《证券交易》模拟题五(总部卷3)
(整理)证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案5
2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案5.doc单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1. 证券公司托管机构至少每( )向客户提供一次准确完整的资产管理报告、资产托管报告．A 一年B 6个月C 3个月D 每月正确答案是：C2. 证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A 风险性B 收益性C 盈利性D 流动性正确答案是：D3. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( ).A 为非上市公司提供股份转让服务B 泄露客户的商业秘密或个人隐私C 代客户在相关、合同等资料上签字D 为客户之间的融资提供中介正确答案是：A4. 证券公司应当在每个年度结束之日起( )个工作日内，对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计．A 10B 20C 30D 60正确答案是：D5. 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小( )手、最大( )手．A 500,010,000B 1,000,050,000C 100,050,000D 10,005,000正确答案是：C6. ( )指特定时点按照虑拟开盘参考价格虑拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量．A 虚拟开盘参考价格B 虚拟匹配剩余量C 虚拟未匹配量D 虚拟匹配量正确答案是：D7. 世界各地防范证券结算风险的措施不包括( ).A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理B 采用盯市制度、收取担保品来防范管理风险C 妥善选择结算银行，防范结算银行风险D 提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生正确答案是：B8. 按照( )细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户．A 地理因素B 口因素C 心理因素D 行为因素正确答案是：D9. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10％的引天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )元(不考虑交易费用)。
2023年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析
证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每题旳四个选项中，只有一种符合题意旳对旳答案。
多选、错选、不选均不得分)1.( )中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块旳实施方案。
A.4月B.4月C.5月D.5月2.金融期权交易是指以( )为对象进行旳流通转让活动。
A.金融期货合约B.金融远期合约C.金融期权合约3.回购交易结合了现货交易和远期交易旳特点，一般在( )交易中运用。
A.现货B.基金C.股票D.债券4.证券企业经营有关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务旳风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定旳限额。
A注册资本最高限额B.注册资本最低限额C.实收资本最高限额D.实收资本最低限额5.从积极旳意义上看，证券市场旳( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。
B.有效性C.稳定性D.风险性6.证券企业申请文件齐备旳，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出与否同意接纳为会员旳决定。
A.30B.20C.15D.57.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券旳投资者，未办理指定交易旳投资者旳证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A.证券企业B.交易参与人C.中国证券登记结算有限责任企业D.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业8.市价委托旳缺陷是( )。
A.轻易坐失良机，遭受损失B.必须等市价与限价一致时才有可能成交C.只有在委托执行后才懂得实际旳执行价格D.成交速度慢9.深圳证券交易所规定( )旳申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A.基金交易B.债券质押式回购交易C债券买断式回购交易D.权证交易10.从3月25日开始，国债交易率先采用( )。
A.全值交易B.全价交易C.净价交易D.净值交易11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示旳应计利息额是( )元。
2021证券交易必做模拟题及答案讲解
2021证券交易必做模拟题及答案讲解一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。
各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分)1、深圳证券交易所于(c)正式宣布开业。
a、1986年8月1日b、1990年12月19日c、1991年7月3日d、1991年7月1日2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照(a)进行交易。
a、现在确定的价格b、未来某一价格c、市价d、即时协议价格3、从内容上看，权证具有(b)的性质。
a、债权b、期权c、债权与期权d、买进期权4、下列说法正确的是(a)。
a、在已连续交易中，并非意味著交易一定就是已连续的，而是所指在营业时间里订单相匹配可以连续不断地展开。
b、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低c、定期交易可以提供更多的市场价格信息d、做市商的收入来自于经纪佣金5、通常的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(d)。
a、a股b、债券c、权证6、从积极主动的意义看看，证券市场(a)为证券市场有效率布局资源打下了基础。
a、流动性b、稳定性c、有效性d、公平性7、中小企业板股票已连续竞价期间有效率竞价范围为最近成交价的上下(a)。
a、3%b、5%c、10%d、30%8、深圳证券交易所债券上市首日成交集合竞价有效率竞价范围为发行价的上下(d)。
a、3%b、5%c、10%d、30%9、上海证券交易所规定，债券回购式增发的最轻变动单位为(c)元。
a、0.01b、0.001c、0.005d、0.0510、证券公司未按照规定为客户开户账户的，责令废止;情节严重的，判处(d)的罚款。
a、1倍以上5倍以下b、1万元以上5万元以下c、5万元以上30万元以下d、20万元以上50万元以下11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有(b)。
a、侵吞客户交易支付资金来源：考试小的美女编辑们b、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报c、在批准的营业场所之外私下接受客户委托d、接受客户的全权委托12、(b)就是指交易债券时，以不能所含Jaguaribe利息的价格申报并成交量的交易。
2015年证券交易考前押题卷3
2015年证券交易考前押题卷 3
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）
1．上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是（）。
A．2009年3月31日
B．2009年10月30日
C．2010年3月31日
D．2010年4月16日
2．金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约
B．权证
C．股票
D．金融衍生产品
3．根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A．交易的对象不同
B．交易的期限不同
C．交易合约的签订与实际交割之间的关系
D．交易合约的内容不同
4．合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。
A．A股
B．B股
C．国债
D．可转换债券
5．下列关于连续交易的说法，不正确的是（）。
A．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
B．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
C．交易一定是连续的
D．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
6．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。
A．1。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟真题库(三)
证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟真题库（三）1.单项选择题（江南博哥）如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于（）。
A. 短期目标B. 中期目标C. 中长期目标D. 长期目标2.单项选择题假设金融机构总资产为800亿元，加权平均久期为4年，总负债为600亿元，加权平均久期为2年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。
A. -2.5B. 1C. -1D. 2.5正确答案：D参考解析：根据久期缺口的计算公式，久期缺口=资产加权平均久期－(总负债／总资产)×负债加权平均久期=4－（600／800）×2=2.5。
3.单项选择题【该试题已过期】某人现年45岁，已工作20年，其决定退休年龄为60岁，假设该人工作以来的每年税后收入为15万元，支出为10万元，若合理的理财收入为净值的5％，则该人应有的财务自由度为（）。
A. 25％B. 5％C. 50％D. 40％正确答案：C参考解析：财务自由度=（目前净资产X投资回报率）／目前的年支出=（15－10）×20×5％÷10×100％=50％。
4.单项选择题当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，则银行流动性将（）。
A. 不变B. 减弱C. 增强D. 无关正确答案：B参考解析：当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。
5.单项选择题如果投资者认为市场效率较强时，应采取的债券组合管理策略是（）。
A. 利率预期策略B. 指数化投资策略C. 债券互换策略D. 水平分析策略正确答案：B参考解析：面对各种债券投资组合管理策略，具体选择哪一种策略，投资者需要根据市场的实际情况与自身需求来确定：(1)经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。
(2)当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略。
(3)当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略。
《证券交易》模拟试题及答案.doc
2015《证券交易》模拟试题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1•上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A. 1990年12月和1991年7月B. 1990年11月和1991年4月C. 1990年11月和1991年2月D. 1990年12月和1990年11月2•通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A. 股票买卖B. 申购配股权证C. 现金红利发放D. 新股申购3•—般来说，信用等级最高的债券是（）。
A. 金融债券B. 公司债券C. 可转换债券D. 政府债券4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A. 不超过500手B. 不超过1000手C. 不超过5万手D. 没限制5•电话自动委托的身份确认由（）控制。
A. 委托人C. 营业部D. 受托人6•关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A. 证券经纪商要充当证券买卖的媒介B. 证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C. 证券经纪商是证券价格的决定者D. 证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交7•投资者进行证券交易的先决条件是（）A. 开立保证金账户B. 银行担保C. 开立证券账户D. 获得合法证明8•集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案10. 证券经纪商和客户之间的关系是（）C. 委托代理D. 互相制约11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 10%B. 30%D.20%12. 某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是7月7日, 交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券交易模拟试卷(含答案)
一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（ ）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
证券资格(证券交易)委托买卖章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）委托买卖章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．目前，0～99股的委托属于零数委托。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：目前，零数委托是指1至99股的委托，且我国只在卖出证券时才有零数委托。
知识模块：委托买卖2．在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。
通常的做法是填写代码。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：通常的做法是填写代码及简称。
知识模块：委托买卖3．上海证券交易所债券质押式回购交易和债券买断式回购交易都以1000手或其整数倍申报。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：上海证券交易所债券质押式回购交易的申报数量为100手或其整数倍；债券买断式回购交易的申报数量为1000手或其整数倍。
知识模块：委托买卖4．市价委托方式的优点是：股票可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：市价委托方式的优点是：没有价格的上限，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。
题中描述的是限价委托的优点。
知识模块：委托买卖5．我国目前规定，证券交易所只接受其会员的限价申报。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价申报和市价申报两种形式。
知识模块：委托买卖6．净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：净价交易的最后清算交割价格为全价，而不是净价。
知识模块：委托买卖7．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。
2022年证券从业资格考试证券交易冲刺模拟三
一、单项选择题（本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分）以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求, 请选出正确的选项, 不选、错选均不得分。
1.在竞价市场中, 证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的, 这属于（）的特点。
A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.经纪人驱动系统D.时间驱动系统2.证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公平B.公开C.公正D.安全3.我国证券交易所目前采用的报价方式是（）。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。
A.5B.7C.10D.305.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的, 其注册资本不得低于人民币（）元。
A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿6.（）的核心要求是实现市场信息的公开化。
A.透明原则B.公开原则C.公正原则D.公平原则7.（）是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。
A.回购交易合约B.远期交易合约C.现货交易合约D.期货合约8.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。
A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准9.（）是证券交易的中介, 是独立于买卖双方的第三者, 与客户之间不存在从属或依附的关系。
A.中介公司B.中国监管协会C.中介银行D.证券经纪商10.目前, 我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A.证券公司B.资产管理公司C.信托公司D.基金公司11.下列关于连续竞价的说法错误的是（）。
A.能成交者予以成交, 不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下, 委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报, 自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报, 自动撤销12.涨跌幅价格的计算公式为（）。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（每小题0.5分，共35分）1、B、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。
A，自由市场；B，露天市场；C，店头市场；D，批发市场。
2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？A，佣金；B，委托手续费；C，过户费；D，印花税等。
3、C、某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。
A，1503.75B，1505C，1506D，1508.254、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。
A，1999年1月1日B，1999年5月1日C，1999年7月1日D，1999年10月1日5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。
A，代理B，托管C，出纳D，决策6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。
A，提供证券交易行情；B，提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式；C，提供柜台资金存取服务；D，提供合法的信息咨询服务；7、B、专用基金的提取原则是：A，严格按核定的比例提取；B，只有特殊情况可以增加提取比例；C，如果自有资金非常充裕，可适量少提；D，根据具体情况决定多提或少提。
8、A、以下对于封闭式基金的理解中哪一条有误？A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。
B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。
C，封闭式基金都有规定的存续年限，D，封闭式基金中途可以增股或退股。
9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。
在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（）元。
A，18639.75B，18638.75C，18637.75D，18636.7510、A、以下对于金融期权合约的理解中哪一条有误？A，买入合约必须支付期权费；B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；D，金融期权合约到期必须履约。
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷(三)试题及答案
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷（三）试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、股票按面值发行，被称为（）。
[单选题] *A 、溢价发行B 、折价发行C 、平价发行(正确答案)D 、配额发行答案解析：如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
2、相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。
[单选题] *A 、可赎回期限固定B 、可转换为普通股股票C 、收益相对固定(正确答案)D 、转股后收益税后分配答案解析：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。
收益相对固定是优先股的特点。
3、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
[单选题] *A 、公司型基金B 、债券基金C 、公募基金D 、契约型基金(正确答案)答案解析：考察契约性基金的概念。
契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。
在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
4、公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的（）。
[单选题] *A 、 10％B 、 30％C 、 40％(正确答案)D 、 50％答案解析：《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40％；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
5、境内上市外资股又被称为（）。
[单选题] *A 、“(正确答案)B股”B 、“A股”C 、“H股”D 、“S股”答案解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。
证券交易模拟题、真题、易错题
证券交易模拟题、真题、易错题单选中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A.真实性B.准确性C.及时性D.完整性答案：D多选上市开放式基金在交易所的交易规则有（）。
A、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍B、买入上市开放式基金申报价格最小变动单位为0．01元人民币C、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实现价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0％D、T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回答案：ACD判断在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。
（）答案：错误单选题1、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
A、为客户的一切交易保密B、坚持了解客户原则C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、严格按委托人的要求办理委托事务标准答案：D2、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。
A、股票B、债券C、基金D、以上都可以标准答案：D多选题A、将集合计划资产中的债券用于回购B、将集合计划资产用于资产拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C、将集合计划资产投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券D、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资【正确答案】：ABD单选证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A.证券种类B.证券数量C.性质D.程序答案：A多选证券经纪关系的确立过程包括（）。
A、开立证券账户B、签署《风险揭示书》和《客户须知》C、签订《证券交易委托代理协议》D、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账答案：BCD判断因中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国证券登记结算有限责任公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。
证券从业资格证券交易(多项选择题)模拟试卷3
证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷3 证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷3A．股票交易B．债券交易C．基金交易D．金融衍生工具交易2．证券登记结算机构的职能有( )。
A．证券账户、结算账户的设立B．证券存管与过户C．受托派发证券权益D．上市证券的清算与交收3． T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。
A．A股B．B股C．基金D．债券4．关于权证的表述，以下说法正确的有( )。
A．权证具有一定的权利，故也有交易的价值B．权证具有债权的性质C．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价D．权证的交易方式与股票类似5．关于开立证券账户，下列说法正确的有( )。
A．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个B．一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户C．开立证券账户应坚持合法性、真实性原则D．一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户6．市价委托的优点有( )。
A．没有价格上的限制B．执行指令容易C．成交迅速且成交率高D．只有在委托执行后才知道实际的执行价格7．买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。
A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％B．基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的7％C．债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的70％D．债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的80％8．自营业务内部报告的内容应包括( )。
A．投资决策执行情况B．自营资产质量C．自营盈亏情况D．自营业务账户、席位情况9． ( )是网上证券委托的有效身份识别证件。
A．计算机IP地址B．投资者证券账户卡号C．数字证书D．网上委托通信密码10．中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。
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《证券交易》模拟试卷五一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）1. 在融资融券业务中，维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。
A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%2. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A. 席位B. 证券账户C. 资金账户D. 公司3. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。
A. 9999500股B. 99999500股C. 999999500股D. 1000000000股4. 清算是交收的基础和（）。
A. 保证B. 后续C. 内容D. 完成5. 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%6. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。
A. 登记结算公司B. 证券公司C. 证监会D. 网上银行7. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
A. 300万元B. 200万元C. 100万元D. 50万元8. 下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A. 相互促进B. 相互制约C. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行9. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：债券的非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 15%B. 10%C. 30%D. 100%10. 回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融入的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（）负责。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 融资方D. 融资方和证券公司共同11. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。
A. 证券账户的多少B. 证券账户的用途C. 证券账户的地点D. 证券账户开户的币种12. 限价指令竞价交易时，金融期货交易所系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序。
设买入价为bp，卖出价为sp，前一成交价为cp。
则当bp≥cp≥sp时，最新成交价为（）。
A. spB. bpC. cpD.（sp+ bp）÷213. 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤消证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）内撤消。
A. 1个月B. 3个月C. 6个月D. 6到12个月14. 证券公司自营业务的特点之一是（）。
A. 决策的限制性B. 收益的不稳定性C. 交易的持久性D. 买卖的间接性15. 深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立（）的交易单元。
A. 1个或1个以上B. 2个或2个以上C. 3个或3个以上D. 4个或4个以上16. 集合竞价确定成交价的首要原则是（）。
A. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B. 高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交C. 低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交D. 与选取价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交17. 证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A. 22:00B. 21:00C. 20:00D. 18:0018. 在证券交易所的债券质押式回购交易中，双方直接输入（）的数值。
A. 资金日收益率B. 资金年收益率C. 资金回购期收益率D. 资金月收益率19. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则20. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，必须按托管客户的交易结算资金总额的（）计算风险准备。
A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%21. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报（）。
A. 卖出配股权证B. 买入配股权证C. 卖出股票D. 先买后卖出22. （）属于明文列示的内幕交易行为。
A. 发行人在招股说明书中作出虚假陈述B. 证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C. 发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券23. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰B. 2‰C. 3‰D. 5‰24. 为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将（）作为共同交收对手方的制度安排。
A. 结算参与人B. 证券交易所C. 结算机构D. 证券经纪机构25. 在回购交易中，标准品种是指只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A. 券种B. 回购期限C. 债券利率D. 债券价格26. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。
A. T+2日B. T+4日C. T+6日D. T+11日27. 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、（）为连续竞价时间。
A. 13:30至15:30B. 13:00至15:00C. 13:00至14:57D. 13:00至14:5928. 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。
A. 16.94元和13.86元B. 16.17元和14.63元C. 16.17元和13.86元D. 16.94元和14.63元29. 金融期货交易所的当日结算价是指某一期货合约最后（）成交价格按成交量的加权平均价。
A. 5分钟B. 15分钟C. 半小时D. 1小时30. 全国银行间债券市场的主管部门是（）。
A. 财政部B. 中国人民银行C. 证券登记结算公司D. 证监会31. 证券公司资产管理业务面临的主要风险是（）。
A. 法律风险B. 经营风险C. 市场风险D. 管理风险32. 在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。
A. 无效委托指令B. 一个月有效委托指令C. 当日有效委托指令D. 一周有效委托指令33. 金融期权合约的（）在支付了期权费以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
A. 设计者B. 卖出者C. 组织者D. 买入者34. 记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于（）交割到账，从而完成证券过户手续。
A. 交易当日B. 规定日C. 成交时D. 交易日周末35. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。
A. 互联网B. 上海证券交易所网络投票系统C. 深圳证券交易所网络投票系统D. 上海和深圳证券交易所网络投票系统36. 根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的（）。
A. 5日B. 10日C. 20日D. 30日37. 营业部经营管理的核心是（）。
A. 投资管理B. 委托理财管理C. 自营业务管理D. 经纪业务管理38. 根据我国相关制度规定，可转债自发行之日起（）方可转换为公司股票。
A. 6个月后B. 3个月后C. 2个月后D. 1个月后39. 在净价交易中，（）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。
A. 零息国债B. 附息国债C. 贴现国债D. 到期一次还本付息国债40. 我国《证券法》规定，证券公司仅经营证券承销和保荐业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币（）。
A. 1亿元B. 2亿元C. 5亿元D. 8亿元41. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或作出批准决定之日起（）内，完成设立工作并开始投资运作。
A. 30日B. 60日C. 90日D. 120日42. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）。
A. 147.80元B. 147.78元C. 147.70元D. 148.00元43. 《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。
A. 50万元B. 60万元C. 80万元D. 100万元44. 根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。
A. ±5％B. ±6％C. ±8％D. ±10％45. 下面的（）不属于银行间债市的参与者。
A. 个人投资者B. 境内商业银行C. 非银行金融机构D. 非金融机构46. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）交易日内向证券公司申报。
A. 1个B. 2个C. 3个D. 4个47. 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（）起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日48. （）不属于交易费用。
A. 委托手续费B. 佣金C. 承销费D. 过户费49. 上证50ETF最小申购赎回单位为（）。
A. 50万份B. 80万份C. 100万份D. 200万份50. 合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。
A. 1家B. 2家C. 3家D. 5家51. 根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应付款由（）于T+1日开市前直接从其备付金账户中扣除。
A. 投资者B. 证券交易所C. 证券公司D. 登记结算公司52. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%53. 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。