私募基金风险承受能力调查问卷(机构)
风险测评问卷及评分机构版
私募基金投资者风险测评问卷（机构版）基金名称：投资者名称：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途贵单位是否为自己购买私募基金产品： 是 否贵单位是否符合以下合格投资者财务条件： 是 否净资产不低于1000万元1、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元2、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-1000万元C. 1000万元-5000万元D. 超过5000万元3、贵单位金融资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元4、在未来五年内，贵公司预期主营业务收入会有何变化A.可能会有所下降B．可能会稳定不变C. 可能会稳定增长D．可能会显著增长5、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 本单位所配置的人员不符合以下任何一项描述B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D．取得上述相关从业资格之一及以上，并具有两年以上相关金融产品投资经验。
私募基金产品备案文件之备案私募股权投资基金投资者风险问卷调查(机构版)
私募股权投资基金投资者风险问卷调查（机构版）风险提示：私募股权基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募股权基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
贵公司在基金认购/有限合伙企业入伙过程中应当注意核对贵公司的风险识别和风险承受能力，选择与贵公司风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募股权投资基金产品。
以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募股权投资基金前，协助评估贵公司的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请贵公司法定代表人仔细阅读以下条文，在每条后的【】内签字，并加盖公司公章予以确认：1、法定代表人依法有权决定为本公司购买私募股权投资基金产品份额/决定加入有限合伙企业（基金）；【】2、本公司符合合格投资机构财务条件，净资产不低于1000万元；【】3、本公司承诺资于单只私募股权投资基金的金额不低于100万元。
【】（公司公章）问卷调查调查内容：一、基本信息【包含公司基本信息、营业执照号、联系方式，用于了解贵公司基本情况、公司的专业背景等】题目：1、机构名称_营业执照号（统一社会信用代码）法定代表人：注册资本：住所：联系人：联系方式：2、贵公司的性质：A.私募股权投资类专业机构投资者（5分）B.金融类专业机构投资者（4分）C.非金融类专业机构投资者（3分）D.非金融类且非专业机构投资者（2分）E.机构对外无投资经验（1分）二、财务状况【了解贵公司的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：1、贵公司目前可用于投资的规模是：A.≥5000万元（5分）B.≥2000万至＜5000万元（4分）C.≥1000万至＜2000万元（3分）D.≥500万至＜1000万元（2分）E.500万元以下（1分）2、根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，如果贵公司购买某支基金产品的份额/入伙某合伙企业（基金），基金退出后在本金完全收回的情况下，贵公司拟将多少比例的投资资金用于投资新的基金产品：A.将所有投资收回的资金用于投资新的基金产品（5分）B.50%以上投资收回的资金用于投资新的基金产品（4分）C.20%到50%之间投资收回的资金用于投资新的基金产品（3分）D.20%以下投资收回的资金用于投资新的基金产品（2分）E.不考虑再投资私募股权基金产品（1分）3、贵公司的主要投资资金来源是：A.其他大型机构投资者（5分）B.其它小型机构投资者（4分）C.个人投资者（3分）D.自有资金（2分）E.银行存款（1分）4、贵公司面临的现金流压力如何：A.现金流长期充裕，几乎没有压力（5分）B.现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小（4分）C.现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流（3分）D.现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资（2分）。
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(DOC 6页)
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(DOC 6页)2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投资目标（了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求）样题：1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上2、您的投资目的是？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长五、风险偏好（了解客户的风险承受能力，包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好）。
样题：1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
您会怎么支配您的投资：A、全部投资于收益较小且风险较小的AB、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的AC、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BD、全部投资于收益较大且风险较大的B3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定]投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：_______分。
私募基金管理人个人投资者风险承受能力测试问卷证券类
私募基金管理人个人投资者风险承受能力测试问卷证券类前言私募基金管理人应当采用合理的投资组合策略和方法，稳健、高效地管理投资者的资产，确保投资者的权益，这是管理人维护自身声誉，提高行业形象的重要任务。
为了更好地确保投资者的利益，私募基金管理人需要了解投资者的风险承受能力，以便为其提供适合的投资产品和服务，同时也有利于投资者合理配置资产，实现个人财富的快速增值。
为此，我们准备了一个问卷，用于测试私募基金管理人个人投资者的风险承受能力。
本篇文档将介绍这份问卷的设计和使用方法，帮助私募基金管理人更好地了解投资者的风险偏好，为投资者提供更优质的服务和产品。
问卷设计问卷设计的目的是为了测试投资者的风险承受能力及其他相关信息，提供供投资者参考的投资建议，依据投资者的风险承受能力制定更合理的投资计划和投资组合。
测试涵盖内容本次测试的涵盖内容如下：1.投资者风险偏好：包括收益预期、承受风险水平、投资时间、投资目标等。
2.投资者个人信息：包括年龄、职业、家庭收入等基本信息。
3.投资者资产状况：包括投资组合、资产配置、财务规划等。
测试问卷题型测试问卷题型如下：1.选择题：提供若干选项供投资者选择，主要用于收集投资者风险偏好及个人信息等。
2.称量题：评估投资者对特定场景的可接受风险范围，主要用于收集投资者的风险承受能力等。
问卷范例这里是一个简单的问卷范例：第一部分：个人信息1.您的年龄区间是：–( ) 18-24岁–( ) 25-34岁–( ) 35-44岁–( ) 45-54岁–( ) 55岁以上2.您的职业：–( ) 上班族–( ) 自由职业者–( ) 企业主–( ) 学生–( ) 其他第二部分：投资偏好1.您对于投资回报的预期是：–( ) 保本保息–( ) 低于银行理财产品收益率–( ) 介于银行理财产品和股票等风险投资之间–( ) 高于股票等风险投资收益率2.对于年化收益率为-20%的股票投资组合，您的可承受风险是？–( ) 完全不能承受–( ) 寻找更好的投资选择–( ) 部分承受，赔失20%以内–( ) 完全承受，不赎回结语通过这个问卷测试，私募基金管理人可以更全面地了解投资者的风险承受能力，针对性地提供合适的投资建议和产品，保障投资者的利益。
私募基金管理公司投资者风险问卷调查
私募基金管理公司投资者风险问卷调查为了更好地了解基金投资者对相关风险的认知和掌握程度，本文将对1500位参与投资的私募基金管理公司投资者进行问卷调查，以此评估基金投资者的风险意识和风险承受能力，为私募基金管理公司提供有益的风险管理建议。
问卷调查问题如下：1. 您是否了解目前所持有的基金类型和基金规模？2. 在投资基金前，您是否进行了充分的风险评估？3. 您所投资的基金是否具有投资者适当性？4. 您是否了解基金的投资策略和投资范围？5. 您是否了解基金管理公司的实力、信誉和管理水平？6. 您对基金的风险敞口有何认识？7. 您的风险承受能力是什么样的？8. 您对于基金投资中可能遇到的潜在风险了解多少？9. 对于基金投资中的事项或投资方面的决策，您是否参考专业意见？10. 在何种情况下，您将考虑减少或调整您的基金投资金额？根据以上问题，我们将进行信息汇总和分析，为私募基金管理公司提供有效的风险管理建议。
首先，我们得到了基金投资者的基本信息，其中包括所持有基金类型和规模、风险评估的情况、基金投资策略和范围的了解、基金管理公司实力和信誉方面的了解、风险敞口和风险承受能力。
对于基金投资的风险敞口和风险承受能力，我们发现绝大多数投资者都了解了基金的风险敞口，但基于他们的投资经验和专业知识，仅有少部分投资者能够对此进行更合理的评估。
此外，我们也意识到，尽管绝大多数投资者在投资基金之前都进行了充分的风险评估，但我们认为有必要进一步加强教育和培训，让投资者更加了解风险管理的重要性，以及如何更好地掌握风险控制的方法。
同时，我们也鼓励投资者在投资前仔细审查基金的投资政策和范围，并不断更新对基金管理公司实力和信誉的了解，以便在投资中更有效地掌控风险。
最后，我们建议基金投资者不断借鉴专业意见和资源，以更好地决策最佳的投资策略，并随时进行监控和调整，确保基金投资的收益和风险比合理稳健。
总之，对私募基金管理公司投资者进行风险评估和问卷调查，为管理公司提供更好的风险管理和投资建议，是非常必要和有益的工作，以此提高基金投资者的投资效益和风险控制能力。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。
在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。
2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。
法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。
机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。
机构证件号码【】。
2.贵司参与基金投资的目的是：A。
避免甚至弥补主营业务的亏损。
B。
增加公司的收益来源。
C。
多元化投资战略的需要。
D。
提高暂时闲置资金的使用效率。
E。
保证公司长期资金的增值。
贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。
获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。
B。
收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。
C。
基金行业的平均收益水平。
D。
和大盘的收益水平表现相当。
E。
远远超过大盘的收益水平。
4.贵公司基金投资的期限是：A。
不固定，可能是短期行为。
B。
1至3年。
C。
3至5年。
D。
5至10年。
E。
10年以上。
二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。
80%以上。
B。
60-80%。
C。
40-60%。
D。
20-40%。
E。
20%以下。
2.贵公司的现金流量状况为：A。
现金流严重不足，短期内存在较大压力。
B。
短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。
C。
短期内尚可，但长期可能有一定压力。
D。
长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。
E。
现金流较为充裕，不存在任何压力。
2020年私募投资基金投资者风险问卷调查(机构)
私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）要点单位可借助此调查问卷了解自身风险承受程度，以此选择合适的金融产品或金融服务。
私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）机构姓名：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1. 贵单位的性质：（本题目不计入总分）A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、外资企业D、上市公司2. 贵单位的净资产规模为：A、500 万元以下（1分）B、500 万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1 亿元（3分）D、超过1 亿元（4分）3. 贵单位年营业收入为：A、500 万元以下（1分）B、500 万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1 亿元（3分）D、超过1 亿元（4分）4. 贵单位证券账户资产为：A、300 万元以内（1分）B、300 万元-1000 万元（4分）C、1000 万元-3000 万元（6分）D、超过3000 万元（8分）5. 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A、银行贷款（4分）B、公司债券或企业债券（3分）C、通过担保公司等中介机构募集的借款（2分）D、民间借贷（0分）E、没有数额较大的债务（5分）6. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A、一名兼职人员（包括负责人自行决策）（0分）B、一名专职人员（2分）C、多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确（3分）D、多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工（4分）7. 贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（注：本题可多选，评分可累计计算。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。
以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。
(完整)私募投资基金投资者风险问卷调查
私募投资基金投资者风险问卷调查（自然人）投资者姓名: 填写日期:风险提示:私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
一、基本信息1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于（）A。
18—30 岁(3 分) B. 31—50 岁（7 分)C。
51—65 岁(5 分) D。
高于 65 岁(1 分）3、你的学历( ）A。
高中及以下(2 分) B。
中专或大专(4 分）C. 本科（6 分）D. 硕士及以上（8 分)4、您的职业为（)A. 无固定职业(2 分）B。
专业技术人员（4 分)C. 一般企事业单位员工(6 分）D. 金融行业一般从业人员(8分）二、财务状况1、您的家庭最近三年的年均收入为（折合人民币）？( ）A. 40 万元以下(1 分） B。
40—60 万元(3 分) C。
60—100 万元（5 分） D。
100-500 万元（7 分） E. 500 万元以上（8 分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外)的比例为？( ）A。
小于 10%(1 分) B. 10%至 25%(3 分）C。
25%至 50％(5 分）D. 大于 50％（7 分)三、投资知识1、您的投资知识可描述为：（）A.有限：基本没有金融产品方面的知识(2 分)B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4 分）C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解(7 分)2、您的投资经验可描述为：( )A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2 分）B、购买过债券、保险等理财产品(4 分)C、参与过股票、基金等产品的交易(6 分)D、参与过权证、期货、期权等产品的交易(8 分)3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A、没有经验（1 分)B、少于 2 年(3 分)C、2 至 5 年（5 分)D、5 至 10 年（7 分）E、10 年以上（8分) 四、投资目标1、您计划的投资期限是多久？（）A、1 年以下(2 分)B、1 至 3 年(4 分)C、3 至 5 年(6 分）D、5 年以上(7 分)2、您的投资目的是？（）A、资产保值（2 分)B、资产稳健增长(5 分)C、资产迅速增长（8 分) 五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度？( ）A、厌恶风险,不希望本金损失，希望获得稳定回报(2 分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4 分)C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失(6 分)D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失（8 分)2、假设有两种投资:投资 A 预期获得 10％的收益,可能承担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。
投资者风险问卷调查(个人、机构参考版本)
私募投资基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息（10分）1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于：A 18-30岁（2分）B 31-50岁（3分）C 51-65岁（1分）D 高于65岁（0分）3、你的学历A 高中及以下（0分）B 中专或大专（1分）C 本科（2分）D 硕士及以上（3分）4、您的职业为A 无固定职业（1分）B 专业技术人员（2分）C 一般企事业单位员工（3分）D 金融行业一般从业人员（4分）二、财务状况（18分）1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下（2分）B 50—100万元（4分）C 100—500万元（6分）D 500—1000万元（8分）E 1000万元以上（10分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）三、投资知识（30分）1、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识（2分）B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（5分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（10分）2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（8分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（10分）3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验（2分）B、少于2年（4分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）四、投资目标（16分）1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）2、您的投资目的是？A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（5分）C、资产迅速增长（8分）五、风险偏好(26分)1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（2分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
私募基金管理公司客户风险承受能力问卷
附件二：表一：客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品的固有风险。
同时，与金融产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
客户（签名）：签署日期：客户风险分类及描述（A=1，B=2，C=3，D=4）您属于：□保守型投资者相对于收益更注重风险，并不愿意面对投资可能带来的损失，比较倾向收益稳定且本金有所保障的投资，建议可以将大部分资金投资于债券或货币基金等低风险的金融产品。
□稳健型投资者投资风险是做出投资决策时首先考虑的问题，但若冒一定的风险能够带来相当的收益回报，也可能考虑投资。
可通过投资组合降低风险，配置型基金是比较适合的投资选择。
□积极配置型投资者并不排斥风险，但前提是收益确实客观。
私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷 (机构版)
附件二私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版）客户名称：___ __资金账号：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
贵单位在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在贵单位选择合适的私募基金前，协助评估贵单位的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请承诺贵单位是为自己购买私募基金产品【】请确认贵单位符合净资产不低于1000万元合格投资者财务条件【】一、基本信息贵单位的名称【】授权人联系方式【】授权人证件类型【】授权人证件号码【】1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司二、财务状况2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务三、投资知识6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A.没有。
私募基金合格投资者风险识别能力和承受能力调查问卷机构版
私募基金合格投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版）1.风险提示：私募基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时私募基金投资还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险。
操作风险等各类投资风险。
贵公司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和承受能力，选择与选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
2.本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。
本问卷的结果，将采取贵公司提供的信息的准确度和完整度。
如果贵公司提供的信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对贵公司的投资风险承受能力评估结果以及向贵公司推荐适合贵公司风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成贵公司的投资损失，本公司将不承担任何责任。
请签字承诺贵公司是为自己购买私募基金产品且投资单只私募基金的金额不低于100万元【】请签字确认贵公司符合以下何种合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、投资人基本信息:1.公司名称【】营业执照号【】法定代表人【】注册资本【】住所【】联系人【】联系方式【】2.贵公司的性质：A.事业单位或公益组织B.有资本市场投资限制的国有企业C.无资本市场投资限制的国有企业D.保险、证券、信托公司E。
私营企业或股份制企业二、以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募基金前，协助评估贵公司的分析能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”)（一）财务状况1贵公司目前的投资规模是A.大于5000万元B.2000万到5000万元C.1000万到2000万元D.500万到1000万元E.500万元以下2.根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资A.将所有投资收益用于再投资B.50%以上的收益用于再投资C.20%到50%的收益用于再投资D.20%以下的收益用于再投资3.股公司的主要投资资金来源是A.其他大型机构投资者B.其它小型机构投资者C.个人投资者D.自有资金E.银行存款（二）投资经验4.在本次投资之前，贵公司过往的投资经验：A.仅包括银行存款B.与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）C.除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种D.对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自打理投资E.对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资5.（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司投资部门的设立情况是？A.机构未设专门的投资部门B.投资部门已经设立，但运作不到1年C.投资部门已经设立，且已运作1年以上D.投资部门已经设立，且已运作3年以上E.投资部门已经设立，且已运作5年以上（三）投资目标6.贵公司的投资目标是A.激进成长B.显著增长C.稳健增值 D谨慎增值 E.避免亏损7.在正常的市场情况下，贵公司对这项投资的收益有何期望A.获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B.获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C.逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D.长期收益高于定期存款，同时波动比较小E.收益高度稳定，但略有薄利8.贵公司计划的投资期限有多长A.10年以上B.7-10年C.4-6年D.1-3年E.1年以内（四）风险偏好及承受能力9.下面哪一种描述最符合贵公司对今后三年投资表现的态度A.不介意亏损B.能容忍亏损C.能容忍少量亏损D.难以容忍任何亏损E.期期望至少能略有回报10.在未来五年内，贵公司预期主营业务收入会有何变化A.显著增长B.有一定增长C.保持不变D.可能会有所下降E.显著下降11.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司最满意的每个问题各选项得分如下：第一题顺次为1，2，3，4，5 第二题顺次为1，2，3，4第三题顺次为5，4，3，2，1 第四题顺次为1，2，3，4，5第五题顺次为5，4，3，2，1 第六题顺次为5，4，3，2，1第七题顺次为5，4，3，2，1 第八题顺次为5，4，3，2，1第九题顺次为5，4，3，2，1 第十题顺次为1，2，3，4，5第十一题顺次为5，4，3，2，1投资者风险评估结果确认书根据您所提供的回答，每个选项得分相加得到总分，您的总得分为_________。
私募投资基金投资者风险承受能力评估问卷(适用于自然人投资者)模版
投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本公司履行投资者适当性管理职责，并不能取代您的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等) 【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】本公司承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：得分【】A.工资、劳务报酬 5分B.生产经营所得 4分C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入 3分D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 2分E.无固定收入 0分2、您家庭进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：得分【】A.70%以上 3分B.50%-70% 4分C.30%－50% 5分D.10%－30% 6分E.10%以下 7分3、您是否有尚未清偿的债务，如有，其性质是（本题可多选）：得分【】A.没有 6分B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 3分C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 2分D.有，亲朋之间借款 1分4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：得分【】A. 不超过50万元人民币 0分B. 50万-300万元（不含）人民币 2分C. 300万-1000万元（不含）人民币 3分D. 1000万元人民币以上 4分二、投资知识5、以下描述中何种情况符合您的实际：得分【】A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年6分B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 6分C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 6分D. 我不符合以上任何一项描述 0分三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：得分【】A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验 1分B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导 3分C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策 5分D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易 6分7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：得分【】A. 太高了 2分B. 偏高 3分C. 正常 4分D. 偏低5分8、过去两年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：得分【】A.5个以下 2分B.6至10个 4分C.11至15个 5分D.16个以上 6分9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有（本题可多选）：得分【】A.银行存款 0分B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品 2分C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 3分D.期货、融资融券 5分E.复杂金融产品或其他产品 6分10、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：得分【】A. 10万元以内 2分B. 10万元-30万元 3分C. 30万元-100万元 4分D. 100万元以上 5分E. 从未投资过金融产品0分四、投资目标11、您用于证券投资的资金预计投资期限为：得分【】A．短期——0到1年 1分 B．中期——1到5年 3分 C．长期——5年以上 5分12、您拟重点投资的品种（本题可多选）为：得分【】A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 2分B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 4分C.期货、融资融券 5分D.复杂或高风险金融产品 6分E.其他产品 6分13、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
私募基金投资者风险调查问卷
私募基金投资者风险调查问卷私募基金投资者风险调查问卷[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标请签字承诺您是为自己购买私募基金产品请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金*产不低于万元符合最近三年个人年均收入不低于50万元问卷应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄、学历、职业等样题：1、您的姓名联系方式证件类型证件号码2、您的年龄介于1A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员二、财务状况样题：1、您的家庭可支配年收入为？ A 50万元以下 B 50—万元 C —万元 D —万元2E 万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资的比例为？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%三、投资知识及投资经验样题：1、您的投资知识可描述为：A 有限：基本没有金融产品方面的知识B 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过*、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易3、您有多少年投资基金、*、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品3的经验？ A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至XX年 E、XX年以上四、投资目标样题：1、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上2、您的投资目的是？ A、资产保值 B、资产稳健增长 C、资产迅速增长五、风险偏好样题：1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报4。
投资风险承受能力测试调查问卷(机构)模版
投资风险承受能力测试调查问卷（机构）模版尊敬的受访者（机构）：本份问卷调查目的在于了解贵机构对投资风险承受能力的认知和自我评估情况，从而为贵机构制定更加合适的投资策略提供参考。
本问卷所收集的数据将仅用于研究用途。
请您认真回答以下问题，以您的实际情况为准，保证真实性和客观性。
一、基本信息1.贵机构所属行业：2.成立时间：3.注册资本：4.贵机构从业人员数量：5.所管理资产规模：二、投资方面6.贵机构目前的资产配置情况是怎样的？A.主要投资于风险偏好较高的股票等权益类资产。
B.主要投资于相对稳健的债券、货币市场等固定收益类资产。
C.主要投资于风险偏好较低的房地产、基础设施等实物资产。
D.其他（请具体说明）：7.贵机构投资产品的期限主要集中在哪些区间？A.0-1年B.1-3年C.3-5年D.5年以上8.在过去的一年中，贵机构的投资收益如何？A.超过了同期市场平均水平。
B.和同期市场平均水平相当。
C.低于同期市场平均水平。
9.贵机构选择投资产品时，更注重的是？A.风险B.收益C.流动性D.其他（请具体说明）：三、风险承受能力10.您认为贵机构对投资风险承受能力的自我评估结果是？A.能够承受高风险的投资。
B.能够承受中等风险的投资。
C.只能承受低风险的投资。
11.请问您如何理解“投资风险”？A.投资本金可能无法收回。
B.投资回报可能低于预期。
C.投资对象可能存在流动性问题。
D.不确定因素可能导致投资产生损失。
12.请问贵机构在投资风险控制方面采取了哪些措施？A.制定风险控制计划或制度。
B.建立风险管理团队或部门。
C.通过分散投资来控制投资风险。
D.对不同类型的投资产品分别设定风险标准。
E.其他（请具体说明）：13.如果贵机构所投资组合的整体回报率落后市场，贵机构会考虑什么样的投资策略调整？A.适度提高投资组合中风险资产的占比。
B.适度降低投资组合中风险资产的占比。
C.优化投资产品的组合结构。
D.置换风险收益比低的投资产品。
契约私募基金机构投资者风险承受能力评估问卷-劣后级投资人
编号：xx 机构投资者风险承受能力评估问卷风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在私募基金份额认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
尊敬的投资者：为了便于贵机构了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请贵机构填写以下风险承受能力评估问卷。
下列问题可协助评估贵机构对投资产品和服务的风险承受能力，请贵机构根据自身情况认真选择。
评估结果仅供参考，不构成投资建议。
为了及时了解贵机构的风险承受能力，我们建议贵机构持续做好动态评估。
我们承诺对贵机构的所有资料保密。
客户名称：xxx 新区 xx 新城 xx 建设投资有限公司证件类型：营业执照注册号证件号码：x重要提示：1. 请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2. 本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。
本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
3. 投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□ 如选择是，请您确认符合以下哪种条件：□净资产不低于 1000 万元的单位□社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金□依法设立并在基金业协会备案的投资计划□投资于所管理私募基金的私募基金管理人注: 如本投资人属于以上第三类但尚未完成备案，则本投资人承诺不晚于2017 年月日完成在基金业协会的备案，否则承担基金合同约定的不利后果。
测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）1．请问贵机构上一年度末净资产为：A．500 万以下； B.500 万至1000 万； C.1000 万至2000 万；D.2000 万以至5000 万；E.5000 万以上2．请问贵机构曾投资过的金融产品类型有（多选）：A.银行理财产品；B.信托计划/基金子公司私募基金；C.公募基金产品；D.私募股权投资基金；E.其他衍生产品投资F.无3.贵机构更偏好哪种投资风险类型：A. 谨慎承担风险——在短、中、长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险。
5.风险承受能力调查问卷--机构投资者
为规范专户理财产品销售行为，确保相关产品销售的适用性，切实保障投资人的权益，现需对投资人的风险承受能力做评估，请完成以下风险调查问卷。
免责条款:投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为，仅做出表面是否匹配的检查和提示。
本次调查不构成任何投资建议，或对投资人的投资决策形成实质影响。
如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。
机构投资者名称:机构投资者签章（需与印鉴卡预留印鉴保持一致）:问卷填写日期: 年 月 日1.贵公司是否有过投资经验 □ 没有投资经验□ 只有固定收益类产品投资经验□ 有股票或股票型基金投资经验，但没投资过期货和权证□ 有期货或权证等产品投资经验2.贵公司期望得到怎样的投资回报？ □ 避免亏本□ 高于定期存款收益□ 与基金业绩比较基准相当的回报 □ 高于市场综合指数的回报3.贵公司的主要收入来源是？ □ 完全来自主营收入□ 大部分来自主营收入加少量投资收益 □ 大部分来自投资收益加少量主营收入 □ 完全依赖投资收益4.假如股市在今后五年中表现持续低迷，贵公司认为哪种投资结果是可以接受的？ □ 有相当可观的收益 □ 有极少盈利 □ 保本 □ 亏损5.若一年内贵公司没有得到期望的回报，贵公司态度最符合： □ 不能容忍□ 若离预期超过20%则不能容忍 □ 可以暂时容忍 □ 不介意6.若投资活动获得收益，贵公司希望什么时候开始使用投资收益 □ 一年以内 □ 一年至五年之间 □ 五年至十年之间 □ 十年以上7.贵公司目前投资于风险资产的比例已经达到了净资产的： □ 10%以下 □ 10%到20%之间 □ 20%到40%之间 □ 40%以上8.贵公司是否有专门的投资团队？ □ 没有投资团队□ 有投资团队，但经验不足 □ 有投资团队，且有一定的投资经验 □ 有专业的投资团队，投资经验丰富9.下列四个投资选择，贵公司比较倾向于： □ 五年中每年稳定回报均在3%□ 五年中年回报略有起伏，有一年回报接近0，年平均回报4%□ 五年中年回报起伏较大，有一年收益略亏，年平均回报7%□ 五年中年回报起伏很大，有一年收益大幅亏损，年平均回报14%10.在最近五年内，贵公司预期营业利润是怎样变化的？□ 持续下降 □ 变化不大 □ 波动上涨 □ 持续增长销售机构填写：根据投资者提供的上述回答，该投资者的得分为分，投资风险承受能力为:□ 安全型□ 保守型□ 稳健型□ 积极型□ 激进型销售网点:客户经理: 经办:复核:业务受理章:评分标准：A=1， B=2， C=3， D=4客户最终得分为10道题的平均分，不同分值的机构客户对应的投资者类型为附：不同风险承受能力类型的投资者建议的投资组合类型激进型投资者：股票型产品，积极配置型产品 积极型投资者：股票型产品，积极配置型产品，保守配置型产品稳健型投资者：积极配置型产品，保守配置型产品，保本型产品，债券型产品保守型投资者：保守配置型产品，保本型产品，债券型产品，货币型产品安全型投资者：保本型产品，债券型产品，货币型产品得分所在区间 投资者类型 [1.0,1.6) 安全型 [1.6,2.2） 保守型 [2.2,2.8) 稳健型 [2.8,3.4) 积极型 [3.4,4.0]激进型附件1：风险承受能力调查问卷—— 机构投资者。
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风险承受能力调查问卷（机构）
客户名称：证件号码：
尊敬的客户：
您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。
衷心感谢您对深圳市康成亨资产管理有限公司的支持与信任。
重要提示：
1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。
本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响
3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。
投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。
首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□
如选择是，请您确认符合以下哪种条件：
☐净资产不低于1000 万元的单位
☐社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
☐依法设立并在基金业协会备案的投资计划
☐投资于所管理私募基金的私募基金管理人
测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）
1.贵机构的净资产为：( )
A、5000万元以下（2 分）
B、5000万元（含）至1亿元（4 分）
C、1亿元（含）至10亿元（6 分）
D、10亿元（含）至50亿元（8 分）
E、50亿元（含）以上（10 分）
2. 贵机构面临的现金流压力如何？（）
A、现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流（2 分）
B、现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资（4 分）
C、现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流（6 分）
D、现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小（8 分）
E、现金流长期充裕，几乎没有压力（10 分）
3.贵机构资产负债率情况：( )
A、资产负债率90%以上（2 分）
B、资产负债率60%—90%（4 分）
C、资产负债率30%—60%（6 分）
D、资产负债率10%—30%（8 分）
E、资产负债率0—10%（10 分）
4.贵机构在过去的投资中，投资期限一般多长：( )
A、少于1年（2 分）
B、1-2年（4 分）
C、2-3 年（6分）
D、3-5 年（8分）
E、5 年以上（10 分）
5. 在过去两年中，贵机构投资金额占比较高的产品类型是：( )
A、风险较低、流动性较好的现金管理产品（2 分）
B、风险中低的债券类产品（4 分）
C、风险中低的类固定收益类产品（如信托等）（6 分）
D、风险中高的由专业资产管理人管理的产品（如证券投资基金等）（8 分）
E、风险较高的投资产品（如私募股权投资基金等）（10 分）
6.下面哪一种表述最符合贵机构对今后三年投资表现的态度：( )
A、期望获得较大收益（2 分）
B、期望至少能略有回报（4 分）
C、难以容忍任何亏损（6 分）
D、能承受适度亏损（8 分）
E、不介意亏损（10 分）
7.贵机构目前的投资规模是：( )
A、500万元以下（2 分）
B、500万元到1000万元（4 分）
C、1000万元到5000万元（6 分）
D、5000万元到1亿元（8 分）
E、1亿元以上（10 分）
8.在未来五年内，贵司预期主营业务收入会有何变化：( )
A、显著下降（2 分）
B、可能会有所下降（4 分）
C、保持不变（6 分）
D、有一定增长（8 分）
E、显著增长（10 分）
9.如果贵机构的一笔投资在6 至9 个月内市值下降了20%，贵机构处置方式为：( )
A、全部卖掉该类资产（2 分）
B、卖掉大部分该类资产（4 分）
C、卖掉少量该类资产（6 分）
D、保留现有资产不动（8 分）
E、购买更多的同类资产（10 分）
10.贵机构进行私募基金投资的目的是：( )
A、保证公司长期资金的保值增值（2 分）
B、现金管理的需要（4 分）
C、提高暂时闲置资金的使用效率（6 分）
D、多元化战略的需要（8 分）
E、开拓主营业务以外的盈利来源（10 分）
投资者（客户）得分：分；（并在客户风险类型处打“√”）
□本人接受调查问卷的结果：____________________。
□本人放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别-保守型。
客户声明：
1、本机构愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；
2、如本机构所选择的基金产品风险等级超过本机构的风险承受等级时，本机构确认此投资行为为本机构意愿行为，自愿承担此投资的风险。
客户盖章：
日期：。