企业风险管理尽职调查清单

企业风险管理
尽
职
调
查
清
单
二零一三年月
公司
法律风险管理项目之
尽职调查清单
致：XXXX公司
关于：公司运营管理中的法律风险事项调查
请贵公司负责人员针对本尽职调查清单的问题，如实详尽地填写或回答，以便我们据此分析诊断贵司运营中可能存在的法律风险，并据此提供针对性的防范方案。

我们在此承诺：贵司对本尽职调查清单的任何填写内容或回答，我们都将为贵司严格保守秘密，并承诺不予使用、不予泄露、不予传播该等信息，但为贵司办理题述法律服务及其相关或衍生的法律服务中必须使用的除外。

提示：
①请针对问卷问题，在相应的“有”“无”或“是”“否”选项中打√；
②需要文字说明的部分，请简要文字陈述；
③公司若认为重要的问题，亦可单独附页说明;
④请公司填写完毕后，直接交回律师（电话：；E-mail: ）
【争议事项调查】（请行政总监或行政副总裁填写）
1、贵司（含其员工）最近3年（指从本清单填写之日前的3年时间内）以来有无涉及刑事（犯罪）诉讼或被判处刑罚？□有；□无；如有，所涉事由：
2、贵司（含其员工）最近3年以来有无因任何原因被政府主管部门课以行政处罚或罚款等？□有；□无；如有，所涉事由：
3、贵司（含其员工）最近3年以来有无遭遇民事诉讼或仲裁等？□有；□无；
如有，所涉事由：
4、贵司（含其员工）最近3年有无出现劳动仲裁或诉讼？□有；□无；
如有，所涉事由：
5、贵司最近3年有无遭受客户投诉？□有；□无；如有，所涉事由：
【主营业务及管理架构调查】（请行政总监或行政副总裁填写）
6、贵司的主营业务为何？业务流程为何？
7、贵司的组织架构为何？（可简述或附图说明）
8、贵司有无专门法律部门或法律专员处理公司法律事务？□有；□无；
法律部门的直接汇报对象是谁？汇报对象：
年度预算中有无法律费用预算？□有；□无；
9、公司及部门有无例会互通信息？□有；□无；
10、公司有无合同管理制度？如有，请附上。

□有；□无；
11、有无专人负责合同履行的跟踪及监督？□有；□无；
关键环节和节点有无专人提示履约情况？□有；□无；
12、合同履行中发生变化时，跟踪人士是否反馈到法律部门？□有；□无；
法律部门的处理意见和方案是否上传到管理层？□有；□无；
13、公章归谁保管？公章管理人属于哪个部门？公章管理人及其直属上级的直接汇报对象是谁？
有无分支机构刻章？□有；□无；
14、公司董事长和总经理是否为一人？□是；□否；
董事长和总经理有无权限划分？□有；□无；
如何划分？
15、法定代表人是否真实股东或董事？□是；□否；
若否，如何控制和规范其行为？
【采购环节调查】（请采购总监或财务总监填写）
16、物料采购由哪个部门或员工负责？如何确定供应商？如何确定价格？采购合同的最高审批人是谁？跟单执行人是谁？招投标方式是否采用？何种情况下采用？招投标流程如何？如何确定中标人？
17、采购合同由谁签署？谈判定价时有无授权？合同签署流程和环节如何？使用何方提供的合同版本？合同中有无瑕疵担保条款？
18、采购物料由谁负责验收？如何执行验收？验收标准为何？
19、验收后有无书面验收结论？□有；□无；
20、有无收货凭据？□有；□无；
收货凭据对货物的名称、规格和数量是否明确清晰？□是；□否；
是否与合同约定相符合？□是；□否；
是否有授权收货人签名或盖章？□是；□否；
21、供应商有无向采购部门员工给付好处？□有；□无；
公司员工是否有为了实现销售而给客户好处并将消费纳入公司成本中？□有；□无；
【研发制造环节、保密及知识产权风险调查】（请法律部门负责人填写）
22、有无安全生产制度和安全生产流程？□有；□无；
23、有无本企业的产品质量标准？□有；□无；
本企业的产品质量标准高于或低于行业标准或国家标准？□高于；□低于；
24、有无发生过工伤劳动保障事故？□有；□无；
共几起？（）有无特殊原因？□有；□无；
25、是否存在模仿抄袭他人专利技术的开发行为？□是；□否；
26、是否存在贴牌生产中擅自使用他人注册商标的行为？□是；□否；
27、是否存在使用盗版软件进行生产经营的行为？□是；□否；
28、是否建立有保密制度？□是；□否；
有无标准的保密合同？□有；□无；
是否与员工签署了保密合同？□是；□否；
29、保密制度是否约定了商业秘密的范围、使用权分层授权及使用流程分层管理制度、侵犯商业秘密行为的认定方法、员工离职保密责任、侵犯商业秘密的刑事责任、违约赔偿责任等□是；□否；
30、有无知识产权登记制度？□有；□无；
流程如何？年检续费流程？
31、有无与员工或重要管理层签订竞业禁止协议？□有；□无；
【销售环节风险】（请市场销售总监填写）
32、有无货物交割凭据或交货凭据？□有；□无；
33、收货人如何签收？□正式签名；□非正式签名；□盖公章；□盖业务章；
34、有无认定货物质量问题的方法和程序？□有；□无；
35、产品退货率如何？□高；□低；□一般；
36、与客户财务对账如何操作？账款催收方式如何？有无特别的催收方式？
37、有无员工现金催收货款的情形？□有；□无；
有无禁止将货款以现金方式付款给员工的合同约定？□有；□无；
38、对于帐款催收，是否有债权时效概念？□有；□无；
有无人提示债权时效问题？□有；□无；
【劳动用工管理风险】（请人力资源总监填写）
39、公司有无规章制度？□有；□无；
有无员工手册？□有；□无；
员工阅后是否保有文字记录凭据？□有；□无；
40、有无配套的绩效考核制度？□有；□无；
有无执行绩效考核制度？□有；□无；
41、有无明确的岗位职责？□有；□无；
42、有无与员工签订劳动合同？□有；□无；
43、除法律规定的情形以外，劳动合同有无约定公司可以解除劳动合同的情形？□有；□无；
44、公司有无与员工约定信息资料的接收户口或地址？□有；□无；
45、劳动用工方面常见的问题是什么？
46、公司有无与经营层员工签订有《业绩对赌协议》？□有；□无；
47、公司有无向员工收取保证金、押金之类的费用？□有；□无；
48、公司规章制度中有无扣薪水和罚款之类的规定？□有；□无；
49、有无应员工要求不买社保而直接将款项支付给员工的行为？□有；□无；
50、有无使用派遣员工？□有；□无；
派遣员工与其他同岗位员工是否同工同酬？□有；□无；
实习工、返聘工是否购买雇主责任险？□有；□无；
51、有无办理离职交接手续？□有；□无；
52、有无保存入职登记资料？□有；□无；
考勤记录是否保存2年？□是；□否；
【紧要事务决策风险】（请行政总监或行政副总裁填写）
53、重大项目是否进行商务可行性论证和法律的可行性论证？□是；□否；
54、重大项目的交易构架和交易方案是否经专业律师审阅？□是；□否；
55、谈判过程是否有律师参与？□是；□否；
56、重大决策前是否征询法律意见？□是；□否；
57、对紧急事务的回应和处置方案是否征求法律意见？□是；□否；
58、诉讼仲裁事务是否有专业律师负责处理？□是；□否；
59、项目合同签署后，谁负责合同履行过程中相互往来的对接和跟进？
【税务法律风险】（请财务总监填写）
60、是否有被税务部门处罚过？□是；□否；
若有，所涉事由：
61、是否采取过避税或节税措施？□是；□否；
是否聘请专业税务服务机构提供相关税务服务？□是；□否；
62、是否给税局专管员给过好处？□是；□否；
63、有无为骗取出口退税而为的行为？□有；□无；
64、是否有因认为税务处罚不当而对税务处罚提出复议或诉讼的？□有；□无；
65、有无虚开增值税专用发票？□有；□无；
【企业及企业主的刑事法律风险】
66、是否有延期未交付注册资本的行为？□是；□否；
67、是否使用过桥资本方式缴纳注册资本或增加资本？□是；□否；
68、使用非货币出资时是否经过评估？□是；□否；
69、公司经营困难时，是否想过或曾经做过搬离设备、直接关门大吉？□是；□否；
70、是否有作为企业主的管理层，直接将公司收入纳入自己口袋的行为？或直接在自己控制的两家企业之间调拨资金？□是；□否；71、是否有给员工出具空白授权委托书或盖有公章的空白文件？（职务侵占？）□是；□否；
72、公司有无授权给员工向客户收取货款？□有；□
无；
73、有无收受客户定金或预付款后，拒绝提供货物或服务并隐匿、断绝沟通渠道的行为？（合同诈骗？）□有；□无；
74、是否使用盗版软件实现办公？或完全抄袭他人的注册商标销售产品？□是；□否；
75、是否有擅自使用他人专利的行为？□是；□否；
76、是否有向多数社会公众融资并承诺高息返本的行为？□是；□否；
77、是否在产品促销或广告中比对竞争对手并不实攻击对方的行为？□是；□否；
78、有无客户延迟或拒绝付款时，通过媒体或其他渠道揭人隐私或损人信誉？（敲诈勒索？）或拘禁他人？□有；□无；79、是否有明知应聘者为竞争对手商业秘密的知情人而主动招聘的行为？□是；□否；
80、其他贵公司认为具有风险的事项：。