2011年证券交易考点：交易席位和交易单元知识大全

合集下载

2011证券从业考试《证券市场基础》课堂笔记第六章证券市场运行

第六章证券市场运行第一节发行市场和交易市场一、证券发行市场（一）证券发行市场的含义证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：1．为资金需求者提供筹措资金的渠道。

2．为资金供应者提供投资和获利的机会；实现储蓄向投资转化。

3．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

货币资金的优化配置。

（二）证券发行市场的构成：1．证券发行人。

在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券,即间接融资和直接融资。

2．证券投资者3．证券中介机构在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。

（三）证券发行与承销制度1．证券发行制度（1）注册制：证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。

它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。

发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。

发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可以进行证券发行，无须再经过批准。

实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当。

（2）核准制：要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。

我国的股票发行实行核准制。

发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申请。

证券交易考点：交易席位和交易单元

证券交易考点：交易席位和交易单元2016证券交易考点精选：交易席位和交易单元(一)交易席位的含义(熟悉)交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

(二)交易席位的管理(熟悉)1.交易席位的取得和享有的权利。

根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。

证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

证券交易所会员取得席位后，享有下列权利(以深交所为例)：(1)进入证券交易所参与证券交易。

(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。

(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。

(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。

(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。

2.交易席位的转让。

▲证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。

▲未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

▲席位只能在会员间转让;会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让;会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。

证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

▲对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。

(三)交易单元(熟悉)▲交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

▲交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

▲深圳交易所交易单元相关事宜：●深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1 个或 1 个以上的交易单元。

●深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定了交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易。

精选交易席位证券交易考点采分第一章证券从业资格考试

二、交易席位(一)交易席位的含义及种类交易席位实质包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

交易席位可以从不同的角度进行分类。

第一，根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。

第二，根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。

第三，根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。

(二)交易席位的管理1．取得席位的条件。

第一，具有会员资格。

如果某证券公司还不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。

第二，缴纳席位费。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。

保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位。

基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。

2．取得席位的申请程序。

3．取得席位的批准程序。

4．交易席位的使用。

5．交易席位的变更。

会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。

(三)交易单元会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定交易或其他业务权限。

深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能。

会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

1个标准流速为每秒15笔。

经深圳证券交易同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考试技巧、答题原则

1、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所4、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。

A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为5、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。

A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利A．准确B．客观C．完整D．公平7、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则8、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任9、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

证券交易知识之交易席位

交易席位原指交易所交易⼤厅中的座位，座位应有电话等通讯设备，经纪⼈可以通过它传递交易与成交信息。

证券商参与证券交易，必须预先购买席位，席位购买后只能转让，不能撤销。

拥有交易席位，就拥有了在交易⼤厅内进⾏证券交易的资格。

随着科学技术的不断发展，通讯⼿段⽇益现代化，交易⽅式由⼿⼯竞价模式发展为电脑⾃动撮合，交易席位的形式也发⽣了很⼤变化，⼰逐渐演变为与交易所撮合主机联的电脑报盘终端。

世界各国证券交易所都向证券商提供交易席位，如美国的纽约证券交易所现有的席位超过1 300个。

确我国证券交易所为证券商提供的交易席位有两种，即有形席位和⽆形席位。

有形席位，指设在交易所交易⼤厅内与撮合主机联的电脑报盘终端。

证券商通过有形席位进⾏证券交易，采⽤的是⼈⼯报盘⽅式，即由证券营业部⾥的柜台⼯作⼈员通过热线电话将投资者的委托⼝述给证券交易所交易⼤厅内的出市代表，出市代表⽤席位上的电脑报盘终端冉将委托输⼊撮合主机，通过单向卫星接收实时⾏情和成交回报数据。

⽆形席位，指证券商利⽤现代通讯络技术，将证券营业部⾥的电脑终端与交易所撮合主机直接联，直接将交易委托传送到交易所撮合主机，并通过通讯络接收实时⾏情和成交回报数据。

⽆形席位采⽤的主要通讯⽅式是技术⽔平较⾼、传输速率较快、安全可靠性较好的双向卫星、以适应我国幅员辽阔、投资者分散的特点。

⽆形席位实际上是交易所为证券商提供的与撮合主机联⽤的通讯端⼝。

不再具有席位的原始形式。

如果全部采⽤⽆形席位交易，在交易所交易⼤厅我们将看不到证券商出市代表。

甚⾄连交易⼤厅也不需要。

⼀个⽆形席位与证券商柜台电脑服务器通联后，可以连接⼏⼗台报盘终端，也就是说，⼀个⽆形席位的效率相当于⼏⼗个有形席位。

对于⽆形化交易市场来说，证券商的报盘终端可以与交易所撮合主机相联，因此，每个从证券营业点通过电话委托、⾃助委托或柜台委托的投资者，都相当于场内的出市代表，投资者输⼊的委托直接进⼊交易所电脑主机进⾏撮合。

证券交易考点全总结(最全面!)

证券交易考点全总结(最全面!)证券交易考点全总结(最全面!)交易总结1.交易席位是交易权限的基础；交易单元是交易权限的技术载体。

2.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

3.债券交易的计价单位每百元面值债券的价格债券质押式回购每百元资金到期年收益债券买断式回购每百元面值债券的到期购回价格4.证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价证券竞价原则通常遵循“价格优先，时间优先”。

5.9.259.30上海不能申报，深圳只接受申报，不做处理。

6.集合竞价：连续竞价：上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.57157.涨跌幅股票、基金的不超过10%，ST和*ST不超过5%中小企业板股票上下3%8.最高上限向下浮动制度：佣金不得高于交易金额的3‰，也不得低于监管费和手续费（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）9.基金不收过户费。

权证行权时，标的股票过户费为股票过户费的0.005%10.印花费：出让方1‰，受让方不出11.证券经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险12.经纪业务的监管措施：1.证券公司的内部控制内部稽核制度2.证券业协会的自律管理3.证券交易所的监督一线监管机构4.证券监管机构的监管报告制度、信息披露、检查制度报告制度：四个月内年报告，7个工作日内月报告13.中国结算公司的开户代理机构是指：中国结算公司委托代理开户业务的证券公司、商业银行以及中国结算公司境外B股结算会员14.证券账户可划分为1.人民币普通股票账户境内投资者、合格境外投资者（可以买卖A股、债券、基金、权证，不能买B股）2.人民币特种股票账户B股（境内投资者、境外投资者只限自然人，机构不行）3.证券投资基金账户15.开立证券账户的基本原则：合法性、真实性（实名制）16.上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户开立，当日即可用于交易。

证券交易中的席位和交易单元是什么意思？

证券交易中的席位和交易单元是什么意思？证券交易中的席位与散户之间的关系并不是直接关系而是间接关系，要了解交易席位，就需要先了解什么是交易席位。

从定义上讲，交易席位是证券公司在交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，证券公司需要从交易所取得交易席位后才能从事实际的证券交易业务，才能进行股票开户业务。

若证券公司没有取得相关的交易席位，则没有从事开户和经纪业务的资格，都是不合规合法的。

而要取得交易席位，首先必需是证券交易所会员，证券交易所会员只能是证券公司、保险公司、财务公司、资产管理公司等相关机构，而普通的散户投资者是不可以去申请证券交易所会员的。

散户的股票交易都是通过向证券公司申请报单，证券公司在接到投资者的报单要求时，再向证券交易所报单，提交的买单成交后，成交数据会通过证券交易所回报至证券公司，从而散户投资者也可以看到自己的交易成功，股票也显示在其个人证券帐户内。

证券交易中的交易单元，其全称为交易者参与业务单，它与交易席位有所不同，证券交易单元是一个偏向实际业务的概念，它的定义是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位，证券交易所的会员及证券交易所认可的机构，若要进入证券交易所市场进行证券交易，要向证券交易所申请取得交易权，成为证券交易所的交易参与人。

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。

会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

从定义上来看，可能会感觉证券交易席位和证券交易单元相似，其实它们还是有区别的。

根据我个人的理解，如今交易席位事实上更多的是一个概念，而实际中真正用来做交易和清算的，是交易单元，这主要是历史遗留的问题，07年引入交易单元概念之前，席位是集业务、技术、财产于一体的概念，相对较为混乱。

而07年上交所更新交易系统后，引入了交易单元的概念，原先的交易席位概念中的财产保留在席位上，实际业务由交易单元实现。

证券交易重点知识总结

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名第一章第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。

（二）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年1990.12.19上交所1991.7.3深交所1999.7.1《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2005年10月修订2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。

（三）证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则。

为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三个原则。

公开原则：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

国际上，1934美国《证券交易法》公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会。

公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

二、证券交易的种类按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

（一）股票交易股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

股票可表明投资者的股东身份和权益，股东可据以获取股息和红利。

股票交易可以在证券交易所中进行【上市交易】，也可以在场外交易市场进行【柜台交易、店头交易】。

（二）债券交易债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元(必备资料)

1、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．行业的虚假xxB．自然人的虚假xxC．法人的虚假xxD．公司的虚假xx2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性3、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则4、融资融券业务的特点包括（）。

A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇5、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。

A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理6、下列属于证券投资xx服务的是（）。

A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示7、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者8、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事9、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务10、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

2011年《证券交易》重点知识讲义(完整版)

中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。
三、证券交易机制（一）定期交易和连续交易按照交易时间的连续特点分两种交易机制的不同特点：（二）指令驱动和报价驱动按照交易价格的决定特点划分两种交易机制的不同特点：（三）证券交易机制目标 1、流动性2、稳定性3、有效性
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元
券、金融债券、公司债券。
3、基金交易 (1)封闭式基金
基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。 (2)开放式基金
非上市的开放式基金，通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。
上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在二级市场上进行买卖。上市开放式基金的申购价格和赎回价格，基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 • 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
1、股票交易股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场
外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
2、债券交易债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债
4、金融衍生工具交易金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量上，其
价格取决于后者的价格(或数值)变动的派生金融产品 • (1)权证交易
基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 • (2)金融期货交易
辅导内容分为两大部分：
第一部分：考点分析分章节介绍重要考点及历年常出考题内容

《证券交易》必看考点(2)

□委托指令形式有柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托。
证券营业部收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审核。□第一，验证。主要对委托的合法性(投资主体的合法性审查)和同一性(委托人、证件和委托单之间一致性审查)进行审核。第二，审单。主要是审查委托单的合法性及一致性。第三，验证资金及证券。
□上海买卖无涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段规定：(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并不低于50%。(2)基金、债券不高于150%，不低于70%。(3)债券回购交易无价格限制。□连续竞价阶段规定：(1)不高于即时最低卖出价格(卖出最优一档)的110%且不低于即时最高买入价格(买入最优一档)的90%，且不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，不低于70%。(2)无买入申报的，最低卖出价、最新成交价低者视为前项最高买入价格。(3)无卖出申报的，最高买入价、最新成交价高者视为前项最低卖出价格。(4)无成交的，前收盘价视为最新成交价格。
□ 深证无涨跌幅限制的证券：(1)股票开盘集合竞价为发行价格的900%以内(相对上海无50%限制)，连续竞价、收盘集合竞价为最近成交价的上下90%。(2)债券集合竞价为发行价格的上下30%，其余情况均为10%。(3)债券质押式回购集合竞价为前收盘价的上下100%，其余时间为最近成交价的上下100%。
申报价格最小单位：A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元，基金、权证为0.001元，上海B股为0.001美元，深圳B股为0.01港元，债券质押式回购上海为0.005元，深证为0.01元。
□委托指令有效期分为当日有效与约定日有效(从约定时起到约定日期均有效)两种。我国现为当日有效。

2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元知识大全

A．具有完全民事行为能力B．具有xx国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚2、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

A．董事B．高级管理人员C．控股股东D．基层员工3、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。

A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构4、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告A．向投资人承诺证券、期货投资收益B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D．代理投资人从事证券、期货买卖6、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员7、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。

A．融资融券业务资格xxB．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件8、诚信信息中的基本信息通过（）采集。

A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统9、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A．《xx公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《xx刑法》10、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考试技巧重点

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。

A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保人证明4、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。

A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户6、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本7、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。

A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C．未通过证券从业人员年检D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内8、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。

2011 证券交易第三章课堂笔记

第三章经纪业务相关实务第一节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管一、证券账户管理证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

（一）证券账户的种类一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。

二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。

1．人民币普通股票账户－A股账户其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。

A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。

A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

2．人民币特种股票账户人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

B股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

3．证券投资基金账户：用于买卖上市基金的一种专用型账户注意：除用于买卖上市公司基金外，该账户在深圳市场还可用于买卖上市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转债。

例3-1（2010年3月多选题）目前，我国证券账户种类的划分依据有（）。

A．按照交易方式划分B．按照交易场所划分C．按照账户数量划分D．按照账户用途划分【参考答案】BD（二）开立证券账户的基本原则1．合法性合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

证券资格考试证券交易各章节重点知识汇总

第一章第一节证券交易的概念和基本要素
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第一章第三节证券交易的风险及其防范
证券交易第二章第一节证券经纪业务的含义和特点
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第二章第三节委托买卖
证券交易第二章第四节竞价与成交
证券交易第六章第三节证券营业部的技术管理
证券交易第六章第四节证券营业部的人力资源管理
证券交易第六章第五节证券营业部的财务管理
证券交易第六章第六节证券营业部的安全管理
证券交易第四章第二节我国现行资金清算与交收模式
证券交易第四章第三节交割与交收方式
证券交易第四章第四节清算交割交收中的诚信执业
证券交易第五章第一节证券回购交易的概念和程序
证券交易第五章第二节证券回购交易规则
证券交易第五章第三节证券回购交易的清算
证券交易第六章第一节证券营业部内部控制概述
证券交易第二节证券营业部的场所与经纪业务管理
证券交易第二章第五节其他交易事项
证券交易第二章第六节代办股份转让
证券交易第二章第七节网上发行的申购
证券交易第二章第八节配股缴款和可转换公司债券转股
证券交易第二章第九节交易费用
证券交易第二章第十节证券经纪业务的风险及其防范
证券交易第三章第一节自营业务
证券交易第三章第二节客户资产管理业务
证券交易第四章第一节清算、交割、交收的含义

2011 证券交易第六章课堂笔记

第六章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资一、资产管理业务的含义及种类资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。

（一）为单一客户办理定向资产管理业务证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

特点主要包括：1．证券公司与客户必须是一对一的。

2．具体投资方向应在资产管理合同中约定。

3．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

（二）为多个客户办理集合资产管理业务证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

非限定性集合资产管理计划的投资范围则不受上述规定限制，而是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条规定的前提下，由集合资产管理合同约定。

集合资产管理业务特点：①集合性。

②投资范围有限定性和非限定性之分。

③客户资产必须进行托管。

④通过专门账户投资运作。

⑤较严格的信息披露。

证券交易类知识大全

证券交易类知识大全106、交易席位交易席位原指交易所大厅中的座位，座位上有电话等通讯设备，经纪人可以通过它传递交易与成交信息。

证券商参与证券交易必须首先购买席位，席位购买后只能转让，不能撤消。

拥有交易席位，就拥有了在交易大厅内进行证券交易的资格。

随着科学技术的不断发展，交易方式由手工竞价模式发展为电脑自动撮合，交易席位的形式也发生了很大变化，已逐渐演变为与交易所撮合主机联网的电脑报盘终端。

107、特别席位指上海证券交易所和深圳证券交易所内开设的B股特别席位，是指证券交易所批准的境外特许经纪商在证券交易所交易大厅内使用的只能从事B股交易的专用席位。

说其特别，一是因为特别席位的使用者不是证券交易所的会员，二是因为特别席位只能用于从事B股交易。

108、专家经纪人(specialist)是证券交易所指定的特种会员，其主要职责是维持一个公平而有有次序的市场，即为其专营的股票交易提供市场流通性并维持价格的连续和稳定。

专家经纪人主要有以下两项职能：一是组织市场交易，专家经纪人接受证券商买卖申报，按交易所规则确定并连续报出专营股票的买价和卖价，作为市场的有效竞价范围；二是维持市场均衡，当市场买卖申报不均衡时，专家经纪人有责任加入较弱的一方，用自己的帐户买入或卖出股票，以改善市场的流通性。

109、做市商(market maker)是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，不断地向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。

做市商通过这种不断买卖来维持市场的流动性，满足公众投资者的投资需求。

110、除权由于公司股本增加，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）有所减少，需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。

送股除权基准价＝股权登记日收盘价÷（１＋每股送股比例）配股除权基准价＝（股权登记日收盘价＋配股价×配股比例）÷（１＋每股配股比例111、除息由于公司向股东分配红利，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）有所减少，需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。