证券法概述概要
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第二章 证券法概述
关键术语 股票 公司债券 衍生证券 证券发行 证 券交易 证券法 证券法渊源
第一节 Baidu Nhomakorabea券法的调整对象
一、证券法的概念 1.形式意义上的证券法 2.实质意义上的证券法 二、证券法的调整对象 （一）证券发行 1.证券发行与证券交易存在密切关系 2.证券发行和交易，都属于广义上的证券交易 3.《公司法》关于股票和公司债券发行的规定， 无法代替《证券法》对证券发行和交易的
二、证券法与公司法的关系 “关系法学说” “特别法学说” 三、证券法的性质 （一）证券法是交易法 （二）证券法兼具任意法和强行法的属性 理解：公法与私法 （三）证券法兼具实体法和程序法的特点 1、证券持有人的权利义务 2、证券的发行、上市、交易 （四）证券法兼具国家制定法和习惯法特点
5.《企业债券管理条例》 6.《期货交易管理条例》 7.《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办 法》 （三）部门规章 《中国证券监督管理委员会公告》,中国证券监 督管理委员会网站：http://www.csrc.gov.cn。 （四）自律组织规则 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn； 深圳证券交易所网站：http://www.szse.cn； 中国证券业协会网站：http://www.sac.net.cn。 （五）司法解释
二、我国证券法的主要渊源 （一）基本法律 1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国证券投资基金法》 （二）行政法规 1.《股票条例》 2.《关于股份有限公司境外募集股份及上市的 特别规定》 3.《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 4.《中华人民共和国国库券条例》
第三节 证券法的地位和性质
一、 证券法的地位 （一）民商分立体系与证券法 民商分立体系，是指民法典和商法典并存的法律 体系。 ----证券法是商法的 特别法 （二）民商合一体系与证券法 民商合一体系是与民商分立相对应的私法体系 ----证券法是民法的特别法，证券法有规定的， 从 证券法，无规定的，从民法 ----我国属于该种模式
补充性规定 （二）证券交易 在狭义上，证券交易即证券买卖；在广义上， 证券交易包括投资者之间进行的，以证券作为 标的的买卖、赠与、担保等行为 （三）证券服务 1.资产评估和土地评估 2.财务审计 3.证券法律服务 4.证券投资咨询 （四）证券监管
第二节 证券法的法律渊源
一、域外证券法渊源(了解） （一）统一证券法 （二）单行证券法 （三）公司法 （四）民事基本法 （五）特别法规则 （六）政府监管规则 （七）自律规则
关键术语 股票 公司债券 衍生证券 证券发行 证 券交易 证券法 证券法渊源
第一节 Baidu Nhomakorabea券法的调整对象
一、证券法的概念 1.形式意义上的证券法 2.实质意义上的证券法 二、证券法的调整对象 （一）证券发行 1.证券发行与证券交易存在密切关系 2.证券发行和交易，都属于广义上的证券交易 3.《公司法》关于股票和公司债券发行的规定， 无法代替《证券法》对证券发行和交易的
二、证券法与公司法的关系 “关系法学说” “特别法学说” 三、证券法的性质 （一）证券法是交易法 （二）证券法兼具任意法和强行法的属性 理解：公法与私法 （三）证券法兼具实体法和程序法的特点 1、证券持有人的权利义务 2、证券的发行、上市、交易 （四）证券法兼具国家制定法和习惯法特点
5.《企业债券管理条例》 6.《期货交易管理条例》 7.《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办 法》 （三）部门规章 《中国证券监督管理委员会公告》,中国证券监 督管理委员会网站：http://www.csrc.gov.cn。 （四）自律组织规则 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn； 深圳证券交易所网站：http://www.szse.cn； 中国证券业协会网站：http://www.sac.net.cn。 （五）司法解释
二、我国证券法的主要渊源 （一）基本法律 1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国证券投资基金法》 （二）行政法规 1.《股票条例》 2.《关于股份有限公司境外募集股份及上市的 特别规定》 3.《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 4.《中华人民共和国国库券条例》
第三节 证券法的地位和性质
一、 证券法的地位 （一）民商分立体系与证券法 民商分立体系，是指民法典和商法典并存的法律 体系。 ----证券法是商法的 特别法 （二）民商合一体系与证券法 民商合一体系是与民商分立相对应的私法体系 ----证券法是民法的特别法，证券法有规定的， 从 证券法，无规定的，从民法 ----我国属于该种模式
补充性规定 （二）证券交易 在狭义上，证券交易即证券买卖；在广义上， 证券交易包括投资者之间进行的，以证券作为 标的的买卖、赠与、担保等行为 （三）证券服务 1.资产评估和土地评估 2.财务审计 3.证券法律服务 4.证券投资咨询 （四）证券监管
第二节 证券法的法律渊源
一、域外证券法渊源(了解） （一）统一证券法 （二）单行证券法 （三）公司法 （四）民事基本法 （五）特别法规则 （六）政府监管规则 （七）自律规则