质量健康安全环境管理体系-内部审核员培训教材-第一章有关审核的基本概念
900114001内审员培训
编写(biānxiě)反省表
反省表的作用(zuòyòng) 反省表的内容 反省表的编制方法 反省表例如
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反省(fǎn xǐng)表的作用
指点审核整个进程的路途图 明白审核要点和方法 确保审核的系统和完整 添加组员(zǔ yuán)之间不用要的重复 坚持审核的方向和节拍 表达审核的正轨化和专业性 作为审核的记载档案
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审核(shěnhé)技巧
要擅长提问和交谈。 要留意(liú yì)倾听。 要细心观察和查阅。 记载要证据确切。 要擅长追踪验证。
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提问(tíwèn)技巧〔一〕
开放式：答案需求说明、了解；
可获取较大的信息量；
有时(yǒushí)会糜费时间。
封锁式：可用复杂的〝是〞或〝否〞 回答；
的知识，可以识别环境(huánjìng)要素 及其相关的影响 具有审核义务所必需的集团素质和才干
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审核员的职责(zhízé)
遵从审核组长的指点 支持审核组长展开(zhǎn kāi)义务 编制分工范围内的义务文件 独立完成分工范围内的现场审核义务 保管好与审核有关的文件 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
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审核(shěnhé)的系统性
系统性是指审核员要按规那么的顺 序片面的审核和评价(píngjià)与 审核对象有关的各个方面。
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第二章:审核的谋划(móhuà)与预备
组成审核组 编制审核方案 编制反省(fǎn xǐng)表 审核前沟通
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第三章:审核(shěnhé)实施
初次会议 现场审核(shěnhé) 不合格报告 审核(shěnhé)组会议 末次会议
环境管理体系内部审核员培训教材(DOCX 89页)
环境管理体系内部审核员培训教材(DOCX 89页)部门： xxx时间： xxx制作人：xxx整理范文，仅供参考，勿作商业用途环境管理体系内部审核员培训教程第1章环境管理体系标准概论有关环境问题的国际活动也日益频繁，从1972年联合国在瑞典斯德哥尔摩召开的第一次人类环境大会。
到1992年在巴西里约的环境与发展大会，从《人类环境宣言》到《二十一世纪议程》都体现了环境问题在国际社会中的重要性。
1992年的环境与发展大会，总结了以往环境保护发展的经验与教训，明确提出了可持续发展战略，将人类的发展问题与环境问题并列起来考虑，反映了人类环境保护思想的转变。
然而，怎样才能将国际环境保护的要求与具体的人民生活结合起来？怎样才能将各国的环境保护法律、法规、行政要求和国际公约与企业的生产实际、经济管理、环境管理结合起来？这是各国政府、国际组织都在认真思考的问题。
应运而生的是70年代末产生的环境标志和90年代初的环境管理体系审核，这两套制度将企业的产品环境性能、企业的环境管理与消费市场联系起来，弥补企业在环境保护工作上的不足，从而达到社会、经济、环境三种效益的最佳结合。
ISO14000系列标准正是在此基础之上，总结了环境管理领域的最新发展成果。
由国际标准化组织（ISO）制订的环境管理体系标准，是政府环境要求与市场环境需求相结合的必然结果，体现了最新的管理思想和环境保护发展的动态。
第1节环境管理体系标准产生的背景（上）一、地球不堪重负我们只有一个地球，今天她已经不堪重负，很重要的原因是当前我们正面临着资源瓶颈、环境污染等诸多亟待解决的现实问题，而这些问题正随着全球经济的发展而日显突出。
1．“地球可以开发的石油资源只能维持41.6年”——世界能源资源短缺能源资源是人类社会生存和发展的重要物质基础，能源发展是关系经济发展、社会稳定和国家安全的重大战略问题，世界上许多国家、地区间的战争和冲突都是源于能源纠纷。
国际能源署（IEA）发表的2008年《世界能源展望报告》指出，如果按照目前的增加趋势，地球可以开发的石油资源只能维持41.6年。
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程.pptx
— 审核证据应是事实描述，并可验证，不 含有任何个人推理或猜想的成份。
— 审核员应采用正当手段获得客观证据。
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b）审核应对收到的证据根据审核准则进行 客观评价，以形成 审核发现。
— 审核发现：“将收集的审核证据对照审 核准则进行评价的结果”
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第四节 管理体系审核过程的活动
一、审核开始与准备审核阶段 1、确定审核时机； 2、组成审核组； 3、文件审查； 4、制订审核计划； 5、编制审核文件。
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二、现场审核与审核报告阶段 （一）现场审核
1、首次会议； 2、现场审核； 3、审核组内部交流与汇总； 4、与受审核部门沟通。 （二）审核报告 1、审核组起草审核报告及附件； 2、末次会议审核组长宣布审核结果； 3、正式提交审核报告。
内审中常见的缺陷有：
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a) 由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理 体系审核；
b) 内部管理体系审核得不到实施； c) 流于形式； d) 覆盖范围不全； e) 审核策划不充分，计划安排不周全； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。
外部独立的组织派 出审核员
认证注册
相关方（顾客）定 的标准和运用法律
法规
管理体系标准；组织 的管理体系文件和 运用的法律法规，顾
客投诉等
审核范围
可扩展到所有内 部管理要求
限于相关方（顾客） 关注的标准及要求
内部质量体系审核员培训教材
（1）目的 A、标准要求； B、管理层的一种管理手段和自我改进 的机制； C、第二方或第三方审核前纠正不足； D、维持、完善、改进质量体系的需要。
三、各类型质量体系审核的目的和依据
（2）依据 A、标准； B、合同； C、体系文件。
三、各类型质量体系审核的目的和依据
2、第二方审核 （1）目的 A、合同要求； B、选择评价认可供方的依据； C、促进供方改进质量体系； D、加强与供方的沟通及达成相互间对 质量的共识。
四、质量体系审核的特点
2、从审核方式来说 系统性：有计划、有步骤、规范地进行， 也就是说审核工作本身也要求规范 化，有程序可遵循。 独立性：体现在为了保证审核的公正性， 审核员应独立于被审核的部门或组织之外， 亦即审核员不能审核自己的工作。
四、质量体系审核的特点
3、质量体系审核是个抽样过程 质量体系审核的局限性： 只能在某一时刻，进行不能跟踪全过程； 只能涉及体系的主要部门，不可能遍及整 个体系每一环节； 只能调查具有代表性的人和事，不可能审 查全部体系。
内部质量体系审核员培训教材
一、审核和质量体系审核基本概念
一、审核 定义：为获取和客观地评价证据， 以 确定满足审核准则的系统、独立和文件 化的过程。
一、审核和质量体系审核基本概念
二、质量体系审核 定义：确定质量体系活动和其有关结 果是否符合有关标准或文件，质量体 系文件中的各项规定是否得到有效的 贯彻并适合于达到预定质量目标的系 统的、独立的检查。
二、不合格分类及定义
审核是以发现的不合格情况来评价质量体系 的，其分类及定义如下： 1、不合格：未满足要求。 2、严重不合格：对标准中某一条款或分条款 的 要求未执行或基本未执行，或是不合格情况 造成的影响直接损害组织顾客的利益，则应 视为一项严重不合格。针对标准某一条款或 分条款，多个一般不合格合起来可能完全破 坏此条款的要求，即出现系统性或区域性的 问题，其总和也应视作一项严重不合格。
内部管理-质量健康安全环境管理体系内部审核员培训教材第一章有关审核的基本概念 210 精品
e) 本部分所要求的记录;
4.2 文 件 求建立该程序，形成文件，并加以实施和 保持。
注2：不同组织的QHSE管理体系文件的多少与 详略程度取决于：
a）组织的规模和活动的类型； b）过程及其相互作用的复杂程度； c）人员的能力； d）相关方的要求。 注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。
制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及 其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境 的监视和测量、事故管理。）
2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。 3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工 作做得规范但文件写的是另一套东西。
4.2 文 件 要 求
4.2.2 管理手册 管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面
描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人 员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质 量健康安全环境保证能力。
管理手册的要求: 1) QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性； 2) 为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； 3) QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。
4.1 总 要 求
f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对 这些过程的持续改进。
组织应按本标准的要求管理这些过程。
针对组织所选择的任何影响质量健康安全环境的外包 过程,组织应确保对其实施控制,对此类外包过程的控制应 在QHSE管理体系中加以识别。 注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害 因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程
某单位《培训管理程序》规定派外人员 培训按有关规定办理，但不能出示有关 规定的文本。
4.2 文 件 要 求
4.2.1总则
QHSE管理体系文件包括：
质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程
质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程质量健康安全环境管理体系（以下简称QSHE）是企业保障质量、健康、安全和环境方面的重要管理体系，也是企业追求可持续发展的基础。
为了确保QSHE管理体系的有效运行，内部审核员的培训至关重要。
本文将就QSHE内部审核员培训课程进行详细的介绍。
一、培训目标1.了解QSHE管理体系的基本原理和要求，掌握相关的法律法规和标准；2.熟悉QSHE管理体系的文件和流程，能够独立开展内部审核工作；3.掌握内部审核的方法和技巧，能够准确发现问题并提出改进建议；4.提升内部审核员的沟通能力和团队合作精神，保持积极的工作态度。
二、培训内容1. QSHE管理体系基础知识（1）QSHE管理体系的定义、起源和发展；（2）QSHE管理体系的法律法规和标准要求；（3）QSHE管理体系的核心原则和目标。
2. QSHE管理体系文件和流程（1）QSHE相关文件的体系结构和内容；（2）QSHE体系文件的编制和更新；（3）QSHE管理体系的流程图和控制点。
3. 内部审核的步骤和方法（1）内部审核的基本原理和要求；（2）内部审核的准备工作和文件的审查；（3）内部审核的现场实施和记录；（4）内部审核的问题发现和分析；（5）内部审核的结果和报告编写。
4. 内部审核的技巧和注意事项（1）正确理解和表达审核准则；（2）有效沟通和提问的方法；（3）良好的听力和笔记技巧；（4）灵活运用审核工具；（5）处理冲突和不合作情况的技巧。
5. 内部审核员的角色与责任（1）内部审核员的职责和行为规范；（2）内部审核员的独立性和客观性；（3）内部审核员与被审核部门的合作关系；（4）内部审核员的培训和发展计划。
6. 内部审核的案例和实践（1）组织实际内部审核的案例分析；（2）参观其他企业的内部审核工作；（3）开展模拟内部审核，模拟案例分析。
三、培训方法1. 理论授课：通过PPT、讲解和讨论等形式，讲解QSHE管理体系的基本知识和内部审核的方法。
环境管理体系审核培训教材
环境管理体系审核培训教材环境管理体系审核培训教材第一部分：环境管理体系概述1. 环境管理体系的定义和意义- 环境管理体系是组织为实现环境目标和政策而建立的一系列相互关联、相互作用的要求和措施。
- 环境管理体系的建立和落实有助于组织节约资源、减少污染、遵守法律法规、提高竞争力。
2. 环境管理体系标准- ISO 14001：全球通用的环境管理体系标准。
- 按照ISO 14001标准建立的环境管理体系可以帮助组织满足法律法规要求，提高环境绩效。
3. 环境管理体系要素- 意识和承诺：组织的管理层应具备环境保护意识和承诺。
- 目标和计划：制定明确的环境目标和计划，并设定切实可行的措施。
- 实施和运行：按照计划的要求，履行和执行各项环境管理控制措施。
- 检查和纠正：通过内部审核和管理评审，及时发现问题并采取纠正和预防措施。
- 管理和持续改进：建立环境管理体系并进行持续改进，以达到不断提高环境绩效的目标。
第二部分：环境管理体系审核的概述1. 环境管理体系审核的定义和目的- 环境管理体系审核是一个系统性和独立的过程，旨在评估组织环境管理体系的有效性和符合性。
- 环境管理体系审核的目的是确保组织的环境管理体系达到ISO 14001标准要求并有效运行。
2. 环境管理体系审核的原则和类型- 审核原则包括独立性、客观性、诚信、保密性等。
- 环境管理体系审核可分为一次性审核、定期审核和特别审核等类型。
3. 环境管理体系审核的过程和方法- 环境管理体系审核过程包括准备阶段、实地审核和审核报告编制等。
- 环境管理体系审核方法包括文件审核、现场核查、采访和记录等。
第三部分：环境管理体系审核技巧和实践1. 环境管理体系审核的技巧- 主动沟通：与被审核人员进行有效的沟通和交流，了解他们对环境管理体系的理解和应用。
- 观察和记录：仔细观察工作场所的环境状况和文件记录，并记录关键信息和发现的问题。
- 提问和倾听：提问被审核人员，了解他们对环境管理体系的运行和绩效的看法，并倾听他们的建议和意见。
质量体系内部审核员培训教材
质量体系内部审核员培训教材第一章内部审核一名词解释：质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。
A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否符合标准要求。
B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要求是否有效实施。
C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的要求。
D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。
E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。
二质量体系审核的分类：1 第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。
2 第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系进行审核。
3 第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。
第二章内审员一内审员的评选：内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业（组织）较了解。
二内审员的作用：1 对质量体系的运行起监督作用。
2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。
3 在质量管理方面联系领导和员工。
4 在质量体系的有效实施方面起带头作用。
5 在外部审核时，起内外接口作用。
三内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力1 基本能力：A 交流B 合作C 分析判断D 应变E 学习F 独立2 工作能力A 审核计划及准备B 现场审核C 编写审核报告D 跟踪与监督改善3 审核员道德、修养A 正直、诚实B 客观、公正C 尊重对方、尊重别人D 冷静的态度和坚毅的精神第三章审核的策划和准备1 质量体系审核安排的注意事项：1-1 领导重视是内部质量体系审核的关键1-2 管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作1-3 内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理1-4 要组建一支合格的质量体系内部审核队伍1-5 内部质量体系审核需要有一套正规的程序1-6 建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作2 拟定年度审核计划一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。
{财务管理内部审计}质量安全环境体系内审员讲义
5 方针、目标、指标及管理方案 跳转到第一页
3.审核发现： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
的结果
审核证据
审核准则
审核发现
4.审核结论： 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果
审核目的
所有审核发现
6
审核结论
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审核可以是质量管理体系的审 核或环境、财务、职业安全管理体 系的审核,也可以是产品、服务或 过程的审核.
第一节 审核的策划 领导重视是关键 管理者代表亲自抓 具体职能部门来管理 组织一支合格的审核 员队伍 有一套正规的程序 建立体系时要考虑内
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处置
审核方案的授权
审核方案 改进
审核方案的建立
——目的、范围与程度
——职责 ——资源
策划
——程序
审核方案的实施
——安排审核日程
审核活动
——评价审核员 ——选择审核组 ——指导审核活动
审核方式:
4
系统性 独立性:
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2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求
要求:符合性. 过程:有效性. 方针:适合性.
审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据 选定的标准：GB/T19001、GB/T 24001
、 GB/T 28001 体系文件： 包括手册、程序、管理规定、作业
结合审核:当质量、环境、安 全管理体系一起审核时，称 为“结合审核”
联合审核:当两个或两个以上 审核组织合作共同审核一个 受审核方时,这种情况称为 “联合审核”
3
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1.审核证据：与审核准则有关的并且 能够证实的记录，事实陈述或其它 信息
质量环境职业健康安全管理体系内部审核员培训教程
1、至少不能都由同一个部门人员组成； 2、至少配备一名经认可具有相关专业能 力的成员；
二、审核组长 （一）条件
1、具有较强的组织能力和协调能力以及较高的审核水 平和技能；
2、由管理层任命。 （二）职责
1、负责文件审查（必要时）； 2、合理规定审核要求及所需人员资格，协助选择审核 员； 3、制定审核计划，对审核组进行任务分配； 4、指导编制审核检查表，控制审核过程； 5、及时与受审核部门领导沟通； 6、确定评价结果，提交审核报告； 7、组织跟踪审核。
c）审核员应遵守职业规范。 d）审核员应具备开展相应审核工作的能力， 且与受审核活动/区域无直接责任。
审核的系统方法主要表现在：
a）审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审 核符合的情况下，才能进行现场审核。
b）审核包括符合性、有效性两个层次。符合性是指管 理体系的各项活动及其有关结果是否符合审核准则。有效性 是指审核准则实施的结果是否达到预期目标。审核只有包括 了这两个层次的内容，才能构成一次完整审核，仅审核其中 任何一层次内容都不能得出正确的讨论。
第四节 管理体系审核过程的活动
一、审核开始与准备审核阶段 1、确定审核时机； 2、组成审核组； 3、文件审查； 4、制订审核计划； 5、编制审核文件。
二、现场审核与审核报告阶段 （一）现场审核
质量管理体系的内部审核方法
认证/注册
第三方派出审核员
执行者
评价依据
计量认证/审查认可 （验收）评审准则， 质检机构质量手册、 程序文件、适用法律 法规、标准
合同、用户指 定的产品标准， 质量管理体系 标准，适用法 律法规
计量认证/审查认 可（验收）评审准 用户及其他相关方的需求 则，质检机构适用 和期望，质量方针和目标 的法律法规和标准； 质检机构质量手册 质检机构的质量管理体系， 包括质量方针、目标及相 关方期望
第一章 审核的基本概念
2．质量方针和质量目标 （1）质量方针是由组织（机构）的最高管理者正式发 布的该组织机构总的质量宗旨和方向。 其要点是： 质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。 质量方针与组织（机构）的总方针相一致。 （2）质量目标是在质量方面所追求的目的。质量目标 通常依据组织（机构）的质量方针制定，并针对组 织（机构）的相关职能部门和层次分别规定质量目 标。 其要点是： 质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。 质量目标应是可以测量的。
第 一 节 审 核 目 的 和 审 核 原 则
第一章 审核的基本概念
3．审核的原则 第 为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的客观性、 一 独立性和系统方法三个重要原则。
节 审 核 目 的 和 审 核 原 则
（1）审核的客观性 （2）审核的独立性 （3）审核的系统方法
第一章 审核的基本概念
1．质量管理体系 质量管理是在质量方面指挥和控制组织（机构） 第 的协调活动，质量管理体系是在质量方面指挥和控 二 节 制组织（机构）的管理体系。其要点是： 质量管理体系是建立质量方针和质量目标，并为实 与 现这些目标的一组相互关联的或相互作用的要素的 审 核 相 集合。 关 质量管理体系把影响质量的技术、管理、人员和资 的 几 源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。 个 构成质量管理体系的各个过程以及每一过程都必须 概 念 开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。
【培训课件】内部环境管理体系审核讲义
八、环境管理体系审核(environmental management system audit) [定义] ISO14011：1996对环境管理体系审核的定义为： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体 系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的 系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 [要点] 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体 系审核是一样的要求。
内部环境管理体系审核
第一章 基本术语 第二章 ISO14001标准要点 第三章 内部环境管理体系审核概论 第四章 术语
一、审核证据(audit evidence) [定义] ISO14010：1996对审核证据的定义是： 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
注： 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则． 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测
[要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有 审核证据。作为审核证据，主要有： a) 文件； b) 记录； c) 设备、装置； d) 现场观察到的事实； e) 口头发言等。
9、我们的市场行为主要的导向因素，第一个是市场需求的导向，第二个是技术进步的导向，第三大导向是竞争对手的行为导向。21.8.1521.8.15Sunday, August 15, 2021
15、我就像一个厨师，喜欢品尝食物。如果不好吃，我就不要它。2021年8月下午10时51分21.8.1522:51August 15, 2021
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4.2 文 件 要 求
c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本； e）确保文件保持清晰、易于识别； f）确保外来文件得到识别，并控制其分发； g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因
而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标 识。
4.2.3 文件控制
审核要点： 1、《文件控制程序》是否对文件的编制、批准、
4.1 总 要 求
f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对 这些过程的持续改进。
组织应按本标准的要求管理这些过程。
针对组织所选择的任何影响质量健康安全环境的外包 过程,组织应确保对其实施控制,对此类外包过程的控制应 在QHSE管理体系中加以识别。 注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害 因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程
描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人 员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质 量健康安全环境保证能力。
管理手册的要求: 1) QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性； 2) 为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； 3) QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。
e) 本部分所要求的记录;
4.2 文 件 要 求
注1：本部分出现的“形成文件的程序”之处 即要求建立该程序，形成文件，Байду номын сангаас加以实施和 保持。
注2：不同组织的QHSE管理体系文件的多少与 详略程度取决于：
a）组织的规模和活动的类型； b）过程及其相互作用的复杂程度； c）人员的能力； d）相关方的要求。 注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。
某单位《培训管理程序》规定派外人员 培训按有关规定办理，但不能出示有关 规定的文本。
4.2 文 件 要 求
4.2.1总则
QHSE管理体系文件包括：
为进行某项活动
a）质量健康安全环境承诺的方针、目标；或途过径程所规定的
b）管理手册；
c）本部分要求需要形成文件的程序；
d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的文件；
4.2 文 件 要 求
审核要点： 1、手册是否覆盖标准的要求； 2、删减的合理性是否可以接受。 3、对下一级文件引用是否适当。
4.2 文 件 要 求
4.2.3 文件控制 QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。记录是
一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的； b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批 准；
4.1 总 要 求
审核要点： 1、是否存在有些工作未识别全面，即是否存在
有些工作游离体系之外（除党政工团外） 2、对这些工作的控制有无更简捷、更经济的方
法。 3、对这些工作的开展路径是否交待清除。
案例
查某单位合同管理、招投标管理在体系 中如何管理未作任何要求，在职责汇编 中也未明确主管部门。
某单位《文件控制程序》作废文件要求 由编制部门统一回收。
发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管 理、归档等管理工作。
2、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规 则性文件。
3、体系文件发布前是否经过批准。 4、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审 后修订的文件是否又再次经过批准。
通俗定义：就是一种规范的、系统的、 带有评价性结论或意见的检查 。
• 2、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。
3、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息 。
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第一章 有关审核的基本概念
• 4、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则
进行评价的结果。 5、审核结论
质量健康安全环境管理体系内部审核员培训教材-第一章 有关审核的基本概念
质量健康安全环境管理体系标 准
第一章 有关审核的基本概念
第二章 标准要求及审核要点
第一章 有关审核的基本概念
• 1、审核 标准定义：为获得审核证据并对其进行客
观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程 。
制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及 其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境 的监视和测量、事故管理。）
2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。 3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工 作做得规范但文件写的是另一套东西。
4.2 文 件 要 求
4.2.2 管理手册 管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面
a）识别QHSE管理体系所需的过程及其在组织中的应
用（见1.2）；
b）确定这些过程的顺序和相互作用；一为组输将出输的入相转互化关
c）确定为确保这些过程有效运作和控联制或所相需互的作用准的则和
方法；
活动
d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程 的有效运作和对这些过程的监控；
e）监视、测量和分析这些过程;
第二章 QHSE管理体系 标准要求及审核要点
1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 QHSE管理体系 5 管理职责 6 资源管理 7 过程管理(产品实现) 8 监视、测量、分析和改进
4 QHSE 管 理 体
4.1 总要求系
4.2 文件要求
4.3 法律、法规及其它要求
4.1 总 要
求
组织应按本部分的要求建立QHSE管理体系，形成 文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：
审核组考虑了审核目标和所有审核 发现后得出的最终审核结果。
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审核的基本思路
标准的理论基础－－戴明环（PDCA循环模式） －－你部门负责什么工作； －－履行这个工作是否有文件规定； －－如果没有文件规定会有什么后果； －－履行这个工作是否执行了这个文件； －－管理部门是否对文件执行情况进行监控； －－是否根据监控的结果采取了改进措施。
文件结构
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根据Q/SY2.2标准和规定体系
管理手册
方针、目标来描述QHSE体系
程序文件
描述实施体系要素所涉 及各个职能部门的活动
作业文件
详细的工作文件（作 业指导书、记录等）
※ 下一级是上一级的支撑，上一级为下一级提供途径
4.2 文 件 要 求
审核要点： 1、标准要求制定的程序是否已经制定；（文件控