内部(EMS)审核员培训教程
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EMS全员培训教程
ISO14000产生的背景
全球环境恶化带来的压力； 从七十年代开始的大量环境公约的相继出台； ISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE）； 1993年成立TC207技术委员会，并于1993年6月1日 召开了第一次全体会议； 各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标准的 发展； 1996年9-10月正式颁布了五项标准。
环境因素的识别
三种状态：正常、异常和紧急状态 三种时态：过去、现在和将来
七种类型：大气排放；水体排放；废物管理；
土地污染；对社区的影响； 原材料与自然资源的使用； 其他地方性环境问题 两个方面：一、环境污染
二、生态破坏与资源的合理利用和增强能力。
识别环境因素的步骤
选择组织的过程（活动、产品或服务）； 确定该过程伴随的环境因素； 确定环境影响。
标准条款： 组织应建立并保持一个或多个程序 , 用来 确定其活动、产品或服务中它能够控制 , 或可 望对其施加影响的环境因素 , 从中判定那些对 环境具有重大影响 , 或可能具有重大影响的因 素。组织应确保在建立环境目标时 , 对与这些 重大影响有关的因素加以考虑。 组织应及时更新这方面的信息。
确定优先项
确认员工的责任
分配资源
确定可测量的目标、指标
环境方针的修订与改进
需要改变的条件： 市场情况变化；
生产过程、产品的变化；
重大的资产重组； 符合环境管理体系标准的需要； 公众与利益相关方的意见 ； 在管理评审中包括对方针的评审；
对任何改变进行交流。
4.2 环境方针的审核要点
审核重点：
第三节：总要求
总要求（ISO14001 4.1)
标准条款：
组织应建立并保持环境管理体系。 本章描述了对环境管理体系的要求。
内审员培训教程
内审员培训教程第一章目的和思路1.培训目的：通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到：---- 会审核文件---- 会制定审核计划---- 会编制检查表——会收集客观证据——会编写不符合报告——会进行总体评价——会编写审核报告---- 会跟踪纠正措施——会主持首、末次会议2.学习思路：管理体系审核审什么----- QMS、EMS、OHSMS依据什么审----- ISO9001、ISO14001、OHSAS18001如何审？第二章内部审核员1.审核员：有能力实施审核并能胜任的人员。
•国家注册审核员（外审员）具备资格并在中国认证人员国家注册委员会(CNAT)注册的审核员。
•内部管理体系审核员具备资格，由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。
内审员的基本要求---从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。
---具有一定的组织管理和综合评价能力。
---需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员的培训。
---遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。
组织的内审员资格可按下述要求结合以上内容自定---教育和培训，经历与个人素质；---管理能力与工作能力保持。
2.内审员在组织内的作用•对管理体系的运行起监督作用；•对管理体系的保持和改进起参谋作用；•在管理中起领导与员工之间的渠道和纽带作用；•在第二、三方审核中起内外接口作用；•在管理体系的运行中起带头作用。
3.内审员的职责•遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求；•参与制定审核活动计划；编制检查表；并按计划完成审核任务；•将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果；•验证由审核结果导致的纠正措施的有效性•整理、保存与审核有关的文件•配合和支持审核组长的工作•协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核•参加第二方审核。
4.内审组长的职责•全面负责审核各阶段的工作；•审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现作最后的决定；•协助选择审核组成员；•制定审核计划；•代表审核组与受审核方领导接触；•提交审核报告。
讲义-_EMS_14001内审培训教程
发生在世界近代著名的八大公害事件（四）
多诺拉烟雾事件：
1948、10美国多诺拉镇大气污染河谷内工 厂密急，排放大量烟尘和SO2河谷形盆地， 又遇逆温和多雾天气，不利于污染物稀释扩 散；SO2、SO3和烟尘生成硫酸盐气溶胶， 吸入肺部咳嗽、喉痛、胸闷、呕吐、腹泻； 4天内43%的居民(6000)人患病，20人死 亡
4.2环境方针
本条款的要求
组织的最高管理者要确定组织的环境方针。 环境方针要适合于组织的活动、产品和服务性质、 规模和环境影响。 环境方针要包括持续改进，污染预防和适用法律法 规和其他要求的承诺。 方针要提供建立和评审环境目标指标的框架 环境方针要形成文件。 环境方针要付诸实施，并予以保持。 方针要传达到所有为组织或代表组织工作的人员。 环境方针要能为公众所获取。
2004版对本标准要求基于这样一个前提 （总要求）
组织将定期评审和评价其 EMS。 一个尚未建立EMS的组织，应当通过评审的方式来 确定自己当前的环境状况，作为环境管理体的基础。 评审四个方面关键问题: 1.识别环境因素。（时态，状态） 2.确定适用的法律法规和应遵守的其他环境要求 3.评审所有现行环境管理惯例和程序。 4.评价此前发生的紧急情况和事故。
发生在世界近代著名的八大公害事件（五）
伦敦烟雾事件：
1952、12英国伦敦市大气污染居民取暖 燃煤中含硫量高，排放大量S02和烟尘逆温 天气，不利于污染物稀释扩散；SO2等在金 属颗粒物催化下生成SO3、硫酸和磷酸盐， 附着在烟尘上吸入肺部胸闷、喉痛、咳嗽、 呕吐；5天内死亡4000人，历年共发生12 起，死亡近万人
马斯河谷烟雾事件：
1930、12月比利时马斯河谷大 气污染谷地中工厂密布，烟 尘、S02排放量大河谷地形， 逆温天气且有雾，不利于污 染物稀释扩散；S02、S03 和金属氧化物颗粒进入肺部 深处咳嗽、呼吸短促、流泪、 喉痛、恶心、呕吐、胸闷窒 息；几千人中毒,60人死亡。
EMS全员培训教程讲义
体系结构和运行模式接近，PDCA循环实现改进部 分要素相同；
都可能成为贸易的条件，意在消除贸易壁垒。
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第二章： ISO14001环境管理体 系标准
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第一节：前言、引言和范围
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第一节：ISO 14000环境管理系 列标准产生的背景
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ISO14000产生的背景
当前的环境问题
全球环境问题
温室效应与气候变化；
臭氧层破坏；
有毒有害化学物质污染与越境转移；
海洋污染和海洋保护问题；
生物多样性破坏与保护问题；
生态环境恶化；
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组织结构和职责 培训、意识与能力
DO 信息交流
环境管理体系文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应
管理评审 ACT
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监测和测量
纠正与预防措施
记录
CHECK 环境管理体系审核
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环境管理体系审核标准
GB/T24010-1996 idt ISO 14010 环境审核指南 通用原则 GB/T24011-1996 idt ISO 14011 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审
核
GB/T24012-1996 idt ISO 14012 环境审核指南 环境审核员资格要求
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2_EMS内审员培训_6H版
立木取信 言行一致
4.3 规划 4.3.2 法律法规及相关要求 组织应建立、实施并维护一套程序 （a）用来确定它所应遵守的，适用于它的活 动、产品和服务的环境因素的法律和其它要 求； （b）并决定这些要求如何作用于环境因素。 组织应确保在建立、实施和维护其环境 体系的同时对这些适用的法律及其他要求加 以考虑。
立木取信 言行一致
3.定义
5 相关方:关注组织的环境表现（绩效）或受其环境表 现（绩效）影响的个人或团体
6 环境绩效:组织对其环境因素进行管理所取得的可测量的 结果 7污染预防:旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、
惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、 过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代 等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境
立木取信 言行一致
4.4 实施与运作
4.4.6 运行控制
组织应根据方针、目标与指标,确定与所识别重要 环境因素有关的运行与活动。组织应针对上述活动制定 程序，确保其在规定的条件下进行。程序的制定应符合： (a)如缺程序指导就可能造成偏离环境方针和环境目标 指标的运行，应建立并维持书面程序。 (b)在程序中规定运行标准。 (c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境 因素，应建立并维持管理程序，并將相关程序及要求传 达給供应商及承包商。
立木取信 言行一致
4.4 实施与运作
4.4.7 应急准备和响应 组织应建立并保持一个或多个程序用于 a)确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并制定响应措施 b)对实际发生的紧急情况和事故做出响应并预防和减 少伴随的环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序必要时 特别是在事故或紧急情况发生后对其进行修订。 可行时组织还应定期试验上述程序。
4.3 规划 4.3.2 法律法规及相关要求 组织应建立、实施并维护一套程序 （a）用来确定它所应遵守的，适用于它的活 动、产品和服务的环境因素的法律和其它要 求； （b）并决定这些要求如何作用于环境因素。 组织应确保在建立、实施和维护其环境 体系的同时对这些适用的法律及其他要求加 以考虑。
立木取信 言行一致
3.定义
5 相关方:关注组织的环境表现（绩效）或受其环境表 现（绩效）影响的个人或团体
6 环境绩效:组织对其环境因素进行管理所取得的可测量的 结果 7污染预防:旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、
惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、 过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代 等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境
立木取信 言行一致
4.4 实施与运作
4.4.6 运行控制
组织应根据方针、目标与指标,确定与所识别重要 环境因素有关的运行与活动。组织应针对上述活动制定 程序，确保其在规定的条件下进行。程序的制定应符合： (a)如缺程序指导就可能造成偏离环境方针和环境目标 指标的运行，应建立并维持书面程序。 (b)在程序中规定运行标准。 (c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境 因素，应建立并维持管理程序，并將相关程序及要求传 达給供应商及承包商。
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4.4 实施与运作
4.4.7 应急准备和响应 组织应建立并保持一个或多个程序用于 a)确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并制定响应措施 b)对实际发生的紧急情况和事故做出响应并预防和减 少伴随的环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序必要时 特别是在事故或紧急情况发生后对其进行修订。 可行时组织还应定期试验上述程序。
企业内训：EMS环境管理体系内审员
企业内训：EMS环境管理体系内审员明阳天下拓展培训培训主题：MS环境管理体系 ISO14001标准内审员消防安全应急管理天数：1 天课程收益:1. 了解到环境管理体系推进的必要性及我们生存环境的现状，了解EMS体系的背景2. 熟悉和理解EMS体系的要素与要求3. 让参训员工知道环境管理体系的要点，包括如何识别身边的环境因素，如何控制环境因素对环境的影响；知道目标指标与运行控制的区别及其制定方法；熟悉从哪几个方面去进行环境影响控制；帮助企业更加顺利的开展环境管理体系相关的各项活动，促进体系审核的顺利进行；4. 知道应急响应与环境管理的关系，熟悉应急响应及消防安全管理的必要性，知道应急响应与应急疏散的基本流程与要点；5. 掌握体系内审的安排的相关要求6. 掌握查检标的编制方法及内审技巧课程大纲:一、环境审核概论1-1 审核定义1-2 审核类型1-3 审核特点1-4审核目的1-5审核的一般程序二、ISO14001标准详解2-1 ISO14001系列标准的产生背景2-2关键的术语和定义解释2-3 ISO14001标准条款讲解2-4 ISO14001与ISO9001、OHSAS18001的异同与比较三、审核的策划与准备3-1 审核组的组成3-2 审核组长的条件3-3 审核组长的职责3-4 审核员的要求3-5 审核员的职责3-6 文件审核3-7 文件审核的目的3-8 文件审核的要求3-9 文件的审核方法3-10 环境管理体系手册审核3-11 程序文件审核3-12 文件格式审核3-13 文件审核结论3-14 文件审核的注意事项3-15确定审核范围3-16 确定审核范围考虑的因素3-17 审核范围的确定3-18 审核范围的确定3-19 多现场审核3-20 公司平面图3-21 审核计划的内容四、第一阶段审核4-1 第一阶段审核的目的4-2 第一阶段审核的内容和程序4-3 不进行第一阶段现场审核的条件4-4 第一阶段现场审核4-5 第一阶段现场审核的内容和方法4-6 了解组织基本情况4-7 对体系文件进行补充审核4-8 收集有关信息4-9 现场调查4-10 其他关注的问题4-11 现场审核注意事项4-12 审核结论4-13 第一阶段审核报告五、第二阶段审核5-1 第二阶段审核的目的5-2 关注点5-3 审核中会议5-4 首次会议的目的5-5 首次会议内容5-6首次会议的程序5-7首次会议注意事项5-8 如何开好审核中会议5-9 审核实施5-10 审核方法5-11 审核技巧5-12 观察和查阅5-13 记录5-14 追踪验证5-15 审核追踪5-16 审核活动的控制5-17 不符合项确定和不符合报告5-18 环境管理体系有效性的总体评价5-19 末次会议5-20 审核报告六、纠正措施的跟踪与证后监督6-1 纠正措施的跟踪6-2 审核双方在纠正措施跟踪上的责任6-3 纠正措施的验证6-4 证后监督及复评6-5 审核员行为准则本文转自明阳天下拓展培训，转载请注明出处。
EMS内部审核员实用培训教程(ppt 98页)
严重不合格
环境体系与约定的环境体系标准或重大的法律法规 严重不符
造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多 个轻微不合格）
可造成严重后果的不合格（如对人生安全、环境等 造成严重危害）
12.01.2020
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练习题
组织开首次会议 每组一名代表
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44
现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
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审核过程的控制
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检查表的编写
检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
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30
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图
明确审核要点和方法
确保审核的覆盖面
减少组员之间不必要的重复
保持审核的方向和节奏
体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
直接责任人/操作者
提问策略
提出恰当的问题
正确的提问方式
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提问与聆听 (1)
提出恰当的问题
WHAT WHY WHERE WHEN WHO HOW
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提问与聆听 (2)
正确的提问方式 开放型
说到污水处理的控制，你们是如何校 准所使用的PH检测仪的？
执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果
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审核路线的展开
部门职责
环境管理体系EM内审员培训
服务：办公支持服务 文件打印 双面复印 废纸的再循环 电的消耗 减少自然资源的使 用③ 减少固体废物的产 生③ 自然资源的消耗 自然资源的保护 ④ 减少填埋的负荷 ④ 15
产品中的环境因素
•产品制造中的环境影响
---原材料的消耗量
---能源的消耗量
•产品使用中的环境影响
---使用中的能耗
---使用时，对环境的影响 ---工作效率
——环境方针可以纳入组织其他方针文件，或与它们相联 系。
——方针应当传达给所有为组织工作或代表组织工作的人 员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并能为 30 公众所获取。
组织制定环境方针时应当考虑：
a)该组织的任务、前景、核心价值和信念；
b)与组织的其他方针（如质量、职业健康安全） 相协调；
环境管理体系运行模式图 持续改进
环境方针 规划（策划）
管理评审
• 环境因素 • 法律与其他要求 • 目标和指标 • 环境管理方案
实施与运行 检查和纠正措施
• 监测和测量 • 不符合纠正与预防措施 • 记录 •环境管理体系审核
• • • • • • •
组织结构和职责 培训、意识与能力 信息交流 环境管理体系文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应
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4.1总要求
组织应建立并保持环境管理体系。本章 描述了对环境管理体系的要求。
4.1总要求
组织应根据本标准的要求建立环境管理 体系，形成文件，实施、保持和持续改进环 境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并 形成文件。
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4.2 环境方针
最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境 管理体系的覆盖范围内： a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和 环境影响； b)包括对持续改进和污染预防的承诺； c)包括对遵守与其环境因素有关的适用 法律法规要求和其它要求的承诺； d)提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)形成文件，付诸实施，并予以保持； f)传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； g)可为公众所获取。
内部(EMS)审核员培训教程
61
不合格的确定
q 体系性不合格
环境体系文件与选定的标准、环境法律法 规、规章不符 q 实施性不合格
实际操作与体系文件描述不符 q 有效性不合格
按规定要求进行实施，但效果未能达到规 定要求
9/6/2022
62
不合格的确定
根据不合格的程度， 可分为：
严重不合格 轻微不合格
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严重不合格
9/6/2022
13
全部审核
q 必须对所有相关部门进行定期审核 q 至少每年一次 q 包括标准所有适用的要求
9/6/2022
14
部分审核
全部审核之外，下列因素也可能导致 进行部份审核： q 组织变化、产品结构变化 q 市场反馈 q 重大环境事故 / 投诉
9/6/2022
15
审核范围
审核涉及的活动或区域包括：
你是按主管的要求进行这项工作的， 是这样的吗？
9/6/2022
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审核的抽样
q 随机抽样 q 适当数量（检查表） q 审核员亲自抽样 q 征得被审核人员同意
9/6/2022
53
审核的验证
q 依据客观证据 q 面谈所的信息应再验证 q 责任人的谈话可作客观证据 q 非责任人的信息只作线索
9/6/2022
9/6/2022
22
年度内部审核进度计划
已计划
9/6/2022
已审核
已制定措施
措施已实施
已验证
23
第二章 审核准备
确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通（了解被审核部门情况 / 寻
求专业帮助）
24 9/6/2022
审核组的确定
q 管理者代表任命审核组长及成员
EMS标准培训教材课件
EMS标准培训教材
《中国大气污染防治法实施细则》
1991年５月８日批准，同年７月１日实施． 全文共６章３３条。主要内容： 1.大气污染防治的监督管理 2.防治烟尘污染 3.防治废气、粉尘和恶臭污染
EMS标准培训教材
《中国水污染防治法实施细则》
2000年３月２０日发布实施．共６章４节９ 节条．主要内容：
“进行环境管理工具和体系领域的标准化工作” 3、 ISO/TC207的组织结构
5个分委员会：环境管理体系、环境审核和调 查、环境标志和声明、环境绩效评价、生命周期 评价。 4、ISO14001系列标准的简介
EMS标准培训教材
参考：ISO14001标准和ISO9001标准的关系 ❖ 一、相同点
自愿性标准 国际标准 内容、结构、术语 ❖ 二、不同点 适用范围、对象和目的不同； 承诺的对象不同； 审核认证的依据不同。 三、相容性
EMS培训教材
EMS标准培训教材
课前简介
❖ 师生自我介绍 ❖ 内容: —姓名： —工作单位及岗位 —学习及工作涉及的专业 —学习目的
EMS标准培训教材
课程内容（一）
❖ 理解和掌握环境知识、环境法律法规； ❖ 理解和掌握ISO14001标准； ❖ 会确定审核范围； ❖ 会实施文件审查； ❖ 会编制审核计划 ❖ 会编制检查表； ❖ 会主持首末次会议 ❖ 会实施审核
EMS标准培训教材
补充信息：
❖ 其他环境保护制度： 污染物排放总量控制制度、环境污染事故报告制 度、落后生产工艺、设备淘汰制度等等。
❖ 两个常见定义： 污染物：指进入环境后能使环境的组成、结构、 性质、状态、功能发生直接或间接有害于人类和 发展的物质。 污染源：指向环境排放有害物质或对环境产生有 害影响的场所、设备和装置的总称。
《中国大气污染防治法实施细则》
1991年５月８日批准，同年７月１日实施． 全文共６章３３条。主要内容： 1.大气污染防治的监督管理 2.防治烟尘污染 3.防治废气、粉尘和恶臭污染
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《中国水污染防治法实施细则》
2000年３月２０日发布实施．共６章４节９ 节条．主要内容：
“进行环境管理工具和体系领域的标准化工作” 3、 ISO/TC207的组织结构
5个分委员会：环境管理体系、环境审核和调 查、环境标志和声明、环境绩效评价、生命周期 评价。 4、ISO14001系列标准的简介
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参考：ISO14001标准和ISO9001标准的关系 ❖ 一、相同点
自愿性标准 国际标准 内容、结构、术语 ❖ 二、不同点 适用范围、对象和目的不同； 承诺的对象不同； 审核认证的依据不同。 三、相容性
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课前简介
❖ 师生自我介绍 ❖ 内容: —姓名： —工作单位及岗位 —学习及工作涉及的专业 —学习目的
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课程内容（一）
❖ 理解和掌握环境知识、环境法律法规； ❖ 理解和掌握ISO14001标准； ❖ 会确定审核范围； ❖ 会实施文件审查； ❖ 会编制审核计划 ❖ 会编制检查表； ❖ 会主持首末次会议 ❖ 会实施审核
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补充信息：
❖ 其他环境保护制度： 污染物排放总量控制制度、环境污染事故报告制 度、落后生产工艺、设备淘汰制度等等。
❖ 两个常见定义： 污染物：指进入环境后能使环境的组成、结构、 性质、状态、功能发生直接或间接有害于人类和 发展的物质。 污染源：指向环境排放有害物质或对环境产生有 害影响的场所、设备和装置的总称。
EMS国家注册审核员培训讲义幻灯片PPT
环境管理体系运行的特点
体系实施的核心是持续改进 体系实施的重点是污染预防 体系实施的准绳是法律法规和其他要求 体系实施的关键是过程控制 体系实施的起点是领导者的承诺和重视 体系实施的依据是程序的管理
北京联合智业企业发展研究院 认证培训中心编制
第二节 术语和定义
术语和定义
1、环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、
准〞有助于但不能保证取得最优化结果； 环境管理体系不必独立于其他管理体系。
范围
适用于以下愿望的组织： 实施、保持并改进环境管理体系 使自己确信能符合所声明的环境方针； 向外界展示符合性； 寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册； 对符合“标准〞的情况进展自我鉴定和自我声明。
环境管理体系的运行模式〔PDCA循环〕
环境造成的任何有害或有益的变化.
环境因素与环境影响的关系
项目
环境因素
活动 搬运危险化学品 化学品泄露
环境影响 土壤和水体污染
产品 产品改进 产品体积减小 节约自然资源
服务 车辆维护 减小废气排放 降低大气污染
术语和定义
4、环境方针 组织对其全部环境表现〔行为〕的意图与
原那么的声明，它为组织的行为及环境 目标和指标的建立提供了一个框架。
现〔行为〕影响的个人或团体。
术语和定义
9、环境表现〔行为〕 组织基于其环境方针、目标和指标， 对它的环境因素进展控制所取得的可测 量的环境管理体系结果。
术语和定义
10、污染预防 旨在防止、减少或控制污染的各种过程、
惯例、材料或产品的采用，可包括再循 环、处理、过程更改、控制机制、资源 的有效利用和材料的替代等。
ISO 14000产生的根底
ISO 9000质量管理体系与质量保证标准〔1987年〕 环境标志和绿色产品 清洁生产 英国的环境管理体系标准〔BS7750，1992年公布〕 欧盟的环境管理体系和审核制度 〔EMAS，1993年6月公布，1995年四月生效〕
ems内审员培训sdt
--策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境 方针所期望的结果；
--实施：对过程予以实施；
--检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其 他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；
--改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。
许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用 对运行进行管理，这种方式称为“过程方法”。 GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于PDCA可以 应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的8 。
培训内容
一、ISO14000系列标准概述 二、ISO14001：2004标准讲解 三、法律、法规在体系中的应用 四、EMS内部审核的相关知识
与审核技巧 五、总结与考试
1
一、ISO14000标准概述
1、ISO 2、ISO14000系列标准 3、96年颁布的ISO14000系列标准
14001，14004，14010，14011，14012 4、核心标准14001及其修订情况 5、我国等同转换的标准号为GB/T24001 6、制定标准的组织是ISO/TC207技术委员会 7、ISO19011:2002 GB/T19011:2003
可重复使用墨盒 的设计
减少原材料和能源 对不可再生能源的保护
的使用
④
在使用寿命结束时， 减少固体废物的产
减少对废物的填埋④Biblioteka 生③服务：办公支持服务
文件打印 双面复印 废纸的再循环
电的消耗
减少自然资源的使 用③ 减少固体废物的产 生③
自然资源的消耗 自然资源的保护 ④ 减少填埋的负荷 ④
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产品中的环境因素
注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、 提高效益和降低成本。
--实施：对过程予以实施；
--检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其 他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；
--改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。
许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用 对运行进行管理，这种方式称为“过程方法”。 GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于PDCA可以 应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的8 。
培训内容
一、ISO14000系列标准概述 二、ISO14001：2004标准讲解 三、法律、法规在体系中的应用 四、EMS内部审核的相关知识
与审核技巧 五、总结与考试
1
一、ISO14000标准概述
1、ISO 2、ISO14000系列标准 3、96年颁布的ISO14000系列标准
14001，14004，14010，14011，14012 4、核心标准14001及其修订情况 5、我国等同转换的标准号为GB/T24001 6、制定标准的组织是ISO/TC207技术委员会 7、ISO19011:2002 GB/T19011:2003
可重复使用墨盒 的设计
减少原材料和能源 对不可再生能源的保护
的使用
④
在使用寿命结束时， 减少固体废物的产
减少对废物的填埋④Biblioteka 生③服务：办公支持服务
文件打印 双面复印 废纸的再循环
电的消耗
减少自然资源的使 用③ 减少固体废物的产 生③
自然资源的消耗 自然资源的保护 ④ 减少填埋的负荷 ④
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产品中的环境因素
注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、 提高效益和降低成本。
内审员培训实务(QMS.EMS)
深圳市启航管理策划有限公司 ISO001 REV:3
内审员培训实务
主讲： 主讲：彭明柏先生
目
一、学习目的 二、概论
录
三、审核员要求 四、审核的技巧 五、审核的过程
深圳市启航管理策划有限公司
一、学习目的：
1、了解管理体系审核的基本原则，阶段划分 了解管理体系审核的基本原则， 及有关术语； 及有关术语； 2、会确定审核目标、范围和审核准则； 会确定审核目标、范围和审核准则； 3、会组建审核组； 会组建审核组； 4、会进行文件评审； 会进行文件评审； 5、会编制审核计划（日程表）； 会编制审核计划（日程表）； 6、会编制检查表； 会编制检查表；
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二、內審員的作用: 內審員的作用: 1.監督體系的運行 監督體系的運行; 1.監督體系的運行; 2.對體系的保持與改進起參謀作用 對體系的保持與改進起參謀作用; 2.對體系的保持與改進起參謀作用; 3.在體系方面起到溝通領導與員工之間 3.在體系方面起到溝通領導與員工之間 的渠道和橋樑作用; 的渠道和橋樑作用; 4.在第二 在第二、 4.在第二、第三方審核中起內外接口的 作用; 作用; 5.在體系的有效運行方面起帶頭作用。 5.在體系的有效運行方面起帶頭作用。 在體系的有效運行方面起帶頭作用
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二、審核溝通技巧: 審核溝通技巧: 1.面談技巧 面談技巧: 1.面談技巧: 1)作用 作用: 1)作用: 消除心理障礙，保持融洽的關係; a 消除心理障礙，保持融洽的關係; 保持雙方的配合與協調; b 保持雙方的配合與協調; 便於查明情況，獲得事實依據; c 便於查明情況，獲得事實依據; 良好的技巧以確保審核的順利進行。 d 良好的技巧以確保審核的順利進行。
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内审员培训实务
主讲： 主讲：彭明柏先生
目
一、学习目的 二、概论
录
三、审核员要求 四、审核的技巧 五、审核的过程
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一、学习目的：
1、了解管理体系审核的基本原则，阶段划分 了解管理体系审核的基本原则， 及有关术语； 及有关术语； 2、会确定审核目标、范围和审核准则； 会确定审核目标、范围和审核准则； 3、会组建审核组； 会组建审核组； 4、会进行文件评审； 会进行文件评审； 5、会编制审核计划（日程表）； 会编制审核计划（日程表）； 6、会编制检查表； 会编制检查表；
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二、內審員的作用: 內審員的作用: 1.監督體系的運行 監督體系的運行; 1.監督體系的運行; 2.對體系的保持與改進起參謀作用 對體系的保持與改進起參謀作用; 2.對體系的保持與改進起參謀作用; 3.在體系方面起到溝通領導與員工之間 3.在體系方面起到溝通領導與員工之間 的渠道和橋樑作用; 的渠道和橋樑作用; 4.在第二 在第二、 4.在第二、第三方審核中起內外接口的 作用; 作用; 5.在體系的有效運行方面起帶頭作用。 5.在體系的有效運行方面起帶頭作用。 在體系的有效運行方面起帶頭作用
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二、審核溝通技巧: 審核溝通技巧: 1.面談技巧 面談技巧: 1.面談技巧: 1)作用 作用: 1)作用: 消除心理障礙，保持融洽的關係; a 消除心理障礙，保持融洽的關係; 保持雙方的配合與協調; b 保持雙方的配合與協調; 便於查明情況，獲得事實依據; c 便於查明情況，獲得事實依據; 良好的技巧以確保審核的順利進行。 d 良好的技巧以確保審核的順利進行。
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EMS内部审核教材(PPT 75页)
的和重点
格，改进自身的体系
审核计划
例行审核，一般用分散式审 集中审核，所有部门和所
核，月审、年覆盖
有要素的现场审核
样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 时间较短，样本量及深度
核可以较深
相对较小
首末次会议 不正规，比较简短
正规，全面说明，人员介
绍、程序、方法、保密等
不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在
EMS体系内部审核计划
审核目的 审核范围 审核准则 审核方法（抽样） 审核日期 审核成员 审核日程安排及会议安排
EMS内部审核流程
审核准备
现场审核
审核报告
确定任务 文件审核 拟定审核计划 编制检查表
现场审核 首次会议 现场收集证据 审核组沟通总结 末次会议
编写审核报告 实施纠正措施
跟踪验证 审核总结
接受的危险有那些？ 3 4.3.2 哪 些 法 律 、 法 规 与 液 化 石 油 气 站 有
关 ，如 何 将 法 规 内 容 在 内 部 和 外 部 传 递？ 4 4.3.3 与 液 化 石 油 气 站 有 关 的 目 标 、指 标 有 哪些，执行情况如何 5 4.3.4 液 化 石 油 气 站 是 否 建 立 职 业 安 全 卫 生 管 理 方 案 ，各 岗 位 的 职 责 是 否 明 确 6 4.4.2 液 化 石 油 气 站 工 作 人 员 对 本 工 作 岗 位 的 环 境 重 要 性 是 否 了 解 ，是 否 持 证 上岗？ 7 4.4.3 对 重 要 的 有 关 液 化 石 油 气 的 信 息 如 何处理？
明确审核步骤和方法（look for），进行抽 样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题
检查表作用
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2020/9/16
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审核的目的和范围
审核目的
-- 第三方认证（准备） -- 调查重大不符合的原因（内部管理） -- 外部的检查（准备） -- 定期的审核（检查体系运行的符合性和有 效性）
审核范围
-- 全公司范围 -- 某一个或几个部门 -- 标准的部分条款要求 -- 公司全部/部分质量管理体系文件的要求
工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）
文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程 序要求）
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审核的程序
审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪
40% 40% 10% 10%
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年度内审进度安排
确定年度审核的频次和形式 集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排
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EMS体系审核
为获得审核证据,并对其进行客观的 评价，以确定满足EMS体系审核准则 的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程
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审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
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第二方审核
提供选择、评价和认可供应商的论据 帮助供应商改进其EMS体系 增加双方对环境要求的相互了解
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审核实施计划的内容
审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排
1) 首次会议/末次会议时间
2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点
拟制/批准人的签字
通知(发放)的相关部门（必要时）
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检查表的编写
检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
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第三方审核
建立公司应达到的最低标准 获得注册证书 减少顾客与供方不必要的开支 有助于公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
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第一方审核
使EMS体系满足14001标准、法律法规和其他 要求 作为一种重要的管理手段 在第二、三方审核前纠正不足 维持、改进和完成EMS体系的需要
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检查表的作用
指导审核整个过程的路线图
明确审核要点和方法
确保审核的覆盖面
减少组员之间不必要的重复
保持审核的方向和节奏
体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
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编制的准备
了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
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审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构 管理、运作和环境体系的程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 工作产生的记录 文件、报告和记录的保管
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明确审核的重点
公司的管理重点 已出现的环境问题 标准要求的重点 上次审核的信息
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审核的策略
审核的方法
已计划
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已审核
已制定措施
措施已实施
已验证
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第二章 审核准备
确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通（了解被审核部门情况/寻
求专业帮助）
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审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
A) 资格
B)专业能力、相关技术知识 C) 工作经验 D) 组织能力、整体判断能力
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分散式审核的进度安排
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
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年度内审进度计划
受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态
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年度内部审核进度计划
月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
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年度审核的频次和形式
每年至少一次，覆盖标准所有要求
集中式----集中某一段时间完成对所有相关 部门的审核
分散式----分部门在不同时间进行审核
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集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通 知相关部门 可不必编制年度内部审核进度计划
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审核的人员
接受正式的专业培训 具备参加审核的经历 不应审核自己的工作 经资格确认
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审核的系统性
按规定的程序全面的审核和评价与 审核对象有关的各项活动和结果，体现为：
全部审核 部分审核
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全部审核
必须对所有相关部门进行定期审核 至少每年一次 包括标准所有适用的要求
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审核的特点
正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
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审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
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审核的依据
合同要求 质量体系文件和规定 ISO9000标准（合适的） 法律、法规
内部（EMS）审核员培训教程
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第一章 审核总论
EMS审核的定义 EMS审核的类型 EMS审核的目的 EMS审核的特点 审核的基本程序 年度审核进度的安排
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审核
定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以
确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并
形成文件 的过程
审核员的选定
A) 资格
B) 业务范围 C) 专业知识（法律法规知识、环境知识） D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
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审核实施计划
确定审核的目的和范围 确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排
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审核的方法
按部门 -- 考虑涉及的主要环境职能和 活动，及涉及的相关条款 按条款 -- 考虑涉及的部门 按环境因素—以重要环境因素为审核线 索，贯穿全部体系要素，审核环境因素 的管理方案、控制程序、运行状况、控 制状况及其结果
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部分审核
全部审核之外，下列因素也可能导致 进行部份审核： 组织变化、产品结构变化 市场反馈 重大环境事故/投诉
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审核范围
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构
管理、运作和环境体系的程序（是否符合标准 的要求）
人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运 行）
工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）