内蒙古私募基金管理人诚信合规经营承诺书[001]

私募基金合格投资者承诺书模版

私募基金合格投资者承诺书模版尊敬的相关负责人：为了确保本人能够按照相关法规和规定开展私募基金投资活动，本人作为单一投资者，特此向贵公司出具承诺书：一、合格投资者的定义合格投资者是指具备以下条件之一的个人或机构：1.年度个人工资收入为200万元以上，或最近三年个人平均个人净资产不低于1000万元的自然人；2.最近三年拥有相应的金融机构出具的证明材料证明其金融资产不低于300万元的自然人；3.依法可以同意该私募基金的出资额不少于100万元，并同时出具书面声明了解投资风险、具有风险识别能力和风险承受能力的单位或者个人。

二、承诺内容本人是具有相应的经济知识素养、风险识别能力和风险承受能力的独立自主的自然人或者法定代表人，具有与本人的投资意愿相适应的对私募基金的了解和经验，自愿并同意作为合格投资者与贵公司订立相关的合同，并在此声明如下：1.本人承诺自己具备风险识别和风险承担能力，知晓投资私募基金存在的风险，自行承担由于私募基金投资而产生的一切投资风险及其可能带来的损失；2.本人反映其收入和财产状况及投资经验的情况，确保本人按照要求符合私募基金的合格投资者标准；3.本人将仔细阅读有关合同、说明书等相关法律文书，并在确认理解风险提示书等内容及其约定后做出投资决策；4本人保证所提供的信息是真实、准确、完整的，否则因此造成的经济损失，本人将不承担责任，任何因其担保信息不实、不完整、不准确的后果均由本人自负。

三、附加条款1.本人确认存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、法律风险、操纵风险、管理层风险等，并承诺建立和严格执行财务和风险控制制度，确保不会因私募基金投资而恶化其个人财务状况；2.本人承诺在匹配自身风险承受能力的前提下，自主作出投资决策，具备足够的理财意识和风险意识，不会跟风或盲目跟随别人的投资决策；3.本人承诺与贵公司之间达成的合同，均适用中华人民共和国相关的法律、法规、规章和政策，并严格遵守相关的法律、法规、规章和政策。

私募诚信倡议书

私募诚信倡议书
尊敬的各位私募机构和从业人员：
我们作为行业的一员，深知私募行业的发展必须依靠高度的诚信和规范操作。

为了维护私募行业的良好形象，促进市场的健康发展，我们积极发起并倡议遵守以下私募诚信原则：
一、遵守法律法规：坚决遵守中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）及其他相关部门制定的法律法规，不进行任何违反道德伦理和法律法规的活动。

二、诚实守信：坚守职业道德和伦理，诚实守信，不得散播虚假信息，不得误导和欺骗投资者，并且保护投资者的合法权益。

三、风险提示：严格履行风险提示义务，向投资者充分揭示投资产品的风险、收益特征和适当性等重要信息，确保投资者具备正确的投资知识和风险承受能力。

四、合规经营：积极配合证监会及其他相关部门的监管工作，建立健全内部合规制度，进行合规经营，确保投资者合法权益不受损害。

五、信息保密：严格遵守保密制度，妥善保管投资者相关信息，不得向未经授权的第三方透露和提供投资者的隐私资料。

六、维护行业形象：积极参与并支持行业自律机构和自律规则的建设，促进行业发展稳定，共同维护私募行业的良好形象。

七、加强专业能力：提升自身投资管理和风险控制能力，持续学习和掌握专业知识，提高自身水平，为投资者提供优质的服务。

我们坚信，只有遵守诚信原则，共同维护良好的市场秩序，私募行业才能真正实现健康、可持续的发展。

希望各位私募机构和从业人员共同签署此诚信倡议书，以行动践行诚信原则，为私募行业的发展作出应有的贡献。

此致
敬礼！。

私募基金管理人诚信合规经营承诺书

私募基金管理人诚信合规经营承诺书为保护投资者及相关方的合法权益，规范私募基金机构及人员执业行为，树立私募基金业的良好形象，维护诚信、合规、公平竞争的市场环境，现郑重承诺：
1.严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定，坚持诚信守法，坚守职业道德底线；坚持私募原则，决不变相进行公募；坚持投资者适当性管理，面向合格投资者募集资金；坚持合规经营，不得承诺保本保收益。

2.按规定履行信息披露义务，自觉接受监管机构、自律组织、投资者和社会公众的监督，自觉履行登记、备案义务。

3.加强内部控制，建立结构合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定并执行切实有效的内部控制制度，增强风险控制意识，提高风险管理能力，有效防范和化解各类风险。

4.不断提升从业人员的专业素养和道德水平，规范从业人员的执业行为。

5.杜绝损害投资者合法权益的非法活动。

承诺单位（印章）：__________________________
负责人具名：_______________________________
签订日期：_________________________________ 回执表
机构名称
注册地址
办公地址
法定代表人
（负责人）
姓名
联系德律风
电子邮件
机构日常联系人
（总经理或合规
负责人）
姓名
联系座机
电话手机。

私募基金投资者承诺书

私募基金投资者承诺书尊敬的投资人：感谢您对本基金的信任和支持。

为保障您的合法权益，促进基金管理人与投资人之间的良好合作关系，我们要求每位投资人在购买基金份额前签署本承诺书，本承诺书内容如下：承诺：我确认自己熟悉基金的投资风险，具备相应的金融知识与投资经验，是基金投资适当的投资人，并将自己的投资风险承担能力、投资意愿以及投资经验、基金管理人的投资策略和基金产品的风险特征做了充分的了解和评估，自愿参加本基金。

我承认，作为一种投资工具，本基金不仅可能带来高收益，也可能发生投资损失，基金管理人不保证本基金的收益率，不能承担本基金的投资风险。

在投资本基金过程中，我必须了解和控制自己的投资风险，并承担由此可能产生的投资损失。

我将自行承担投资风险所带来的后果，不因任何理由要求基金管理人承担该损失。

我承认，基金管理人会根据市场情况和基金投资策略对资产配置进行调整，所涉及的交易、变动或调整操作可能对基金资产产生一定程度的影响，但基金管理人将尽力控制交易成本，确保投资回报率最大化，并已将相关信息披露。

我同意不以上述交易、变动或调整操作作为向基金管理人要求承担相关损失的理由，并自愿接受此类行为所带来或可能带来的投资风险。

我承认，我自愿参加本基金并认可本基金合同及其他有关文件所确定的全部条款，包括但不限于投资、赎回、利润分配、组织结构、投票权、基金管理人的权利与义务等各个方面的规定。

我已仔细阅读了相关文件，了解基金的运作情况以及自己的权益和义务。

我已经将自己的投资行为以及基金份额的持有情况及相关资料如实告知本基金管理人，并保证所提供的一切信息真实、准确、完整和及时。

如我所提供的信息存在虚假记载、误导性陈述、重要事实的隐瞒等任何欺诈性行为，应该承担一切法律责任。

我承认，基金管理人有权利根据基金合同、其他有关文件和中华人民共和国法律法规等的规定，在合法的范围内处理本基金的各项事务。

我同意遵守基金合同、其他有关文件及法律法规等的规定，配合基金管理人的工作，并自愿接受基金管理人所做的决定。

基金管理人合规承诺函

承诺函
xx证券股份有限公司：
我司发行设立的“xx投资管理中心（有限合伙）”基金（以下简称“本产品”或“本合伙”），委托贵司作为本产品或本计划的证券经纪人。

我司承诺：本产品符合法律法规等规范性文件以及监管部门的规定，符合账户实名制要求，所有投资指令均由我司亲自决策并直接执行，不得将账户交由委托人代表或投资顾问等直接执行投资指令，不得拆分账户，不得将账户出借他人使用，不得从事或变相从事场外配资或伞形信托等非法证券活动；我司保证本计划资金来源及用途合法，贵司有权要求我司提供资金来源及用途的说明，并保证该说明的真实性。

我司保证上述声明与承诺的内容皆为真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。

若违反上述承诺，贵司有权根据监管法律法规等规范性文件以及监管要求、行业通行做法等，对我司账户采取相应的限制措施（包括但不限于时间限制、品种限制、数量限制以及其他限制措施），由此产生的风险及损失均由我司自行承担。

我司还应承担由于违反该上述承诺而可能给贵司造成的任何直接和间接损失，并消除对贵司造成的任何不利影响。

公司（公章）
日期：。

私募基金管理人保证书私募基金管理人对基金运作和投资决策的真实性和合法性作出的保证

私募基金管理人保证书私募基金管理人对基金运作和投资决策的真实性和合法性作出的保证私募基金管理人保证书尊敬的投资者：本公司作为私募基金管理人，我们郑重承诺并保证，我们将始终遵守法律法规和监管规定，保障投资者的合法权益。

本保证书旨在明确我们对基金运作和投资决策真实性和合法性的坚定保证。

一、真实性保证作为私募基金管理人，我们郑重承诺基金运作和投资决策的真实性，包括但不限于以下方面：1. 我们将确保提供给投资者的信息及时、准确和完整，不隐瞒或误导。

所有信息披露将按照相关法律法规的要求进行，以保证投资者能够充分了解基金产品的运作情况和投资风险。

2. 我们将遵循合理、真实和公平的原则，在交易中保持高度的诚信，不进行欺诈、误导或不正当的行为。

我们将勤勉尽职、谨慎管理基金，力求实现投资者的长期利益最大化。

3. 我们将完整记录基金的投资决策过程，包括分析研究、投资决策、交易执行和风险控制等环节。

这将确保决策的合理性和透明度，方便投资者及监管部门进行审查和监督。

二、合法性保证作为私募基金管理人，我们郑重承诺基金运作和投资决策的合法性，包括但不限于以下方面：1. 我们将遵守国家的法律法规和有关部门的监管规定，合法设立和运作私募基金。

我们将严格按照相关程序和要求申报备案，并及时更新变更事项。

2. 我们将遵循投资者适当性原则，根据投资者的风险承受能力、投资目标等，提供适宜的基金产品和投资建议。

确保投资者的合法合规以及风险控制。

3. 我们将合规经营，主动配合监管部门的检查和审计工作，并积极履行信息披露义务。

同时，我们将及时了解和适应最新的法律法规和监管要求，确保基金运作的合法性。

三、违约责任本保证书的有效性受到法律法规的约束，我们明确了解并承担相应的违约责任：1. 若违反本保证书的内容，我们将承担相应的法律责任，并愿意接受投资者的追责。

2. 若因我们的违约行为给投资者造成损失的，我们将承担相应的赔偿责任，尽力维护投资者的利益。

合规经营承诺书（大全）

合规经营承诺书（大全）本站小编为你整理了多篇相关的《合规经营承诺书(大全)》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在本站还可以找到更多《合规经营承诺书(大全)》。

第一篇：证券行业合规经营承诺书证券行业合规经营承诺书为维护投资者合法权益和证券市场交易秩序，促进证券行业持续健康发展，向投资者提供满意的服务，我们就证券公司经纪业务的合规经营和服务质量公开郑重承诺如下：严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，接受证券监管机构和自律组织的监督和管理，接受客户的监督和批评，诚实守信、规范自律、勤勉尽责、文明服务。

一、依法合规开展经纪业务（一）市场营销1、遵守法律、法规和有关规定，规范开展营销活动。

2、明示办理相关业务的范围，公示佣金标准、工作人员基本信息。

3、确保营销宣传的真实、客观，不误导客户。

4、严禁不正当竞争行为，不诋毁同行或他人产品。

（二）开户受理1、坚持账户实名制和实现客户资金的第三方存管。

2、依法执行现场开户的有关规定。

3、统一使用行业规范的开户协议。

4、积极落实投资者教育要求，做好了解客户和风险揭示工作。

（三）账户管理1、按统一标准妥善保管客户资料。

2、确保合格账户已实现保证金的第三方存管。

3、遵守保密原则，保障客户信息安全。

4、保护客户资产，坚决不挪用客户证券和交易结算资金。

5、不违规开展融资融券业务。

（四）委托受理1、不受理《中华人民共和国证券法》所规定的禁止参与股票交易的人员直接或以化名或借他人名义委托买卖股票。

2、不受理法人（自然人）非法利用他人账户从事证券交易。

3、不在未经依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券。

4、不以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

5、不接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

6、妥善保存委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。

（五）投资咨询1、坚持“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”的原则，向投资者提供客观专业的投资咨询服务。

合规经营承诺书不起诉

合规经营承诺书不起诉
尊敬的合作伙伴：
本函旨在表达我公司对于合规经营的坚定承诺，并确保我们之间的业务合作建立在诚信、透明和合法的基础之上。

一、合规经营承诺
1. 我们承诺严格遵守所有适用的法律法规，包括但不限于反垄断法、反洗钱法、税务法规、劳动法、环境保护法等。

2. 我们承诺在所有业务活动中，坚持公平竞争原则，不参与任何形式的不正当竞争行为。

3. 我们承诺维护商业道德，不进行贿赂、欺诈或其他不诚实行为。

4. 我们承诺保护知识产权，尊重合作伙伴和客户的商业秘密和隐私。

二、合规管理体系
1. 我们已建立并将持续完善内部合规管理体系，确保所有员工了解并遵守相关合规政策。

2. 我们将定期对员工进行合规培训，提高他们的合规意识和能力。

3. 我们设立了合规监督机制，确保及时发现并纠正任何违规行为。

三、合作承诺
1. 我们承诺在与贵公司的所有合作中，提供真实、准确的信息，不隐瞒或误导。

2. 我们承诺在合作过程中，及时沟通并解决可能出现的任何问题，以维护双方的合法权益。

四、违约责任
1. 如我公司违反上述承诺，我们将承担由此产生的一切法律责任，并赔偿贵公司因此遭受的损失。

五、承诺书的效力
本承诺书自双方签字盖章之日起生效，有效期与双方签订的合同期限一致。

此致
敬礼！
[公司名称]
[授权代表签字]
[日期]
请根据实际情况对上述草案进行调整和补充，以确保其符合双方的具体需求和法律要求。

私募基金的法律保证书

私募基金的法律保证书
尊敬的投资者：
感谢您选择我们的私募基金。

您的信任对我们来说非常重要，我们
将竭尽全力确保您的利益受到法律的保护。

1. 法律保证
我们遵守中华人民共和国的法律法规，保证私募基金在运作过程中
完全符合相关法律法规的规定，并确保投资者的权益得到充分的保障。

2. 透明度和公平性
我们承诺在投资决策和运作过程中保持透明度，并向投资者提供充
分的信息。

我们将公平地对待所有投资者，不偏袒任何一方。

您的利
益将始终得到最大程度的考虑。

3. 尽职调查与风险提示
在选择投资标的时，我们将进行全面的尽职调查，并向您提供充分
的风险提示。

基于您的风险承受能力和投资目标，我们将协助您作出
明智的投资决策，并尽最大努力保护您的投资安全。

4. 机密性与隐私保护
我们将严格保护您的个人信息和投资数据的机密性。

除非获得您的
明确授权或法律法规的要求，我们不会向第三方透露您的个人信息。

5. 投资者权益保护
我们将积极履行我们的责任，保障您的投资者权益。

在基金运作过程中，我们将遵守相关法律法规，确保投资者的权益得到充分保护。

6. 监督与投诉处理
我们将定期报告基金的运作情况，并接受监管机构的监督。

对于投资者的投诉，我们将及时处理并妥善解决，确保问题得到公正、公平的处理。

请您仔细阅读并理解以上法律保证书。

如果您有任何疑问或需要进一步的信息，欢迎随时与我们联系。

感谢您对我们私募基金的信任，我们将竭诚为您服务。

此致
礼上签字：
日期：。

基金管理公司合规运作保证书

基金管理公司合规运作保证书尊敬的有关方面：兹谨向贵公司提交基金管理公司合规运作保证书，以确保公司合规运作，保护投资者权益。

1. 公司简介我们是一家专业的基金管理公司，秉承诚信、稳健、专业的经营理念，致力于为投资者提供安全、高效的资产管理服务。

自公司成立以来，始终遵守相关法律法规和道德规范，严格遵循合规运作的要求。

2. 法律法规合规为了确保公司合规运作，我们将严格遵守以下法律法规：（1）基金法律法规：我们将遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金合同管理规定》等基金法规，确保公司业务活动符合法律法规的要求。

（2）证监会监管准则：我们将严格遵守证券期货监管委员会的监管准则，如《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券期货投资咨询监管办法》等，保护投资者的合法权益。

（3）内部控制制度：我们将建立健全的内部控制制度，确保公司各项业务活动符合法律法规的要求。

设立合规风险管理团队，进行合规风险的识别、评估和控制，防范可能的违规行为。

3. 投资者保护我们重视投资者的权益保护，将积极落实以下措施：（1）信息披露：遵循信息披露的原则，确保及时、真实、准确地向投资者提供基金运作及相关信息，保证投资者能够全面了解基金产品的风险和收益特征，做出明智的投资决策。

（2）投资者教育：定期举办投资者教育活动，提升投资者的金融素养，指导他们正确理解基金投资的性质、风险和运作机制，增强风险意识，减少错误投资行为。

（3）客户服务：建立完善的客户服务体系，及时回答投资者的咨询、投诉和纠纷处理等问题，提供专业的投资建议和服务，为投资者创造良好的投资体验。

4. 内部合规管理为确保公司内部合规运作，我们将采取以下措施：（1）制定合规手册：建立合规制度和相应的合规管理体系，明确合规管理职责和流程，保证各项业务活动符合合规要求。

（2）内部培训：定期组织员工进行相关法律法规和内部控制制度的培训，增强员工的合规意识和法律法规的遵守能力。

（3）风险评估：建立风险评估机制，对公司的各项业务风险进行评估，及时发现和处理潜在的违规风险，确保公司合规运作。

基金管理人投资风险责任承诺书

基金管理人投资风险责任承诺书尊敬的基金管理人：投资风险责任承诺书本人，作为基金管理人，特此向您作出如下承诺：一、风险认知与责任意识1. 本人清楚了解基金投资的本质，即股市、债市、期货市场波动性高、风险性大的特点；2. 本人具备投资专业知识和经验，能够准确判断市场走势和行业风险；3. 本人了解基金投资存在无法预测的不确定因素，例如市场恶化、经济危机等，承担相应风险；4. 本人将以高度负责的态度对待基金管理，尽最大努力降低风险并保护投资者利益。

二、合规经营与投资决策1. 本人将严格按照相关法律法规和监管要求，合规经营基金；2. 本人将根据市场情况，制定合理的投资策略，并以客观的投资决策，为投资者获得最大回报而努力；3. 本人将遵循基金合同的约定，履行信息披露、风险提示等义务，确保投资者充分知情。

三、风险控制与风险防范1. 本人将建立完善的风险控制系统，包括但不限于风险评估、风险监测和风险报告等；2. 本人将严格控制基金的投资比例、杠杆率等风险指标，确保基金资金安全；3. 本人将积极采取风险防范措施，避免潜在风险对基金的不利影响；4. 本人将密切关注市场动态和投资风险，及时调整投资组合，降低市场风险。

四、诚信经营与投资者保护1. 本人将诚信经营，维护并提升基金公司的声誉；2. 本人将全力保护投资者合法权益，秉持公平、公正、公开的原则办理投资业务；3. 本人将提供及时、准确、完整的信息披露，向投资者提供充分的投资参考；4. 本人将积极回应投资者关切和问题，耐心解答、引导投资者，以促进行业健康发展。

五、违约责任与违约惩罚1. 如本人违反法律法规、基金合同、基金公司内部规章制度等，导致投资者损失，本人愿意承担相应的经济和法律责任；2. 如本人投资决策失误、管理不善等原因造成基金资产损失，本人愿意承担相应的责任。

六、其他补充事项1. 本人将遵守行业道德规范，不参与任何形式的内幕交易、操纵市场等违法违规行为；2. 本人将不泄露投资者个人信息和基金公司内部信息，确保投资者权益和信息安全。

私募基金机构承诺书

私募基金机构承诺书
尊敬的合作伙伴：
本承诺书由[私募基金机构名称]（以下简称“本机构”）出具，旨在
明确本机构在与贵方进行合作过程中的承诺与保证。

一、合规性承诺
本机构保证遵守中华人民共和国相关法律法规，以及私募基金行业的
各项规定和标准，确保所有业务操作合法、合规。

二、资金安全承诺
本机构承诺，将采取一切必要措施保护投资者的资金安全，确保资金
的合理运用和风险控制。

三、信息披露承诺
本机构承诺，将按照规定及时、准确、完整地向投资者披露基金运作
的相关信息，包括但不限于基金的投资策略、投资组合、财务状况等。

四、风险管理承诺
本机构承诺，将建立健全的风险管理体系，对基金运作过程中可能出
现的风险进行识别、评估和控制，以降低投资风险。

五、诚信经营承诺
本机构承诺，将本着诚信、专业、稳健的原则开展业务，不参与任何
可能损害投资者利益的活动。

六、保密承诺
本机构承诺，将对投资者的个人信息和商业秘密予以严格保密，未经
投资者同意，不得向任何第三方披露。

七、持续服务承诺
本机构承诺，将为投资者提供持续、专业的服务，包括但不限于投资咨询、资产管理、风险控制等服务。

八、争议解决承诺
本机构承诺，如在合作过程中出现任何争议，将本着公平、公正的原则，通过协商或法律途径予以解决。

本承诺书一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

[私募基金机构名称]
[日期]
（本承诺书仅供参考，具体内容应根据实际情况和法律法规进行调整。

）。

合规承诺书(模板)

合规承诺书
本人在此承诺，本人认同公司的企业合规文化，愿意以身作则，坚持依法合规地履行自身职责。

有鉴于此，本人特在此郑重承诺如下：
1.维护声望：自觉维护公司的社会形象和声誉；
2.遵纪守法：遵守法律法规、监管规定、行业准则、公
司章程及公司各项规章制度、国际条约及规则等要求；
3.恪尽职守：勤勉、尽职地开展本职工作，依法履职，
恪守职业道德；
4.廉洁自律：提高廉洁意识，自觉遵守廉洁要求，抵制
腐败和商业贿赂行为；
5.诚实守信：诚实正直，不参与任何违法违规活动。

本人承诺在履职过程中严格遵守、践行上述承诺事项，积极参加各项合规培训，提高合规意识。

如发现不当行为时及时向公司举报。

承诺人（签字）：
2022年4月29日。

私募基金合规保证书

私募基金合规保证书尊敬的投资者：感谢您对我们私募基金的关注与支持。

为了保障您的权益，确保基金运作符合相关法规和监管要求，我们特发此私募基金合规保证书。

一、合规制度建设我们严格遵循《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他适用法律法规，建立了一套完备的合规制度框架。

该框架包括但不限于以下方面的规定和要求：1. 内部控制制度：制定、实施和维护一套完善的内部控制制度，确保投资决策的科学性、可靠性和合法性。

我们在内部设立了独立的合规部门，承担监督和审查的职责，并定期进行内部合规自查与评估。

2. 投资合规管理：遵循风险控制原则，确保基金投资行为符合法律法规和合同约定。

我们秉持审慎、稳健的投资理念，对潜在投资项目进行全面尽职调查和风险评估，并对投资组合进行有效的风险监控。

3. 信息披露与合同约定：及时、准确地向投资者提供必要的信息，并确保信息披露内容真实、准确、完整、公平，遵循信息披露的合法合规原则。

关于基金运作的所有约定均会明确载于基金合同中，保障投资者的权益。

二、合规培训与守法意识我们定期组织内部人员进行合规培训，确保全体员工了解相关法律法规和合规制度，并严格遵守。

我们注重投资团队的专业知识与素养培养，提升他们的风险意识和合规意识，遵循道德规范，杜绝违规操作。

三、内部监督与合规检查为了确保合规制度的有效执行，我们设立了内部合规监督委员会，负责监督整个合规制度的执行情况，并对投资决策、信息披露、募集资金使用等重要环节进行定期审查。

在发现违规行为或处置违规事项时，我们会采取及时、有效的措施进行处置并报告监管部门。

四、合规违规举报渠道我们设立了合规举报渠道，为投资者以及其他相关各方提供方便、安全的举报通道。

对于接受到的举报信息，我们将进行认真调查并依法处理。

总而言之，我们将一如既往地遵循法律法规，并始终把投资者利益放在首位。

我们将持续改进合规制度，加强内部监督与培训，确保基金运作的合规性和透明度。

同时，我们坚信与投资者的诚信合作，共同发展。

【精编范文】私募基金的投资人承诺书-实用word文档 (3页)

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==私募基金的投资人承诺书篇一：合格投资者承诺函合格投资者承诺函本基金投资者（下称“本投资者”）郑重承诺如下：一、本投资者具有相应合法的投资主体资格，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会等规范性文件及交易规则禁止或限制的情形。

二、本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法。

三、本投资者已充分了解下述《私募投资基金监督管理暂行办法》关于私募基金合格投资者的规定，并承诺本投资者是符合该规定的私募基金合格投资者。

《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定如下:第十二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000 万元的单位；（二）金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

第十三条下列投资者视为合格投资者：（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（四）中国证监会规定的其他投资者。

承诺人：（个人签字/机构盖章）年月日篇二：私募基金管理人登记和基金备案承诺函私募基金管理人登记和基金备案承诺函机构名称：注册地址：办公地址：本机构郑重承诺：向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担全部的法律责任。

本机构及本机构从业人员将严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。

私募基金管理人投资者保护倡议书

私募基金管理人投资者保护倡议书
尊敬的投资者：
我们作为私募基金管理人，衷心感谢您对我们所管理的私募基金的信任和支持。

为了更好地保护您的权益，我们郑重倡议并承诺遵循以下原则，以确保您的投资安全和合法权益的保护：
1.诚信经营：我们将诚实守信，严格按照法律法规和合同约定履行职责，保障投资者的知情权、参与权和表达权。

2.透明披露：我们将及时、充分地向投资者披露基金的投资策略、风险特征、费用构成等相关信息，确保投资者明确了解基金产品的投资风险和预期收益。

3.风险提示：我们将向投资者提供充足的风险提示，提示投资者在投资前认真阅读相关文件和风险揭示材料，确保投资者充分了解投资风险。

4.合规运作：我们将严格遵守私募基金的运作规则和投资限制，确保合规经营，杜绝利益冲突，保障投资者的合法权益。

5.严格尽职调查：我们将认真开展尽职调查，审慎选择投资项目，确保基金的投资安全和价值保持。

6.紧密沟通：我们将与投资者保持紧密沟通，及时回答投资者的疑问，提供专业咨询服务，帮助投资者理解基金投资情况。

7.敏锐风险感知：我们将密切关注市场变化，及时发现和应对投资风险，努力降低投资者的损失。

8.落实投资者教育：我们将积极开展投资者教育活动，提高投资者的风险意识和金融素质。

9.严格保密：我们将严格遵守保密义务，确保投资者的个人信息安全。

我们深知，投资者是我们事业的重要组成部分，您的满意和信任是我们最大的动力。

我们将不断努力提升服务质量和管理水平，为您创造更稳健、透明、高效的投资体验。

谨此，我们再次向您表示衷心感谢！。

合规承诺书基金

合规承诺书基金摘要合规承诺书是基金管理人向投资者作出的承诺，表明管理人将确保基金投资行为符合法律、行业规范和投资者的权益保障。

本文将介绍合规承诺书的定义、作用、内容要点和一些注意事项，供投资者参考。

定义合规承诺书是指基金管理人向投资者作出的书面承诺，保证本基金管理人及其从业人员在管理基金过程中，严格遵守有关法律法规及监管部门规定，保护投资者权益，保障基金交易公开、公正、公平。

作用1.增加基金投资者的信任度。

合规承诺书是基金管理人为了证明自身的能力与诚信，在法律与道德框架下尽力保护投资者的一种方式，有利于提高投资者对基金管理人的信任度。

2.强化基金管理人的自律性。

合规承诺书对基金管理人的行为产生了一定的约束作用，管理人在管理基金过程中需要遵守承诺书中的规定，增加了管理人的自律性。

3.维护基金市场的稳定和健康。

合规承诺书可确保基金管理人符合法律法规及监管部门规定，在基金交易中做到公开、公正、公平，有利于维护基金市场稳定和健康。

内容要点合规承诺书的内容要点通常包括以下内容：1.管理人承诺严格遵守有关法律法规及监管部门规定，保护投资者权益。

2.管理人承诺把握投资机会，积极控制风险，尽可能保障基金投资人的收益权益。

3.管理人承诺加强内部风控，建立健全的管理制度和风险管理体系，确保基金投资行为符合法律、行业规范和投资者的权益保障。

4.管理人承诺加强信息披露，及时、真实、准确地向投资人披露基金的投资运作情况。

5.设置投诉受理机制和应急处置预案等。

注意事项投资者在投资基金前，应该认真了解管理人所提交的合规承诺书，并结合自身情况评估基金的投资风险。

同时，还需要注意以下事项：1.合规承诺书只是一份书面承诺，未必能完全体现基金管理人的真实情况，投资者不可仅凭合规承诺书就盲目投资。

2.投资者可以通过基金管理人的网站或行业协会等途径查询基金管理人的业绩记录及信誉评级等信息，从各个方面考察基金的风险状况。

3.投资者还需根据自身风险承受程度合理配置投资组合，避免将所有资金都投入同一基金，减少风险。

私募基金_保证书

私募基金保证书尊敬的投资者：我方作为私募基金的发起人和管理人，向您致以诚挚的问候，并感谢您对私募基金的信任与支持。

为了保障您的合法权益，现将私募基金的有关保证事项明确如下：一、合法合规我方承诺，私募基金严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定进行运作，确保私募基金的合法合规。

二、信息披露我方承诺，将真实、准确、完整、及时地向投资者披露私募基金的投资运作情况、资产状况、风险控制措施等重要信息，确保投资者能够充分了解私募基金的投资状况。

三、专业管理我方承诺，将秉持专业、严谨的态度，合理运用投资策略，审慎决策，努力提高私募基金的投资收益，同时严格控制投资风险，确保私募基金的安全性和流动性。

四、风险评估与控制我方承诺，将严格遵守风险评估程序，对私募基金的投资项目进行充分调查、评估和风险分析，确保私募基金的投资项目符合风险可控的要求。

同时，将建立完善的风险控制机制，及时发现和处理风险事件，确保私募基金的安全运行。

五、资金安全我方承诺，将采取有效措施保障私募基金资金的安全，包括但不限于：选择信誉良好的金融机构作为资金存管银行，确保资金的独立性和安全性；对私募基金的资金运作进行严格监控，防止资金被挪用或损失。

六、利益冲突避免我方承诺，将严格遵守利益冲突回避原则，防止利益输送，确保私募基金的投资者利益得到充分保护。

七、保密义务我方承诺，将严格保密投资者的个人信息和投资意向，除非依法应当向监管机构报告外，不向任何第三方透露。

八、争议解决如投资者与我方在私募基金投资过程中发生争议，我方愿意通过友好协商、调解或依法向仲裁机构申请仲裁等方式，积极维护投资者的合法权益。

九、尽责义务我方承诺，将尽最大努力履行尽责义务，为投资者提供专业、高效的服务，确保私募基金的投资者的投资收益和资产安全。

十、法律法规变化适应如法律法规发生变化，我方将及时调整私募基金的运作方式，确保私募基金符合新的法律法规要求。

私募基金管理人的声明与承诺

私募基金管理人的声明与承诺私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）登记为私募基金管理人，管理人全称为：，管理人登记编码为：。

私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。

私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

承诺人/私募管理人盖章：年月日私募基金投资者的声明与承诺私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时告知私募基金管理人或募集机构。

私募基金投资者知晓，私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。

声明人/私募基金投资者盖章：年月日重要提示本基金的投资风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对市场产生影响而形成的系统性风险，个别投资品种特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。

投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。

基金销售合规性保证书

基金销售合规性保证书尊敬的投资者：您好！为了确保基金销售过程的合规性，保护投资者的权益，我们郑重向您呈交本《基金销售合规性保证书》。

请您仔细阅读，并在自愿签署后与我们一同共同遵守，以促进健康、公正的基金销售环境。

第一部分：合规性保证本公司郑重承诺遵守相关法律法规，以及中国证监会和中国基金业协会出台的各项规定，确保基金销售活动的合规性。

我们将严格按照以下要求进行操作，并通过不断加强内部管理、培训和监督等措施保障销售过程的透明度和合规性。

1. 基本原则我们将始终坚持合规经营的原则，保护投资者的合法权益，遵循公平、公正、诚信的销售原则。

2. 客户适当性管理我们将对客户进行全面的投资者合规性评估，了解客户的风险承受能力、投资目标和需求，确保产品推荐与客户需求相匹配。

3. 内部控制与管理我们将建立健全的内部控制制度，确保业务流程规范、信息披露及销售行为真实准确，防范不当行为和内部违规行为的发生。

4. 诚信勤勉义务我们将遵守诚实信用原则，履行勤勉义务，诚实守信地向投资者提供真实准确的产品和销售信息，不进行虚假不实宣传。

5. 投资者教育与告知我们将通过定期投资者教育活动、发布风险提示、投资者告知书等方式，向投资者传递合适的投资知识，并清晰明确地告知投资的风险和可能出现的损失。

6. 投诉处理我们将建立完善的投诉处理机制，认真对待每一位投资者的投诉，并按照规定的时间和流程回复处理。

第二部分：投资者权益保障1. 隐私保护我们将严格遵守《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，合法、合规地收集、使用和保护客户的个人信息，并对信息进行严格的保密措施。

2. 增值服务为了提升投资者体验，我们将不断完善投资者服务体系，提供专业的咨询服务、定期的投资者交流活动等，满足投资者多样化的需求。

3. 投资者权益保护我们将积极履行信息披露义务，及时向投资者发布重要公告和消息，并建立健全的信息披露渠道，保障投资者知情权和参与权。

第三部分：合规监督承诺1. 内部监督为保证合规性管理的有效实施，我们将建立并完善内部监督机构，加强对员工的培训、考核和管理，提高员工的合规意识和风险防范能力。