第四章 市场结构、行为与绩效(苏东水)

4、赫芬达尔一赫希曼指数(Herfindahl-Hirschmanindex) 赫芬达尔一赫希曼指数
由于以上三个指标都有一些不足和缺陷， 由于以上三个指标都有一些不足和缺陷，产业组织学者又引 入了赫芬达尔一赫希曼指数，简称H指数 指数。 入了赫芬达尔一赫希曼指数，简称 指数。它是某特定行 业市场上所有企业的市场份额的平方和， 业市场上所有企业的市场份额的平方和，用公式表示为
2、洛伦兹曲线(Lorenzcurve) 、洛伦兹曲线Байду номын сангаас
100% 90807060504030201 90807060504030201 0
市 场 占 有 率
洛伦兹曲 线是一种相 对集中度的 指标， 指标，它表 明市场占有 市场中 的 的
10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
4-1
一、四种基本类型的市场结构
1、完全竞争的市场结构 、
（1）产业集中度很低 ） （2）产品同一性很高 ） （3）不存在任何进入与退出壁垒 ） （4）完备信息 ）
2、完全垄断的市场结构 、
(1)产业的绝对集中度为 产业的绝对集中度为100％，因为市场上只有一 产业的绝对集中度为 ％ 个提供产品的企业 (2)没有替代产品 没有替代产品 (3)进入壁垒非常高 进入壁垒非常高
表4-1 贝恩的市场结构分类
集中度 市场结构 寡占Ⅰ 寡占Ⅱ 寡占Ⅲ 寡占Ⅳ 寡占Ⅴ 竞争型
Ｃ4值（％） 75≤Ｃ4 75＜Ｃ4 ≤85 50≤Ｃ4 ＜85 35≤Ｃ4 ＜50 30≤Ｃ4 ＜35 Ｃ4 ＜30
Ｃ8值（％）
或85≤Ｃ8 75≤Ｃ8 ＜85 45≤Ｃ8 ＜75 或40≤Ｃ8 ＜45 或Ｃ8 ＜40
二、贝恩的市场结构分类
• 著名产业组织理论学家贝恩把市场结构划为六个类型： 极高 著名产业组织理论学家贝恩把市场结构划为六个类型： 寡占型，高集中寡占型， 集中寡占型， 寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中 （下）集 中寡占型，低集中寡占型和原子型。 中寡占型，低集中寡占型和原子型。 • 在贝恩看来，寡头垄断市场结构是非常普遍的，这在贝恩时 在贝恩看来，寡头垄断市场结构是非常普遍的， 期的美国、英国产业中得到了证实， 期的美国、英国产业中得到了证实，当代产业组织也证实了 这一点， 这一点，纵观经济经过高速增长后进入稳步发展阶段国家的 产业发展，每个产业的发展都与一些明星企业密切相关， 产业发展，每个产业的发展都与一些明星企业密切相关，从 汽车、钢铁、石化到家电、卷烟、日化，再到服装鞋类等， 汽车、钢铁、石化到家电、卷烟、日化，再到服装鞋类等， 每一个产业都有自己的领头羊， 每一个产业都有自己的领头羊，这些领头企业的市场占有率 30％－90％不等， ％－90 从30％－90％不等，都对行业产品的价格和产量有一定的控 制力， 寡头垄断是产业经济运动的必然结果， 制力，即寡头垄断是产业经济运动的必然结果，随着科技的 进步，生产和资本的不断集中， 进步，生产和资本的不断集中，寡头垄断市场结构将存在于 各个产业，无论垄断的表现形式如何， 各个产业，无论垄断的表现形式如何，而且寡头垄断市场结 构还是比较稳定的。 构还是比较稳定的。
（三）市场结构三要素
市场份额、 决定市场集中度的因素很多市场份额、市场 集中度、进入壁垒就成为市场结构的三要素。 集中度、进入壁垒就成为市场结构的三要素。 三要素中： 三要素中： • 市场份额和市场集中程度主要刻画特定市场中 企业间在特定市场的规模、 企业间在特定市场的规模、数量分布特征 • 进入壁垒主要刻画市场中企业与市场外潜在竞 争企业的关系。 争企业的关系。
2、产品差异程度的影响 、
(1)影响市场集中度 影响市场集中度 (2)形成市场进入壁垒 形成市场进入壁垒
3、基本度量方法 、
(1)需求的交叉弹性 需求的交叉弹性 (2)广告密度 广告密度
4、产品差异化决策 、
(1)产品主体差异化 产品主体差异化 (2)品牌差异化 品牌差异化 (3)价格差异化 价格差异化 (4)渠道差异化 渠道差异化 (5)促销差异化 促销差异化 (6)服务差异化 服务差异化
（二）决定市场结构的主要因素
决定市场集中度的因素很多， 决定市场集中度的因素很多，主要包括 1、市场集中度； 、市场集中度； 2、产品差别化； 、产品差别化； 3、进入和退出壁垒； 、进入和退出壁垒； 4、市场需求的价格弹性； 、市场需求的价格弹性； 5、市场需求的增长率； 、市场需求的增长率； 6、短期成本结构。 、短期成本结构。 技术、成本条件等等作为企业的内控因素， （技术、成本条件等等作为企业的内控因素，企 业之间难以直接获知和比较。） 业之间难以直接获知和比较。） 这里主要介绍市场集中度和产品差异化。 这里主要介绍市场集中度和产品差异化。
市场结构、 第四章 市场结构、行为 与绩效
• 市场结构及其影响因素 • 集中度与差异化 • 市场结构类型
第一节 市场结构
结 市场基本供求状况 构 、 行 为 、 绩 反 馈 效 应 市场 市场结构 效 （ SCP ） 模 式 市场
图4-1 市场结构、市场行为、市场绩效
一、市场结构的含义
（一）市场结构的含义
所谓结构，一般是指构成某一系统的各要素之间的内在联系方式 所谓结构， 及其特征。在产业组织理论中，产业市场结构是指企业市场关 及其特征。在产业组织理论中，产业市场结构是指企业市场关 系的特征和形式， 企业）之间、 系的特征和形式，即构成产业市场的卖者 （企业）之间、买 者之间，以及买者和卖者之间的商品交易关系的地位和特征。 商品交易关系的地位和特征 者之间，以及买者和卖者之间的商品交易关系的地位和特征。 主要有以下几种市场关系： 主要有以下几种市场关系： 1、卖方 企业 之间的关系； 企业)之间的关系 、卖方(企业 之间的关系； 2、买方 企业或消费者 之间的关系； 企业或消费者)之间的关系 、买方(企业或消费者 之间的关系； 3、买卖双方的关系； 、买卖双方的关系； 4、市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场 、市场内现有的买方、 的买方、卖方之间的关系。 的买方、卖方之间的关系。
（二）衡量指标
1、行业集中度(Concentrationratio) 、
CRn = ∑ xi
i =1 n N
∑x
i =1
j
式中： 式中： • CRn-行业中规模最大的前n家企业的集中度； CRn-行业中规模最大的前n家企业的集中度； • Xi-行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售额、 行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售额、 销售量、职工人数、资产总额等有关数值。在行业分析中， 销售量、职工人数、资产总额等有关数值。在行业分析中， 一般取n=4或n=8，计算前4家或前8家最大企业的集中度； 一般取n=4或n=8，计算前4家或前8家最大企业的集中度； n=4 • n-产业内规模最大的前若干企业； 产业内规模最大的前若干企业； • N-产业内的企业总数。 产业内的企业总数。
伦兹曲线
3、基尼系数(Ginicoefficient) 基尼系数
• 基尼系数也是一种相对集中 度的指标， 度的指标，它建立在洛伦兹 曲线的基础上， 曲线的基础上，等于均等分 布线(对角线 对角线)与洛伦兹曲线 布线 对角线 与洛伦兹曲线 之间的面积(图 阴影部分 之间的面积 图4-1阴影部分 的面积)与以均等分布线为斜 的面积 与以均等分布线为斜 、以 为 角 的 角 面积之 ， 为
二、市场集中度 （一）涵义
• 市场集中度是用于表示在特定产业或市场中 ， 市场集中度是用于表示在特定产业或市场中， 卖者或买者具有怎样的相对的 规模结构、 具有怎样的相对的规模结构 卖者或买者 具有怎样的相对的 规模结构 、 即 集中程度的指标。 集中程度的指标。 • 它与市场中垄断力量的形成密切相关 ， 也正 它与市场中垄断力量的形成密切相关， 因为如此， 产业组织理论把市场集中度 市场集中度作为 因为如此 ， 产业组织理论把 市场集中度 作为 考察市场结构的首要因素。 考察市场结构的首要因素。
i=1 i =1 式中： 式中： X—产业市场的总规模； 产业市场的总规模； 产业市场的总规模 Xi—产业中第 位企业的规模； 产业中第i位企业的规模； 产业中第 位企业的规模 Si —产业中第 位企业的市场占有率； 产业中第i位企业的市场占有率 产业中第 位企业的市场占有率； n—产业内的企业数。 产业内的企业数。 产业内的企业数 • 该指数不仅能反映市场内大企业的市场份额，而且能反映 该指数不仅能反映市场内大企业的市场份额， 大企业之外的市场结构，因此， 大企业之外的市场结构，因此，能更准确地反映大企业对 市场的影响程度。 市场的影响程度。
100% 市 90 场 80 占 70 有 率 60 50 40 30 20 10
10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 图4-1 伦兹曲线
基尼系数
均等分布线与 伦兹曲 线 均等分布线以 的 角
的面积 面积
• 附注： 附注：
国际上普遍把基尼系数作为衡量收入分配差异程 度的指标。一般标准为：基尼系数在0.2 0.2以下 度的指标。一般标准为：基尼系数在0.2以下 表示高度平均，0.2-0.3表示相对平均 0.3表示相对平均， 表示高度平均，0.2-0.3表示相对平均，0.30.4表示分配相对合理 0.4-0.5表示差距偏大 表示分配相对合理， 表示差距偏大， 0.4表示分配相对合理，0.4-0.5表示差距偏大， 0.5以上表示差距悬殊 0.4被作为一般警戒线 以上表示差距悬殊， 被作为一般警戒线。 0.5以上表示差距悬殊，0.4被作为一般警戒线。
3、寡头垄断的市场结构。 、寡头垄断的市场结构。
(1)产业集中度高 产业集中度高 (2)产品基本同质或差别较大 产品基本同质或差别较大 (3)进人和退出壁垒较高 进人和退出壁垒较高
4、垄断竞争的市场结构 、
(1)产业集中度较低 产业集中度较低 (2)产品有差别 产品有差别 (3)进入和退出壁垒较低 进入和退出壁垒较低
HHI = ∑( Xi X ) = ∑Si2
n
2
n
三、产品差别化
1、涵义 、
• 所谓产品差别化，是指企业在其提供给顾客的产 所谓产品差别化， 品上， 品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特 殊性， 殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的 同类产品有效地区别开来， 同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市 场竞争中占据有利地位的目的。 场竞争中占据有利地位的目的。
资料来源：〔美〕J.S.贝恩。产业组织，丸善1981年版，第141-148页。
图4-1为贝恩以4家或8家企业集中度指标确定的市场结构 为贝恩以4家或8 分类。 分类。 结构主义主要建立在两项经验性研究基础上， 结构主义主要建立在两项经验性研究基础上，即 • 对经济绩效、结构与绩效关系的衡量。贝恩（1959）用 对经济绩效、结构与绩效关系的衡量。贝恩（ ） 4个企业的市场集中度来测量市场结构，用回报率来测 个企业的市场集中度来测量市场结构， 量绩效，考察了1936-1940年的 个美国样本制造业， 量绩效，考察了 年的42个美国样本制造业， 年的 个美国样本制造业 得出的结论是集中度与经济绩效成正相关 集中度与经济绩效成正相关。 得出的结论是集中度与经济绩效成正相关。 • 贝恩第二项研究是用进入壁垒来测量市场结构，检验了 贝恩第二项研究是用进入壁垒来测量市场结构 用进入壁垒来测量市场结构， 20个美国制造业的进入壁垒和利润的关系。结果进一步 个美国制造业的进入壁垒和利润的关系。 个美国制造业的进入壁垒和利润的关系 结果进一步 发现了集中度和利润之间的正相关性， 发现了集中度和利润之间的正相关性，并发现平均回报 率在高壁垒条件下明显地高于低壁垒的现象 的现象。 率在高壁垒条件下明显地高于低壁垒的现象。
5、产品差异的传播与沟通——广告 、产品差异的传播与沟通 广告
(1)产品信息不对称问题 产品信息不对称问题 (2)广告与绝对成本优势 广告与绝对成本优势
6、不同产业市场的产品差异程度 、
(1)消费品产业 消费品产业 (2)工业品产业。 工业品产业。 工业品产业
第二节 市场结构的类型
• 四种基本类型的市场结构 • 贝恩的市场结构分类 • 植草益的分类方法