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产成本 （3）面对众多中间产品需求者，供应商总体上保持稳定的销售额
企业的优势：
（1）内部生产一部分中间产品，消除或降低一部分交易成本，更 好地保证产品质量
（2）企业内部解决专门化设备问题 （3）雇佣一些具有专门技能的雇员，建立长期的契约关系，消
除或降低交易成本
第一节 企业及其目标
4.企业的扩张限度 信息的不完全性导致企业产生所特有的交易成本。 （1）企业在签订契约，监督和激励方面花费成本 （2）从下级获取信息或者上层的决策向下级传递时，
（2）管理者：中层 – 落实企业家的意志和决策。“上传下达”
（3）工人：底层
– 把原料变成产品的执行者
三种类型企业的相对重要性
第一节 企业及其目标
为什么个人独资企业与公司控制了一些部 门呢？
– 公司控制了那些使用大量资本的部门。 – 个人独资企业支配了那些决策灵活性至关重要
的部门。
第一节 企业及其目标
利润极大化
第一节 企业及其目标
3，企业社会责任
企业在创造利润、对股东利益负责的同时，还要 承担对员工、对社会和环境的社会责任，包括遵 守商业道德、生产安全、职业健康、保护劳动者 合法权益、环境保护、节约资源等。
第二节 生产函数
一、生产和生产函数 • 生产是对各种生产要素进行组合以制成产
品的行为，在生产中要投入各种生产要素 以 生产出产品，所以生产也就是把投入 (input)转化为产出(output)的过程。因此生 产过程一头通过要素需求与要素市场相连， 另一头通过产品供给与产品市场相连。
二、企业经营目标与社会责任 1，企业经营目标 • 追求利润最大化——从理性人的假设出发 • 利润＝总收益－总成本 • 实现利润最大化是一个企业竞争生存的基本原则 2，企业多元化目标与利润最大化 （1）企业规模做大，建立在盈利基础 （2）扩大产品销售市场份额，同样是为了盈利 （3）经营者和职工的收入极大，建立在企业经营
因规模扩大所带来的层次增多而被扭曲，导致企 业效率损失
根据科斯的理论，企业的规模应该扩张到这 样一点，即在这一点上再多增加一次内部交易所 花费的成本与通过市场进行交易所花费的成本相 等。
第一节 企业及其目标
• 企业主要可以采取三种组织形式：业主制、合伙 制企业和公司制企业。
（1）业主制，即个体业主制，指单个人独资经营的 厂商组织。
第一节 企业及其目标
2.企业的本质
企业作为生产的一种组织形式，在一定程度上是对市 场的一种替代。
企业之所以存在，或者说，企业和市场之所以同时并 存，是因为有的交易在企业内部进行成本更小，而有的交 易在市场进行成本更小。
第一节 企业及其目标
3.市场与企业各自的优势 市场的优势：
（1）有利于供应商实现生产上的规模经济和降低成本 （2）供应商之间的市场竞争压力，迫使供应商努力降低生
场交易通过不同经济主体的大量合约实现，由价格机 制从外部调节，需要市场交易成本；企业则将市场交 易“内部化”，由企业家运用规制在内部协调，也需 要管理成本，即企业交易成本
第一节 企业及其目标
企业的本质
1.交易成本的含义
交易成本可以看成是围绕交易契约所产生的成本。根 据科斯等人的观点， 一类交易成本产生于签约时交易双方面临的偶然因素所带 来的损失。这些偶然因素或者是由于事先不可能被预见到 而未写进契约，或者虽然能被预见到，但由于因素太多而 无法写进契约。 另一类交易成本是签订契约以及监督和执行契约所花费的 成本。
容易制定决策 合伙人撤出仍能维持下去 利润作为所有者的收入仅纳税一次
缺点：达成一致可能是缓慢而昂贵的过程（不利于协调和
统一） 合伙人的全部财产要承担风险 合伙者撤出会引起资本短缺（资金规模有限）
资本和劳动成本是昂贵的
第一节 企业及其目标
（3）公司制企业指按公司法建立和经营的具有法人 资格的厂商组织。
（1）一般形式：Q=f( X1，X2，…,Xn) （2）简单形式：Q=f( L, K)
– 假定： • 企业经营管理得好，一切投入要素的使用都是非常 有效的。 • 技术水平给定。
• 优点：容易建立，易于管理
• 容易制定决策，灵活 • 利润作为所有者的收入仅纳税一次
• 缺点：错误的决策无法得到多数同意规则的检查
• 所有者全部财产都要承担风险 • 企业随所有者的死亡而结束 • 资本和劳动成本是昂贵的（资金有限）
第一节 企业及其目标
（2）合伙制企业指两个人以上合资经营的厂商组织。 优点：容易建立，易于管理
态又称为资本品或投资品，如厂房、机器设备、动力 燃料、原材料等，资本的货币形态通常称为货币资本。 • 企业家才能指企业家组织建立和经营管理企业的才能。
第二节 生产函数
2，生产函数(production function)
– 定义： 在生产技术给定的条件下，一定时期内产品产出量与 生产这种产品所需要投入的要素量之间的关系，称为 生产函数（production function）。
第四章 企业和生产理论
主要内容
• 第一节 企业及其目标 • 第二节 生产函数 • 第三节 短期生产函数 • 第四节 长期生产函数 • 第五节 规模报酬
第一节 企业及其目标
• 一、企业及其组织形式
• 企业（厂商）：把投入转化为产出的生产经营性组织。 • 企业存在的理由： （1）企业可实行分工合作，造成专业化生产的高效率。 （2）企业可实现团队生产的规模经济 （3）企业与市场是两种相互替代的资源配置方式：市
优点：所有者承担有限责任
大规模、低成本地获得资本 职业经理人管理不受所有者能力的限制 无限存在 长期劳动合同降低了劳动成本
缺点：复杂的管理结构会使决策缓慢而昂贵
未分配利润作为公司利润和作为股东收入两次纳税
公司结构图
监事会
股东大会 董源自文库会
总经理
管理人员、一线员工
金字塔
• （1）企业家：顶层
– 冒着一定风险，在变幻莫测的市场风云中抓住 机会成就事业的人。
第二节 生产函数
1，生产要素的类型 • 西方经济学中一般将生产要素划分为劳动、土地、
资本和企业家才能这四种类型。 • 劳动指人类在生产过程中提供的体力和智力的总和。 • 土地不仅指土地本身，还包括地上和地下的一切自然
资源，如森林、江河湖泊、海洋和矿藏等。 • 资本可以表现为实物形态或货币形态。资本的实物形
企业的优势：
（1）内部生产一部分中间产品，消除或降低一部分交易成本，更 好地保证产品质量
（2）企业内部解决专门化设备问题 （3）雇佣一些具有专门技能的雇员，建立长期的契约关系，消
除或降低交易成本
第一节 企业及其目标
4.企业的扩张限度 信息的不完全性导致企业产生所特有的交易成本。 （1）企业在签订契约，监督和激励方面花费成本 （2）从下级获取信息或者上层的决策向下级传递时，
（2）管理者：中层 – 落实企业家的意志和决策。“上传下达”
（3）工人：底层
– 把原料变成产品的执行者
三种类型企业的相对重要性
第一节 企业及其目标
为什么个人独资企业与公司控制了一些部 门呢？
– 公司控制了那些使用大量资本的部门。 – 个人独资企业支配了那些决策灵活性至关重要
的部门。
第一节 企业及其目标
利润极大化
第一节 企业及其目标
3，企业社会责任
企业在创造利润、对股东利益负责的同时，还要 承担对员工、对社会和环境的社会责任，包括遵 守商业道德、生产安全、职业健康、保护劳动者 合法权益、环境保护、节约资源等。
第二节 生产函数
一、生产和生产函数 • 生产是对各种生产要素进行组合以制成产
品的行为，在生产中要投入各种生产要素 以 生产出产品，所以生产也就是把投入 (input)转化为产出(output)的过程。因此生 产过程一头通过要素需求与要素市场相连， 另一头通过产品供给与产品市场相连。
二、企业经营目标与社会责任 1，企业经营目标 • 追求利润最大化——从理性人的假设出发 • 利润＝总收益－总成本 • 实现利润最大化是一个企业竞争生存的基本原则 2，企业多元化目标与利润最大化 （1）企业规模做大，建立在盈利基础 （2）扩大产品销售市场份额，同样是为了盈利 （3）经营者和职工的收入极大，建立在企业经营
因规模扩大所带来的层次增多而被扭曲，导致企 业效率损失
根据科斯的理论，企业的规模应该扩张到这 样一点，即在这一点上再多增加一次内部交易所 花费的成本与通过市场进行交易所花费的成本相 等。
第一节 企业及其目标
• 企业主要可以采取三种组织形式：业主制、合伙 制企业和公司制企业。
（1）业主制，即个体业主制，指单个人独资经营的 厂商组织。
第一节 企业及其目标
2.企业的本质
企业作为生产的一种组织形式，在一定程度上是对市 场的一种替代。
企业之所以存在，或者说，企业和市场之所以同时并 存，是因为有的交易在企业内部进行成本更小，而有的交 易在市场进行成本更小。
第一节 企业及其目标
3.市场与企业各自的优势 市场的优势：
（1）有利于供应商实现生产上的规模经济和降低成本 （2）供应商之间的市场竞争压力，迫使供应商努力降低生
场交易通过不同经济主体的大量合约实现，由价格机 制从外部调节，需要市场交易成本；企业则将市场交 易“内部化”，由企业家运用规制在内部协调，也需 要管理成本，即企业交易成本
第一节 企业及其目标
企业的本质
1.交易成本的含义
交易成本可以看成是围绕交易契约所产生的成本。根 据科斯等人的观点， 一类交易成本产生于签约时交易双方面临的偶然因素所带 来的损失。这些偶然因素或者是由于事先不可能被预见到 而未写进契约，或者虽然能被预见到，但由于因素太多而 无法写进契约。 另一类交易成本是签订契约以及监督和执行契约所花费的 成本。
容易制定决策 合伙人撤出仍能维持下去 利润作为所有者的收入仅纳税一次
缺点：达成一致可能是缓慢而昂贵的过程（不利于协调和
统一） 合伙人的全部财产要承担风险 合伙者撤出会引起资本短缺（资金规模有限）
资本和劳动成本是昂贵的
第一节 企业及其目标
（3）公司制企业指按公司法建立和经营的具有法人 资格的厂商组织。
（1）一般形式：Q=f( X1，X2，…,Xn) （2）简单形式：Q=f( L, K)
– 假定： • 企业经营管理得好，一切投入要素的使用都是非常 有效的。 • 技术水平给定。
• 优点：容易建立，易于管理
• 容易制定决策，灵活 • 利润作为所有者的收入仅纳税一次
• 缺点：错误的决策无法得到多数同意规则的检查
• 所有者全部财产都要承担风险 • 企业随所有者的死亡而结束 • 资本和劳动成本是昂贵的（资金有限）
第一节 企业及其目标
（2）合伙制企业指两个人以上合资经营的厂商组织。 优点：容易建立，易于管理
态又称为资本品或投资品，如厂房、机器设备、动力 燃料、原材料等，资本的货币形态通常称为货币资本。 • 企业家才能指企业家组织建立和经营管理企业的才能。
第二节 生产函数
2，生产函数(production function)
– 定义： 在生产技术给定的条件下，一定时期内产品产出量与 生产这种产品所需要投入的要素量之间的关系，称为 生产函数（production function）。
第四章 企业和生产理论
主要内容
• 第一节 企业及其目标 • 第二节 生产函数 • 第三节 短期生产函数 • 第四节 长期生产函数 • 第五节 规模报酬
第一节 企业及其目标
• 一、企业及其组织形式
• 企业（厂商）：把投入转化为产出的生产经营性组织。 • 企业存在的理由： （1）企业可实行分工合作，造成专业化生产的高效率。 （2）企业可实现团队生产的规模经济 （3）企业与市场是两种相互替代的资源配置方式：市
优点：所有者承担有限责任
大规模、低成本地获得资本 职业经理人管理不受所有者能力的限制 无限存在 长期劳动合同降低了劳动成本
缺点：复杂的管理结构会使决策缓慢而昂贵
未分配利润作为公司利润和作为股东收入两次纳税
公司结构图
监事会
股东大会 董源自文库会
总经理
管理人员、一线员工
金字塔
• （1）企业家：顶层
– 冒着一定风险，在变幻莫测的市场风云中抓住 机会成就事业的人。
第二节 生产函数
1，生产要素的类型 • 西方经济学中一般将生产要素划分为劳动、土地、
资本和企业家才能这四种类型。 • 劳动指人类在生产过程中提供的体力和智力的总和。 • 土地不仅指土地本身，还包括地上和地下的一切自然
资源，如森林、江河湖泊、海洋和矿藏等。 • 资本可以表现为实物形态或货币形态。资本的实物形