二战后美国科技政策的演变以及对我国的启示

二战后美国科技政策的演变以及对我国的启示

博士、副研究员　王　艳Ξ

(中国科学技术信息研究所,　北京100038)

摘　要:本文分析了美国二战后科技政策的演变过程,认为可以分为五个阶段。文章介绍了每个阶段美国的科技政策及其背景、研究开发的技术重点、研究开发经费情况、与科技发展有关的重大计划、与科技政策有关的相关法律。重点介绍了美国现政府的科技政策及其对美国经济的影响。最后,文章还就美国科技政策及其演变过程对我国的启示进行了讨论。

关键词:美国　科技政策　启示

美国目前是全世界的经济大国、军事大国。其经济和军事的发展,都同其科学技术的发展有着密切的联系。而美国的科学技术政策对美国的科学技术发展产生着重大的影响。分析美国科学技术政策的特点,可以对我国的科学技术政策的调整产生一定的借鉴作用。

1　美国科学技术政策的演变

随着世界经济、社会环境的变化,美国的科技政策也在不断调整,以适应不断变化的国际、国内形势的需求。二战后,美国科技政策的发展基本可以分为五个阶段,但为了强调美国现政府的科技政策,本文还重点介绍了克林顿政府的科技政策。

111　二战后(1945-50年代)

在这个时期,政府一方面支持基础研究,于1950年成立国家科学基金会(NSF),一方面大力加强国防技术发展,同时增加联邦政府的科技使命。联邦政府采用合同方式外包科研任务,直接和执行任务的各种科技力量打交道,加强了政府对大学、企业界和其他科研机构的影响。同时,美国从其他国家大量引进人才,对美国科技发展起到重要作用。

在这一时期,国家安全是政府关注的焦点。从1945-1957年,国防研究开发支出占整个联邦研究开发经费的80-90%。大量的国防研究使得美国拥有了世界上最先进的武器,而且,部分国防研究成果若干年后得到了商业应用,如在民用航空、先进材料、计算和通信等领域中的应用。医学从50年代开始也成为美国重点研究领域之一。

112　冷战(50年代末-60年代)

1957年,前苏联发射世界上第一颗人造地球卫星,从此,竞争空间优势就开始成为美国科学技术的重要使命。国防研究开发开始让位于以空间计划为优先的民用研究开发。1960年以后,在继续进行基础研究和国防技术开发的同时,联邦政府意识到民用技术在国民经济建设中的重要性,开始对民用技术进行大幅度投入。

1958年,美国国会通过国家航空航天法,成立了国家航空航天局(N AS A)。在整个60年代,为了实施肯尼迪总统的阿波罗登月计划,联邦政府在资金、人力和资源方面全面投入,于1969年实现了人类登月计划。1957-1967年间,联邦研究开发经费急剧增加,增长了4倍。

在这一时期,美国联邦政府还在加强科研管理方面作出了努力。将原隶属于国防动员局的科学咨询委员会改组为总统科学顾问委员会,还成立了联邦科学技术委员会,以协调科研管理。不少有关的部门也设立了部长级科学官员,来统筹领导本部门的科研工作。同时,联邦政府还加强了科学教育和国际科技交流。

总的来说,在这一时期,美国的科学技术有了迅速的发展。但这种发展的背后也隐藏了大量问题。首先,绝大部分资源和经费都用于空间科学和国防研究,忽视了大量潜在的社会问题;科学分工过细使得一些科学家只能从事专业面很窄的工作;科技发展还存在规模性、地区性不平衡。这些问题在下一阶段的衰退期更加突出。

113　研究开发后退期(70年代)

前一阶段忽视的社会问题,在这一时期更加突出,如能源短缺问题、环境污染问题、公共卫生问题、犯罪问题等日益严重。而且,越战造成的财政赤字,60年代末70年代初的经济危机,迫使联邦政府大量削减国防、空间研究经费,引起大量科技人员失业。同时,高校的科研经费也得不到保障,理工学科不再吃香,

Ξ王艳(W ANG Y an,1967.6～),女,四川泸州人。1989年毕业于清华大学化学工程系,1995年毕业于中国科学院化工冶金研究所,获工学博士学位。现为中国科学技术信息研究所副研究员。主要从事科技政策与发展战略、国内外科技发展动态及可持续发展等软科学研究。参加了国家科技部S-863发展战略、中国可持续发展计算机模拟模型、中国中西部电信发展需求预测、信息技术前沿与发展动态、我国科技若干重点领域发展动态等研究。发表论文二十余篇。

社会上还产生了反科学思潮。在这些情况下,出现了研究开发的后退期。

也正是由于以上问题,从70年代开始,美国的基础研究科学研究重点开始转移,转向以服务于社会的改善和技术的进步为重点。

这种转移特别体现在对能源与环境研究的重视上。当时,世界能源短缺,美国石油依靠进口,同时,很多河流与城市空气污染严重。1974年,美国联邦政府成立了能源研究发展局(1977年升格为能源部),加强在石油、煤炭、太阳能、风能、地热和核能等方面的能源研究。联邦环境研究则致力于燃烧能源效率的提高、能源的保护、环境的保护和环境治理技术的开发。

由于对国防和空间的重视程度下降,联邦研究开发经费在1968-1980年呈减少趋势,1975年的联邦研究开发经费最少。但是,作为优先领域的医学、环境和能源方面的研究经费却略有增加。

总的来说,二战后到70年代末,美国为了发展国防力量,建立了坚实的国防与空间技术研究开发基础,加强了联邦实验室建设,培养了大量的人才,为以后转向民用和国际商业技术的竞争打下了基础。但是,在70年代后期,美国竞争力遭到日本、欧洲的挑战,导致许多工厂关闭,出口下降,技术产品的国内和国际市场份额降低。

114　共同研究时代(80年代)

美国对竞争力下降的原因进行深刻反思,官方和民间都出台了大量关于美国竞争力的评价报告。主要有:

(1)美国竞争力评价报告(商务部:1983年2月)

(2)总统竞争力委员会报告(1985年1月)

(3)“80-86年高技术贸易动向”(上下两院合同经济委员会,1986年10月)

(4)国防科学委员会报告(1987年2月)

(5)竞争力协议会报告(1987年4月)

(6)有希望的先进技术(商务部,1987年6月)

(7)竞争力协议会报告(1988年9月)

(8)国防部报告(1989年3月修订)

这些报告基本上都采用了发现问题、分析原因、提出对策的评价分析方法。总的来说,这些报告认为美国存在以下问题:投资环境恶化、政府管理过程手续繁杂不利于产业技术发展、私营企业重短期效益,对技术开发的重要性认识不足、大学的研究成果产业化不够、国立研究所不重视产业技术研究、合作研究存在大量问题、知识产权保护不及时、通商制度对外国不公平、教育也存在问题。综合这些问题,造成美国竞争力下降的原因主要是缺乏一套综合的国家政策,既能够促进国家安全,又能够保证国际商业竞争力。这些报告认为,以上问题使得美国的军事安全和经济安全下降。

针对这些问题,美国及时采取措施,特别是制定了一系列同科学技术政策有关的法律,来充分发挥科学技术的作用。如:

(1)1980年———技术创新法(史蒂文森-怀德勒法):明确了政府在推动产业创新中的广泛作用,是技术主动从联邦实验室转移到产业界的第一个重大措施。这项法案促进了政府同产业界之间的合作。

(2)1980年———大学和小企业专利程序法(贝赫-多尔法案):统一联邦专利政策,允许大多数联邦实验室向美国的企业和大学授予联邦专利的专有许可证。鼓励私营部门将时间和资源投入到联邦开发的技术的商业化中。此法案促进了政府同产业界的合作。

(3)1982年———中小企业技术创新促进法:中小企业技术创新计划应运而生,此计划并未新增拨款,而是通过立法,规定所有研究开发预算超过1亿美元的联邦机构都必须拨出一定比例的经费来参与该计划。目的在于鼓励中小企业创新,利用中小企业的技术力量来满足联邦政府研究开发工作及商业市场的需要,并强化社会各界在联邦政府研究成果商品化过程中的作用。

(4)1984年———国家合作研究法:减少了对于联合工业研究的反垄断障碍,鼓励在私人部门进行合作研究。

(5)1986年———联邦技术转移法:为联邦政府实验室和私营部门之间的合作伙伴关系建立了基本框架。

总的来说,这一时期是政府反思科技政策,并进行较大调整的时期,政府强调商业化的伙伴关系,强调产学官合作研究,强调民用技术的开发和商业应用。在这个时期,美国联邦政府的研究开发经费持续增加,尤以国防研究开发经费增幅最大,产业界的研究开发投入迅速增大,并从1980年开始超过联邦的投入。这些措施是80年代美国经济复苏和企业竞争力回升的根本原因。

115　合作研究,民用技术加强(1988至今)

1988年,随着总贸易和竞争法的通过,美国联邦政府与产业界之间的合作伙伴关系更加紧密。国家标准与技术研究所制定了两项创新试验计划:先进技术计划和制造推广合作伙伴计划。

(1)先进技术计划是一项产业界一政府合作计划,旨在促进未来经济增长、创造就业机会。于1990年开始实施,它通过竞争的方式提供资金,同时由产业界提供配套资金,以开发具有巨大经济潜力,但存在高成本、高风险、投资回报迟缓等特征,如果在竞争时期不进行合作,则不会有人开发的技术。

(2)制造推广合作伙伴计划为美国中小制造企业提供帮助。在不断增加的国外竞争压力下,这些企业由于其运作方式未能实现现代化,其生存受到威胁。这项计划通过提供技术援助而使得这些企业更具竞争力,也就是使之获得新的制造技术和方法,进而提高产品质量、降低成本、缩短产品投入市场的时间。

先进技术计划和制造推广合作伙伴计划最初作为试点计划由布什政府的商务部执行。

1992年美国国会还通过了再投资法,启动了技术再投资计划,主要目的是促进军民两用技术的开发,鼓励利用民用技术来发展军用产品。

在这一时期中,合作研究是科技政策的核心。而现政府则更加强调政府与企业和大学之间的伙伴关系。政府与企业和大学之间的伙伴关系被认为是克林顿科技政策措施的核心。

116　现政府的科技政策(1993年至今)

1993年克林顿政府上台,此时正是对美国技术和竞争力的关注日益增加之时。克林顿政府继续努力扩大联邦政府对基础研究的支持,并利用许可证制度和合作研究开发手段等80年代的立法措施来更加有效地促进联邦任务定向地研究成果的商业化。同时,面对日趋激烈的全球经济竞争,克林顿提出“技术是经济增长的发动机”,更加强调技术在促进经济增长和提高竞争力方面的作用。

11611　技术政策

克林顿在上台一个月之后,就出台了《技术促进美国经济增长:建设经济实力的新方向》报告,分析了冷战结束后出现的新的国际竞争局势和契机,总结过去20多年来面对外国高技术产业所采取的措施,讨论外国政府支持和投资于技术创新所带来的竞争和挑战,确定在竞争日益激烈的以技术为基础的全球经济中美国技术发展的新战略,即技术必须迅速转化来促进经济