技术创新管理讲义(何郁冰)
《技术创新管理》讲义文稿(第二章)
《技术创新管理》讲义文稿（第二章）第二章技术创新的理论基础第一节技术创新的内涵与类型一、创新的内涵与分类正如第一章第二节所述，“创新”是美国籍奥地利经济学家约瑟失A．熊彼特提出的。
他认为经济发展不是基于人口、财富的积累性增加而带来的规模扩大，而是经济社会不断实现的生产要素和生产条件的“新组合”。
这些新组合就是创新，后来研究学者们具体把它归纳为产品创新、工艺创新、市场创新、资源配置创新、组织创新五种形式。
玖.笛德（JOE Tidd）等人认为，创新是一个将机会转变成新创意，并将这些新创意转化成广泛的实践应用的过程。
事实上，创新是一个动态的概念。
随着创新研究的逐渐深入和创新实践的不断丰富，创新的内容也不断拓展。
为了反映创新不断演变的真实含义，众多学者与组织从不同层面进行了研究与实践。
这里重点介绍由经济合作与发展组织(OECD)和欧盟统计署(Eurostat)联合开发的《奥斯陆手册》关于创新概念的演变，从而帮助读者进一步理解创新的实质。
《奥斯陆手册》是OECD向其成员国推荐的测度科技创新活动，收集和解释创新数据的指南手册，已成为应用国际可比方式收集和解释创新数据的准则。
该手册1992年首次出版，将创新聚焦于“制造业的技术产品和工艺创新”。
该手册已成为商业部门进行大规模调查研究创新性质和影响的重要参考书。
随着实际的发展和调查结果分析展现出的不断演化的事实，《奥斯陆手册》于1997年第二次修订。
在第二版里，除了熟悉的“产品创新和工艺创新”外，“组织创新”也出现在附件之中。
为反映创新不断丰富与发展的内容，2005年进行了第三次修订，将创新定义由“实现新的或重大改进的产品（商品或服务）、工艺、新的营销方式，或在经营策略、工作场所组织或外部关系中的新组织方式等”，拓展成“产品创新、工艺创新、营销创新和组织创新”四种形式，增加了营销和组织等非技术性创新的因素；创新的领域从单一的制造业拓展到高新技术产业、服务业与中低技术产业。
技术创新管理讲义(何郁冰)1
当今世界，全球的竞争越来越体现在经济和科技实 力的竞争，而技术创新则日益成为促进经济增长和 提高科技竞争力的关键。
随着知识经济时代的来临，越来越多的企业发现： 仅有良好的生产效率、足够高的质量、甚至灵活性 已不足以保持市场竞争优势。 创新正日益成为企业生存与发展的不竭源泉和动力
企业管理模式的演进
3M的创新记录
新产品销售额的百分比：过去4年中，30％的销售额来自于 新产品； 超优先发展计划：如3M公司1998年用于增加投资的35个新 技术项目销售额高达10亿美元（比上一年增长50％），并具 有60亿美元的潜在市场； 专利：3M成为美国10大专利权获得公司（1998年为611项， 2003年为574项）；
有23%的Acquisition公司赚回了他们的获取成本
创新：增长和获利的关键驱动力
普华永道（PWC）对7个国家399家企业的一项财务 指标的分析发现，最具创新型和最不创新的公司中 间存在显著的业绩差异。业绩高增长的企业往往具 有较强的创新性，而低增长的企业往往相反。大多 数创新型公司的年股东回报比所有公司的平均值 （37%）高出很多，并有超过75%的新产品率（年 销售额75%来自尽5年内推出的新产品和服务）
加拿大： Simon Fraser University
San Francisco Dallas Atlanta Los Angeles 美国 Mexico City （1）MIT斯隆管理学院 （2）Harvard Business 荷兰UNU－ School哈佛商学院 INTECH联合国大 （3）Northwest Kellogg Sao Paulo 学新技术学院 School 西北大学 （4）Rensselaer Johannesburg Polytechnic Institute (RPI) （5）Portland state university (PICMET) （6）Wesley J. Howe School of Technology
技术创新管理讲义(何郁冰)3
J. Schmookler的“市场拉动”观点(1966年)
对美国炼油、造纸、铁路和农业这四个产业的投资、产出与 这些产业的专利数量之间关系进行了考察， FINDINGS： （1）这些产业产出变化领先于专利数量的变化； （2）1939年、1947年的20多家产业投资对数值与随后3年的资本 品专利数之间存在高度的相关性 CONCLUSION：专利活动（即发明活动），基本上是追求利润的 经济活动，受到市场需求的引导和制约。
ua模式创新动态模型的阶段特点流动阶段过渡阶段明确阶段竞争焦点产品性能产品多样性降低成本创新的主要类型重大产品创新重大工艺创新产品工艺渐进创新产品品种多样化定制产品稳定设计规模产量标准化产品生产流程柔性逐渐变得刚性效率高变更成本大组织控制企业家精神项目小组强调协调强调结构目标规则37同一轨道上的核心技术在不同阶段有不同的创新集群形成流动阶段转移阶段专业化阶段流动阶段转移阶段专业化阶段产品创新工艺创新产品创新工艺创新38ua模式的缺陷1ua模式更适用于大批量生产的产品且产品消费者在偏好上具有同质性
把握技术变化机理 预知技术变化趋势
内容简介
技术创新过程模型
技术创新的微观过程
技术生命周期
技术创新的宏观过程
技术轨道
技术创新过程模型（1）
J. Hicks：要素稀缺诱致创新
内生的第一代创新=》要素稀缺=》引致第二代创新=》 经济系统的稳定状态
N. Rosenberg：诱导机制模型
J. Utterback（1974）
60-80%的重要创新是需求拉动的。
SPRU(1979): Walsh, Townsend, and Freeman
研究对象：science-based industry：塑料、医药、化工 未发现需求拉动现象。 结论：科学、技术与市场之间的关联是复杂的、互动的； 主要的创新驱动力因时间、产业不同而有很大的差异。
《技术创新管理》讲义文稿(第一章)
《技术创新管理》讲义文稿（第一章）关于技术创新方向的研究，在国内比较知名的单位有清华大学、西安交大、上海交大、复旦大学、大连理工、中科院创新发展研究中心和哈工大管理学院创新创业研究中心等。
比较著名的学者有傅家骥、许庆瑞、吴贵生、柳卸林、李垣、吴晓波、陈劲和宋熊熊等。
推荐教材：《技术创新管理》雷家骕洪军主编机械工业出版社推荐参考书：《创新之战---如何赢在未来》刘洋著湖南科学技术出版社《突破创新禁区》刘昶著清华大学出版社成绩计算方式和计分比例。
建议分组，4-6人一组为宜，以便利于讨论课堂和案例。
第一章绪论从“中国制造”到“中国创造”当世界惊奇地发现“中国制造”(MADE IN CHINA)的商品越来越多,并成为自己生活必不可少的部分时,我们曾为此深感骄傲。
然而,“用1亿条裤子去交换1架波音飞机”的现象却让我们陷入思考。
“沃尔玛货架上的商品有一半以上是中国制造,但是可能只有10%的利润回归到中国的工厂,90%的利润由掌握核心技术的外国设计公司所获取。
”我们仍主要是依靠廉价的原材料、劳动力等资源去换取微薄的收入.在金融危机的冲击下、在自然资源日益匮乏的当今,这种传统的依靠资源型和劳动密集型加工商品的出口发展模式已走到尽头。
从“中国制造”向“中国创造”转变是我们发展的必由之路。
然而,如何实现“中国制造”到“中国创造”的转换,什么样的企业才能在激烈的国际市场竞争中立足、生存和发展？答案是唯一的——“技术创新”。
当人类进入知识经济时代,科学技术已成为社会和经济发展的主导力量,技术创新是决定世界各国竞争力的关键要素。
只有掌握核心技术、具备创造精神的企业和国家,才有可能成为国际竞争的最后赢家。
因此,学习技术创新,实现从“中国制造”到“中国创造”的飞跃,是当前我们必须面对的一门必修课。
第一节技术创新：现代经济增长的必由之路作为一个词语，创新已经悄无声息地在我们身边存在了几个世纪。
创新并不是这个时代才有的新鲜词汇。
技术创新管理讲义5
特征 构成企业业务中的主体 已为竞争对手们广泛开发和运行 竞争中的影响力很小 已很好地融入产品和工艺中 在竞争中的影响力很大 某些竞争对手正进行试验 对竞争的影响力可能会很大 处于研究初期/其它产业的初生技术 对竞争的影响力尚不知，但是确定的
技术路径图方法（1）( Technology Mapping )
技术跟随 三菱（VHS录像机） IBM（电脑） 联想（电脑） 东方通信（手机）
Hale Waihona Puke 制战略或“成本最低化”战略 战略目标：通过仿制，以较低的成本开拓 市场
战略条件：设计与工艺部门在降低成本与 费用方面有较强的能力；进入市场的动机 一般选择在成长期或稍后一些时间里，这 时销售量较大，可以接近经济上最合理的 产量规模。
（2）将工程化产品（系统）分解成系统模块 （3）确定系统设计时必须考虑的关键技术参数 （4）确定个技术参数之间的关联性，并对其未来发展趋势
进行预测
（5）评价产业竞争力量：销售额增长情况、潜在市场需求 分析（市场容量）、市场竞争者分析
（6）评价技术应用的多样性与可扩展性：现有应用领域、 潜在应用领域、商业化成本与价格
（7）技术战略的选择：市场在产品生命周期中的发展阶段； 用户对产品的了解程度；竞争的焦点与用户偏好（价格、 性能、质量、服务）；技术开发-能力构建-产品商业化的 时机选择与时间安排
朗讯公司（Lucent Technologies）
11位Nobel Prize获得者； Bell Labs拥有24,000多员工，其中博士2000多名，
技术审计过程
1. ������ 点清企业的技术资产 2. ������ 按技术的作用确定其类型 3. ������ 用技术生命周期观点进行技术审计 4. ������ 完善企业的技术组合
技术创新管理讲义(何郁冰)2 创新内涵与类型
广义的自主创新涵义 （2）广义的自主创新涵义
自主创新是指在创新中不单纯依赖技术引进和模仿， 自主创新是指在创新中不单纯依赖技术引进和模仿，而是在以创造市场 价值为导向的创新中掌握自主权，并能掌握全部或部分核心技术和知识产权 核心技术和知识产权， 价值为导向的创新中掌握自主权，并能掌握全部或部分核心技术和知识产权， 打造自主品牌、赢得持续竞争优势为目标。 打造自主品牌、赢得持续竞争优势为目标。
创始人赫伯凯勒
美国西南航空以“廉价航空公司”闻名全球，是民 美国西南航空以“廉价航空公司”闻名全球， 航业“廉价航空公司” 航业“廉价航空公司”经营模式的鼻祖
美国西南航空公司是在1971年6月18日，由罗林金与赫伯凯莱赫创 美国西南航空公司是在1971年 1971 18日 由罗林金与赫伯 首航从达拉斯到休斯顿和圣安东尼奥，是一个简单配餐而且没有 建。首航从达拉斯到休斯顿和圣安东尼奥，是一个简单配餐而且没有 的短程航线。 额外服务的短程航线 额外服务的短程航线。西南航空公司的不少做法以前曾被很多航空公 司视为“不正规” 在相当长一段时间里曾经被其他航空公司所不屑。 司视为“不正规”，在相当长一段时间里曾经被其他航空公司所不屑。 美国西南航空几年内迅速扩张和发展，成为以美国国内城际间航线为 美国西南航空几年内迅速扩张和发展， 主的航空公司，创造了多项美国民航业纪录，是自1973年以来惟一一 主的航空公司，创造了多项美国民航业纪录，是自 年以来惟一一 家连续盈利时间最长的航空公司，利润净增长率最高， 家连续盈利时间最长的航空公司，利润净增长率最高，负债经营率较 资信等级为美国民航业中最高。 低，资信等级为美国民航业中最高。 2001年9.11事件后，几乎所有的美国航空公司陷入了困境，而美西南 年 事件后， 事件后 几乎所有的美国航空公司陷入了困境， 航则例外。 航则例外。2005年运力过剩和史无前例的燃油价格让美国整个航空公 年运力过剩和史无前例的燃油价格让美国整个航空公 司行业共亏损100亿美元，达美航空和美国西北航空在同年均申请破产 亿美元， 司行业共亏损 亿美元 法保护，相比之下，美国西南航空公司连续第33年保持赢利 年保持赢利。 法保护，相比之下，美国西南航空公司连续第 年保持赢利。
技术创新管理讲义何郁冰4
技术创新来源的调查——全新产品 ——主要功能改进 ——次要功能改进 半导体与电子部件制造 设备 ——全新产品 ——主要功能改进 ——次要功能改进
调查对 象数目
4 44 63
7 22 20
创新来源 用户（%） 企业内部（%） 其他（%）
100
0
0
82
18
0
70
30
0
100
享、和积累
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• 知识创造的几个阶段（续） • 外部表示(Externalization)
o 隐性知识显性知识 o 清晰表达隐性知识是困难的 o 通过归纳和演绎得到隐性知识，通过
隐喻和类比手法进行例证和说明来表 达 o 相互信任，深度汇谈 o项及目结时束的的信文息档反、资馈深、员同工步的总的结思想交流、 不断的共同第提21高页/共95页
第7页/共95页
组织自身因素 • 组织文化(Cooper,198; Barczak, 1995; Larson,1988;
Kleinscmidt,1993）； • 项目团队能力（ Trueman,1995; Smith,1999; Kim, Jongbae, 2002;
Nobelius, Dennis,2002); • 企业获取信息能力(Gerwin,1987; Bacon,1984; Daft & Lengel,1986).
第5页/共95页
前端模糊性：
• 产品开发管理至少存在三种模糊性的来源：
• 顾客模糊性－顾客的需求(Gerwin,1988; Bacon et al.,1994; Khurana and Rosenthal, 1997;1998; Gerwin and Tarondeau,1982);
技术创新管理讲义2
工艺创新类型
▪ 以产品可制造性为导向的；
▪ 以提高生产效率、扩大生产规模为导向的；
▪ 以降低产品成本为导向的； ▪ 以提高产品性能为导向的； ▪ 对加速工艺开发过程、提高工艺开发效率的
工具和方法的开发
工艺创新的特性
▪ 1）相对产品创新而言，工艺创新由于“沉淀成本”和“重 置成本”而表现出更为强烈的途径依赖性。
▪ 自主创新与创新型国家建设
四、创新与企业竞争优势
创新与企业竞争优势
▪ 每个产业，从航空、制药到汽车，领先的企业都 具有很强的创新能力。
产业
航空 制药 汽车 计算机
市场领袖
创新的新产品
波音
客机
Glaxo-
.溃疡药
Wellcome
汽车设计
Mercedes,Ford 芯片设计，硬
Intel,IBM,
加强创新人 才管理
运用有效的 创新组织
不断提升创 新能力
企业依靠技术创新实现创富的十个法则
小结
▪ 时代背景：创新的必要性 ▪ 技术创新的风险 ▪ 技术创新与经济发展 ▪ 技术创新与企业竞争优势 ▪ 什么是技术创新？
技术创新理论的核心内容
技术创新的过程、模式与机制
重点知识点
▪ 创新：一个存在普遍分歧的领域 ▪ 创新理论的发端 ▪ 发明、技术创新与R&D ▪ 摩尔定律与S型曲线 ▪ 创新的分类 ▪ 工业创新主体 ▪ 技术创新的动力来源 ▪ 创新的过程模型 ▪ 工业创新的分布模式 ▪ 创新集群 ▪ 技术范式与技术轨道
创新：一个存在普遍分歧的领域
▪ 创新的重要意义：innovation or die
▪ 创新已经成为新的信仰，然而，关于它究竟 是什么以及如何培育创新，仍是一个存有困 惑的问题 ——[英]Nicholas Valery著，战洪起等译，《工业创新》