租、护租、 反寻租的循环中进行的。
zhangwp 27
官僚主义的表现和危害:
Байду номын сангаас
表现:政出多头、相互推委、相互扯皮、人浮 于事、效率低下、不作为等。 危害:一方面严重损害了人民群众的切身利益, 另一方面严重影响了政府部门的公众形象,降 低了政府的公信力。 请大家思考:为什么武松最终相信了景阳冈上 有老虎? 讨论话题:新时期如何评价、确保和提升政府 的公信力?
zhangwp 13
寻租
“租(金)”,又称“经济租(金)”,在经济学中, 其原意是指一种生产要素的所有者获得的收入中,超 过这种要素的机会成本的剩余。在完全竞争中,各生 产要素在各产业部门的使用和配置,会使其机会成本 和要素收入相等。企业家成功开发一项新产品,其企 业就可能得到高于其他企业的超额收入。这种活动可 称为“创租(rent creation)”或称之为“寻利 (profit-seeking)”。“寻利”是正常的市场竞争机 制的表现,其作用是降低成本和开发新产品。该活动 的特征,是追求新增社会经济利益,因而会增加社会 福利。
zhangwp 6
二、导致政府失灵的原因
斯蒂格里茨把政府失灵的原因归纳为三 个方面:1。信息不完全;2。政府官员 的动机;3。难以预期私人部门对政府计 划的反应,从而使政府行为的后果具有 不确定性。
第五章 政府行为与公共选择
政府经济学
内容提要:本章主要介绍了公共选择理论的基本内容,西方多党 制议会民主制度下政府经济决策,以及中国人民代表大会制度下 政府的经济决策。公共选择,一般是指在政府经济活动中,如何 通过政治程序决定公共物品生产、供给等问题。其基本原理是, 将经济学的分析方法用于非市场的政治领域。在直接民主制度下 ,公共选择涉及全体一致原则、多数裁定原则、单峰偏好和多峰 偏好、中位选民等问题。在代议民主制度下,公共选择涉及政治 家的行为、政府公务员的行为、特殊利益集团的行为等问题。西 方多党制议会民主制度下政府经济决策包括议会党派斗争与政府 经济政策、政府预算的审查与批准、议会通过立法对政府经济活 动的制约等内容。中国人民代表大会制度下政府的经济决策,涉 及各级人民代表大会对政府预算、决算的审查与批准、对政府国 民经济和社会发展计划的审查与批准、全国人大及地方人大经济 立法与监督等内容。
政府经济学
本章讨论题:
1、试分析公共选择理论的优势与不足。 2、试比较人民代表大会制度和西方议会制度下政府经济公共选择 的异同。
政府经济学
案例分析:
解读水价调整听证 2004年6月3日上午,就市水务局、市自来水集团公司、城市排水 集团提出的水价调整申请,北京市发改委组织召开了调整水价听 证会。听证的主要内容,一是提高水资源费和污水处理费,二是 对城镇居民用水实行阶梯式水价。这是《北京市政府价格决策听 证办法实施细则》实施后召开的第一个价格听证会。根据北京市 发展和改革委员会提交听证会的《北京市调整水价并实行阶梯式 水价初步方案》,水资源费平均由每立方米081元调整为1.37元。 其中:地表水和供自来水公司的地下水水资源费由每立方米0.60 元调整为1.10元;自备井水资源费由每立方米1.50元调整为2.00 元;乡镇企业用地下水水资源费由每立方米0.40元调整为2.00元 。
公共管理基础第五章
公共管理基础第五章公共管理是指对政府机构中的人员、机构及政府机构的职能进行规划、组织、指挥、协调、监督、评估等管理活动。
公共管理旨在维护社会稳定,促进经济发展,提高公众福利。
公共管理涵盖着公共部门、非营利机构和私营部门。
公共管理基础教材第五章主要是介绍公共组织的三大理论,分别是“公共选择理论”、“公共价值理论”和“路径依赖理论”。
1. 公共选择理论公共选择理论是由詹姆斯·麦考姆和另一位学者基于自由市场经济理论而提出的。
公共选择理论认为政府实施政策时,政府机构中的官员和政治家会遵循个人利益来制定政策,并会顾虑到自己的政治前途和利益。
因此,政府机构中的决策者往往会将自己的利益与百姓的利益产生冲突,致使政府部门的政策扶持有权势和财力的团体,而公共利益往往被忽略,即所谓的“特殊利益集团”。
公共选择理论的主要假设是:政治家和官员是理性的,能够利用信息,并推行政策来最大化他们的利益。
这样就可能导致政府的政策并不一定符合公众的利益,因为政治家可以通过让政策符合一小部分人的利益来实现他们自己的利益和目标。
2. 公共价值理论公共价值理论是一种基于公共利益和公共价值的理论。
公共利益是指政府向公众提供的服务和福利,例如教育、医疗保健、社会保障和环境保护等。
在公共信任和道德优先时,公共服务应该优先满足公众的需要和要求。
公共价值中包含着人权、公正、平等、自由、民主、人道主义等。
在公共价值理论中,政府的主要任务是维护公共利益和公共价值,以此来致力于社会的福祉和进步。
3. 路径依赖理论路径依赖理论是指一个政策的发展受到过去决策和政策的影响,因此难以改变其发展方向。
政策的实施、制定有很大程度上取决于其过去的经验和决策过程。
在路径依赖理论中,政策的变化或改革不会突然发生,而是需要时间和社会价值观的转变去推动。
政策的路径依赖性带来了政策转型的挑战,因为它们需要破坏现有利益集团和利益关系,并创造新的利益和关系。
总结公共管理涉及到政府机构、非营利组织和私营部门,重要的是要满足公共利益和公共价值。
第五章 公共选择理论
Q1
Q2
Q3
投票结果:第二个消费者的方案被选中
第五章 公共选择理论
– 3 阿罗不可能定理
第一选择
第二选择
第三选择
个人1 个人2 个人3
A B C
B C A
C A B
第五章 公共选择理论
• 配对投票:就其中的任意两个方案进行投票 • 结果:出现循环结果
• 结论: 如果排除个人效用比较的可能性,那 么要求在大范围的个人顺序内把个人偏好 转化为社会偏好的方法,不是强制的就是 个人独断的。
• 政府失灵是指政府行为不能增进效率或政府把收入 再分配给那些不应当获得这种收入的人。
– 政府失灵的表现
• ①政府决策失灵 (财政决策规则导致的无效率、财 政决策过程的无效率、决策特殊性造成的无效率) • ②政府工作效率低下 • ③政府的腐败行为(寻租行为) • ④政府提供的信息不及时或失真 • ⑤政府职能的越位或缺位
– 1 官僚主义与公共物品供给
• • • • (1) 缺乏竞争激励 (2) 目标函数为预算最大化 (3)对公共物品/服务的评价不依赖于价格 结果:公共物品供给量的过剩
– 2 利益集团:“院外集团”
• 手段:投票反对的威胁;提供竞选资金 • 结果:损害其他集团的利益
第五章 公共选择理论
– 3 政府失灵
第五章 公共选择理论
• 公共选择的含义 • 公共选择的机制、规则与方式 • 简单多数票原则 • 官僚主义、利益集团与政治均衡
第五章 公共选择理论
• 一 公共选择的定义
– 1 帕雷托效率水平的缺陷:
• 搜集个人信息成本过高 • 无法处理免费搭车问题
– 2 公共选择:人们通过政治过程把个人偏好转 化为集体行动的过程
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两轮投票规则—以台湾大选为例
▪那么这种两轮制的安排是否更符合民主呢?同 样使用上例,我们发现y,即国民党虽然在第一 轮就遭到淘汰,但是实际上有14+10+27=51人认 为y好于第二轮的胜出者x!也就是说仍然有大 多数人对选举结果不满。这难道是民主吗?不 难想象,如果候选人多于三人,每轮投票只是 淘汰得票最靠后的一名候选人,剩余候选人参 加第二轮投票,以此类推直到选出一个最后获 胜者,同样的问题仍然会出现。
▪ 公共选择下的财政决策 ▪ 公共选择下的财政决策就是如何通过
政治过程来决定公共产品的需求、供给 和产量。它面临的两个基本问题是:(1) 偏好显示问题 (2)偏好加总问题
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公共选择的制度
民主政体的现代模式出现于英格兰 ,期间经历了议会对抗国王之法、 捍卫“人民之法”的漫长过程。这 一过程于光荣革命迄今的1688年通过 《权利宣言》时达到顶点。
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公共选择的制度
▪ 现代国家的公共选择制度概括起来讲就是建立在代 议制、普选制和政党制基础上的政治民主制。
▪ 民主制就是人民自治的制度,民主(democracy)一 词源于希腊语,其希腊语的意思即为“人民治理”。 而在西方最常为人引用的有关“民主制度”的名言 就是美国总统林肯的“民有、民治、民享”。西方 国家的民主制主要有两种:君主立宪制和民主共和 制。而其中民主共和制是最符合民主精神的政体。
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公共选择的规则
▪ 一致同意规则unanimity rule(一票否决制)。 由于在公共选择过程中没有任何一个人反对, 也就是没有任何一个人利益受损,因此一致 同意规则可以达到帕累托最优状态,经济市 场的完全竞争对应着政治市场的一致同意。
▪ 例子:欧盟宪法(波兰和捷克的阻挠)非常 高的协商成本。
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阿罗不可能定理
▪那么是否存在一种无可争议的民主规则呢?阿 罗给出了答案(Arrow,1951,1963)。 ▪阿罗不可能定理(Arrow’s impossibility theorem)。“如果我们排除效用人际比较的可能 性,各种各样的个人偏好次序都有定义,那么把 个人偏好总合成为表达社会偏好的最理想的方法, 要么是强加的,要么是独裁性的。”这即是所谓 关于社会选择的不可能定理。
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案例第三则:布什诉戈尔
▪ 2000年戈尔要求在4个县进行人工计票。十有八九 能够超过布什的微弱领先票数。其要求得到了由 民主党控制的佛罗里达州最高法院的支持。
▪ 布什向最高法院提出诉讼,要求停止手工计票。 ▪ 联邦最高法院以5比4的投票结果认定,佛罗里达州
法院的这项判决也违反了宪法。 ▪ 戈尔随后发表声明,呼吁拥护者切勿攻击最高法
院判决的合法性。民主党人后来说,公众将高院 的判决作为法律遵守,是这起案件最了不起的特 点。
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公共选择与公共选择论
▪ 公共选择就是人们通过政治过程把个人 偏好转化为集体行动的过程。
▪ 公共选择理论就是专门研究政府决策的 经济学理论,它是对政府决策过程进行 经济分析的理论。
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公共选择与公共选择论
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阿罗不可能定理
▪ A={a,b,c….} ▪ N={1,2,3….} ▪ SWF: f: (≥1,≥2 ,…≥i …) = ≥s ▪ Transitive preference ▪ Universal ▪ Pareto ▪ Independent ▪ Non-dictatorship
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阿罗不可能定理
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故事一则
1787年9月富兰克林参加完 费城制宪会议后碰到一位妇女 ,这妇女问他:“富兰克林博 士,你们给了我们一个什么样 的政府?共和制还是君主制? ”富兰克林答道:“共和制, 夫人,如果你们能够保住它的 话。”这故事耐人寻味。
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案例第一则:切诺基印第安人迁徙案件
▪ 美国法官常被问到的问题:为什么法院说什 么,美国人都会照办?
峰形,多数规则下的投票结果就是唯一的, 而不会出现循环现象。并且中间投票人的偏 好将是集体偏好。(P60) ▪ 单峰偏好定理的意义在于:它告诉人们投票 悖论如何可以避免,在现实社会个人偏好绝 大多数呈单峰形的情况下,相对的民主选择 是可以实现的。
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中间投票者定理
▪ 所谓中间投票者(median voter theorem) ,指的 是这样一种投票者,其最偏好的结果处于所 有投票者最偏好的结果的中间状态。中间投 票者的偏好结果与多数规则下的政治均衡具 有一致性。这就是“中间投票者定理”所揭 示的规律。中间投票者定理在公共选择理论 中占有重要地位。它实际上告诉人们,任何 一个政党或政治家,要想赢得极大量的选票, 必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意 愿。
第四章 公共选择
1
政府失灵
▪ 对市场失灵以及其补救措施的讨论,容易让 我们对政府产生乐观的想法。一边征税,一 边支出,能够很容易把所有的市场失灵校正 过来,而且政府还能按照伦理要求进行收入 分配。
▪ 事实是如此吗?为什么政府的支持率总是很 低?
2
政府失效
▪ 政府失灵是指政府行为不能增进效率或政府把收入 再分配给那些不应当获得这种收入的人。
▪ 多数裁定规则当之无愧地是民主社会的最基本规则。 ▪ 问题:联合国安理会为什么不用这种规则?
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▪ 直接民主制(direct democracy)。 直接民主制是指选民或投票人自 己直接进行投票,参与政治决策 或集体决策的最终选择的一种公 共选择方式。
▪ 例子:瑞士最进对于带薪假期从 4周到6周的公决。
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公共选择的规律
▪ 孔多塞的投票规则。 ▪ 投票悖论(the Paradox of Voting)——投票之谜、
投票窘境、循环投票。所谓投票悖论,即在 多数规则下,有三个或三个以上方案可供选 择,且就其中的任意两个方案进行投票时, 如果出现A击败B,B击败C,C却又击败了A, 即循环击败,无一方案可获胜的困境,这一 现象就称之为投票悖论。 ▪ 投票悖论最早在18世纪80年代由法国思想家 孔多塞发现。
▪ 依法行事已成为一个传统,一种习惯。是历 史而非法律原则,教导美国人如何逐步接受 高等法院的判决。
▪ 高院作出有利于印第安人的判决,遭到包括 总统杰克逊在内广泛抵制。 “既然判了,现在让他自己执行判决”
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案例第二则:小石城事件
▪小石城的故事 ,象征着为争 取法制而取得 的艰难胜利。 法院判决的有 效执行,与行 政部门的有效 配合密不可分 。
5
政府失效的矫正
c.分权与制衡原则(行政、司法、立法三权分 立) 孟德斯鸠《论法的精神》 孙中山五权宪法 d.保障公民基本权利(生命权、财产权、平等 权、自由权、受益权、参政权)。 “夫求利于上,而不求便其民,斯法因人立, 其不悖于天理人性者寡矣。”(严复)
6
政府失效的矫正
②宪法的保障制度 a.宪法的修改制度(全部、局部) b.宪法的解释制度(行政解释、司法解释、专 门机关解释) c.违宪审查制度(审查、制裁)
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两轮投票规则—以台湾大选为例
▪博尔达最早对这一投票规则提出了批评,我们 可以清楚=51人认为x好于最终的获胜者z,超过半数。也 就是说,如果有第二轮投票,即让在首轮投票 中得票率最靠前的两个组合在第二轮中对决, 则x,即宋张配会胜出。这种两轮制的选举规则 也是大多数西方国家使用的选举制度。
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民主规则存在的问题
▪ 少数人的暴政问 题。少数人利用 全体一致规则下 的一票否决权敲 众人的竹杠。
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公共选择的规则
多数裁定规则(majority rule)。多数裁 定规则指的是,在民主政治活动中,一 项集体行动方案,必须由所有参与者中 的多数认可,才可实施的一种公共选择 规则。
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公共选择的规则
▪ 多数裁定规则根据“多数”的不同含义又可分为如 下三种形式:一是简单多数规则,需要1/2以上的赞 成票。二是超多数规则,需要2/3、3/4、4/5、9/10等 等以上的赞成票。三是计点投票规则,需要每位投 票人按照一定规则给备选议案计点打分,获得“点” 数最多的备选议案将成为获胜议案。
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博格达投票规则
▪ 因为y在两两对决中战胜所有的对手,所 以y总是可以获得超过半数的支持者,是 一个似乎无可争议的胜利者。但是正是这 个候选人,竟然在前面介绍的简单多数和 博格达规则下均落选了!
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▪ 到目前为止,我们看到,在给定投票者偏好 的前提下,3种投票规则(民主规则)导致了 完全不同的结果出现。不同的投票规则存在 不同的问题,要么选择了一个受到质疑的候 选人,要么存在无解的可能。
▪ 与私人选择相对应的公共选择存在很大 的复杂性。集体选择中,个人偏好必须 合为一体,形成一致,集体决策不能像 形形色色的私人选择那样充分地满足个 人欲望的多样性。
▪ 与分散而多样化的个人“货币选票”相 比,“集体意志”不可能得到完美的表 现。
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单峰偏好定理
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单峰偏好定理
▪ 单峰偏好定理(single-peaked preference theorem)。 ▪ 布莱克证明:如果所有投票者的偏好都呈单
托马斯·杰弗逊(Thomas Jefferson,1743~1826),美国 总统,任期为1801~1809,曾参与起草《独立宣言》。
4
政府失效的矫正
改革政治,建立真正民主的宪法规则,切实保 障民主宪法的实施。 ①民主宪法的基本原则。 a.主权在民(人民主权)。 “今之策中国者,必曰兴民权” (梁启超) b.法治原则(法律至上,法大于权) “国之所以常处于安,民之所以常免于暴者, 亦恃制而已,非恃其人之仁也”(严复)
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博格达投票规则
▪ 仍然依据上例,博格达投票规则规定,如果 一个候选人被某一个投票者排在了偏好的首 位,计2分,如果是第二位,计1分,最末位 则不得分,然后将每一个候选人的得分加总, 分数最高的获胜。结果是x得到100分,y得104 分,z得121分,所以z获胜,y排名第二,最后 是x。博格达的规则虽然考虑了每个投票者对 候选人的偏好程度不同的情况,但是仍然不 能解决上面提到的问题,即获胜者总是可以 受到大多数人的质疑。