2021年招标师项目管理与招标采购课件讲义

全国招标师职业水平考试项目管理与招标采购解说人陆杰峰二○○九年七月第一章项目管理应用知识体系1.项目属性（理解）①具备特定目的唯一性②具备暂时一次性③具备渐进不断完善周期性④具备资源需求多样性⑤具备不拟定性或风险⑥具备业主或也许成为业主发起人2.项目生命周期（熟悉）普通划分为四到六个阶段:①开始阶段②筹划阶段③执行和控制阶段④结束阶段项目资源投入时间阶段性任务图1-2项目生命周期3.项目利益有关方（熟悉）利益有关方普通涉及项目发起人和投资人、投资人指派项目经理和管理团队、承担项目任务执行者即承包商或供应商等；尚有另一类利益有关方，如政府机构、新闻媒体、社会群体、行业组织、项目成果顾客等。

项目发起人和投资人，有权决定项目与否启动并持续进行，因此既是项目重要决策方，也是项目总体目的制定者。

业主指派项目经理及其领导管理团队是项目管理核心。

4.项目目的管理注意事项（掌握）目的管理应明确和解决如下四个问题：1）拟定项目管理目的范畴与重点。

项目设定什么管理目的并突出哪些重点要遵从如下考虑：①基于发起人市场竞争因素是什么？②发起人决策项目启动非市场竞争因素是什么？③各项指标参数如何拟定？2）项目管理目的约束“四重约束”（范畴、质量、时间、资源）3）项目管理目的制定与贯彻。

①制定管理目的需具备一定技术基本和管理条件，管理目的形成也将是由浅到深②项目总体管理目的制定只能由项目发起人承担③项目允许证、工作任务书和工作分解构造这三项重要管理成果就是由浅到深对项目作出整体制约性描述，是表述目的管理最适当载体。

④区别管理项目制定者与实现目的执行者4）项目绩效管理及考核5.项目绩效管理、考核内容（掌握）①绩效管理筹划②绩效沟通③绩效考核和评价④薪酬管理6.项目管理任务（熟悉）①项目综合管理②项目范畴管理③项目时间管理④项目成本管理⑤项目质量管理（产品项目质量：八个指标、服务项目质量：四个指标）⑥项目人力资源管理⑦项目沟通管理⑧项目风险管理⑨项目采购管理7.项目管理组织方式、特点（掌握）①项目式组织（也称直线式组织）特点：每个人只有一种上级，上级对下级管理是直接即不通过职能部门，是一种直线关系。

长处是关系单一，决策迅速。

缺陷是管理水平取决于个人，相似岗位重复设立，导致资源挥霍。

②职能式组织特点：上级对下级管理需通过职能机构完毕，长处是专业水平较高，缺陷是较难在专业间协调。

特别合用于公司承担专业强却单一合同业务或任务。

③矩阵式组织：是项目式组织与职能式组织结合产物，按项目部主导还是由职能部门主导，矩阵式组织又可分为强矩阵和弱矩阵两种方式）1）强矩阵组织：项目经理对上级职能部门发出是指令性筹划任务，职能部门向项目部提供是征询性意见。

2）弱矩阵组织：项目部参加协调但不处在主导，而由上级组织职能部门进行主导组织方式。

④组合式组织8.项目管理组织方式选取（掌握）①项目式组织适合内部未设立专业职能部门企事业单位实行项目管理状况，同步实行是单一项目。

②职能式组织适合企事业单位内部已设立专业职能性支持体系，单位同一时期内往往执行各种专业性类似项目。

③矩阵式项目适合于企事业单位内已设立专业职能性支持体系，项目实行期较长，内部协调工作量大且较为困难项目。

④组合式组织适合在单位与项目两个层面浮现特殊状况、具备特别规定，且采用上述单一组织方式均不太适当项目或项目群管理。

第二章招标采购项目管理1.采购与招标采购概念（熟悉）采购是以各种不同方式，涉及购买、租凭、借贷、互换等，获得货品及服务所有权或使用权。

招标采购是政府是政府和公司采购基本方式之一。

招标采购方式长处：①能有效实现物有所值目的②能增进公平竞争③能增进投标人进行技术改造，提供管理水平④防止徇私舞弊问题产生2.招标采购与项目管理互有关系（熟悉）①采购管理是项目管理重要构成某些②招标采购工作具备项目特性和属性3.招标采购项目特点（熟悉）①服务质量特点：不拟定性、提供和使用同步性、复杂性。

可以从三方面度量招标服务质量：功能性、经济性、时间性。

②进度特点：招标采购项目进度筹划必要服从于生产经营需要或整体项目进度规定。

③成本特点：招标采购服务工作所发生费用。

④招标采购项目组织特点：招标项目管理团队宜同步对若干个招标采购项目即项目群进行管理。

4.招标采购项目质量、进度、费用控制目的、办法、办法（掌握）表2-2 招标采购项目控制目的、办法和办法5.招标采购项目服务要素管理和考核指标（掌握）表2-3 招标采购项目服务要素管理和考核指标6.采购信息管理目的、办法、办法（掌握）目的：旨在通过采购信息传播有效组织管理和控制，为项目采购提供增值服务。

办法重要有：理解和掌握采购信息来源并进行分类；运用采购信息管理手段；建立采购信息管理系统办法：①原则化办法②制度化办法7.采购信息技术应用（熟悉）1）计算机网络技术及其应用①计算机网络系统②Internet网络2）多媒体计算机技术3）专用软件应用8.招标采购风险类型（理解）依照风险处置方式分类，可分为可转移风险和不可转移风险从采购市场需求和供应主体及互相影响角度分类，分为招标方风险、投标方风险和供需市场风险。

9.招标采购风险分析及应对办法（理解）招标采购风险分析：①招标采购风险辨认②招标采购风险预计③招标采购风险评估应对办法：风险规避、风险控制、风险转移、风险自留和风险运用等，以及这些办法组合10.招标采购项目筹划编制内容（掌握）（1）招标采购项目背景描述（2）招标采购组织方式与团队组建招标采购项目经理应有如下基本权限：项目团队组建权、财务决策权、项目实行控制权。

（3）编制采购筹划应考虑问题（4）编制招标采购筹划（5）制定招标采购里程碑筹划（6）招标采购项目工作分解 （7）招标采购责任分派矩阵 （8）招标采购人力资源筹划编制根据：招标采购工作分解、采购工作进度筹划、历史信息、人力资源 安排描述。

（9）招标采购费用预计重要根据：工作分解构造、资源需求筹划、资源价格工作持续时间、历史 信息。

（10）招标采购工作先后关系拟定 （11）招标采购项目进度筹划制定 11. 招标采购项目筹划实行及检查（掌握） （1）检查范畴 （2）检查内容①招标采购工作详细筹划（项目管理方案）； ②招标文献； ③招标采购工作进度； ④招标采购工作人员构成；⑤招标采购项目进行过程中面临风险和不拟定性鉴别和控制第三章 工程建设项目管理1. 工程建设项目生命周期：项目阶段 提出项目概念 可交付成果 批复项目建议书功能策划及立项采购施工图3-1 工程建设项目生命周期2.工程建设项目常用管理模式（熟悉）1）老式管理模式（DBB）图3-5 老式管理模式2)图3-6 建造管理模式业主任命CM 经理与各个施工、设计、设备供应、安装等承包商之间则只是业务上管理和协调关系。

CM 模式最大长处是可以缩短工程从设计到竣工周期，一方面整个工程可以提前投产，另一方面减少了由于通货膨胀等不利因素导致影响。

CM 模式下合同方式多为平行发包，管理协调困难。

3）管理承包模式（MC ）图3-7 管理承包模式MC 模式下核心参加者不是普通意义上CM 经理，而是管理承包商。

项目管理风险承担关系由业主转移给管理承包商（MC ），承包商与供货商均直接与MC （管理承包商）签约，而不是与业主签约。

管理承包模式（MC ）在国内较典型运用就是当前广泛施行政府工程代建制。

图3-8 政府投资工程建设项目代建模式示意图4）设计采购建造模式（EPC）EPC合同普通应为总价包干合同，EPC模式虽然具备颇多长处，普通多限于大型工业与基本设施工程建设项目采用。

图3-9 设计采购建造模式5）设计+管理模式（D+M ）图3-10 设计+管理模式6）自设管理机构平行发包模式图3-11 自设管理机构平行发包7）委托代理式管理模式a)工程建设项目投资管理程序（理解）当前投资与建设管理程序重要是政府对项目行政管理程序，形成了分级、分段、分类和分项管理格局。

图3-14 可行性研究及其在项目决策体系中地位作用：①决策基本根据②编制投资项目规划设计及组织实行根据③筹集资金根据④审批项目根据⑤订立关于项目各类合同或合同根据⑥构成项目后评价重要根据5．投资体制改革特性、原则、目的、管理方式（熟悉）投资体制改革核心内容之一就是对投资项目审批制度改革。

特性：①实行自主决策、自我约束公司投资制度②市场对投资资源配备起基本性作用③实行灵活有效投资宏观调控原则：①效益原则，投资体制改革核心目的就是要提高投资效益，效益原则是拟定国内投资体制改革目的模式最高原则②市场取向原则③适度与国际接轨原则目的：投资体制改革核心目的就是要提高投资效益管理方式：审批制、核准制、备案制三者并立投资项目管理制度6．公司投资项目核准类型、核准条件、核准程序、核如期限（熟悉）核准类型：政府对公司投资项目核准分为三类，内资公司在国内境内投资工程建设项目核准，对内资公司在国内境外投资工程建设项目核准，以及对外资公司在国内境内投资工程建设项目核准。

内资公司不使用政府性资金投资建设重大项目和限制类项目，需经政府核准。

外商投资项目和内资公司境外投资项目，均需政府核准。

核准条件：符合国家法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入原则和土地运用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；重要产品未对国内市场形成垄断；未影响国内经济安全；合理开发并有效运用资源；生态环境和自然文化遗产得到有效保护；未对公众利益，特别是项目建设地公众利益产生重大不利影响等。

核准程序：①编制项目申请报告②申报③受理④委托评估⑤行业主管部门审核⑥征求公众意见和专家评议⑦核如期限⑧核准决定⑨对核准决定异议解决核如期限：受理申请报告后20个工作日内7．公司投资项目备案程序（熟悉）公司投资项目备案，按照属地原则，实行分级备案制。

8．工程建设项目财务评价内容、参数、环节（理解）财务评价内容：对于经营性项目，重要是评价项目赚钱能力、偿债能力和财务生存能力；对于非经营性项目，可以只评价项目财务生存能力。

财务评价环节：①预测、拟定项目财务基本数据②选用合理财务评价参数③估算钞票流量并编制各类辅助报表④编制各类财务评价报表，计算财务评价指标，进行项目赚钱能力、偿债能力、财务生存能力分析。

⑤对拟选方案进行不拟定性分析⑥给出项目财务评价结论，编写财务评价报告。

表3-2 财务评价报表及评价指标一览表9．建设项目国民经济评价合用范畴、环节（理解）合用范畴：①政府预算内投资公益性项目和公共基本设施建设项目、生态环境项目、资源开发项目等；②政府各项专项建设基金投资基本设施、基本产业建设项目；③运用国际金融组织和外国政府贷款，需要政府主权信用担保项目；④法律、法规规定其她政府投资项目；⑤需要政府核准公司投资项目评价环节：①拟定项目目的和评价范畴；②辨认与计算项目涉及经济效益与费用；③编制项目投资经济费用效益流量表；）④计算国民经济评价指标，分析项目投资经济效益（见表3-3⑤对拟选取方案进行不拟定性分析⑥给出项目国民经济评价结论10．工程建设项目不拟定性分析（理解）不拟定性分析涉及：盈亏平衡分析和敏感性分析11．工程建设项目社会评价重要内容及环节（理解）社会评价重要内容：①社会影响分析②项目与所在地互相适应性分析③社会风险分析社会评价基本环节;①社会资料调查②辨认影响和风险因素③方案改进与优化12．工程建设项目环境评价程序、评价文献报批（理解）环境评价程序：①环境条件调查②预测、分析环境影响因素③对环境影响效果进行定量分析④分析并制定环保及污染治理办法，比选环境治理方案⑤编制环境影响评价文献环境影响评价文献报批：①实行审批制项目，送可行性研究报告之前完毕报批②实行核准制项目，提交项目申请报告之前完毕报批③实行备案制项目，项目开工前完毕报批13．工程建设项目全过程管理阶段划分（熟悉）1）初步决策阶段2）设计准备阶段3）设计阶段4）施工阶段5）动用前准备阶段6）处在工程保修责任期使用阶段交图例：DM——项目决策（Decision Making）PP——工程筹划（Project Planning）PC——项目操作控制（Project Controlling）RD——项目保修期（Remedying Defects）14．项目管理各阶段业主方承担重要项目管理工作内容（熟悉）1）初步决策阶段2）设计准备与审定决策阶段3）工程设计与筹划阶段4）施工阶段5）试生产阶段6）保修阶段15．工程建设项目管理实行方式（熟悉）1）业主方自设管理机构实行管理方式2）业主方委托专业管理征询单位代理管理3）业主方与管理征询单位一体化项目管理4）由专业项目管理单位进行管理承包这种方式下，所有设计与施工合同均由承包项目管理目的管理征询单位与对方订立。