第三章外部性政策的比较与选择
外部性与公共政策
外部性与公共政策外部性是一种经济上的现象，指当市场中的一方决策对其他方产生影响时，这种影响未被正确反映在市场价格中。
外部性有两种形式：正的外部性和负的外部性。
正的外部性意味着一方的决策对其他方产生了积极影响，比如教育对整个社会的影响和创新技术的实施。
负的外部性则意味着一方的决策对其他方产生了负面影响，比如生产工厂污染环境对周边居民的影响以及交通拥堵对个体和社会的影响。
外部性的存在说明了市场机制并不能总是有效地配备资源，尤其是当涉及到公共产品时。
公共产品是指，不管个人是否愿意，集体和社会必须共同享受或承担的产品，比如环境资源，国防或社会安全。
这时的市场机制是不起作用的，因为市场机制只关心个人收益和成本，而不关心社会成本和收益。
这就需要政府干预，使用公共政策解决外部性问题。
有多种公共政策来应对外部性问题。
其中最常见的是税收或补贴政策。
在一些制造业中，公司需要对它们制造的商品征税，每一单位税款都会反映消费者使用这种产品的成本。
如果产品有一些负的外部性，征税也会让人感到惩罚，这也会鼓励制造商提高技术以减少消费者的开销和对环境造成的损失。
相反的是，如果产品有正的外部性，政府可以通过补贴来鼓励公司生产。
政府还可以使用法律法规来指导政策，以管理和控制外部性。
例如，在公共交通中，政府可以制定限制排放污染气体的物品或采用新的技术，从而降低整体污染，这也可以减少日后对健康造成的负面影响。
政府也可以实行各种限制行动，例如环境法和卫生法，从而限制负的外部性。
同时，政府还可以通过美化自然景观，开发健康生态旅游，教育公众环境保护和低碳生活等措施来鼓励积极的外部性。
这些都可以增加人们对环境的敏感性和担当感，从而使市场更能合理反映。
然而，公共政策存在一些难题。
政府干预对市场的效果仍然存在争论。
许多人认为，政府的规定使市场效率降低，而且税收往往不仅对生产商产生了负面影响，对消费者也会造成额外的成本。
另外，政府干预也可能导致政府机构的腐败和失灵。
公共政策的外部性
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
？？？
2、是否存在一种公共政策的正外部性向负外 部性转化的现象？ 公共政策的正外部性是否需要治理？ 收益递增性可能导致无约束的增长。
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
？？？
3、公共政策的外部性是否与政府的干预规模 相关，如果回归“守夜人”，夯实市场的 基础作用，那么公共政策外部性这个被创 造出来的外部性会不会相对要少一些。
2010年10月20 公共政策外部性研究 陈利
西方学者对公共政策外部性的研究
一、西方学者对公共政策外部性的原因研究 二、西方学者对公共政策外部性治理的研究
2010年10月20
公共政策外部性研究 陈利
西方学者对公共政策外部性的原因研究
一般原因： 1、根本原因：斯密德提出的相互依存性（资源的稀缺性） 斯密德认为权力是一种手段，社会依此来控制和协调人 类的相互依存性，从而界定了谁有机会对其他人产生一种 负外部性的能力。 2、交易成本：诺思认为高昂的政治交易成本是效率增进型 制度变迁的障碍。（沉淀成本） 特殊原因：（代理人信息比委托人有优势） 1、政府代理失灵：政治领域的代理关系比经济领域的代理 关系要复杂的多。当政府官员狭隘的私人利益与一般选民 的公共利益发生冲突时，政府代理失灵就产生了。 2、偏好揭示和利益诉求机制不成熟（赫希曼）
2010年10月20
Hale Waihona Puke 公共政策外部性研究 陈利公共政策的国际外部性：一个国家的公共政策对另外一个国 家的公共政策的外部性。例如：一个国家的关税政策影响 另一个国家的就业率。 公共政策的代际外部性：一项公共政策的实施会影响到下一 代或者下几代福利。例如：环境污染影响到后代的生存环 境，后代也可以享受公路、花园等公共设施而没有为之付 出成本等
环境经济学-第三章外部性理论
资源配置
在社会化大生产条件下，资源配置有两种方式：
①计划配置方式。计划部门根据社会需要和可能， 以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源。 在一定条件下，这种方式有可能从整体利益上协 调经济发展，集中力量完成重点工程项目。但是， 配额排斥选择，统管取代竞争，市场处于消极被 动的地位，从而易于出现资源闲置或浪费的现象。
Q1 Q
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
外部性理论对资源配置的影响
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源 的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为例：
的接受者 垄断竞争的特征： 企业数目若干或很多，进入不受限制，产品有差别，企业
对价格有一定的控制能力 寡头卖主垄断的特征： 企业数目少，进入受到限制，产品属性有差别货物差别，
需求曲线向下倾斜，相对无弹性 垄断的特征： 数目只有一个，进入受到限制或完全受阻，产品独一无二，
企业对价格有着强大的控制力
第三章外部性理论第三章外部性理论第一节外部性概念及其分类第二节环境外部性对资源配置的影响第三节市场结构和环境外部性第四节外部性产权和科斯定理第五节环境外部不经济性的内部化第六节物品分类一外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下一个生产单位的生产行为或消费者的消费行为影响了其他生产单位或消费者的生产过程或生活标准按照传统福利经济学的观点来看外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的非市场性的附带影响是经济力量相互作用的结果
科斯条件下的庇古税
中国经济外部性政策研究
中国经济外部性政策研究随着全球化和经济互相关联的加强，经济发展的影响越来越重要。
在这种环境中，外部性成为了经济政策的战略考虑因素之一。
外部性是指一个人的行为对其他人产生的非市场效应。
在一个市场经济中，外部性是一种重要的经济学概念，因为它影响到定价和市场供求关系。
对于发展中国家来说，外部性政策是一个很重要的因素，因为他们要在发展和保护本国利益之间找到平衡点。
中国的经济外部性政策也是如此。
中国经济外部性政策的背景随着中国经济的快速增长，中国政府需要考虑如何平衡发展和环境保护之间的关系。
随着人口数量的增加和工业的快速发展，中国环境问题也日益严重。
因此，中国政府需要提出一些政策来解决这些问题。
例如，中国政府提出了环保政策以减轻污染和保护环境。
此外，中国政府还制定了能源政策，以减少能源消耗和降低能源浪费。
此外，中国政府还制定了各种法律和政策，以推动经济发展。
一些政策包括减税和降低对外贸易壁垒。
中国的外部性政策取得了一些成就中国政府的外部性政策已经取得了一些成果。
例如，污染物排放量大大降低，干淀粉糖厂排污利用率从60%提高到90%以上。
同时，中国环境保护署还推出了一项计划来提高污染检测和治理，以确保环保政策的实施。
在能源政策方面，中国已经开始转向可再生能源，包括太阳能和风能。
2017年，中国宣布计划在2020年前将太阳能产能提高50％。
此外，政府财政刺激政策的实施在短时间内推高了中国经济增长的水平。
外部性政策仍需进一步深化尽管取得了一些成果，中国的外部性政策仍需要进一步深化。
例如，中国的污染防治仍然需要更多投资和技术。
政府和企业都需要更多地参与到这个领域，采用先进技术和管理模式来降低污染和延缓气候变化。
此外，能源政策也需要更多的投资和理念创新。
中国能源消耗占世界的一半以上，我们需要更多的投资在研发和创新新型能源技术上，以降低能源消耗和减少环境影响。
结论外部性政策是中国发展经济的一个重要方面。
它影响到经济政策的定价和市场供求关系。
第三章 外部性理论(新)
社会边际效益
\
边际成本
E1 E0
O
Q0
Q1
生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其
经济学中的公共选择理论名词解释
经济学中的公共选择理论名词解释公共选择理论是经济学中的一个重要分支领域，它探讨了政府决策和公共政策如何影响经济的演变和结果。
公共选择理论强调了个体行为对集体决策的影响，同时也研究了政府在经济中的作用和限制。
一、公共选择在公共选择理论中，公共选择指的是一个由个体参与的集体决策过程。
在这个过程中，个体可以通过投票、集会以及其他方式表达他们的政治和经济偏好。
这些集体决策可能包括制定税收政策、公共支出、监管措施等。
公共选择理论的基础假设是个体在进行决策时会考虑自己的利益，并通过投票来追求这种利益。
二、理性选择理性选择是公共选择理论的核心概念之一。
它指的是个体在做出决策时根据自己的利益来选择最优的行动。
根据理性选择理论，个体会根据他们对政策后果的评估来投票或参与决策。
在这个过程中，个体会考虑预期效用、机会成本以及信息不对称等因素。
理性选择假设认为个体会追求最大化自己的效用，而不是无条件地追求集体福利。
三、集体行动公共选择理论还研究了个体的集体行动对于决策结果的影响。
集体行动指的是个体通过组织、联盟或团体来实现共同的目标。
集体行动可以通过游说、示威、利益集团等形式来实现。
公共选择理论认为个体通过集体行动可以增加他们对政府决策的影响力，改变政策制定的结果。
四、政策外部性在公共选择理论中，政策外部性是指政府决策对除决策参与者以外的其他个体或群体产生的影响。
政策外部性可以是正向的，如基础设施建设促进经济增长，也可以是负向的，如环境污染对当地居民健康的影响。
公共选择理论认为政策外部性是决策制定过程中的一个重要考虑因素，需要通过合理的机制来内化外部性的影响。
五、公共选择的挑战公共选择理论也面临一些挑战和批评。
其中一个主要挑战是信息不对称问题。
个体之间可能存在信息的差异，导致集体决策的结果可能受到信息的扭曲。
另一个挑战是公共选择过程中的利益集团和激励问题。
一些特定利益集团可能会通过游说和影响策划实现特定的利益，而不一定符合整体利益。
2024年财政学题库答案
一、单项选择题１．下列属于财政现象的是( C )。
企业引进外资B．企业发行股票 Ｃ．企业购置公债 D.企业购置金融债券2．财政学的研究对象( C ）。
A个人B．企业 Ｃ. 政府 D.社会公益组织３．下列不属于财政现象的是（ )。
Ａ,营业税改增值税在全国履行B,财政部在香港分两次发行共280亿元人民币国债Ｃ.中国国防预算增加10％ D.５月中国人民银行决定下调金融机构人民币存贷款基准利率4.供应学派的拉弗曲线阐明( Ｂ)A物价稳定的重要性B．减税重要性 C利率稳定的重要性 D.维持自由的重要性5.当代财政学之父是（ D ) A凯恩斯Ｂ.哈耶克 C．费里德曼Ｄ.亚当．斯密6.下列分析属于规范研究（)A.我国财政支出预算是171５０0亿元 B. 中央财政赤字为1120０亿元，赤字百分比低C. 我国教育经费占GDP比重初次超出4% D. 全国一般公共预算收入１５4３00亿元，增加７.3%7A.我国财政赤字16200亿元,赤字水平不高。
B.我国实行积极财政政策效果明显，要继续实行并适当加大力度。
C.我国宏观税负合理不存在税负过重问题。
Ｄ．我国一般公共预算收入15４300亿元,增加7.3％。
8.市场失灵的体现不包括( C ) Ａ、无法提供公共品 B、不能处理外部性 C、价格由供求决定D、信息不完全9.财政伴随（Ｂ)出现而产生A.人类B.国家 Ｃ．社会主义 D.资本主义1０. 亚当．斯密主张政府的职责是（Ｄ )A．保持货币供应量稳定 B.保障公民自由 Ｃ.依法治国 D.“守夜人”提供国防、司法、便利社会商业等基本服务１１．凯恩斯主张政府应当（ ）A.保持货币供应量稳定 B．保障公民自由 C.积极通过扩大政府投资等积极干预经济 D．“守夜人”提供国防、司法、便利社会商业等基本服务二、多项选择题1.财政的职能是（ ＡBD ）A资源配备 B.收入分派 C. 稳定物价 D.稳定经济2. A. 不能提供公共品B．不能处理外部性C．竞争失灵出现垄断D. 收入分派不公E.宏观经济失调3．财政怎样履行资源职能（ACD )A. 提供公共品B.对高收入人群征税调整收入差距C.矫正外部性 D．维护市场有效竞争4.财政怎样履行收入分派职能( ACD）A. 维护市场有效竞争B.处理外部性Ｃ.通过超额累进的所得税,对高收入人群征收高额税收 D. 对低收入人群提供最低生活保障５．国际公认的宏观经济稳定的目标(AＢＣD ）A. 充足就业B.稳定物价C.经济增加D. 国际收支平衡E.人民幸福6．财政研究范围包括(ABCDE )A．中央政府Ｂ.省级政府 C.市级政府 Ｄ. 县级政府 E.乡级政府三、判断题1.财政是在资本主义国家才出现的。
外部性与公共政策
外部性与公共政策外部性是经济学中一个重要的概念，指的是市场经济中产生的某种经济活动的影响超出了市场参与者之间的直接交换。
换句话说，外部性指的是市场交易对其他人或社会产生的影响，这些影响可能是正面的，也可能是负面的。
举个例子来说，假设有一个工厂在城市附近进行生产，这个工厂的废气排放直接导致附近居民的空气质量变差，甚至导致一些居民患上了呼吸系统疾病。
这里，居民所遭受到的负面影响就是外部性，因为他们并未参与到该工厂的生产活动中，但却承受了负面的后果。
外部性的存在往往会引发市场失灵，因为市场经常无法正确反映外部性的影响，导致资源配置的不合理。
为了解决这个问题，公共政策的介入就显得尤为重要。
公共政策的目的是通过干预市场机制，解决外部性带来的问题。
政府在制定公共政策时，需要考虑到外部性的影响，并采取相应的措施来解决或减轻外部性带来的负面影响。
一种常见的公共政策是对外部性影响进行内部化。
以前述的工厂排放废气为例，政府可以通过设立环境保护法律法规，要求工厂采取措施减少废气排放，或者通过征收污染税等手段进行内部化。
这样一来，工厂就会承担起排放废气所带来的外部成本，促使其主动减少废气排放。
此外，政府还可以通过提供公共产品或服务的方式解决外部性问题。
公共产品是指供给一人后，其他人可以无成本或较低成本享用的产品，例如公园、道路等。
政府投资和提供公共产品，就可以减轻外部性带来的负面影响，提高社会福利。
除了上述内部化和公共产品外，政府还可以通过强制性的外部效益纠正手段来应对外部性问题。
例如，对于某些具有外部效益的活动，政府可以通过补贴的方式来鼓励市场参与者提供更多此类活动。
一些环保措施、公共交通等都属于此类政策。
需要注意的是，虽然公共政策在解决外部性问题上起到了重要作用，但政府的介入也需要谨慎。
政府的过度干预可能导致资源的浪费或扭曲市场机制，从而反而对经济产生负面影响。
因此，在制定公共政策时，需要权衡各种因素，确保政策的有效性和合理性。
外部性与公共政策
外部性与公共政策在经济学中，外部性指的是某个经济决策给与该决策无关的个体或社会带来的影响。
外部性是市场经济中的一个重要现象，也是实施公共政策所必须考虑的因素之一。
本文将探讨外部性的概念、类型以及公共政策的作用。
首先，我们来了解外部性的概念。
外部性可以分为正面外部性和负面外部性两种。
正面外部性指的是经济活动给其他个体或社会带来的积极效应，比如教育的积极外部性体现在文化水平的提升和人力资源的培养上。
负面外部性则指的是经济活动给其他个体或社会带来的负面影响，比如工业生产所产生的环境污染。
外部性的存在意味着市场无法完全自发解决资源配置的问题，需要通过公共政策加以干预。
其次，我们需要了解不同领域中外部性的具体类型。
在环境方面，空气和水的污染是典型的负面外部性。
企业为了追求利润最大化，可能会选择采用廉价但污染程度高的生产方式，从而损害了周围居民的健康和生活环境。
为了解决这个问题，政府可以通过制定环境保护法律法规，对企业的排放行为进行约束。
在交通领域，城市的交通拥堵也是一种负面外部性。
车辆排放的尾气污染和交通拥堵给其他交通参与者和周围居民带来了时间和健康的损失。
政府可以采取提高公共交通效率、建立交通限行措施等手段来减缓交通拥堵。
除了环境和交通领域外，外部性在医疗和教育等社会领域也十分重要。
在医疗领域，人们的健康状况直接影响着整个社会的福祉。
正面外部性体现在一人的健康状况不仅对自己有益，还能减少其他人的疾病传播风险，改善整个社会的健康水平。
因此，政府需要制定和实施公共医疗政策，以确保整个社会的健康需求得到满足。
在教育领域，教育的积极外部性表现在高文化水平的人员流动可以促进创新与经济增长。
为了发挥教育的积极外部性，政府应该加大对教育的投入，并确保教育资源的公平分配。
综上所述，外部性是市场经济中不可忽视的因素，也是公共政策制定中必须考虑的因素。
通过了解外部性的概念和类型，我们可以更好地理解为什么市场无法完全有效地解决资源配置问题。
第三章 外部性理论
43
科斯手段产权作用的过程
确立产权
导致市场交易 市场交易
形成价格
规模经济
技术创新 引导生产 消费
扩大资源 基础存量
缓解资源 稀缺压力
34
两省边界水污染案
江苏省吴江市盛泽镇是一个纺织印染业十分发 达的工业重镇, 素有“ 日出万匹, 衣被天下”! 之 称, 仅镇区就有规模较大的印染企业27 家, 日排 放印染废水超过10 万吨。
盛泽镇与浙江省嘉兴市王江泾镇仅一河之隔, 这条河就是麻溪江( 江苏称它为清溪塘) 。麻溪江 宽30 余米, 水深2 米, 河的两岸集聚着盛泽镇印 染企业的几个排污站。由于盛泽镇位于麻溪江的上 游, 因而大部分污水从盛泽顺流而下, 通过麻溪 江, 排入苏嘉运河, 王江泾镇受侵害程度最为严重。
15
对某一生产者而言，其生产费用包括：生产成本C1＝1000万 治理污染的成本C2＝100万 若生产者不治理污染，将使社会付出其成本，设为C3＝200万，并假定生产 者的产量为Q＝200万，产品价格为P＝10元。
（1）若不考虑外部不经济性，企业不治理污染，则： 企业的盈利为：R1 ＝P•Q－C1＝2000－1000＝1000万 社会福利：F1＝R1 －C3＝P•Q－C1－C3＝1000－100－200＝700万
请用图表或通过计算回答下列问题： （1）画图表示边际成本（MPC）、边际收益（MB）、边际外部成本（MEC）和 边际社会成本（MSC）。 （2）假设厂商获得的边际收益等于社会从木浆上获得的边际收益，请推导出厂商 取得利润最大化的木浆产出。 （3）推导出使社会纯收益最大化的木浆产出。 （4）解释为什么木浆的社会有效产出低于私人利润最大化时的产出。 （5）当不生产木浆时，使社会满意的边际外部成本应是多大？ （6）要使社会的最优产出为15时，在边际私人成本不变，边际外部成本应该变为 多少？
外部性与公共政策的制定
外部性与公共政策的制定在经济学中，外部性是指一个人的行为对其他人产生的影响，而这种影响并不通过市场机制得到补偿或考虑。
外部性是一个重要的经济概念，因为它涉及到资源配置和公共政策的制定。
外部性可以是正的，也可以是负的。
正的外部性指的是一个人的行为对其他人产生积极影响，而负的外部性则是指一个人的行为对他人产生消极影响。
例如，当一个人种植花朵时，它可以美化环境并提高周围居民的生活质量，这就是正的外部性。
另一方面，当一个工厂排放有毒气体时，这会对周围居民的健康造成危害，这就是负的外部性。
外部性对经济活动的影响非常广泛。
一方面，它可以导致资源的过度或不足分配。
当一个人的行为对他人产生负面影响时，市场无法准确反映这种影响的成本。
因此，如果没有干预，个人行为可能会导致过度的消费或产生过量的污染。
另一方面，外部性还可以阻碍创新和社会福利的提高。
如果一个人的行为对他人产生正面影响，但这些影响无法通过市场机制得到回报，这将减少人们在创新方面的动力。
为了解决外部性问题，公共政策的制定就变得至关重要。
公共政策是指政府为了解决社会问题而采取的行动和政策。
公共政策的制定可以通过多种方式来处理外部性。
其中一种方式是征税。
通过对那些产生负面外部性的行为征税，政府可以增加这种行为的成本，从而减少其发生。
例如，对排放大量有害气体的工厂征税，可以鼓励它们减少污染。
政府还可以采取激励措施来鼓励积极外部性的产生。
例如，通过提供奖励或补贴来鼓励使用可再生能源，政府可以推动可持续发展并减少对传统能源的依赖。
此外，政府还可以制定规定来限制那些产生负面外部性的行为。
例如，限制某些化学品的使用或建立污水处理设施来防止污染物进入水域。
然而，公共政策的制定并非总是容易的。
首先，政府需要确定外部性的存在和程度。
这需要进行大量的研究和数据收集。
其次，政府还需要平衡不同利益方之间的权衡。
因为外部性的影响范围广泛，可能涉及到多个利益相关者。
政府需要权衡这些利益，以制定公共政策。
外部性、公共品和社会选择
外部性、公共产品和社会选择郑育家 2005-4一 对新古典经济学的扩展不完全竞争的市场：垄断、寡头存在外部性：消费的外部性、生产的外部性产品为公共品：影响消费者的需求规律社会选择信息不对称：逆向选择、道德风险信息不完全合同不完全二 外部性及其解决方法1、定义 外部性：当一个消费者的福利或一家企业的生产可能性直接受到经济中另一经济单位行动的直接影响时，称经济中存在外部性。
注意：1）直接受到，而不是通过价格机制间接地影响2）外部性可能出现在消费领域，也可能出现在生产领域3）外部性可分为正外部性和负外部性，正外部性又称外部经济，负外部性又称外部不经济2、例子：（1）消费的外部性假设有两个消费者，消费者i （1,2i =）的间接效用函数为：0(,,)max (,) .. ii i i ix iiv p w h u x h s t p x w≥=⋅≤，其中，h 为消费者1的某种行动。
如果20v h ∂>∂，则消费者1对消费者2产生了正的外部性，如果20v h∂<∂，则消费者1对消费者2产生了负的外部性。
（2）假设有两个厂商1和2，厂商1的产品市场是完全竞争的，产品的价格为p 。
厂商1的产量为x 时，不仅自己将承担生产成本c(x)，还会给厂商2导致e(x)的成本，假设这两个函数具有典型的成本函数的性质。
3、外部性对均衡的影响考察消费的外部性。
为方便起见，假设消费者的直接效用函数为拟线性形式，因此，间接效用函数可以写为：(,,)(,)iiiiv p w h p h w φ=+，由于商品的价格不受外部性的影响，因此，(,,)()i i i i v p w h h w φ=+。
假定2()i C φ⋅∈，且()0iφ′′⋅<，即外部性遵循边际效用递减的规律。
注：假设0101(,,,)(,,)n n U x x x x u x x =+ ，将商品0x 的价格规范化为1，记1(,,)n x x x = ，1(,,)n p p p = ，则效用最大化问题为： 00,0max ().. x xx u x s t x p x y++⋅≤ 即max ()xy p x u x −⋅+一阶条件为：()1,i iu x p i n x ∂==∂ 一阶条件中不含收入变量，因此，马歇尔需求也不含收入变量。
《外部性与公共政策》课件
公共政策的制定与执行需要遵循科学决策原则、民主参与原则和法制 化原则。
03
外部性与公共政策的关系
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA
外部性对公共政策的影响
外部性是指一个经济主体的行为 对另一个经济主体产生的影响， 这种影响可能是正面的也可能是
负面的。
外部性可能导致市场失灵，使得 资源配置无法达到最优状态。
公共政策的作用包括：调整利益关系、解决公共问题、 维护社会稳定和促进经济发展。
公共政策的具体目标因政策领域和政策环境的不同而有 所差异。
公共政策的制定与执行
01
公共政策的制定与执行
02
公共政策的制定过程包括：确定政策问题、收集信息、制定备选方案 、评估备选方案和决策。
03
公共政策的执行过程包括：制定执行计划、组织资源、实施执行和评 估效果。
补贴政策
政府可以通过给予产生正外部 性的企业补贴来鼓励其行为， 如对可再生能源的补贴等。
产权制度改革
通过建立明晰的产权制度，使 资源使用者为其行为承担全部 成本和获得全部收益，从而减
少负外部性。
02
公共政策理论
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA
公共政策的定义与特点
对社会福利的影响
外部性会导致社会总福利 的损失，需要政府采取措 施进行干预。
对环境保护的影响
负外部性可能导致环境污 染和资源浪费，需要政府 采取措施进行治理。
外部性的纠正政策
政府管制
政府可以通过制定法规和标准 来限制产生负外部性的行为，
如限制排污等。
税收政策
政府可以通过征收环境税、资 源税等税收来纠正负外部性， 使企业承担其行为的社会成本 。
外部性理论及其政策边界
外部性理论及其政策边界外部性理论及其政策边界引言：外部性是市场经济中常见的一种现象，指的是一个经济主体的行为对于其他经济主体的福利产生了影响，而这种影响可能是正面的，也可能是负面的。
外部性的存在常常导致市场无法实现资源的有效配置，因此需要政府通过制定相应的政策来解决外部性问题。
本文将介绍外部性理论的基本概念和分类，探讨外部性理论在政策制定中的应用和政策边界。
一、外部性理论的基本概念和分类1.1 外部性的定义外部性是指经济活动参与者之间的相互依存关系，其中一个经济主体的行为会对其他经济主体的福利产生影响，而这种影响不通过市场机制传递定价，也不通过合同关系规定权益。
外部性的存在使得市场机制无法实现资源的最优配置，因为市场价格无法反映外部性的影响。
1.2 外部性的分类根据外部性的影响对象，外部性可分为消费者外部性和生产者外部性。
消费者外部性指消费者的行为对其他消费者的福利产生影响，如公园旁边的住房会带来环境的良好和舒适，给周边居民带来福利提升。
而生产者外部性指生产者的行为对其他生产者的福利产生影响，如一家公司通过技术创新提升了生产效率，带动了整个行业的发展。
二、外部性理论在政策制定中的应用2.1 政府对消费者外部性的干预当消费者的行为对其他消费者的福利产生外部性影响时，市场机制无法充分反映各方的福利，政府可以通过干预来解决外部性问题。
一种常见的政府干预方式是向消费者提供补贴或进行税收调节。
比如，在教育领域，政府可以通过补贴学生或对高收入家庭征收教育税来纠正教育外部性。
2.2 政府对生产者外部性的干预当生产者的行为对其他生产者的福利产生外部性影响时，市场机制同样无法实现资源的最优配置。
政府在这种情况下可以通过规制行业或设立税收等方式进行干预。
例如，某些行业的产出会对环境产生负面影响，政府可以设置排污限额或对这些行业征收环境税等手段来解决生产者外部性问题。
三、外部性理论的政策边界外部性理论在政策制定中具有广泛的应用前景，但是也存在一些政策边界需要注意。
外部性概念及针对外部性的微观经济政策
外部性概念及针对外部性的微观经济政策
外部性是指经济活动对除市场参与者之外的其他人或社会造成的影响。
它可以是正面的（正外部性）或负面的（负外部性）。
正外部性意味着经济活动产生的效益超出了参与者本身的受益，而负外部性则意味着经济活动给其他人或社会带来了成本或损害。
为应对外部性，政府可以采取一些微观经济政策来纠正市场失灵，以实现社会福利最大化。
以下是一些常见的针对外部性的政策措施：
1. 税收和补贴：政府可以通过对产生负外部性的经济活动征收税收，逼使相关方内部化其外部成本。
例如，对污染排放征收碳税或污染税，以鼓励企业减少污染。
反之，政府也可以通过对产生正外部性的经济活动提供补贴，以鼓励这种活动的发生。
2. 立法与监管：通过立法与监管措施来限制或规范产生外部性的经济活动。
例如，设定环境保护标准、规范交通安全、控制噪音污染等。
3. 建立市场机制：政府可以借助市场机制来解决外部性问题。
例如，建立排放交易市场，允许企业在一定的排放总量内进行交易，从而实现经济效率与环境目标的平衡。
4. 教育与信息传播：提供信息和教育活动，以增加市场参与者对外部性的认知。
例如，通过推广环境保护知识和意识，鼓励企业和个人主动采取环保措施。
需要注意的是，针对外部性的微观经济政策需要综合考虑各种因素，例如经济效果、社会成本和可行性等。
政府在实施时需要进行权衡和平衡，以确保政策的有效性和公平性。
5-3 外部性的公共政策
外部性的公共政策同学们大家好，今天我们来学习外部性的公共政策。
在上一节中，我们学了科斯定理。
科斯定理实际上是外部性的私人对策，但是在很多的场合私人的行动不能得到一个有效的结果。
这时，我们需要政府进行干预。
政府进行干预通常三种制度，分别是庇古税、排污费还有总量控制与交易制度。
首先，来看庇古税。
庇古税是对污染者每单位产量进行征税，其税额正好等于污染者在效率产量水平上造成的边际损害。
通过下图来看庇古税的原理，一个厂商在选择最优产量的时候，主要是根据边际收益和边际成本来决定的。
但是存在外部性的时候，它给别人会造成一个边际损害。
因此，社会效率产量是由边际社会成本和边际收益的相交的点决定的，也就是图中的Q*。
在Q＊产量上，厂商给其它人带的边际损害（cd距离），政府就可以对这个厂商（比方说上游的炼油厂）增收一个庇古税，把这个庇古税加到这个炼油厂的边际私人成本上，那么它的边际私人成本曲线就会变成MPC加上ｃd 这条线。
新的边际私人成本与边际收益相交点就是决策后的一个均衡产量。
由图可以发现，这个产量依然是这个Q＊，换句话说，政府对一个厂商（或者说上游的炼油厂）征收了庇古税ｃｄ之后会促使厂商选择一个社会均衡的产量Q＊。
这就是庇古税的一个原理。
在实践中，庇古税会存在一些问题。
一个主要的问题就是边际损害的确定是很困难的。
如果无法确定边际损害，那么也就无法确定到底征多少税。
在实践中，可以做一些合理的让步，比方说按汽车里程征税，或者说征收燃油税。
第二个制度也就是排污费。
传统上，庇古税的问题在于它没有给企业适当的激励以寻找减少污染的方法，而不仅仅是减产。
第一个解决方法就是排污费。
排污费是指，政府对每单位排放，而非每单位产量征收庇古税。
对于政府来讲，它希望厂商减排的合理数量（或者说最优的减排量）取决于边际成本和减排的边际社会收益。
在这张图中，也就是e＊，是政府所期望的最优的减排量。
当政府不征收排污费的时候，企业不会减排的，因为减排对企业来讲没有收益只有成本，因此其的减排量为零。
经济学原理练习题第三章
经济学原理练习题第三章第三章公共部门经济学单项选择1、外部性是（）A、归市场上买者的利益B、归市场上卖者的利益C、一个人的行为对旁观者福利无补偿的影响D、对企业外部顾问支付的报酬E、以上各项都不是2、负外部性引起（）A、一种物品的社会成本曲线高于供给曲线（私人成本曲线）B、一种物品的社会成本曲线低于供给曲线（私人成本曲线）C、一种物品的社会价值曲线高于需求曲线（私人价值曲线）D，以上各项都不是3、正外部性引起（）A、一种物品的社会成本曲线高于供给曲线（私人成本曲线）B、一种物品的社会价值曲线高于需求曲线（私人价值曲线）C、一种物品的社会价值曲线低于需求曲线（私人价值曲线）D、以上各项都不是4、（没有内在化）负外部性引起（）A、最优数量大于均衡数量B、均衡数量大于最优数量C、均衡数量等于最优数量D、均衡数量大于或小于最优数量5、（没有内在化）正外部性引起（）A、最优数量大于均衡数量B、均衡数量大于最优数量C、均衡数量等于最优数量D、均衡数量大于或小于最优数量6、为了使负外部性内在化，适当的公共政策反应将是（）A、禁止所有引起负外部性的物品生产B、政府控制引起外部性的物品的生产C、补贴这种物品10、根据科斯定理，在以下哪种情况下私人双方可以自己解决外部性问题（）A、受影响的各方在谈判中有相等的权利B、受外部性影响的一方有不受影响的初始产权C、没有交易成本D、政府要求他们相互谈判E、有大量受影响的各方11、为了使正外部性内在化，适当的公共政策的反应应该是？（）A、禁止生产引起外部性的物品B、政府生产物品直至增加一单位的价值为零C、补贴这些物品D、对物品征收12、以下哪一种情况不是在为消除污染外部性的谈判过程中各方引起的交易成本（）A、减少污染引起的成本B、由律师费引起的成本C、实施协议引起的成本D、由受外部性影响的各方人数太多引起的成本E、以上各项都可以作为交易成本13、Bob和Tom住在同一间大学宿舍里，Bob对大声放音乐的评价为100美元。
外部性对市场选择与效率的影响
外部性对市场选择与效率的影响市场经济的基本原理是通过供求关系来实现资源配置的最优化。
然而，市场经济中外部性的存在对市场选择与效率产生了重要影响。
外部性是指一方的行为对其他人或其他市场主体造成的非直接市场交互影响。
本文将就外部性对市场选择与效率的影响进行探讨。
首先，外部性对市场选择的影响体现在市场参与者的决策过程中。
个体的决策行为通常基于其自身利益最大化，而不会充分考虑外部性的影响。
例如，生产者考虑市场需求时，可能只关注自身成本和利润，而忽略了其产生的污染对他人的负面影响。
这种情况下，市场选择往往偏向于高污染产业和低环境效益产品，导致资源配置失衡、生态环境破坏。
因此，外部性的存在要求政府通过税收、补贴等手段来纠正市场选择的失调，以实现公共利益的最大化。
其次，外部性对市场效率的影响主要体现在资源配置上。
由于外部性存在，市场价格无法完全反映稀缺资源的真实价值，从而导致资源分配不当。
例如，对于环境污染这一负外部性，由于生产者无需承担全部的成本，产品价格偏低，导致企业生产过剩，资源浪费。
类似地，正外部性如教育对社会发展的积极影响也被低估，导致教育资源不足。
因此，外部性的存在使得市场效率受到削弱，需要通过政府干预来纠正资源配置的偏差。
此外，外部性对市场竞争的影响也值得重视。
市场竞争对于促进资源优化配置和提高效率至关重要。
然而，外部性使得市场竞争面临挑战。
在存在负外部性的情况下，不负责任的竞争者可能通过降低成本、提高利润来获得竞争优势，但却忽视了对他人的负面影响。
这将削弱市场竞争的公平性，阻碍了优胜劣汰机制的发挥。
因此，政府需要引入合适的法律法规和监管措施，保证市场竞争的公正性，以提高市场效率。
最后，外部性的存在也对市场参与者的社会责任感产生影响。
外部性使得个体的行为影响范围扩大，个体的决策不再仅仅关乎自身利益，还涉及到他人的福祉。
因此，外部性的存在要求个体在决策中更加关注社会责任，采取合适的行动来减少负面影响或增加正面效应。
微观经济中的外部性与公共政策
微观经济中的外部性与公共政策在我们日常生活的微观经济领域中，“外部性”这个概念扮演着十分重要的角色，它对资源的配置效率以及社会福利产生着深远的影响。
而公共政策在应对外部性问题时，发挥着关键的调节和引导作用。
首先，我们来理解一下什么是外部性。
简单来说，外部性就是指一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响，这种影响并没有通过市场价格机制反映出来。
比如，一家工厂在生产过程中排放了大量的污水，污染了周边的河流，影响了附近居民的生活和健康，这就是一种负外部性。
相反，一个人在自家花园里种满了美丽的花草，让路过的行人都能欣赏到美景，感到心情愉悦，这就是一种正外部性。
负外部性的存在往往会导致资源的过度使用和配置效率低下。
还是以工厂排污为例，由于工厂不需要为其造成的污染付出相应的成本，所以它在生产决策时就不会考虑到污染对社会带来的危害，从而会过度生产，导致资源的浪费和环境的破坏。
同样，正外部性的存在可能会导致资源的供给不足。
比如，研发新技术的企业往往不能完全获得其创新成果带来的所有收益，因为其他企业可能会通过模仿和学习来免费受益，这就会降低企业进行创新研发的积极性。
为了解决外部性问题，公共政策就应运而生。
常见的公共政策手段包括税收、补贴、管制和产权界定等。
税收是应对负外部性的一种有效手段。
政府可以对产生负外部性的企业征收相应的税款，使其生产成本增加，从而减少其生产规模或者采取更环保的生产方式。
例如，对污染企业征收环境税，迫使它们为自己造成的污染买单，从而减少污染物的排放。
补贴则是用于鼓励正外部性的产生。
政府可以对提供正外部性的经济主体给予一定的财政补贴，以激励更多的此类行为。
比如，为可再生能源的研发和生产提供补贴，促进清洁能源的发展，减少对传统能源的依赖，保护环境。
管制是政府直接对经济主体的行为进行规定和限制。
比如，政府可以制定严格的环保标准，要求企业必须安装特定的污染处理设备，达到一定的排放标准，否则将受到处罚。
经济外部性与公共政策的制定
经济外部性与公共政策的制定在现代社会中，经济外部性是一个不可忽视的问题。
经济外部性指的是经济活动的结果对除参与者之外的其他人产生的影响。
这些影响可能是正面的，也可能是负面的。
由于市场无法完全内化外部性，因此需要采取公共政策来解决这一问题。
本文将探讨经济外部性的概念，分析其对经济的影响，并讨论公共政策的制定原则。
一、经济外部性的概念经济外部性是指经济活动的结果对第三方产生的效益或成本，在市场交易中无法内部化。
外部性可以分为正面外部性和负面外部性。
正面外部性是指经济活动对其他人产生的积极影响，如科技创新带来的技术进步，给整个社会带来的发展机会。
负面外部性是指经济活动对其他人产生的消极影响，如工业生产过程中的污染问题，给环境和健康带来的损害。
二、经济外部性对经济的影响经济外部性对经济有着重要的影响。
首先，正面外部性的存在有助于提高社会福利。
例如，当一个人通过教育提高自己的技能水平，除了对自己产生积极影响外，也会为整个社会提供更多的人力资本，促进经济增长。
其次，负面外部性会导致资源的浪费和环境的恶化。
工业生产中的污染问题就是一个典型的例子，由于企业对外部环境的负面影响无法内化，导致环境资源的过度消耗和生态系统的崩溃。
三、公共政策的制定原则为了解决经济外部性所带来的问题，制定合适的公共政策是必要的。
公共政策的制定应遵循以下原则：1. 内部化原则：通过内部化外部性，使经济主体在决策时考虑到外部影响。
这可以通过税收、补贴、市场准入限制等手段实现。
例如，对于工业污染者，可以征收相应的环境税以内部化负面外部性，同时鼓励采用更环保的技术。
2. 合作原则：由于外部性的性质，单个经济主体很难单独解决问题，需要各方的合作才能达到最佳效果。
政府应起到协调和促进的作用，鼓励各方通过合作解决外部性问题。
例如，环境保护方面的政策需要企业、政府、公众等多方共同参与，共同努力。
3. 刺激创新原则：创新和科技进步可以降低外部性带来的负面影响，并创造正面外部性。
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提：
（1）假设政府知道外部性带来的社会 成本，拥有与决定帕累托最优资源配 置相关的所有信息，并可依此计算出 最优的税率和补贴。 （2）人人都认为清洁的环境是无可替 代的和最重要的，然而获得清洁的环 境却会获得巨大的机会成本，即损失
与负外部性相关的外在利益。
二、产权重组
产权重组这种解决外部性的办法 是要求合并后的企业规模足够大 。 例如，在养蜂场和苹果园的例子 中，只有当苹果园的规模足够大 ，一只蜜蜂只生活在一个苹果园 内，外部性才能内部化。
第二节 基于外部性的政策工具的分析、比较与评价
政府干预的思路： （1）通过法律制度或公共管制在界 定产权或消减交易成本方面发挥作 用。
（2）通过使企业或个人的行为给社
会造成的成本或收益内贴
政府通过征税或提供补贴的
方式来纠正外部性是对企业
干预的一种传统解释。在这
第三章 外部性政策的
比较与选择
第一节 关于外部性
第二节 基于外部性的政策工具的分析、比较与评价
第三节 产权、交易成本与政府介入
第一节 关于外部性
一、外部性的分类 1、以外部性产生的后果对于承受者而言 是有益的还是有害的：外部经济和外部 不经济。 2、以外部性是单向还是双向的标准：单 向外部性和双向外部性。
三、直接管制
1、定义 直接管制，即直接的控制的措施， 一般是对某些经济主体进行某些约 束或限制。对于几乎所有的污染， 以及健康和安全方面的外部经济效 果，政府主要依靠各种各样的直接 控制措施进行管制。
2、特点： 管制和征税相比有一个特点就 是征税的结果不确定但治理成 本比较确定，而管制的结果比 较确定而治理成本不确定。
三、制度的选择与交易成本 在科斯看来，一个社会面临的真正问题 是制度的选择，即产权的归属问题，在 他看来，必须设计出各种制度，以保证 可能的最大效率的实现。 科斯定理指出，一旦产权安排设计合适 的话，市场就可能在没有政府直接干预 的情况下解决外部性问题，在许多情况 下，政府要做的就是界定产权并保障其 得以实施。
2、批评意见： 对科斯研究成果的批评主要集中在斯 蒂格勒对科斯思想所作的被命名为“ 科斯定理1”的阐述上： （1）认为该定理是同义反复。 （2）认为要求政府仅仅界定产权和保 障产权的实施是远远不够的。 （3）认为科斯定理否定了政府的干预 。
小结： 实际上，科斯定理的范围非常有限，交 易成本很高是人们已经形成一种共识， 虽然明确界定产权可以解决某些外部性 ，但是对于大多数外部性，特别是与环 境有关的外部性问题，还需要政府进行 多种形式的直接干预，包括我们已经或 将要讨论的规制、征税或补贴、可出售 的许可证等方式。
消费的外部性，同样可以使用边际私人效用或 边际社会效用之间的差异来说明： 消费的外部不经济，指一个消费者的消费行为 导致对他人的不能得到补偿的损失；反之则是 消费的外部经济。
二、产生外部性的原因
1、个人对某些物品缺乏明确界定的产权或 产权虽然得到明确界定但产权的执行和交易 存在着巨大的交易成本。 在交易成本非常大的情况下，与私人契约的 解决方式相比，通过政府管制消除外部性的 成本要低得多。例如：石油开采中的“公共 矿床问题”。
3、缺点： （1）实现同样的管制水平往往存在 着比制定详细而明确的规制条例的 成本低得多的措施； （2）有时会减弱开发新的环保技术 所受的鼓励； （3）只会对那些与确立的标准不符 的企业才会有效。
四、激励措施
消除外部不经济的激励措施，是对 减少产量进行补贴或采取其他激励 措施，即每减少一个单位的产量给 予一定数量的补贴，从而使企业的 产量达到从社会来看最优的水平。
五、可转让的许可证 可转让的许可证可由政府出售或 授予，每张许可证可允许排放一 定数量的污染物，政府出售一般 通过拍卖分配，所有企业和环保 组织都可以参与竞拍，拍到的权 利可以自己使用，也可以在停止 或减轻污染后将多余的污染许可 证卖给其他人。
优点： （1）引诱企业对降低污染的技术 进行投资，刺激最佳环保技术的 开发，而不是仅仅将污染水平控 制在政府设定的标准下。 （2）它和税收一样可以增加政府 收入，而不是像补贴那样需要增 加预算规模，污染水平更容易预 测。
2、对于那些产权没有得到明确的界 定且交易成本比较低的原因所引起 的外部性来说，可以通过产权的界 定来解决。 3、对于那些产权可以得到明确的界 定但由于交易成本较高的原因所引 起的外部性来说，政府可以通过界 定产权和降低交易成本的办法来解 决。
所以在实践中，科斯定理的适用范围 仅限于满足交易成本很低、产权能够 得到明确的界定、不存在搭便车现象 等条件的情况下。
2、科斯定理： 在不存在交易成本的条件下，受 外部性影响的各方就会将资源配 置达成一致，使资源配置实现帕 累托最优，而且这种结果独立于 事先的产权安排。
二、政府介入方式的选择顺序
1、如果交易成本不为零，产权的初始界定对资源配置效率 就会产生影响。当存在外部性时，政府要做的首先是进行合 理的产权分配、清晰的产权界定和严格的执行，其次是降低 产权交易的成本。
3、以外部性所涉及的团体：生产者—生
产者外部性，生产者—消费者外部性， 消费者—消费者外部性。
名词解释 生产的外部性；生产的外部经济
性和生产的外部不经济性。
消费的外部性；消费的外部经济 性和消费的外部不经济性。
生产的外部性使得私人成本不等于社 会成本，或者说边际私人成本不等于 边际社会成本. 生产的外部经济性，边际私人成本比 边际社会成本高。 生产的外部不经济性，边际私人成本 比边际社会成本低。
• 2、生产或消费的联合型
人们最常提到的正的消费外部性的例子有 接受教育、注射疫苗、美化私人花园、购
买私人消防服务、购买家庭定时收集垃圾
服务等。 果农和养蜂人之间的故事是关于生产联合 性的最为著名的例子。
3、外部经济效果的非排他性。
非排他性使产生外部经济效果的生产者或消 费者无法就这种外部性进行明确的产权界定 ，从而无法将这些外部利益或正的外部性出 售给其受益者，从受益者那里得到补偿，这 就意味着外部性的发出方不愿意最优化自己 的生产行为或消费行为。
第三节 产权、交易成本与政府介入
一、政府介入的选择 1、科斯认为征收庇古税的传统方法的错 误之处在于认为每种形式的外部性都要 求政府干预，产生这种错误的原因在于 两个方面： （1）征收庇古税的传统方法没有考虑到 外部性的相互性，没有从社会总效用最 大化的角度去看待外部性问题。 （2）忽略了产权的界定和交易成本与发 生外部性之间的关系。
例如，在美国，政府把作为共同资源的 小湖的捕捞权出售给个人，有效地消除 了外部性，拥有捕捞权的人就不会仅考 虑短期利益，而且会考虑长期利益，如 果是个大湖，这个人就会分割并出售捕 捞权，并对捕捞量进行控制以防止过度 捕捞，当然政府宣布该湖的捕捞权归自 己时上述办法也适用。
四、科斯的启示 1、两个重要意义 （1）他强调了一个事实，政府对外 部性不同形式的直接干预都会有一 个前提假设，即一部分社会成员拥 有某种权利而另一部分成员没有。 （2）指出并不是所有的由外部性导 致的市场失灵都需要政府的干预， 缩小了政府干预的范围。