质量健康安全环境管理体系-内部审核员培训教材-第一章有关审核的基本概念
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审核组考虑了审核目标和所有审核 发现后得出的最终审核结果。
• www.ZQZL.cn中国最庞大的资料库下 载
同创咨询
审核的基本思路
标准的理论基础－－戴明环（PDCA循环模式） －－你部门负责什么工作； －－履行这个工作是否有文件规定； －－如果没有文件规定会有什么后果； －－履行这个工作是否执行了这个文件； －－管理部门是否对文件执行情况进行监控； －－是否根据监控的结果采取了改进措施。
质量健康安全环境管理体系内部审核员培训教材-第一章 有关审核的基本概念
质量健康安全环境管理体系标 准
第一章 有关审核的基本概念
第二章 标准要求及审核要点
第一章 有关审核的基本概念
• 1、审核 标准定义：为获得审核证据并对其进行客
观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程 。
文件结构
.
根据Q/SY2.2标准和规定体系
管理手册
方针、目标来描述QHSE体系
程序文件
描述实施体系要素所涉 及各个职能部门的活动
作业文件
详细的工作文件（作 业指导书、记录等）
※ 下一级是上一级的支撑，上一级为下一级提供途径
4.2 文 件 要 求
审核要点： 1、标准要求制定的程序是否已经制定；（文件控
制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及 其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境 的监视和测量、事故管理。）
2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。 3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工 作做得规范但文件写的是另一套东西。
4.2 文 件 要 求
4.2.2 管理手册 管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面
通俗定义：就是一种规范的、系统的、 带有评价性结论或意见的检查 。
• 2、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。
3、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息 。
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第一章 有关审核的基本概念
• 4、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则
进行评价的结果。 5、审核结论
发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管 理、归档等管理工作。
2、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规 则性文件。
3、体系文件发布前是否经过批准。 4、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审 后修订的文件是否又再次经过批准。
描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人 员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质 量健康安全环境保证能力。
管理手册的要求: 1) QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性； 2) 为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； 3) QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。
4.2 文 件 要 求
审核要点： 1、手册是否覆盖标准的要求； 2、删减的合理性是否可以接受。 3、对下一级文件引用是否适当。
4.2 文 件 要 求
4.2.3 文件控制 QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。记录是
一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的； b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批 准；
4.1 总 要 求
审核要点： 1、是否存在有些工作未识别全面，即是否存在
有些工作游离体系之外（除党政工团外） 2、对这些工作的控制有无更简捷、更经济的方
法。 3、对这些工作的开展路径是否交待清除。
案例
查某单位合同管理、招投标管理在体系 中如何管理未作任何要求，在职责汇编 中也未明确主管部门。
某单位《文件控制程序》作废文件要求 由编制部门统一回收。
a）识别QHSE管理体系所需的过程及其在组织中的应
用（见1.2）；
b）确定这些过程的顺序和相互作用；一为组输将出输的入相转互化关
c）确定为确保这些过程有效运作和控联制或所相需互的作用准的则和
方法；
活动
d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程 的有效运作和对这些过程的监控；
e）监视、测量和分析这些过程;
4.2 文 件 要 求
c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本； e）确保文件保持清晰、易于识别； f）确保外来文件得到识别，并控制其分发； g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因
而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标 识。
4.2.3 文件控制
审核要点： 1、《文件控制程序》是否对文件的编制、批准、
第二章 QHSE管理体系 标准要求及审核要点
1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 QHSE管理体系 5 管理职责 6 资源管理 7 过程管理(产品实现) 8 监视、测量、分析和改进
4 Fra Baidu bibliotekHSE 管 理 体
4.1 总要求系
4.2 文件要求
4.3 法律、法规及其它要求
4.1 总 要
求
组织应按本部分的要求建立QHSE管理体系，形成 文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：
e) 本部分所要求的记录;
4.2 文 件 要 求
注1：本部分出现的“形成文件的程序”之处 即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和 保持。
注2：不同组织的QHSE管理体系文件的多少与 详略程度取决于：
a）组织的规模和活动的类型； b）过程及其相互作用的复杂程度； c）人员的能力； d）相关方的要求。 注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。
某单位《培训管理程序》规定派外人员 培训按有关规定办理，但不能出示有关 规定的文本。
4.2 文 件 要 求
4.2.1总则
QHSE管理体系文件包括：
为进行某项活动
a）质量健康安全环境承诺的方针、目标；或途过径程所规定的
b）管理手册；
c）本部分要求需要形成文件的程序；
d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的文件；
4.1 总 要 求
f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对 这些过程的持续改进。
组织应按本标准的要求管理这些过程。
针对组织所选择的任何影响质量健康安全环境的外包 过程,组织应确保对其实施控制,对此类外包过程的控制应 在QHSE管理体系中加以识别。 注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害 因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程
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审核的基本思路
标准的理论基础－－戴明环（PDCA循环模式） －－你部门负责什么工作； －－履行这个工作是否有文件规定； －－如果没有文件规定会有什么后果； －－履行这个工作是否执行了这个文件； －－管理部门是否对文件执行情况进行监控； －－是否根据监控的结果采取了改进措施。
质量健康安全环境管理体系内部审核员培训教材-第一章 有关审核的基本概念
质量健康安全环境管理体系标 准
第一章 有关审核的基本概念
第二章 标准要求及审核要点
第一章 有关审核的基本概念
• 1、审核 标准定义：为获得审核证据并对其进行客
观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程 。
文件结构
.
根据Q/SY2.2标准和规定体系
管理手册
方针、目标来描述QHSE体系
程序文件
描述实施体系要素所涉 及各个职能部门的活动
作业文件
详细的工作文件（作 业指导书、记录等）
※ 下一级是上一级的支撑，上一级为下一级提供途径
4.2 文 件 要 求
审核要点： 1、标准要求制定的程序是否已经制定；（文件控
制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及 其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境 的监视和测量、事故管理。）
2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。 3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工 作做得规范但文件写的是另一套东西。
4.2 文 件 要 求
4.2.2 管理手册 管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面
通俗定义：就是一种规范的、系统的、 带有评价性结论或意见的检查 。
• 2、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。
3、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息 。
同创咨询
第一章 有关审核的基本概念
• 4、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则
进行评价的结果。 5、审核结论
发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管 理、归档等管理工作。
2、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规 则性文件。
3、体系文件发布前是否经过批准。 4、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审 后修订的文件是否又再次经过批准。
描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人 员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质 量健康安全环境保证能力。
管理手册的要求: 1) QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性； 2) 为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； 3) QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。
4.2 文 件 要 求
审核要点： 1、手册是否覆盖标准的要求； 2、删减的合理性是否可以接受。 3、对下一级文件引用是否适当。
4.2 文 件 要 求
4.2.3 文件控制 QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。记录是
一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的； b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批 准；
4.1 总 要 求
审核要点： 1、是否存在有些工作未识别全面，即是否存在
有些工作游离体系之外（除党政工团外） 2、对这些工作的控制有无更简捷、更经济的方
法。 3、对这些工作的开展路径是否交待清除。
案例
查某单位合同管理、招投标管理在体系 中如何管理未作任何要求，在职责汇编 中也未明确主管部门。
某单位《文件控制程序》作废文件要求 由编制部门统一回收。
a）识别QHSE管理体系所需的过程及其在组织中的应
用（见1.2）；
b）确定这些过程的顺序和相互作用；一为组输将出输的入相转互化关
c）确定为确保这些过程有效运作和控联制或所相需互的作用准的则和
方法；
活动
d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程 的有效运作和对这些过程的监控；
e）监视、测量和分析这些过程;
4.2 文 件 要 求
c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本； e）确保文件保持清晰、易于识别； f）确保外来文件得到识别，并控制其分发； g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因
而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标 识。
4.2.3 文件控制
审核要点： 1、《文件控制程序》是否对文件的编制、批准、
第二章 QHSE管理体系 标准要求及审核要点
1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 QHSE管理体系 5 管理职责 6 资源管理 7 过程管理(产品实现) 8 监视、测量、分析和改进
4 Fra Baidu bibliotekHSE 管 理 体
4.1 总要求系
4.2 文件要求
4.3 法律、法规及其它要求
4.1 总 要
求
组织应按本部分的要求建立QHSE管理体系，形成 文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：
e) 本部分所要求的记录;
4.2 文 件 要 求
注1：本部分出现的“形成文件的程序”之处 即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和 保持。
注2：不同组织的QHSE管理体系文件的多少与 详略程度取决于：
a）组织的规模和活动的类型； b）过程及其相互作用的复杂程度； c）人员的能力； d）相关方的要求。 注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。
某单位《培训管理程序》规定派外人员 培训按有关规定办理，但不能出示有关 规定的文本。
4.2 文 件 要 求
4.2.1总则
QHSE管理体系文件包括：
为进行某项活动
a）质量健康安全环境承诺的方针、目标；或途过径程所规定的
b）管理手册；
c）本部分要求需要形成文件的程序；
d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的文件；
4.1 总 要 求
f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对 这些过程的持续改进。
组织应按本标准的要求管理这些过程。
针对组织所选择的任何影响质量健康安全环境的外包 过程,组织应确保对其实施控制,对此类外包过程的控制应 在QHSE管理体系中加以识别。 注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害 因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程