HSE管理体系内部审核方法和技巧培训.ppt
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HSSE审核方法、技巧
目录方法 (3)查阅 (3)范围和内容 (3)方法 (3)考前须知 (4)访谈 (4)目的 (4)要点 (5)技巧 (5)考前须知 (5)现场观察 (5)对象 (5)常用方法 (7)考前须知 (7)现场观察例如 (7)技巧 (8)善于提问 (8)提问的类型 (8)开放式提问的几种类型 (10)学会聆听 (10)善于追踪验证 (10)验证的思路 (10)验证的常用方法 (11)做好现场审核记录 (11)作用 (11)关注点 (11)不符合原因分析方法 (11)5W1H分析法 (11)Why—何因 (12)What—何事 (12)Who—何人 (12)Where—何处 (12)When—何时 (12)How—做法 (12)4M1E分析法 (12)人是指生产人员以及组织、智慧、管理、调度维修保养等人员 (14)机是指生产中所使用的设备设施、工具及辅助生产工具等 (14)料是指无聊、半成品、原料等产品用料 (14)法即方法技术，指生产过程中所需遵循的规章制度 (14)环即作业环境 (15)鱼骨图分析法 (15)关联图分析法 (15)故障树分析法 (15)审核方法查阅查阅文件和记录。
文件：HSE活动相应的文件规定记录：HSE活动记录，从而调查HSE活动的有效性、符合性范围和内容确定文件、记录查阅的范围围绕审核目的，审核范围和审核准那么来确定需要查阅的文件；调查受审核方在其职能范围内应该和能够提供的文件、记录。
查阅文件、记录的内容文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。
具体查阅的内容危害因素和环境因素的识别与评价记录，法律法规的识别与获取记录，培训记录，信息交流记录，文件控制记录，运行控制程序所要求的各种记录，日常监测、监控记录，不符合、纠正措施和预防措施记录，内审记录、内审报告及管理评审报告等。
方法HSE管理体系是基于PDCA模式来运行的，文件、记录的查阅也可以依据PDCA的方法来进行。
HSE管理体系审核方法和技巧
注：审核证据可以是定性的或定量的。
二、审核的策划与准备
术语和定义
审核组——是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时， 由技术专家提供支持。
注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内 部审核开展的首要条件。
二、审核的策划与准备
成立审核组
成立审核组包括以下七个方面： 1. 审核组的成立 2. 审核组长和审核员的选择 3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责 5. 审核组的工作分配 6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系
——独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。 ——系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计
划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。 4. HSE管理体系审核的抽样
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 外部审核
第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核 由组织的相关方或其他人员以相关方的名义进行 第三方审核 由外部独立的审核组织进行
二、审核的策划与准备
1. 审核组的成立
要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力 及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。 审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素： ➢ 审核目标、范围、准则以及审核期限； ➢ 需要达到审核目标的审核组的总体能力； ➢ 法律法规、合同以及认证的要求（适用时）； ➢ 确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突； ➢ 审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。
HSE管理体系 审核方法和技巧
风城油田作业区HSE培训 2014年5月
安全经验分享
二、审核的策划与准备
术语和定义
审核组——是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时， 由技术专家提供支持。
注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内 部审核开展的首要条件。
二、审核的策划与准备
成立审核组
成立审核组包括以下七个方面： 1. 审核组的成立 2. 审核组长和审核员的选择 3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责 5. 审核组的工作分配 6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系
——独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。 ——系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计
划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。 4. HSE管理体系审核的抽样
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 外部审核
第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核 由组织的相关方或其他人员以相关方的名义进行 第三方审核 由外部独立的审核组织进行
二、审核的策划与准备
1. 审核组的成立
要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力 及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。 审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素： ➢ 审核目标、范围、准则以及审核期限； ➢ 需要达到审核目标的审核组的总体能力； ➢ 法律法规、合同以及认证的要求（适用时）； ➢ 确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突； ➢ 审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。
HSE管理体系 审核方法和技巧
风城油田作业区HSE培训 2014年5月
安全经验分享
HSE培训资料
详细描述
组织学员进行互动讨论，分享各自在HSE管理方面的经验和做法，互相交流学习 心得和体会，促进学员之间的互动学习和经验分享。
04
HSE培训的效果评估
评估方法
问卷调查
在培训结束后，发放问卷调查表， 了解员工对培训内容和效果的评价 情况。
考试测评
通过考试测评员工对HSE知识和技 能的掌握情况，确保培训效果。
健康、安全和环境法规
介绍国家和地方的健康、安全和环境法规，包括职业病防治 、环境保护、安全生产等方面的法律法规。
培训内容应该包括相关法律法规的基本概念、适用范围、违 法行为和处罚等方面的知识。
风险管理
介绍风险管理的基本概念和方法，包括风险评估、风险控 制和应急预案等方面的知识。
培训内容应该包括如何识别和评估潜在的风险源，如何采 取有效的措施来控制和降低风险，以及如何制定和实施应 急预案等方面的知识。
现场观察
通过对员工在现场操作中的观察， 评估员工在培训后是否能将所学知 识运用到实际工作中训的员工进行跟踪调查，了解培训 效果持续情况。
评估流程
确定评估目标和内容
制定评估计划
根据培训内容和目标，确定评估的具体内容 和指标。
根据培训内容和目标，制定合理的评估计划 ，包括评估时间、方法、人员等。
详细描述
通过分析过去发生的HSE事故案例，找出事故原因、特点和教训，引导学员在分 析过程中运用所学知识，培养实际操作能力。
模拟演练
总结词
模拟现场操作
详细描述
通过模拟HSE事故现场或危险作业场景，让学员进行应急处置、现场操作等实 际操作，培养学员的应变能力和操作技能。
互动讨论
总结词
交流经验互动学习
根据评估结果，不断完善和更新培训资料，提高 培训质量。
组织学员进行互动讨论，分享各自在HSE管理方面的经验和做法，互相交流学习 心得和体会，促进学员之间的互动学习和经验分享。
04
HSE培训的效果评估
评估方法
问卷调查
在培训结束后，发放问卷调查表， 了解员工对培训内容和效果的评价 情况。
考试测评
通过考试测评员工对HSE知识和技 能的掌握情况，确保培训效果。
健康、安全和环境法规
介绍国家和地方的健康、安全和环境法规，包括职业病防治 、环境保护、安全生产等方面的法律法规。
培训内容应该包括相关法律法规的基本概念、适用范围、违 法行为和处罚等方面的知识。
风险管理
介绍风险管理的基本概念和方法，包括风险评估、风险控 制和应急预案等方面的知识。
培训内容应该包括如何识别和评估潜在的风险源，如何采 取有效的措施来控制和降低风险，以及如何制定和实施应 急预案等方面的知识。
现场观察
通过对员工在现场操作中的观察， 评估员工在培训后是否能将所学知 识运用到实际工作中训的员工进行跟踪调查，了解培训 效果持续情况。
评估流程
确定评估目标和内容
制定评估计划
根据培训内容和目标，确定评估的具体内容 和指标。
根据培训内容和目标，制定合理的评估计划 ，包括评估时间、方法、人员等。
详细描述
通过分析过去发生的HSE事故案例，找出事故原因、特点和教训，引导学员在分 析过程中运用所学知识，培养实际操作能力。
模拟演练
总结词
模拟现场操作
详细描述
通过模拟HSE事故现场或危险作业场景，让学员进行应急处置、现场操作等实 际操作，培养学员的应变能力和操作技能。
互动讨论
总结词
交流经验互动学习
根据评估结果，不断完善和更新培训资料，提高 培训质量。
HSE管理体系内部审核
HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。
2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。
第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。
但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。
3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。
（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。
管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。
（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。
SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。
4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。
（2）必须得到管理者的支持。
内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。
实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。
（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。
（4）是一项正式的活动。
审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。
审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。
（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。
PetroChina的HSE体系培训课件资料
一、HSE管理体系的内涵
（二）核心内容
3、落实资源配置
HSE 管理体系对资源配置提出了明确要求， 包括人力、物力、财力、信息和技术资源等。只 有配置必要的资源，建立企业安全环保费用保障 机制，才能实现各项HSE方针、目标。
一、HSE管理体系的内涵
（二）核心内容
4、提升员工素质
人是安全生产最关键的因素。 员工素质直接影响HSE管理效果， 关注行为安全是HSE管理的重要环 节。
风险管理是健康、安全与环境管理中最重要的一环， 可分为四个阶段：辨识、评价、控制和应急。
人、环境、声誉和财产 是否有潜在危险？
原因和后果是什么？ 失控的可能性有多大？ 风险是什么和是否是最低风险？
识别
评估
控制
应急
起因能杜绝吗？ 需要控制什么？ 控制是否有效？
潜在后果是否能减轻？ 需要何种恢复措施？ 恢复能力是否可行和充分？
内部审核
PDCA运行示意图（戴明模式）
一、HSE管理体系的内涵
（一）基本涵义
（二）核心内容
（三）实施要求
一、HSE管理体系的内涵
（三）实施要求
1 2
3 4 5 6 7 实现有感领导 明晰管理流程 落实资源配置 提升员工素质 执行规定动作 重视事件管理
强化监督约束 实现规范运行
8
一、HSE管理体系的内涵
HSE体系培训课件
目
录
一、HSE管理体系的内涵 二、HSE管理体系的起源与发展 三、中国石油的HSE管理体系概述 四、我厂的HSE管理体系
一、HSE管理体系的内涵
（一）基本涵义
（二）核心内容
（三）实施要求
一、HSE管理体系的内涵
（一）基本涵义
HSE培训课件
互动教学：小组讨论、角色扮演
小组讨论
通过分组讨论，让学员发表自己的见解，相互学习，共同提高，培养团队合 作和沟通能力。
角色扮演
通过模拟实际工作场景中的角色扮演，让学员更好地理解和掌握HSE操作规程 、应急处理等技能。
体验式教学：实地考察、模拟演练
实地考察
组织学员到企业现场实地考察，了解企业HSE管理现状和实际操作规程，增强感 性认识。
2023
hse培训课件
目录
• hse培训目的和意义 • hse培训内容 • hse培训方法与技巧 • hse培训效果评估 • hse培训计划与实施方案
01
hse培训目的和意义
定义与特点
HSE培训是指针对健康、安全和环境方面的培训，旨在提高 员工在这些领域的专业能力和知识水平。
HSE培训具有多样性、针对性、专业性和系统性的特点。
HSE培训的意义在于减少员工在工作中对健康、安全和环境方面的影响，提高企 业的社会形象和声誉，以及促进企业的可持续发展等。
02
hse培训内容
hse管理体系
HSE管理体系的定义、发展历程和核心内容总结。 HSE管理体系的建立和实施要点。
HSE管理体系在企业管理中的重要性和作用。 HSE管理体系的认证和持续改进。
如何根据法律法规和企业实际制定和优化HSE规章制 度和流程。
hse风险评估与防范
HSE风险评估的定义和基本流程。 如何根据评估结果制定和实施风险防范措施。
常见的HSE风险类型和评估方法。
风险管理的新理论和实践，如风险预控、隐患排查等 。
hse事故调查与处理
HSE事故调查的定义和基本原则。
如何开展内部HSE事故调查和管理，以及如何配合外 部调查。
《HSE审核实践》PPT课件
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的， 可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关 系的人员进行，以证实独立性。
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供审核或注册的机构。
以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部 门进行审核。以便作出对该要素的审核结论。
优点：目标集中，判断清晰，能较好把握要素的运行情况。 缺点：审核效率低，对生产经营影响较大，审核一个要素往往
要涉及许多部门， 各部门重复接受多次审核。
31
第四章：审核方法
二、 收集客观证据的方式：（根据范围和复杂程度而不同）
5
第一章：术语与定义
6、 受审核方 audited
被审核的组织。
7、 审核员 auditor
有能力(14)实施审核的人员
8 、审核组 audit team
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10) 提供支持。
注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。
6
第一章：术语与定义
2、确定审核范围考虑的因素： 1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围； 2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质； 3、危害和环境因素及其影响的独立性和关联性； 4、受审核方现场的分布状况及地理范围； 5、组织输入、输出的职责界限； 6、组织的安全、环境许可范围； 7、与不完全包含在HSE管理体系范围中的服务或活动（如公用的污水处理厂） 的接口应在拟审核的HSE管理体系中予以说明。
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供审核或注册的机构。
以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部 门进行审核。以便作出对该要素的审核结论。
优点：目标集中，判断清晰，能较好把握要素的运行情况。 缺点：审核效率低，对生产经营影响较大，审核一个要素往往
要涉及许多部门， 各部门重复接受多次审核。
31
第四章：审核方法
二、 收集客观证据的方式：（根据范围和复杂程度而不同）
5
第一章：术语与定义
6、 受审核方 audited
被审核的组织。
7、 审核员 auditor
有能力(14)实施审核的人员
8 、审核组 audit team
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10) 提供支持。
注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。
6
第一章：术语与定义
2、确定审核范围考虑的因素： 1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围； 2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质； 3、危害和环境因素及其影响的独立性和关联性； 4、受审核方现场的分布状况及地理范围； 5、组织输入、输出的职责界限； 6、组织的安全、环境许可范围； 7、与不完全包含在HSE管理体系范围中的服务或活动（如公用的污水处理厂） 的接口应在拟审核的HSE管理体系中予以说明。
HSE培训ppt课件
内部审核、外部审核和认证流程
内部审核
企业内部组织专业人员对HSE管理体系进行定期审核，发现问题 及时整改。
外部审核
由认证机构或专业审核机构对企业HSE管理体系进行审核，评估其 符合性和有效性。
认证流程
包括申请、受理、现场审核、审批发证等步骤，确保企业HSE管理 体系得到权威认可。
持续改进思路和方法分享
危险源辨识方法
包括经验法、类比法、专家调查 法、安全检查表法等，通过综合 运用这些方法，可以全面、系统 地识别出潜在的危险源。
实例分析
结合具体案例，如化工生产过程 中的火灾、爆炸、中毒等事故， 详细讲解如何运用危险源辨识方 法进行识别和分析。
风险评估流程与工具应用
风险评估流程
包括风险识别、风险分析、风险评价 等步骤，通过这一系列流程，可以对 潜在的危险源进行量化和定性评估。
运用PDCA循环
通过计划、执行、检查和行动 四个步骤不断循环，实现持续 改进。
鼓励员工参与
建立激励机制，鼓励员工提出 改进建议，促进全员参与改进 。
树立持续改进意识
全员参与，不断寻求改进机会 ，提高HSE绩效。
加强培训和教育
提高员工HSE意识和技能水平 ，为企业持续改进提供有力支 持。
借助信息化手段
实例分析
结合具体案例，分析现场应急处 置过程中的得失，总结经验教训
。
预防措施
针对类似事件，提出相应的预防 措施，避免类似事件再次发生。
环境保护与可持续
04
发展
企业环境保护责任及法规要求
企业环境保护责任
企业在生产经营过程中，应当承担起保护环境的社会责任，积极采取环保措施， 降低对环境的污染和破坏。
作技能。
HSE管理体系内部审核员培训教程
HSE管理体系内部审核员培训教程HSE（健康、安全与环境）管理体系是在企业内部建立起来的一套综合管理体系，旨在确保企业的生产过程符合相关法规，并且注重保护员工的健康和环境的可持续发展。
内部审核是HSE管理体系的重要环节，通过对企业内部的各项管理措施和操作流程进行审核，以确保其符合相关要求和企业自身的目标。
本教程将介绍内部审核员的培训内容和方法。
一、培训内容：1. HSE管理体系的基本要求：介绍HSE管理体系的背景、主要要求和目标，以及管理体系内部审核的重要性和目的。
2. 内部审核员的角色和职责：明确内部审核员的职责，包括审核计划的制定、现场调查和记录，以及审核报告的撰写和跟踪。
3. 内部审核的流程和方法：介绍内部审核的整体流程，包括计划、准备、执行和跟踪，以及内部审核的方法和技巧，如文件审核、现场观察和员工访谈等。
4. 审核指标和评价标准：介绍常用的审核指标和评价标准，如法规要求和企业内部的规章制度，并指导内部审核员如何正确评价和判断。
5. 审核记录和报告的撰写：教授内部审核员如何正确记录审核过程中的重要事项和发现，并撰写详细准确的审核报告。
6. 非合格项和纠正措施的处理：指导内部审核员如何处理审核中发现的非合格项和问题，并制定相应的纠正措施和改进计划。
二、培训方法：1. 理论教学：通过讲师授课的方式，介绍HSE管理体系的基本概念和要求，以及内部审核的流程和方法。
可以使用案例分析等方式，以加深学员对理论知识的理解和应用能力。
2. 实操演练：通过模拟审核的方式，将学员分组进行实地调查和记录，模拟真实的审核过程。
讲师可以扮演被审核单位的角色，学员根据实际情况进行观察和问询，并记录相关的问题和发现。
3. 讨论交流：设置小组讨论和群体讨论环节，学员可以分享自己的经验和问题，并与其他学员共同探讨解决方案。
同时，讲师也可以提供指导和答疑，帮助学员更好地理解和应用所学知识。
4. 实地实践：安排学员参观和实践HSE管理体系的运行情况，可以选择与所学知识相关的场所，如生产车间、工业废弃物处理设施等。
《HSE管理体系概述》课件
它将企业的健康、安全和环境管理活 动整合到一个统一的体系中，以确保 企业在追求经济效益的同时，充分考 虑员工健康、环境保护和社会责任。
HSE管理体系的起源与发展
HSE管理体系起源于20世纪70年代的石油和化工行业，当时由于工业事 故频发，国际社会开始关注企业的健康、安全和环境管理问题。
1991年，国际石油工业环境保护协会（IPIECA）和美国石油学会（API ）联合发布了HSE管理体系的第一个标准，即《HSE管理体系指南》。
。
Байду номын сангаас
资源配置
合理配置资源，确保HSE管理体系 的有效运行。
文件控制
制定并维护HSE管理体系文件，确 保其完整性和一致性。
实施与运行
操作规程
制定详细的操作规程，确保员工了解并遵循健康 、安全与环境要求。
应急预案
制定应急预案，明确应急响应程序和责任人，提 高应对突发事件的能力。
监控与纠正措施
对HSE管理体系的运行过程进行监控，发现问题 及时采取纠正措施。
《HSE管理体系概 述》PPT课件
目 录
• HSE管理体系简介 • HSE管理体系的构成要素 • HSE管理体系的建立与实施 • HSE管理体系的审核与认证 • HSE管理体系的应用与实践
01
HSE管理体系简介
HSE管理体系的定义
HSE管理体系是一种综合性的健康、 安全和环境管理体系，旨在识别、评 估和管理企业在生产经营过程中面临 的各种健康、安全和环境风险。
HSE管理体系认证的意义与程序
总结词
理解认证意义与程序
意义
证明组织HSE管理体系符合国际或国家相关标准，提升组织形象 和市场竞争力。
程序
提交认证申请、现场审核、颁发证书、监督审核。
HSE管理体系的起源与发展
HSE管理体系起源于20世纪70年代的石油和化工行业，当时由于工业事 故频发，国际社会开始关注企业的健康、安全和环境管理问题。
1991年，国际石油工业环境保护协会（IPIECA）和美国石油学会（API ）联合发布了HSE管理体系的第一个标准，即《HSE管理体系指南》。
。
Байду номын сангаас
资源配置
合理配置资源，确保HSE管理体系 的有效运行。
文件控制
制定并维护HSE管理体系文件，确 保其完整性和一致性。
实施与运行
操作规程
制定详细的操作规程，确保员工了解并遵循健康 、安全与环境要求。
应急预案
制定应急预案，明确应急响应程序和责任人，提 高应对突发事件的能力。
监控与纠正措施
对HSE管理体系的运行过程进行监控，发现问题 及时采取纠正措施。
《HSE管理体系概 述》PPT课件
目 录
• HSE管理体系简介 • HSE管理体系的构成要素 • HSE管理体系的建立与实施 • HSE管理体系的审核与认证 • HSE管理体系的应用与实践
01
HSE管理体系简介
HSE管理体系的定义
HSE管理体系是一种综合性的健康、 安全和环境管理体系，旨在识别、评 估和管理企业在生产经营过程中面临 的各种健康、安全和环境风险。
HSE管理体系认证的意义与程序
总结词
理解认证意义与程序
意义
证明组织HSE管理体系符合国际或国家相关标准，提升组织形象 和市场竞争力。
程序
提交认证申请、现场审核、颁发证书、监督审核。
HSE审核员培训教程
3.3 首次会议的要求
• 会议应当是正式的，与会者签到（对于小型组织 中的内部审核，首次会议可简单地包括对即将实 施的审核的沟通和对审核性质的解释）；
• 首次会议由审核组长主持； • 准时开会，准时结束，一般不超过30分钟； • 首次会议要记录； • 会议要融洽、坦诚、务实。
4.审核方式和调查方式
件、主要过程和活动实施概况； • 验证：通过寻找事实，验证获得的信息。
4.3.审核过程的控制
• 审核计划的控制； • 审核活动的控制：样本策划、关键过程、重要环境因素和
重大危险源、重视客观性、注意相关影响； • 审核结果的控制：
合格不合格以事实为基础； 不合格事实要得到受审核方的确认； 道听途说不能作为证据； 审核组内部要相互沟通、统一意见。
2.4.审核计划制定
• 2.4.1. 审核计划的内容： • 审核目的； • 审核准则和引用文件； • 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能单
元及过程； • 现场审核活动的日期和地点； • 现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核
方管理层的会议及审核组会议； • 审核组成员和随行人员的作用和职责； • 为审核的关键区域配置适当的资源。
• 实施审核的一名或多名审核员，需 要时，由技术专家提供支持。
1.14技术专家
• 向审核组提供特定知识或技术的人 员。
1.15.能力
• 经证实的个人素质以及经证实的应 用知识和技能的本领。
2. 审核的类型
• 按对象分： 质量管理体系审核、环境管理体系审核和 职业安全健康管理体系审核；
• 按目的分： 第一方审核、第二方审核和第三方审核。
确定是在整个组织还是在特定的运行单位 实施此标准。
2.3. 文件审查
HSE审核
1.7.1 按部门审核
以部门为单位进行审核，即对部门涉及的体系中的各个要素进行 审核。强化了组织机构职能的概念。
优点：审核时间比较集中，审核效率高，对正常的生产经营影 响小。
缺点：审核内容比较分散，要素覆盖可能不全面。
1.7.2 按要素审核
以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部门 进行审核。以便作出对该要素的审核结论。
例行的常规审核； 5.内审的频度根据体系运行状况，由组织确定，在年度审核计划中
明确； 6.内审分常规审核和特殊情况的追加审核（法律、法规变更、风险
变更、事故以及相关方的抱怨、机构变化等）。
第三节 内部审核的步骤
3.1 审核策划与准备阶段； 3.2 现场审核阶段； 3.3 纠正措施的跟踪验证阶段。
3.1 审核策划与准备阶段
3.2.4 确定不符合时的注意事项：
3.1.3.2 审核计划的内容:
_审核目的； _审核范围； _审核准则； _审核组成员； _审核日期； _审核日程安排（重点审核的部门和单位）； _管理者代表（或经理）批准。
注： 提前下发传达审核计划。
3.1.4编制和准备审核工作文件
审核文件的类型: —审核计划； —检查表； —日程安排表(分工表)； —首末次会议签到表； —审核记录； —不符合报告； —不符合项分布表； —审核报告。
内容提要：
第一章：基本概念 第二章：审核 第三章：管理评审
1.1 审核 (1)健康、安全与环境管理体系审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
－ 内部审核，有时称为第一方审核，用于内部目的，由组织自 己或以组织的名义进行，可作为组织自我符合声明的基础。
PetroChina的HSE体系培训课件
内部审核
PDCA运行示意图（戴明模式）
一、HSE管理体系的内涵
（一）基本涵义
（二）核心内容
（三）实施要求
一、HSE管理体系的内涵
（三）实施要求
1 2
3 4 5 6 7 实现有感领导 明晰管理流程 落实资源配置 提升员工素质 执行规定动作 重视事件管理
强化监督约束 实现规范运行
8
一、HSE管理体系的内涵
三、中国石油的HSE管理体系概述
中国石油HSE管理体系的模式
一个原理——系统化模式（PDCA）
一套体系（HSE标准、规范、指南……） 两个层面的体系运行模式
——管理层：HSE管理方案 ——基层组织：“两书一表”
管理、监督相对分离的HSE监督机制
HSE管理体系一体化—CNPC的HSE标准
油事件
二、HSE管理体系的起源与发展
几起重大事故对HSE体系产生发展起到了积极的推动作用： 1988 年 7 月 6 日，欧州北海英 国大陆架发生了帕玻尔 - 阿尔法 钻井平台事故， 167 人死亡，经 济损失近 3 亿美元。英国政府调 查报告提出了 106 条建议。其中，
建议应在安全评估基础上建立安
员工的安全环保素质包括：意识、知识和技能，一是
要加强HSE教育培训，二是建立对员工HSE素质的评估和考 核机制。 意识 技能
责任意识 法制意识 自我保护意识
知识
岗位操作或管理能力 应急处置能力 责任履行能力 行为约束能力 自我提升能力
必要的HSE知识 交通常识 消防常识
一、HSE管理体系的内涵
1、预防为主
2、风险管理
3、明确并落实全员HSE职责 4、PDCA
QHSE管理体系审核技巧讲解课件
24
二、审核追溯流程及内容
3.制度宣贯培训和解读方面 （1）是否有宣贯、解读制度的职责？ （2）是否组织对相关制度进行宣贯、解读？ （3）制度已宣贯、解读给哪个层面的人员，是否覆盖到位？ （4）对所属单位相关人员了解掌握制度情况是否进行评估？
25
二、审核追溯流程及内容
4.监控防范措施方面 （1）是否进行了风险识别与评估？ （2）是否采取监控防范措施？ （3）是否按规定对措施进行检查？
油田公司近3年审核发现问题分布
某二级单位近3年审核发现问题分布 12
一、审核追溯定义及背景
二是审核人员没有时间深入开展追溯审核。 目前，审核时间有限，审核员在每家单位真正有效 的审核时间仅1-3天，单位规模大，职能部门多，区域 范围广，业务流程复杂，为了完成计划任务，审核员基 本没有足够的时间和精力去追溯和分析问题。
28
课程安排
一、审核追溯定义及背景 二、审核追溯流程及内容 三、实施审核追溯 四、审核追溯示例
三、实施审核追溯
“追溯”是审核人员必备的能力。 审核人员了解业务，熟悉现场，有系统管理的思想 和明锐的问题思维，掌握了审核方法技巧，就能够把问 题追溯做好。 不是所有问题都要追溯，对于表象或疑点问题，审 核人员怀疑背后有其他管理问题，都应追溯查证，要问 几个为什么？
开放式提问 需通过说明、解释来展示答案的提问，通常采用5W1H
之类的提问方式。7种类型： ——带主题问题,监测仪器如何校准？ ——扩展式问题,你为什么觉得有必要？ ——讨论性问题,污水处理的方法是什么？ ——调查性问题,此项工作你觉得应作到什么程度？ ——重复式提问,你不认为应有一个工作计划书吗？ ——假设式提问,如果停电了怎么办？ ——验证性提问,请拿出证据？
5
二、审核追溯流程及内容
3.制度宣贯培训和解读方面 （1）是否有宣贯、解读制度的职责？ （2）是否组织对相关制度进行宣贯、解读？ （3）制度已宣贯、解读给哪个层面的人员，是否覆盖到位？ （4）对所属单位相关人员了解掌握制度情况是否进行评估？
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二、审核追溯流程及内容
4.监控防范措施方面 （1）是否进行了风险识别与评估？ （2）是否采取监控防范措施？ （3）是否按规定对措施进行检查？
油田公司近3年审核发现问题分布
某二级单位近3年审核发现问题分布 12
一、审核追溯定义及背景
二是审核人员没有时间深入开展追溯审核。 目前，审核时间有限，审核员在每家单位真正有效 的审核时间仅1-3天，单位规模大，职能部门多，区域 范围广，业务流程复杂，为了完成计划任务，审核员基 本没有足够的时间和精力去追溯和分析问题。
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课程安排
一、审核追溯定义及背景 二、审核追溯流程及内容 三、实施审核追溯 四、审核追溯示例
三、实施审核追溯
“追溯”是审核人员必备的能力。 审核人员了解业务，熟悉现场，有系统管理的思想 和明锐的问题思维，掌握了审核方法技巧，就能够把问 题追溯做好。 不是所有问题都要追溯，对于表象或疑点问题，审 核人员怀疑背后有其他管理问题，都应追溯查证，要问 几个为什么？
开放式提问 需通过说明、解释来展示答案的提问，通常采用5W1H
之类的提问方式。7种类型： ——带主题问题,监测仪器如何校准？ ——扩展式问题,你为什么觉得有必要？ ——讨论性问题,污水处理的方法是什么？ ——调查性问题,此项工作你觉得应作到什么程度？ ——重复式提问,你不认为应有一个工作计划书吗？ ——假设式提问,如果停电了怎么办？ ——验证性提问,请拿出证据？
5
HSE管理体系内审培训PPT
重要性
HSE管理体系能够帮助组织识别、评估和管理健康、安全和环境风险，提高员 工意识，减少事故和环境污染，提升企业形象和可持续发展能力。
HSE管理体系的基本原则和要素
基本原则
HSE管理体系遵循预防为主、全员参 与、领导承诺和持续改进等基本原则 ，确保体系的有效性和适应性。
要素
HSE管理体系包括组织结构、程序、 过程、资源和培训等多个要素，这些 要素相互关联、相互支持，共同构成 一个完整的管理体系。
评价HSE管理体系的有效 性
根据审核结果，对HSE管理体 系的有效性进行评价，提出改 进意见和建议。
编写内审报告
编写内审报告，详细阐述审核 过程、发现问题、改进建议等 内容，为管理层提供决策依据 。
反馈与跟踪
将内审报告向被审核方反馈， 并跟踪问题的整改情况，确保 改进措施的有效实施。同时收 集被审核方的反馈意见，不断 优化内审工作流程和方法。
审核准备
收集相关文件和资料，制定详 细的审核检查表。
编制审核报告
汇总审核发现，提出改进建议， 编写审核报告。
制定审核计划
确定审核范围、审核时间和审 核方法，选择合适的审核员。
实施审核
通过面谈、观察、检查记录等 方式收集证据，评估体系的符 合性和有效性。
跟踪与验证
对改进措施进行跟踪和验证， 确保问题得到有效解决。
内审的目的是帮助被审核单位持续改进管理体系 ，提高管理水平和绩效。因此，应定期进行内审 ，不断发现存在的问题和改进点，促进管理体系 的持续改进。
05 HSE管理体系内审案例分 析
案例一：某企业的HSE管理体系内审实践
总结词：成功实施
详细描述：该企业通过HSE管理体系内审，有效提升了企业的健康、安全和环境 管理水平，降低了事故发生率，提高了员工的安全意识和操作技能。
HSE管理体系能够帮助组织识别、评估和管理健康、安全和环境风险，提高员 工意识，减少事故和环境污染，提升企业形象和可持续发展能力。
HSE管理体系的基本原则和要素
基本原则
HSE管理体系遵循预防为主、全员参 与、领导承诺和持续改进等基本原则 ，确保体系的有效性和适应性。
要素
HSE管理体系包括组织结构、程序、 过程、资源和培训等多个要素，这些 要素相互关联、相互支持，共同构成 一个完整的管理体系。
评价HSE管理体系的有效 性
根据审核结果，对HSE管理体 系的有效性进行评价，提出改 进意见和建议。
编写内审报告
编写内审报告，详细阐述审核 过程、发现问题、改进建议等 内容，为管理层提供决策依据 。
反馈与跟踪
将内审报告向被审核方反馈， 并跟踪问题的整改情况，确保 改进措施的有效实施。同时收 集被审核方的反馈意见，不断 优化内审工作流程和方法。
审核准备
收集相关文件和资料，制定详 细的审核检查表。
编制审核报告
汇总审核发现，提出改进建议， 编写审核报告。
制定审核计划
确定审核范围、审核时间和审 核方法，选择合适的审核员。
实施审核
通过面谈、观察、检查记录等 方式收集证据，评估体系的符 合性和有效性。
跟踪与验证
对改进措施进行跟踪和验证， 确保问题得到有效解决。
内审的目的是帮助被审核单位持续改进管理体系 ，提高管理水平和绩效。因此，应定期进行内审 ，不断发现存在的问题和改进点，促进管理体系 的持续改进。
05 HSE管理体系内审案例分 析
案例一：某企业的HSE管理体系内审实践
总结词：成功实施
详细描述：该企业通过HSE管理体系内审，有效提升了企业的健康、安全和环境 管理水平，降低了事故发生率，提高了员工的安全意识和操作技能。
HSE管理体系培训
品，或它们的组合。 见GB/T 24001-2004中的3.4。
10. 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物
、人，以及他们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 见GB/T 24001-2004中的3.5。
第18页/共113页
2. 健康、安全与环境方针
3. 策划
（含4个二级要素）
4. 组织结构、资源和文件 （含7个二级要素）
5. 实施和运行
（含8个二级要素）
6. 检查和纠正措施
（含6个二级要素）
7. 管理评审
第4页/共113页
1 范围
（明确了三个问题：目的、适用范围、考虑因素）
本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使 组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标 ，并持续改进其绩效。
第21页/共113页
第 22 页
3术语和定义
19. 相关方 interested parties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。
注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客(3.8)、保险商、 承包方、供应方等。 20. 管理方案 management plans
3.7 纠正措施 corrective action
为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
第17页/共113页
第 18 页
3术语和定义
8. 顾客 customer 接受产品的组织或个人。
9. 文件 document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样
下列文件中的条款通过Q/SY1002的本部分的引用而成为本部分的 条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘 误的内容)或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分 达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期 的引用文件，其最新版本适用于本部分。 1 GB/T 24001-2004 《环境管理体系 要求及使用指南》 2 GB/T 28001-2001 《职业健康安全管理体系 规范》 3 SY/T 6276-1997 《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》
10. 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物
、人，以及他们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 见GB/T 24001-2004中的3.5。
第18页/共113页
2. 健康、安全与环境方针
3. 策划
（含4个二级要素）
4. 组织结构、资源和文件 （含7个二级要素）
5. 实施和运行
（含8个二级要素）
6. 检查和纠正措施
（含6个二级要素）
7. 管理评审
第4页/共113页
1 范围
（明确了三个问题：目的、适用范围、考虑因素）
本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使 组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标 ，并持续改进其绩效。
第21页/共113页
第 22 页
3术语和定义
19. 相关方 interested parties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。
注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客(3.8)、保险商、 承包方、供应方等。 20. 管理方案 management plans
3.7 纠正措施 corrective action
为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
第17页/共113页
第 18 页
3术语和定义
8. 顾客 customer 接受产品的组织或个人。
9. 文件 document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样
下列文件中的条款通过Q/SY1002的本部分的引用而成为本部分的 条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘 误的内容)或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分 达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期 的引用文件，其最新版本适用于本部分。 1 GB/T 24001-2004 《环境管理体系 要求及使用指南》 2 GB/T 28001-2001 《职业健康安全管理体系 规范》 3 SY/T 6276-1997 《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》
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一、体系内审的目的
依据管理体系标准要求评价管理体系； 验证组织自身的管理体系是否持续满足规定
的要求并且正在运行； 作为一种重要的管理手段和自我改进机制为
体系的改进提供机会； 在第二方、第三方审核前纠正不足。
三、体系内审的范围 按照策划的时间间隔进行管理系统内部审核，
验证职业健康安全、环境管理体系运行的符合性、 有效性、适宜性，并探索系统管理提升点，确定 持续改进需求面。 四、体系内审的过程 内部审核方案的策划 → 审核的实施 → 内审报 告及跟踪验证活动。 五、体系内审的方式 现场实地审核、专项视频审核、信息在线审核等。
1、审核计划
1.1、审核计划的确定 审核计划应与组织的规模和复杂性相适应； 对承担管理体系重要职能的部门应安排较多的审核时间。 在一个审核周期内，审核内容应覆盖产品的实现过程和
支持、保障过程； 在产品实现过程和测量过程的审核，应安排具有专业能
力的审核员承担； 审核计划中应强调安排对领导层的审核； 每年至少对组织的所有部门和现场进行一次审核； 无论是分散式还是集中式审核应覆盖标准的所有要求。
六、体系内审流程
1、审核计划
SJTC011—2006《内审管理程序》 5.1 年度内部审核的策划 5.2 内部审核方案的策划
体系内审以审核计划为开始，制定年度 内审计划和每个阶段的内审实施计划，是各 管理体系标准所要求的，也是《内审管理程 序》条款的要求，更是开展内审工作所必须 的；如何策划内审的实施应考虑以下四个方 面：
课程目标
熟悉体系审核的方法及关键点，提高审核 技巧，开拓审核思路，掌握审核要点。
课程内容
一、体系内审的定义 二、体系内审的目的 三、体系内审的范围 四、体系内审的过程 五、体系内审的方式 六、体系内审的流程
一.体系内审的定义：
在ISO 9001、ISO 14001、OHSAS 18001等管 理体系标准中，均有体系审核的要求，一 般称为内部审核，有时也称为第一方审核 或自我审核。它用于内部目的，由组织自 己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格声明的基础。它还有别于由顾客或顾 客派代表执行的第二方审核及由认证单位 执行的第三方审核。
SJTC011—2006《内审管理程序》 5.2.5 《内部审核模板》中审核的内容应
覆盖管理活动规定中与受审核部门、单位相 关的全部或重点要素。
内审管理程序要求审核员应做审前准备， 对即将开始的审核工作有一个了解、准备和 再学习的过程，通过编写审核清单（检查表） 提高审核效率，保障审核目标的达成。
2、审核清单（检查表）
办法
帐》，并定期更新。
（2005第一版）》
查看《项目部现场设备
台帐》，是否齐全、
有效？抽查 3份设 备档案,是否填写 及时,充分。
GC3F001-2004 生产设
备配置（购置、 调拨、
租赁）管理制度
ห้องสมุดไป่ตู้
4.1.2新组建项目部在成立后一个月内负责制定 查看新开工的工程项目
项目部的整个工程
的施工（生产）设
的《生产设备配置计划》同时确定项目部机械
2、审核清单（检查表）
2.3 审核清单编写需参考以下信息： 以往的审核信息； 公司、专业系统的战略规划要求； 公司、专业系统的年度工作计划及重点工
作； 各种重要会议决定事项的落实； 针对施工进度的过程控制； 手册、程序文件、规章制定或更新的要点
等。
2、审核清单（检查表）
2.4 审核清单式样举例
1、审核计划
1.3 多现场企业接受第三方审核的必备条件 每个现场都生产、提供类似的产品和服务，
并在其方针中进行了说明；
所有的现场都是总部各管理体系的组成部分， 由总部所组建并实施管理；
每个现场应在认证审核前，都已做过内审， 证实其总部的职能已建立，而且其运行的管 理体系已满足要求。
2、审核清单（检查表）
备的需求计划。实
管理人员名单、对
际配置如何？
在建工程每年12月1日前,项目部负责制定下一
年度《生产设备配
置计划》，报工程质量部，同时送交机械公司、
搅拌站。工程质
量部根据上报的生产设备配置计划，确定配置
方式。
SJ5F016—2005 《施工
设备管理程序
5.1.5 项目部工程管理部门负责组织对进入本项 抽查不同类设备的“设
目施工（生产）
备能力认
设备（包括自租机械、外租机械、设备所属及 可表”共5份，是否经
3、审核技巧
3.1 审核员应具备的素质：
2.1、编写审核清单是审核员的重要准备工作 识别并沟通审核的范围； 研究、评审与审核任务相关的信息； 研究审核准则和引用文件（标准、法律法规、适用的程序
和管理体系文件）； 审核员实施审核的基本工具，是一份审核指导书； 为收集客观审核证据提供形成文件的方法； 审核清单是审核员策划要抽样检查的样本； 是审核员在规定的时限内，为完成规定的审核任务，策划
查什么，怎么查，形成可实施的提纲性文件； 审核员应妥善保管和归档涉及保密和知识产权有关的文件。
2、审核清单（检查表）
2.2 对编写审核清单的要求： 按审核清单审核获得的结果，能对各管理体系与规
定要求作出符合性、有效性的判断； 使审核员的精力集中在有代表性的样本上； 使审核工作程序化、规范化； 始终保持明确的审核目标； 掌握时间节奏，保证审核进度； 作为审核记录保存。
机械管理现场审核部分清单（2006年3月编制）
依据标准 体系
及条款 Q－6.3 基础设施
Q－6.3基 础设
施
Q－6.3基 础设
施
依据公司文件
条款内容
监察内容
GC3F013-2005 5.1.1公司、专业公司、项目部机械管理工程师
《生产设
分别建立《设备管理台帐》、《设备动态
备技术档案管理
管理台帐》、《项目部现场设备管理台
1、审核计划
1.2 需要追加审核安排的情况 发生了严重的质量问题，重大的安全事故； 发生了顾客的严重申诉或重大索赔、退货事件； 组织结构有很大变化时； 产品结构有很大变化时； 管理体系的方针、目标有较大调整时； 生产工艺、技术装备、生产场所有较大改变时； 第二方、第三方审核前； 针对具体的管理项目需要跟踪确认时。