关于宁德核电项目部转包、违法分包及挂靠等违法行为的自查报告

关于华兴宁德核电厂一期工程

转包、违法分包及挂靠等违法行为自查报告我项目部在收到建设公司下发的《关于治理工程领域违法违规行为检查的通知》后，项目部领导对此高度重视。在认真学习领会通知要求和精神后，立即行动，在项目部内组织成立了相关检查组，要求组员在了解学习住建部下发的《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》后，明确任务，落实责任，对照该文件要求，积极开展对项目部内部是否存在转包、违法分包及挂靠等行为进行了摸底自查。

一、检查整体概况

检查组由商务器材部、党政办公室、财务部等相关部门成员组成，检查组在遵从《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》文件要求，结合建设公司通知附件2（施工（总承包、专业承包、分包）企业检查表）相关内容以及项目部现阶段实际情况，对易发生转包、违法分包及挂靠等违法行为的情形进行梳理排查后，开展了自查工作。经查我项目部能够严格按照建设工程领域法律法规及核电事业部相关要求从事项目管理和工程建设，但在工作中也存在一些不足，并对这些不足之处进行了分析，并制定了整改措施、落实单位。

二、具体检查项目

现将我项目部自查情况从以下几个方面进行汇报如下：

（一）、项目管理机构及人员情况

根据此次企业检查表中具体内容，对我项目部是否依法设立项目管理

机构及主要管理层相关情况进行了严格的检查。

1、我项目部组织机构健全、规章制度清晰、各职能部门和人员岗位职责明确，在《项目部组机构与各部门职责描述》和项目部岗位说明书中均予以明确。

2、项目部主要管理人员项目经理、质量安全负责人、技术负责人、施工负责人、商务负责人、财务负责人与建设公司签订了劳动合同书，并在有效期内，在项目经理的领导下，负责整个建设项目不同岗位的领导管理，依据合同中岗位职责要求到岗履职。

3、我项目有主要管理人员社保及工资缴纳凭证；与我项目部有合同关系的分包单位现场负责人也可提供与其所在单位的相关所需人事关系及社保、工资缴纳凭证，均不存在有此类挂靠的情形。

（二）、合同管理方面

1、合同管理基础工作及分包商的选择

○1项目部商务器材部专门设置有合同组，负责本项目主合同及其他工程合同资料的归口管理具体工作，严格按照合同管理制度进行合同签订工作，使签订的合同规范化、合理化。同时，依托部门程序，建立起了完善的合同管理制度，并将制度办法下发给相关各部门及负责人，要求各部门认真学习文件内容，履行在合同管理方面的职责。

○2在分包商的选择方面，在对潜在分包商进行选择时，要先对专业分包商的资格进行评价，评价工作的实施详细参考《专业分包商资格评价》；劳务分包商资格评价工作的实施按照核电事业部《劳务分包商资格评价》

程序进行，最终形成合格分包商名录，并有商务器材部负责统一管理及更新工作。项目部在进行专业分包商选择时必须从合格分包商清单中选择；劳务分包商需经事业部客户中心批准或直接从事业部合格分包商清单中选择。

○3项目部现有所有的专业分包单位和劳务单位均由合格分包商名录中选择产生，有合法的营业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证、组织代码证，均能满足相应资质的要求，相关资料由商务器材部负责统一管理。故我项目部不存在有将工程分包给不具有相应资质及安全许可证书的情况。

○4合同签订后，及时做好合同统计台账、做好合同统计分析工作，并做好合同管控，保证各方严格遵守合同约定内容实施，严禁发生专业分包单位发生转包、劳务分包单位再分包的违法行为。

2、合同签订方面

○1现我项目部所使用的合同文本均由事业部综合监察部统一制定、合同签订前均进行法律审核，审核后统一下发，项目部严格执行从而保证了合同的规范性、合法性。

○2在合同签订以前，对于专业分包和劳务分包单位需要其提供能够满足分包要求所需的全部资料，并进行严格审批核实，执行先签合同后进场施工的原则；对于物资采购在我项目部采购权限内的均按照项目部《采购管理程序》进行材料采购工作；租赁设备进场前，按照程序进行招标确定

合格分包商后由商务器材部统一与其签订《设备租赁合同》。

○3我项目部在合同签订方面满足程序要求，并能够严格执行相关法律法规，规避了项目部在合同签订过程中可能发生的不合规行为。

3、合同执行方面的情况

○1在合同签订条款中，明确了甲、乙双方权利与义务，在施工过程中，甲、乙双方将严格按照合同约定履行职责。

○2合同签订后，交财务部一份，商务器材部留一份，同时对相关人员及业务部门进行合同交底，保证合同执行过程中的一致性。

○3我项目部开工作业以来，严格按照合同规定履约，未出现合同纠纷。（三）、项目采购管理

○1项目部制定了《采购管理程序》，规定了一套完整的供方评价与选择流程，有完整的供方评价记录和供方评价报告，评审后向供应商发出供方评价资格通知及供应范围，每月按时更新合格供方清单。

○2依据事业部程序《采购招标》开展采购招投标管理工作，对必须进行招投标的项目自购物项招标通知，投标人提交投标书后，形成完整的评标记录并发出的中标与未中标通知书，对于50万以上的采购合同上报事业部签署职务授权委托书以及法律审查意见书。

（四）工程款支付情况

○1对于各分包商、供应商的工程款，商务器材部根据其合同相关条款

约定提供结算书、付款审批单据，财务部门据此予以支付，并确保银行回单上付款单位与发包单位一致。

○2对于专业分包、项目部层面的材料设备采购、租赁工程款支付，严格按照合同约定进行，且确保相关支付凭证上载明的付款单位与项目实际及合同约定内容相匹配

○3施工单位自有机械设备、周转材料有固定资产卡片、台账及周转材料台账等证明材料。

○4项目工程款收支凭证及相关会计凭证完整并保存完好。项目付款各项流程满足公司要求。

三、自查中存在的问题及整改措施

在自查组进行调查中也发现了项目部在合同签订、执行及工程款支付方面存在的一些不足。

1、存在问题：在前期签订的合同中存在有部分日期填写不全的情况。

整改措施：敦促项目部合同管理组对现有合同进行梳理筛查，对合同中存在日期不全的情况进行补充完善。

2、存在问题：专业分包及劳务分包单位中存在有不能按照合同条款约定日期提交结算资料的现象，少数单位还存在跨月申报情况

整改措施：对分包单位进行催促，对分包单位的跨月结算要求商务器材部严格执行项目部规定找相关单位签跨月申请报告。

3、存在问题：BOP厂房桩基施工中存在有专业分包队伍由于工程公司