证券从业人员的禁区答案100分
证券业从业人员执业行为准则试题答案
读书破万卷下笔如有神《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时向中国证券业协）C（按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过、4．读书破万卷下笔如有神会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券、对外透露自营买卖信息D．读书破万卷下笔如有神8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
C15080证券从业人员的禁区答案(100分)
C15080证券从业人员的禁区答案一、单项选择题1. 以下哪一项不是内幕交易的危害？（）A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果B. 影响了资本市场功能的发挥C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益D. 增加了投机交易的风险您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。
A. 更长B. 基本相同C. 更短D. 无法判断您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。
A. 当事人，一般性规定监管机构B. 原告和第三人，一般性规定监管机构C. 一般性规定监管机构，原告和第三人D. 当事人，原告和第三人您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。
A. 现场检查权B. 刑事拘留权C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权D.要求当事人提供说明权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05. “对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚，对合法权益受到损害的投资者给予同等保护”体现的是中国证监会稽查执法过程中的（）原则。
A. 公开B. 公平C. 公正D. 依法行政您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。
A. 买卖相关证券B. 泄露该信息C. 设法获取该信息D. 建议他人买卖相关证券您的答案：D,B,A题目分数：10此题得分：10.07. 中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。
A. 线索发现B. 做出初步调查或立案决定C. 组成调查组进行现场调查收集证据D. 形成调查终结报告，并复核或内审E. 移交行政处罚委员会审理或移送公安机关您的答案：A,B,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
C15080证券从业人员的禁区课后测验100分
C15080证券从业人员的禁区课后测验100分一、单项选择题1. 以下哪一项不是内幕交易的危害？（）A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果B. 影响了资本市场功能的发挥C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益D. 增加了投机交易的风险您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是（）。
A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。
A. 不确定性B. 重大性C. 非公开性D. 隐秘性您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04.您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。
A. 证券交易成交额累计在五十万元以上B. 期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的C. 获利或者避免损失数额累计十五万元以上D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的E. 其他情节严重的情形您的答案：A,C,D,E题目分数：10此题得分：10.06. “虚假申报操纵行为”的特点是（）。
A. 行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报B. 行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应C. 行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断D. 行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖出）您的答案：A,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 传统的坐庄操纵模式其实是一种收益大、风险低、周期长的操纵行为。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题单选题 (每小题10分，共100分）1. 证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
[单选题] *A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（） [单选题] *A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（） [单选题] *A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
[单选题] *A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
证券从业人员后续教育培训参考答案第1部分
2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选内幕交易（第一套，100分）3422123412341234内幕交易（第二套，90分）1234121234内幕交易（第三套，90分）内幕交易（第四套，100分）4正确正确1234正确12341234正确正确3《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（A，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（B，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（C，90分）12344123421231323242《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（D，100分）1 4正确11 2 3 41 2 3 41 44正确错误1 3 4《反洗钱基础知识》（第一套，100分）《反洗钱基础知识》（第二套，100分）《反洗钱基础知识》（第三套，100分）1234正确正确1323412341234错误正确（注：素材和资料部分来自网络，供参考。
证券从业人员的禁区 答案100分
试题一、单项选择题. 依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。
案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。
. ，. ，. ，. ，您的答案：题目分数：此题得分：. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。
. 交易金额超过万、获利或者避免损失超过万. 交易金额超过万、获利或者避免损失超过万. 交易金额超过万、获利或者避免损失超过万. 交易金额超过万、获利或者避免损失超过万您的答案：题目分数：此题得分：. 根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。
. 最高人民法院. 各省、自治区、直辖市高级人民法院. 中级人民法院. 基层人民法院您的答案：题目分数：此题得分：. 操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常，从而影响到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。
. 虚假申报操纵. 抢帽子操纵. 以市值管理为名进行的操纵. 跨市场操纵您的答案：题目分数：此题得分：. 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。
. 内幕信息已经形成之日. 内幕信息开始酝酿、形成之日. 内幕信息尚未形成之时. 相关决议经由董事会讨论通过之日您的答案：题目分数：此题得分：二、多项选择题. 中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括（）。
. 《中华人民共和国证券法》. 《中华人民共和国证券投资基金法》. 《中华人民共和国行政处罚法》. 《中华人民共和国行政强制法》. 国务院《期货交易管理条例》您的答案：题目分数：此题得分：. 内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。
. 未公开信息的知情人. 非法获取未公开信息的人. 内幕信息的知情人。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读100分答案
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读100分答案《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
A.十B.五C.三D.二我的答案： B2 . 证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日我的答案： C多选题（共2题，每题 20分）1 . 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动我的答案： ABCD2 . 关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有（）。
A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任我的答案： ABCD判断题（共1题，每题 20分）1 . 证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司均属于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》所称的证券期货经营机构。
（）对错我的答案：对。
证券执业行为准则试题100分.docx
第1.题：在反洗钱工作中，记录保存制度的内容是( ) (4分)1.A: 会议记录2.B: 出差记录3.C: 交易记录4.D: 谈话记录第2.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
(4分)1.A: 三个工作日2.B: 五个工作日3.C: 十个工作日4.D: 十五个工作日第3.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
(4分)1.A: 证券交易所2.B: 中国证监会3.C: 所在机构4.D: 地方证监局第4.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
(4分)1.A: 董事会2.B: 司法机关3.C: 所在机构的高级管理人员4.D: 中国证监会或者中国证券业协会第5.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
(4分)1.A: 20学时2.B: 15学时3.C: 10学时4.D: 5学时第6.题：金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是： (4分)1.A: 责令金融机构停业整顿2.B: 吊销其营业执照3.C: 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作4.D: 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分第7.题：（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
《证券业从业人员执业行为准则》试题答案
《证券业从业人员执业行为准则》试题答案第一篇：《证券业从业人员执业行为准则》试题答案《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券D、对外透露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------D、对外透露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资
《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
证券从业人员的禁区检测题100分
证券从业人员的禁区测试题100分单选题（共5题，每题10分）1 . 中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。
• A.现场检查权• B.刑事拘留权• C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权• D.要求当事人提供说明权我的答案： B2 . 根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。
• A.当事人，一般性规定监管机构• B.原告和第三人，一般性规定监管机构• C.一般性规定监管机构，原告和第三人• D.当事人，原告和第三人我的答案： A3 . “对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚，对合法权益受到损害的投资者给予同等保护”体现的是中国证监会稽查执法过程中的（）原则。
• A.公开• B.公平• C.公正• D.依法行政我的答案： B4 . 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。
• A.内幕信息已经形成之日• B.内幕信息开始酝酿、形成之日• C.内幕信息尚未形成之时• D.相关决议经由董事会讨论通过之日我的答案： B5 . 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。
• A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万• B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万• C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万• D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万我的答案： C多选题（共2题，每题 10分）1 . “虚假申报操纵行为”的特点是（）。
• A.行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报• B.行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应• C.行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断• D.行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖出）我的答案： ACD2 . 传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。
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证券从业人员的禁区答案100分
一、单项选择题
1. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的标准是（）。
A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。
A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一
审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。
A. 最高人民法院
B. 各省、自治区、直辖市高级人民法院
C. 中级人民法院
D. 基层人民法院
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易情节特别严重的，处（）年以上10
年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常，从而影响
到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。
A. 虚假申报操纵
B. 抢帽子操纵
C. 以市值管理为名进行的操纵
D. 跨市场操纵
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
6. 中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括（）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《中华人民共和国证券投资基金法》
C. 《中华人民共和国行政处罚法》
D. 《中华人民共和国行政强制法》
E. 国务院《期货交易管理条例》
您的答案：D,E,A,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。
A. 买卖相关证券
B. 泄露该信息
C. 设法获取该信息
D. 建议他人买卖相关证券
您的答案：B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。
A. 高比例控盘
B. 高比例对倒
C. 高比例成交
D. 操纵期间短
您的答案：B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
9. “虚假申报操纵行为”的特点是（）。
A. 行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报
B. 行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应
C. 行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断
D. 行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖出）
您的答案：C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
10. 当事人虽然进行了内幕交易，但并未从中牟利的，可以减轻或者免于处罚。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。