分层审核培训简明教程(QSB)
QSB+之分层审核
给出反馈& 书面结论
跟踪
根据LPA计划选择需 要审核的工位
依据LPA检查表进行审核
立即将审核结果通知给 所有小组成员 在LPA检查表和应对措 施表中记录发现的偏差 给出问题关闭时间&负 责人 尽快实施建议的应对措 施
跟踪立项问题，确保问 题如期关闭 如果超过关闭期则将问 题向上升级 管理层回顾评审
6
•Completion of audits to schedule •按计划完成审核
•Compliance 符合性
分层审核
分层审核过程概览
•Safety – PPE •Standardized Work •In process
Product Checks •WPO,Visual Mgmt. •Tool Maintenance •Process Control
Quality & Industrial Performance 质量&工业化绩效 LAYERED PROCESS AUDIT 分层审核
“Going From Reactive to Proactive” 改反应为预防
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QSB模块应用 标准化操作工培训
培训记录
操作项目和编号：
被培训者签名 培训师签名
月/年状态
（
）年
日/
月状态（）月
（）月
（）月
（
）月
（）月
（
）月
验证栏填写要求：在（）内填入验证的年份和月份，当天/当月验证状态由验证人在对应格子内涂绿色或划“v”表示没有接受/制造/传递缺陷、没有引发异常情况；涂红色或划“X”表示接受/制造/传递了缺陷或引发异常情况。
未生产不做如何标记。
操作工各工位培训验证表
区域Section:工段Group:
注：1、列入工段柔性图表的人员应是本工段班组长及班组长以下的所有员工。
2、工段进行岗位培训考核时应遵循一级考核一级的原则。
3、请在备注的空格里填写从其他工段轮/转岗过来的员工调入新岗位的日期、原岗位掌握的岗位数以及原工段的名称！同时调出的员工也要注明调出的日期及新岗位名称！
员工岗位柔性评估表。
分层审核方法培训课件
xx汽车零部件集团公司技术
中心
11
《xx汽车零部件先进质量管理方法》
培训教材系列之《分层审核方法》
2.生产区域的组织和环境：观察部门组织和活动 ✓ 验证物料流程(先进先出) ✓ 验证使用的容器是否正确 ✓ 观察整个区域的环境状况
3.机器设置： ✓ 确认目前员工对机器调试时按相关文件执行 ✓ 确认员工在换机换班时执行相关文件
中心
16
《xx汽车零部件先进质量管理方法》
培训教材系列之《分层审核方法》
8.遏制/返工： ✓ 验证遏制信息是否被记录? ✓ 确认工厂内的返工/拆卸是否按指导书执行? ✓ 验证所有的标识是否正确 ✓ 验证是否使用正确的容器
9.预防性保养： ✓ 是否执行预防性保养计划? ✓ 如果预防性保养没有按计划执行,确定原因 ✓ 预防性保养结束后如何对产品进行验证?
中心
2
《xx汽车零部件先进质量管理方法》
培训教材系列之《分层审核方法》
第一部分 什么是分层审核？
分层审核：是由组织中不同层次的管理人员执行的审核，以保 证质量体系的不符合项被识别并纠正。。
分层审核是涵盖整个工厂各个区域的一种审核方式 ✓ 各部门 发货和来料部门 维护和保养部门 制造部门 ✓ 各个区域 ✓ 各班次
传感器 信号检测
同一员工做两个工位，无需绕行，节 省了加工时间，降低了员工的劳动强度
21
《xx汽车零部件先进质量管理方法》
培训教材系列之《分层审核方法》
分层审核课程总结
1、 分层审核由第一线的人员或来自不同职能的支持人员进行日常审核， 以及与中上层管理人员定期审核相结合。所有各层次的审核人员都按各层 要求执行审核。
对发现的不满意项目属于在本责任区域内的，自行纠正所有不满意项，并在 检查清单上标明纠正措施、完成日期和责任人
QSB模块应用--7.分层审核1509
1
共同打造有全球竞争力的供应链体系 Global Competitive Supply Chain Collaboration
QSB模块应用：分层审核
1. 什么是分层审核？
分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，以 确保生产过程始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层 和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解和认知。 分层审核是一种标准化的、常态的、高频度的、由从管理高层到最基层
分层审核检查工序记录表 工序编号 工序名称 循环1 循环2 循环3 1 涂油机 7.1 2 上针1 7.8 3 自检包装台 7.2 7.15 4 测量 7.9 7.16 5 上针2 7.11 6 DC货架 7.4 7 上针3 7.5 8 工作台 7.3 7.17 9 JE联线1 7.10 10 JE联线2 7.12
共同打造有全球竞争力的供应链体系 Global Competitive Supply Chain Collaboration
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分层审核检查表
5.1 分层审核检查表： 5.1.4 分层审核检查表编制 注意事项： 分层审核检查表应控制在一页纸范围内，条款不宜过多； 针对不同的生产区域和生产过程，分层审核表的内容可以是不一样的； 对于每班进行的分层审核检查，检查表尽量以一月记录使用1～2张纸为 宜； 分层审核检查表和发现问题记录表采用正反面打印形式，组合在一张纸 上最佳； 高层领导的审核表内容与基层的审核表内容不应该一致； 高层审核更多的是从系统的角度来检查确认生产过程运行的可靠性和符 合性，不应过多的关注基层检查表的操作层面的内容，需要建立从 更高的角度，系统性的、开放性的审核内容;
共同打造有全球竞争力的供应链体系 Global Competitive Supply Chain Collaboration
QSB培训教材
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Dep.:PM-Felix Fan
2022/3/22 QSB Training
快速反应
责任人的报告应包含以下几个方面的更新：
Dep.:PM-Felix Fan
2022/3/22 QSB Training
快速反应跟踪表 （举例）
整体状态 遏制、围堵 PFMEA/控制计划 防错装置 标准化作业 分层审核 关闭日期
优化目视管理，将这个表格尽可能大的显示在会议室
( 如： 4’ x 8’ 可擦写的白板 )
Is s ue
Number 问题编号
。有些公司每班一次。 - 它是一个沟通会议，不是问题解决会议。该会议可以是 10-20分钟
在生产现场召开或在生产现场会议室进行的会议。 - 它是应由生产部负责审核的会议，质量部，工程部，设备维 修部等，给予支持。
在快速反应会议时，管理层必须：
- 就每一事项规定一个负责人 - 指定负责人在下次会议时汇报
2022/3/22 QSB Training
快速反应
• 快速反应是一个系统:
- 使应对重大的内/外部质量问题的反应标准化 - 通过每日例会加强沟通和管理 - 采用目视管理方法展示重要信息
为准备快速反应会议，每天开班时，质量部应找出过去24小时发生的重大质量事 故，包括：
- 客户关注的问题 - 供应商关注的问题 - 停线（内部/外部） - 发货审核 / 审核发现的问题 - 其它内部质量问题
Dep.:PM-Felix Fan
QSB-分层审核
日常工作的有效性检查；
通过各层人员的审核提供沟通的平台； 加强和改进工作过程的标准化； 获得或保持ISO/TS 16949:2009的认证，企业必
生产/制造过程 仓库管理 运输 采购 人力资源 物流 ……等等
分层过程审核(LPA)背景
行业资料显示大多数制造业质量问题是由于较差的过程控制或没 有按照工艺指导的内容执行引起的－－质量是制造出来的，不是 检验出来的！ 受到零缺陷和大幅度成本降低要求的驱使，使得工厂不能完全依 靠零部件的检查并保持价格的竞争力(尤其是在汽车工业)。所以不 论是自动化生产还是手工制造，工作的核心内容正朝前期过程控 制的基础转移。 2005年之前，戴姆勒克莱斯勒和通用汽车对工艺过程审核(包括分 层过程审核)有了不同的要求。后来在AIAG的组织下，戴姆勒克 莱斯勒和通用汽车开发了一种通用的分层过程审核方法，即AIAG CQI-8 分层过程审核。
谁执行分层过程审核(LPA)？
任何人都可以是分层过程审核员 所有经理（无论是什么部门）都可以是审核员
制造经理必须是分层过程审核的过程所有者，并实施审核
各管理层都需要实施审核 制造主管必须每天验证所有的质量文件都被实施 制造区域经理必须每周验证主管的验证是否已完成 工厂领导必须以一定的频次在本厂内指导分层过程审核
分层过程审核(LPA)是一个工具，益处如下：
减少变差（包含指定的和一般的原因）；减少返工及报废率，提高一 次下线合格率（FTQ）； 对现行控制计划和作业指导检查的补充，支持改进和维护工艺要求； 保证现场持续改进措施的实施； 质量责任明确到位，落实到人； 跟踪质量问题解决措施的现场状态；
QSB+培训资料
√ 在准备快速反应会议，每天会问题：----客户关注的问题（客户报怨、售后问题、客户电话等）----供应商关注的问题（如需要，可通知供应商到会）2.内部问题：----验证岗位发生的问题----过程分层审核发现的问题----停线问题----其他内部质量问题（如码头审核、产品遏制行动等）----防错装置失效
组织必须√ 指定生产部门负责并执行过程分层审核（质管建立清单）。√ 识别出需要在审核过程中进行验证的高风险项目检查表。√ 如适用，须执行验证特殊工艺审核。√ 建立逐级审核计划和频次。√ 跟踪并评估过程分层审核。√ 将过程分层审核中的问题添加到快速反应、用户认可检查&评估及经验教训数据库。
快 速 响 应 步骤描述
质量体系基础+
G--点检表/数据表 H--工艺点检表（设备） I--极限样件（语言无法描述、主观因素起决定作用、不容易损坏变质） J--培训记录4.执行经验教训
质量体系基础+
选择工位
分层审核流程说明
执行审核
给出反馈记录结果
跟踪
基于过程分层审核计划，选择待审工位（覆盖所有的班次/工位，每月一次）
按照分层审核检查表
立即将审核结果通知所有的组员
在检查表上记录所有的不符合项，并完成相应的对策措施表
指定负责人和完成日期
尽快执行对策措施
跟踪未关闭的项目，确保在目标完成日期前关闭
快 速 响 应
通过目视化的管理，越快、越早地在上游解决问题。帮助问题负责人进行及时的纠正行动
质量体系基础+
快 速 响 应 关键步骤
质量体系基础+
1.收集当天重要的质量问题
2.召开快速响应会议
4.状态跟踪
3.解决问题
QSB
12
标准化作业的益处?
Without 没 有 Standardisation 标准作业 With 采 Standardisation 用标准作业
提供一个安全的工作环境
保持高质量水平 容易看到问到人力和设备的高利用率
13
标准化作业的三大模块
详细的动作步骤，怎样做， 为什么这样操 作。 操作主要步骤，每一步 骤所花时间 (平衡生产) 整洁、有序的工作 环境
29
10.0 供应链的管理
3级 供应商
2级 供应商
1级 供应商
Nexteer
OEM
客户热情
原材料 供应商
外协加工 服务
部件采购
供应链管理的目的：
提供一个管理整个供应链中各级供应商的标准化的程序。
您对供应商的期望是什么？
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供应链管理要求
使用各种工具对其战略性分供方的特殊要求进行识别和 跟踪 开发一个衡量其所有分供方业绩的系统。包括对供应链各 级的评审 – QSB 审核，过程控制计划审核， PSA (潜在 供应商评审）等. 符合 ISO9001:2000 是达到目标的第一 步. 在供应链中交流 Nexteer 的期望和要求。使用管理工具， 如：对问题的反馈，业绩指标，供应活动的评审， 和问 题解决工具。 通过应用共同的原则,方法和系统来支持持续改善质量水 平, 降低PPM以及零件的故障产生的费用
维护保养的目的是什么?
目的: 保持各类设备在正常的工作条件下运行 提高设备的总运行效率 推动相关活动的风险管理 管理各种类型的维护保养 备品备件的管理
范围: 装配区域， 制造生产线， 维护区域， 所有生产区域
职责: 主管：设备维修经理 生产经理
分层审核培训
过程分层审核
2.SGM QSB：SGM质量体系基础。
11大模块： 快速响应 不合格品控制 验证岗位 标准化操作 标准化的操作工培训 防错验证 分层审核 风险降低（RPN） 异物控制 供应链管理 变更管理
过程分层审核
二.过程分层审核：
1.过程分层审核原理： 2.介过程分层审核、定义、目的 3.介绍和制定 过程分层审核检查表 4.过程分层审核实施 5.分层审核跟踪 6.介绍分层审核频次 7.分层审核记录表填写 8.分层审核对策措施 9.展示分层审核 10.分层审核总结
过程分层审核
一.导入： 了解上海通用的有关要求： 1. SGM 的经营理念 2. 上海通用汽车对供应商质量要求的规 定。（P16 1.5） 3. QSB：质量体系基础知识。 4. 分层审核
过程分层审核化（STD）：工作场地的有序安排；标准化工作、目视管 理 2）制造质量(BIQ) 3)缩短制造周期（SLT）：精益物料管理 4）不断改进（CI）: 暗灯；实际问题的解决；全月性维修 ；杜绝浪费、不断改进。 5）员工参与（PI）：健康与安全；人员发展；团队合作精神；业 务计划的开展；纪律与制度
过程分层审核
1.过程分层审核原理：
QSB 审核 中文版
- 要建立任务、时间节点线及沟通 以满足顾客要求。
-定义问题和标准
修理或返工批准的生产转移流程：
-已批准的工作指令 -重新进入这一流程，应该返回取出点 或之前。 2.5 -通过一个标识是有迹可寻的 - 放行要定义一个流程和权威意见。
2) 内在部车/间外:部（分如配果和有告可知以获得的实际例子) 1) 寻找重新引入的证据，应该在取出点或之前。 2) 验证包括诸如重新校对所有下游的防错。（所有的控制计划检查和测
NR NR NR
QSB Audit form 07.04
4 of 10
Rev 20090213
质量体系基础审核
#
要求的证据
寻找
操作员指导书
有一个系统的方法来为所有的作业开发操作员指导书吗？
程序、说明书或其它的文件，规定为所
在车间:
有的作业开发操作员指导书。
1) 操作指导书在操作员易接近的工作区域附近。
#
要求的证据
质量体系基础审核 寻找
1.0 快速响应：问题解决，沟通和经验教训 是否有个系统能够立即响应重大的内部和外部的质量缺陷？
每日领导层会议 涉及重大的质量问题。 由生产制造部门主导 指派项目负责人 分配报告的完成日期。 跨职能，多层次的参加。
1.1
在车间:
1) 在会议之前检查看板:
- 报告出日期和进展状况看一下是否有过期的，
注解
分数 R/Y/G
NR
NR
NR
分数 / 潜在 0
0
QSB Audit form 07.04
5 of 10
Rev 20090213
质量体系基础审核
#
要求的证据
寻找
注解
5.0 标准操作员培训
QSB+培训资料
质量体系基础+
快速响应
步骤描述
Step4-实施纠正措施 1.头脑风暴，想出可能的解决方案并选择最有效的 2.确认是否需要试生产（或试验）来确认解决方案是否有效 3.确认实施和时间安排 4.识别断点，与所有利益相关方沟通 Step5-验证行动有效性 1.利用分层审核验证预定行动如我们期望的那样工作 2.通过测量和数据，验证有效性 3.建立验证周期 4.确定谁跟进 5.建立标准化的流程和方;
****实业有限公司
快速响应
通过目视化的管理，越快、越早地在上游解决问题。 帮助问题负责人进行及时的纠正行动
质量体系基础+
快速响应
1.收集当天重要的质量问题
关键步骤
****实业有限公司
2.召开快速响应会议
4.状态跟踪
3.解决问题
5.经验教训
质量体系基础+
快速响应
****实业有限公司 三部分之二
质量体系基础+
过程分层审核
第三部分（生产系统） *是否完成安全训导和巡视 *是否符合过程控制计划 *是否符合工厂布局标准 *是否正确使用逐级上报流程 *是否有效的解决问题和实施对策
****实业有限公司 三部分之三
质量体系基础+
过程分层审核
****实业有限公司 总结，必须
5）对于支持职能和特殊工艺审核实施分层审核(LPA)，（例如：工艺/产品特殊审核，CQI审核等）
质量体系基础+
过程分层审核
****实业有限公司 我们在寻找什么？
LPA2：涵盖整个操作活动的LPA是由生产部门执行的
1）按计划频次对每个工位都进行审核，应确保： - 覆盖所有的班次 - 每个工位至少每月审核一次 - LPA覆盖遏制行动（例如：挑选，发运全检，GP12等） 2）所有层级都有分层审核计划：明确所有层级人员及其频次（从班组长到高层），覆盖所有制造领域。 3）生产部门跟踪LPA计划
QSB 培训教材
Global Purchasing and Supply Chain
8
快速反应
1.2 – 快速反应 职责:
在开会之前，质量部必须将新发生的问题添加到快速反应跟踪板中（如 果是供应商的问题，负责联系供应商）。 （问题的）负责人必须确保能按时完成问题解决并符合退出标准。 • 协调多功能小组在会议外完成相应审核。 • 更新快速反应跟踪板上退出标准和状态栏。 • 将更新通报小组成员或关键联系人。 （问题的）负责人必须在以下阶段时向快速反应会议报告进展情况：
Y 2/19 25-Jan G 2/24 21-Feb 18-Feb R 3/2 Y 3/3 2-Feb R 3/15 Y 3/26
Burrs Parts mislocated on assembly
B. Adams
CLOSED
McIntosh
2/22
PLL Program Logic for Error Prevention device to reprogrammed by 2/21. J. Busch - M.E. Need to confirm LPA results and Process Documents updated. LL System input. LPA not Validated on 3rd shift. - J. Biden to confirm Cor. Act. By 2/22 Need Corp. Office approval on P.O. to obtain vendor intallation of Torque Monitor Upgrade. Bob D. to obtain authorization.
Target Timing, Status, & Date Green
QSB(质量体系基础)介绍
QSBQuality Systems Basics质量体系基础（QSB包含旨在改进产品质量的10大策略。
质量体系基础的成功实施可以提高利润、降低低劣质量的成本、并增加商业机会。
2000年创立的质量体系基础是GM支持与开发的培训计划。
原来在Powertrain开发的这9项矢键质量策略在企业内得到了发扬光大，目前可能已成为北美受控发货（CS2任务的退出策略。
这10项矢键策略是1.0快速响应■标准化的应对重大的内/外部质量问题的反应流程■通过例会加强交流和加强纪律••用可视化的方法展现重要问题必须找出过去24小时发生的重大质量事故，包括:•夕卜部问题：■客户矢注的问题（PRRs,客户抱怨，客户电话等）•分供方矢注的问题・内部问题：•验证岗位★发现的问题•过程分层审核*中发现的问题■停线问题■其他的内部质量问题（码头审核，产品遏制行动等）20不合格产品的控制・建立一个方法确保不符合规范的产品应：u采用一致的标识（标签）明确标识出来U防止不合格品误用或误安装（遏制）・建立一个统一的采用目视方法进行标识的程序•必须通过遏制来防止不合格产品被误用或误安装。
・领导层必须建立，组织并维护一个体系来控制不合格产品。
・所有可疑产品和不合格产品必须被隔离°3.0验证岗位验证岗位就是检查过程是否提供你所要的产品验证岗位也对频发的，低严重度不合格品提醒注意。
验证岗位最终减少缺陷零件数量，改善厂内一次合格率(FTQFirst time quality)，直通率(Direct Run)，从而在为顾客提供更好产品的同时也降低了成本。
•提供一个系统的方法减少过程变差。
・改善一次合格率(FTQ和提高过程能力：•迅速识别特殊原因变差。
•以数据做决定。
•系统地减少普通原因变差。
・警示操作员过程有变化。
•存在以下状况的任何过程或作业点：■高风险■PRR (顾客抱怨)•高RPN■低过程能力(Ppk, Cpk, FTQ)任何Cpk或Ppk低于1.33的工序必须100%检验。
分层审核培训
➢ 了解生产过程中的员工困惑。
C部分: 普遍的系统问题
重点关注不合格品的控制和持续改进,
–不合格品是否有明显标识。
–是否有效的解决问题和实施对策。
–不合格品处理时效性是否满足要求。
附加部分: 质量关注点
➢为以往的客户关注问题。
➢某个产品线或工厂区域的特定问题。
近期关注的问题（客户端投诉、内部质量问题等）为品质部
定期（每周）更新。
制定过程分层审核检查表
考虑下列可能的要素:
量检具的功能和校验的确认
堆放/包装技术
目视辅助工具是否在现场，内容是否正确。
过程参数
作业指导书
产品标识
文件/记录的完整性
客户反馈（客诉履历表）
过程分层审核必须核实适当的质量文件
检查表类别
审核检查表第二层
（经理层）
审核检查表第一层
（课长、工程师层）
仓库、物流专用
A部分:普遍的工位问题
班组长通过过程分层审核表中工位部分的问题来支持一线操
作员工:
–确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。
–确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。
–确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准。
审核员名单
评估检查表
➢每项检查可以有四个结果:
➢Y –没有发现差异，符合
➢N–发现了差异，问题开口
➢C –发现了差异，审核期间纠正了–纠正了这种行为
➢N/A –不适用
➢所有的不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具
体内容描述在审核结果那一页上。
➢任何能够立即纠正的问题将在后边紧挨着写上字母C
质量体系基础 之 过程分层审核
QSB标准理解
QSB标准理解一、不良品对于不良品呢，我们要坚决的采取围堵和遏制措施，任何一种物料都需要进行标识（合格品，转序品，不合格品），且标识不容易掉落。
物料存储区域采用红绿黄进行区域标识，很明显的，当我们看到红色时，就会立即想到这是不良品，减少不良品错拿流转的风险。
在不良品隔离区，需要进行封闭上锁，无关人员不得进入，这也是一种控制不良品错拿流转的手段。
所有的产品都不得混装，产品和各类物资等都必须定置定位摆放二、分层审核①我们的分层审核必须要确保我们的领导层参与，不能浮于形式，在八大质量管理原则中，明确的提到领导的带头作用，只有领导重视质量，亲力亲为，基层员工就会逐渐养成质量意识，自主加强品质控制。
②我们的分层审核不仅要包括一般性检查，工位上的人机料法环测啊，还要从客户的角度增加客户要求（就是顾客关注项），例如PRR里面的问题反馈，客户的特殊要求等等。
③分层审核发现的问题要上升到快速反应会议，立即解决。
分层审核是一个最简单的基础，我们的要求就是做到不接受，不制造，不传递不良品的三不原则。
三、四过程失效模式及其后果分析PFMEA降低风险和年度复查①必须按照AIAG美国汽车工业协会第四版PFMEA的内容和要求进行我们的过程失效模式及后果分析，PFMEA的格式文本结构正确，符合要求。
②要关注SOD评分，S为严重度，O为发生频度，D为探测度，每一项的打分都必须符合具体给分原则，例如在涉及到人的探测度打分时，只能给7分。
③对RPN风险降低活动进程，我们需要进行一个月度评审。
④PFMEA呢是一种用来持续改进，减少风险的工具，还不是当问题发生后才记录进去。
⑤RPN现在不为GM采用，GM现在现在采用一种图表的表示方法，GM要求对PFMEA进行更新，但仍可以保留RPN的判断方式。
925744五、设备、设施更换管理①在所有生产GM产品的设备中，我们要事先识别哪一台机器可能停机并导致影响生产GM产品，要时时掌控设备的情况，并列出一个清单，识别这些机器设备的情况②要指定哪些设备可以进行代替生产GM产品，要有一个替代预案。
分层审核
THE END
快速响应实施：分层审核
如何作分层审核？ -2 一次分层审核检查，可以是一个工序或几个工序，根据生产现场的实际情况确定； 每班一次的分层审核检查，时间控制在5～10min为宜；其他频次的分层审核检查，最高不宜超过 30min；以确保分层审核效果，防止形式主义、走马观花，弄虚作假； 对于高风险的工序，在最初的一周以内，至少每班执行一次分层审核检查，之后可以根据实际的 检查结果和工序状态，降低检查频度； 如：客户抱怨的问题发生工序、内部重大质量问题的发生工序，新项目的关键/高风险工序等； 必须确保所有的生产工序能被周期性的循环检查到；最低周期为每月一次。 ※ 合理的划分检查工序和检查频次是非常重要的。 除最低层级的分层审核，其他层级人员进行分层审核时应尽量邀请下一级分层审核人员一起参加， 以便及时确认问题和改善；如确实是否一起参加，应在审核结束后及时（当班/天）交流并确认 审核结果； 分层审核检查工序记录表
QSB模块应用
分层审核
连俊 2012.7 2014.6
QSB模块应用：分层审核
什么是分层审核？ 分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，以 确保生产过程始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层 和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解和认知。 分层审核是一种标准化的、常态的、高频度的、由从管理高层到最基层 管理者实施的符合性检查。 分层审核的作用： 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中， 通过各层人员的审核提供沟通的平台。 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。 验证下一层次的审核过程是否稳健实施。 跟踪质量问题解决措施的现场状态 对现行控制计划和作业指导检查的补充日常工作的有效性检查
QSB-过程分层审核(071227)
造模 持续改进小组正在分析如何 来改进强度并减少报废率
热桩 装配
用户抱怨装配的总成有异声 和过多的润滑油 运输
选三个装配件检查零件上没有多余的润滑油和光亮； 确定手柄能顺利操作， 无阻塞或异声； 新程序已经开始实施， 进行 检查包装中最顶部的一个零件上的零件号是否与包装托盘上的标 签一致； 效果审查 原先的用户抱怨需要蓝点 确定每个包装好待运输的托盘上有一个带头个字母和生产日期的 蓝点；
QSB Module
2007.12
SGM Confidential
WHAT-什么是分层审核 分层审核中的项目清单可以如下：
QSB-过程分层审核
1、查看当天的首件设置记录，确认首件设置正确 2、查看检具的校验有效期，确保没有过期 3、查看操作指导书的版本号，确保版本有效 4、查看开班前的防错验证记录，确保开班前进行防错验证 5、通过“验证样品（Rabbit）” 验证防错设备 6、查看A设备的的参数123设置在456水平上 7、检查预防性维护记录，确认已按计划执行 8、检查工装更换记录 9、检查员工正确使用个人劳保用品… …
2007.12
SGM Confidential
WHAT-什么是分层审核
QSB-过程分层审核
#1 部分
工位问题具体为
班组长通过过程分层审核表中工位部分的问题来支持一线 操作员工：
确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。 确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。 确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准。 确保Andon暗灯系统正常工作。 确保执行工作现场管理和可视化管理标准（例如根据工厂的现场管理 标准和可视化管理规定）。 确保符合物料管理的要求 –如FIFO先进先出/最低-最高库存
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
过程分层审核
领导层执行过程分层审核了吗？
过程分层审核
目录
7.0) 导言: 目的, 范围, 职责
7.1) 益处
7.2) 流程说明
7.2.1) 计划与跟踪
7.2.2) 开发用于审核的高风险项目
7.2.3) 过程分层审核检查表的概念
7.2.4) 过程分层审核检查表的评估
7.2.5) 对策措施表
7.2.6) 管理层评审的要求
7.3) 总结，必须
过程分层审核
目的:
•确保始终严格遵守和执行标准。
•提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加
强彼此间的相互理解认知。
范围:
•装配区域•制造工位•发运/ 收料区•所有操作
7.0 –导言
•其他辅助职能
职责:
•责任人
ü工厂/生产经理
•针对各种状况的应急计划
e
7.1 –益处
•过程分层审核提供了一套系统：
–验证过程是否符合文件的规定
–逐步建立纪律
–促进沟通
–改善总体质量
•通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。
•通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
•识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程
7.2 –流程说明
•过程分层审核(LPA)是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况。
d
•过程分层审核是一个行业标准。
•过程分层审核完善了现行的控制计划审核和作业指导书审核。
•过程分层审核应由负责生产的领导层负责。
（班组长--工厂经理/运营经理）
•质量及其他职能部门要参与并支持过程分层审核系统。
7.2 –流程说明(续)
•过程分层审核包括:
–计划和跟踪审核。
–确定过程分层审核的高风险项目。
–建立用于评估现有流程是否符合标准的检查表。
–识别改善计划要求和对策措施。
–高层管理者定期对审核的结果和改善行动进行评估。
Ø基于过程分层审核计划，选择待审工位
Ø按照分层审核检查表
Ø立即将审核结果通知所有组员
选择工位
执行审核
给出反馈7.2 –流程说明(续)
Ø在检查表上记录所有的不符合项，并完成相应的对策措施表
Ø指定负责人和完成日期Ø尽快执行对策措施
Ø跟踪未关闭的项目，确保在目标完成日期前关闭Ø如问题未如期关闭，向上级管理者汇报Ø管理层定期评估
记录结果
跟踪
7.2.1 –计划和跟踪
•确定执行审核的组织层级。
•确定组织中，各层级的审核频次。
过程分层审核的层级和频次:
•每日一次，生产主管必须执行审核。
•每周一次，生产区域经理必须执行审核并确认生产主管是否完成了审核工作。
•每月一次，工厂领导层必须执行审核并评估审核结果和纠正措施。
(例)
7.2.1 –计划和跟踪(续)
Plant Manager 1 time / month Executive Managers / Directors Quarterly /minimum 工厂经理每月一次
执行经理/ 执行总监至少每季一次Supervisor / Team Leader Daily / Weekly Manager / Engineers 1 time/week 领班/团队组长每日
一般经理/工程师每周一次
右边的实例是另一种跟踪方法，确保每个工位每月最少被评审一次。
这个表格可使所有的审核者确定哪些工位站尚未进行评审，并要求审
核者在其选定的审核工位中写下他们的姓名、审核日期和班次。
目的在于保证每个工位被组员每月7.2.1 –计划和跟踪(续)
审核一次。
(例)
U
n R
e g i s t e r
e d
绿色表示审
核已完成红色表示审
审核必须识别并包含高风险项目。
这些项目可分成三个部分:
•工位问题—基本的检查项目，适用于所有工位。
•质量关注点—由工厂依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定7.2.2 -开发用于审核的高风险项目
的，针对具体工位的特定检查内容。
•生产系统问题—系统检查项目，针对工厂生产符合情况。
工位问题举例:
•确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。
•
确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。
•
确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准。
•
7.2.2 -开发用于审核的高风险项目(续)
确保Andon 按灯系统正常工作。
•
确保执行工作现场管理和可视化管理标准（例如根据工厂的现场管理标准和可视化管理规定）。
•确保符合物料管理的要求–如FIFO 先进先出/最低-最高库存e d
质量关注点举例:
•特定生产线或工厂区域
•针对客户关注而采取纠正措施的特定项目(比如，防错验证, 用于标准化作业的夹具)
•7.2.2 -开发用于审核的高风险项目(续)
确保防错装置功能正常，高风险项目/工序的关键因素都已受控，以防止问题再次发生。
•确保必要的质检和/或文件记录已完成。
生产系统问题举例:
•是否完成安全训导和巡视
•是否符合过程控制计划
•是否符合工厂布局标准
•是否正确使用Andon“按灯”系统•7.2.2 -开发用于审核的高风险项目(续)是否有效的解决问题和实施对策•是否有效使用分层审核进行控制和跟踪
•是否完成了所适用的特殊工序的审核(比如，CQI -9, 11, 12)。