私募基金管理人备案公司高管承诺(风险管理和风控制度)
私募基金-高管承诺函(合规风控负责人)
承诺函
致：中国证券投资基金业协会
本人XXX,作为XX有限公司的合规风控负责人，现作出如下承诺：
系统填报的诚信信息、兼职及挂职信息真实、准确、完整，无统填
报以外的诚信信息及兼职挂职信息：
一、最近三年未受到刑事处罚：
二、未被市场禁入；
三、最近三年未受到证监会的行政处罚；
四、最近三年未被证监会采取行政监管措施：
五、最近三年未受到其他监管部门的行政处罚；
六、最近三年未被基金业协会采取自律措施；
七、最近三年未被其他自律组织采取措施；
八、最近三年未涉及诉讼或仲裁；
九、不存在对外兼职的情况。
上述承诺真实，不存在虚假陈述及重大遗漏。
住有限公司（盖章〉
年月曰高管签字:。
私募基金风险控制制度
私募基金风险控制制度私募基金是一种非公开募集的投资基金，其募集对象主要是少数合格投资者，相较于公募基金，私募基金的特点在于其非公开募集，更加专业化的投资策略以及更高的风险和收益。
然而，随着私募基金市场的不断发展壮大，风险控制也成为了私募基金管理的重要环节。
私募基金风险控制制度的设计和实施，对于保护投资人的权益，维护市场秩序，促进私募基金行业的健康发展具有重要意义。
首先，私募基金风险控制制度应包括风险定价模型和投资决策制度。
风险定价模型是私募基金对投资标的进行风险评估和定价的工具，它通过对标的资产的基本面分析、行业研究、宏观经济分析等手段，对标的资产的风险程度进行评估，并给出相应的风险溢价。
私募基金投资决策制度应建立明确的投资决策流程和要求，要求投资经理在进行投资决策时充分考虑风险因素，并进行风险控制。
其次，私募基金风险控制制度还应包括投资范围限制和投资流动性管理。
投资范围限制是指私募基金对于投资标的的种类和比例进行限制，以控制投资风险。
在制定投资范围限制时，应结合基金的投资策略和风险承受能力，合理设定投资限制，避免投资集中于其中一行业或标的。
投资流动性管理是指私募基金对于投资标的的流动性进行管理和控制。
私募基金在选择投资标的时，需考虑标的的流动性和交易性，避免因标的资产无法变现而造成投资风险。
此外，私募基金风险控制制度还应包括股东权益保护和信息披露制度。
股东权益保护是指私募基金管理人在运作过程中应保护投资人的权益。
私募基金管理人应根据相关法律法规和合同约定，履行诚实、守信、勤勉、勇于承担责任的义务，保护投资人的合法权益。
信息披露制度是指私募基金管理人应及时、准确、完整地向投资人披露与其投资决策有关的信息和风险情况。
信息披露应遵循公平、公正、公开的原则，确保投资人能够充分了解基金的投资情况和风险状况。
最后，私募基金风险控制制度应建立健全的风险管理体系和内部控制制度。
风险管理体系包括风险监测和风险评估，通过对市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测和评估，及时发现和应对风险。
私募投资基金登记备案办法
第四十六条私募基金管理人及其备案的私募基金相关事项发生变更的，应当按规定及时向协会履行变更手续。 相关变更事项应当符合规定的登记、备案要求；不符合要求的，应当按照规定及时改正。
第六十五条私募基金管理人及其从业人员应当配合协会的自律检查，如实提供有关文件资料，不得拒绝、阻 碍和隐瞒，并按照要求协调其股东、合伙人、实际控制人、执行事务合伙人或其委派代表等相关单位和个人配合 协会的自律检查。
第六十六条私募基金管理人提交的登记备案和相关信息变更材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， 协会可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销相关私募基金管理人登记和私募基金备案等自 律管理或者纪律处分措施。
《办法》修订后共六章，82条，主要在以下方面进行了修改完善：明确登记备案原则，引导私募基金行业回 归本源；明确管理人登记标准，适度提高行业规范要求；明确私募基金业务规范，促发展与防风险相结合；完善 登记备案信息变更，加强信息披露和报送；丰富自律手段，实现全流程自律管理。
修订说明
为进一步优化登记备案和自律管理工作，引导私募基金行业高质量发展，基金业协会发布修订后的《私募投 资基金登记备案办法》（以下简称《办法》）及配套指引。
三、自2023年5月1日起，《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项，协会按照 《办法》办理。
登记备案办法全文
01
第一章总则
02
第二章私募 基金管理人 登记
03
第三章私募 基金备案
04Leabharlann 第四章信息 变更和报送06
第六章附则
私募基金管理人诚信合规经营承诺书
私募基金管理人诚信合规经营承诺书为保护投资者及相关方的合法权益，规范私募基金机构及人员执业行为，树立私募基金业的良好形象，维护诚信、合规、公平竞争的市场环境，现郑重承诺：
1.严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定，坚持诚信守法，坚守职业道德底线；坚持私募原则，决不变相进行公募；坚持投资者适当性管理，面向合格投资者募集资金；坚持合规经营，不得承诺保本保收益。
2.按规定履行信息披露义务，自觉接受监管机构、自律组织、投资者和社会公众的监督，自觉履行登记、备案义务。
3.加强内部控制，建立结构合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定并执行切实有效的内部控制制度，增强风险控制意识，提高风险管理能力，有效防范和化解各类风险。
4.不断提升从业人员的专业素养和道德水平，规范从业人员的执业行为。
5.杜绝损害投资者合法权益的非法活动。
承诺单位（印章）：__________________________
负责人签字：_______________________________
签署日期：_________________________________。
私募基金承诺书
私募基金承诺书
尊敬的合作伙伴：
本承诺书由[私募基金名称]（以下简称“本基金”）出具，旨在明确
本基金在与贵方合作过程中的承诺与责任。
一、投资承诺
本基金承诺，将根据双方签订的协议，按照约定的时间、金额和方式，向贵方投资。
本基金保证所投资的资金来源合法，且投资行为符合相
关法律法规的规定。
二、合规性承诺
本基金承诺，所有投资活动将严格遵守国家法律法规和行业规范，确
保投资行为的合法性、合规性，并接受监管部门的监督。
三、信息披露承诺
本基金承诺，将按照相关法律法规及协议约定，及时、准确、完整地
向贵方披露投资相关的信息，包括但不限于投资决策、资金使用情况、投资收益等。
四、风险控制承诺
本基金承诺，将采取有效措施，对投资风险进行合理评估和控制，确
保投资活动的安全性和稳定性。
五、保密承诺
本基金承诺，对于贵方提供的商业秘密及其他保密信息，将严格保密，不向任何第三方泄露，除非法律法规要求或得到贵方的书面同意。
六、合作承诺
本基金承诺，将本着诚实信用的原则，与贵方建立长期稳定的合作关系，共同促进双方的业务发展和利益增长。
七、违约责任
本基金承诺，若违反本承诺书中的任何条款，将承担相应的违约责任，并赔偿由此给贵方造成的一切损失。
八、其他
本承诺书的解释权归本基金所有，如有未尽事宜，双方应友好协商解决。
本承诺书自双方签字盖章之日起生效。
[私募基金名称]
[签字]
[日期]
[贵方名称]
[签字]
[日期]。
私募基金管理公司防火墙制度和业务隔离制度模版
私募基金管理公司防火墙制度和业务隔离制度模版XXX防火墙制度和业务分离制度第一条XXX（以下简称“公司”）作为私募基金管理人，为了加强公司对所管理的基金的风险控制管理，保护基金投资人及相关当事人的合法权益，确保公司及基金的运作符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律、法规及XXX （以下简称“XXX”）的相关规定,保障公司和私募基金平稳运营，制定本制度。
第二条本制度的基本原则一）健全性原则：基金防火墙制度和业务隔离工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节；二）有效性原则：基金防火墙制度和业务隔离制度科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护其有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力；三）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性；四）相互制约性原则：公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除基金隔离管控中的盲点；五）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资决策、执行等部门和岗位物理上适当隔离；六）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的成本控制达到最佳的基金隔离效果；七）适时性原则：公司作为私募基金管理人将定期评价基金防火墙制度和业务隔离制度的有用性，并跟着有关法律法规的调解和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
第三条基金防火墙制度和业务隔离管控事情应涵盖公司各项业务流程与业务环节，包括投资管理、信息披露、财务系统等多方面。
第四条基金风险评估系统应遵循以下基本要求：一）基金建立并不竭完善基金的业绩/风险评估系统；二）对基金及其基金经理建立科学的评价标准与方法；三）通过有用的办法确定或构建合理的基金绩效评价基准；四）由【风险控制部】独立实施评估，确保绩效评估的独立性和客观性。
完整版私募基金登记备案法律意见书
完整版私募基金登记备案法律意见书一、前言二、XXX简介三、私募基金管理人登记的相关法律规定四、XXX私募基金管理人登记的法律意见一、前言本法律意见书旨在就XXX（以下简称“申请人”）作为私募基金管理人登记的法律问题给予意见。
本意见书仅供申请人参考，不得作为其他任何人的依据。
二、XXX简介申请人成立于XXXX年XX月XX日，注册资本为XXXX万元人民币，主要从事XXXX业务。
截至XXXX年XX月XX日，申请人管理的私募基金数量为XX只，管理规模为XXXX万元人民币。
申请人拥有XXXX余名员工，其中包括XXXX名从事基金管理的专业人员。
三、私募基金管理人登记的相关法律规定私募基金管理人是指依法成立，专门从事私募基金管理业务的机构。
私募基金管理人应当依法取得登记，并接受XXX的监管。
私募基金管理人登记的法律依据主要包括《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记与基金备案办法》等。
四、XXX私募基金管理人登记的法律意见根据我们的了解，申请人成立时间较短，但在短时间内已经取得了不俗的业绩。
我们认为，申请人符合私募基金管理人登记的法律规定，可以向XXX申请登记。
但需要申请人注意的是，私募基金管理人在登记后，应当严格遵守相关法律法规，加强内部合规管理，确保投资者的合法权益得到保护。
同时，申请人还应当注重信息披露，及时向投资者披露基金运作情况，提高透明度，增强投资者信心。
本法律意见书中，除非另有说明，下列术语具有以下含义：本所、本所律师：指撰写本法律意见书的律师事务所及其律师。
XXX：指XXX。
XXXXXX：指涉及本法律意见书的公司或机构。
指：表示引用或指代。
本所根据XXXXXxx提供的资料和文件，对其申请私募基金管理人登记事宜进行了充分的尽职调查。
在严格遵循法定职责和诚实信用原则的基础上，本所出具了本法律意见书。
为了出具本法律意见书，本所向XXXXXxx提供了法律尽职调查文件清单，并审慎审阅了其提供的所有法律文件。
私募基金风控制度全
风险控制管理办法第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理;加强公司内部风险管理;规范投资行为;提高风险防范能力;有效防范和控制投资项目运作风险;根据证券公司直接投资业务试点指引等法律法规和公司制度的相关规定;特制定本办法..第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务..第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：1全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员;并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；2审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险;公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；3独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性;并贯彻到业务的各具体环节；4有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章;具有高度的权威性;成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外;任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；5适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化;公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变;以及公司业务的发展;及时对风险控制制度进行相应修改和完善；6防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立;严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险..第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征;将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中..公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部..第五条各层级的风险控制职责董事会职责：1审议批准风险控制委员会的基本制度;决定风险控制委员会的人员组成;听取风险控制委员会的报告；2审议单笔投资额超过公司资产总额30%;或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；3决定公司内部风险管理机构的设置；4法律法规或公司章程规定的其它职权..董事会下设风险控制委员会;其职责包括：1组织拟订公司的风险管理基本制度；2对单笔投资额超过公司资产总额30%;或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的;应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；3监督和评估风险管理制度执行情况等..风险控制委员会对董事会负责;向董事会报告..投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%;或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策..风险控制部是公司内专职的风险管理部门;其职责包括：1独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；2在项目决策过程中出具合规意见；3对投资协议进行审核；4在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告..业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制..业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人;负责组织部门内部的风险控制执行工作;并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责..一般情况下;项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员..第六条为建立健全内控机制;公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门..综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备;以及相关会议资料的管理等..财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨;为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理..第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成;是制定风险管理战略及防范措施的重要基础..第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别..第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化..第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析;并评估其影响;提出避险建议和措施..第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施..第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告..第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险..公司运营过程中;相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析;履行相关的风险控制职责..第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险;并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施;从而转化为投资失败风险..项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化;并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降;造成无法退出或亏损退出..第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求;对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求;对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险..第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼..第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施、投资项目的管理和项目退出等业务环节;在上述每个环节均存在操作风险..主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险;其中;决策失误、投资失控是重大风险..第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动;导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化;从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险..其中;对以上市为退出方式的项目;证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的..第五章风险控制第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查;控制投资业务的合规性风险..第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：一为保证股权投资业务合法、合规;制定、审查相关的管理制度和业务流程；二制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议;确保合同的规范性和合法性；三监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况;确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；四确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策;符合国家法律法规..第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制..一制定股权投资业务的合规检查制度；二对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查;并向公司通报；三检查相关管理制度和业务流程的执行情况;确保资产管理业务遵守公司内部制度..第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上..第二十三条公司制订项目立项标准..立项标准应该参照国家产业发展规划;符合公司关于投资范围的相关规定..第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围;对备选企业进行筛选形成项目池..项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上;对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析..符合立项条件的;根据公司规定申请立项审批..第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核;防范法律风险..第二十六条在项目运作过程中;风险控制部提供法律方面的专业支持..必要时;可申请引入外部中介机构提供法律服务;防范法律风险..第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度;明确项目投资的业务流程和具体要求..第二十八条为维护公司的权益;项目投资的范围应当符合以下规定：一不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；二不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；三单笔投资额不得超过公司资产总额的30%;如果突破30%;需提交股东审议；四单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%;如果突破40%;需提交股东审议；五不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；六法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的风险控制1公司建立尽职调查制度;规范尽职调查的工作内容..项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序;记录尽职调查工作底稿;形成相关报告..2项目组开展尽职调查工作期间;项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察..3项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责..4项目组认为必要时;可申请聘请外部中介机构;参与或独立进行调查工作..第三十条投资决策的风险控制1投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核;投资决策委员会成员独立发表审核意见；2投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查;提交独立的调查报告；3公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过..单笔投资额超过公司资产总额30%;或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目;应当经过投资决策委员会审议通过后;提交董事会审议;并根据公司章程规定提交股东审议..第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制..1项目组负责项目投资后的跟踪管理;具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等..2项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作;编制月度项目情况报告和项目股权价值评估报告每半年;并向主管领导提交估值报告..第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制;对投资项目重大风险事项的处置进行决策..项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的;项目组应当及时报告..相关规则另行制定..第三十三条公司建立项目退出审批机制;对项目退出进行决策.. 当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时;项目组根据具体情况;制定退出方案;报投资决策委员会审议..单笔投资额超过公司资产总额的30%;或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目;应当提交董事会和股东审议..退出方案未通过审议的;项目组应当研究并重新设计退出方案;直至项目实现退出..第五节其它环节的风险控制第三十四条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系;制定规范的财务会计核算制度;配备专职的财务核算人员..公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户..第三十五条对人员管理的风险控制公司高级管理人员和从业人员应当专职..第三十六条公司建立专门的内部控制机制;对公司风险进行隔离;防范利益冲突;规范关联交易..第六章风险控制报告第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类..第三十八条风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价;在每年度4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告;为公司决策提供依据..第三十九条公司发生或可能重大事项的;风险控制部接到报告后;根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告..第四十条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容..第七章附则第四十一条本办法由风险控制部负责解释..第四十二条本办法自下发之日起实施..。
2022-2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》预测试题10(答案解析)
2022-2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款正确答案：B本题解析：保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
2.信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。
A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层正确答案：A本题解析：信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。
3.境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。
A.《外资企业法》B.《中外合作经营企业法》C.《政府核准的投资项目目录》D.《中外合资经营企业法》正确答案：C本题解析：境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，应遵守我国《外资企业法》、《中外合作经营企业法》、《中外合资经营企业法》以及《公司法》《证券法》等法律的规定，其投资企业所在的行业应满足《政府核准的投资项目目录》的要求。
4.在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。
A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司正确答案：C本题解析：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
5.私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。
A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2正确答案：A本题解析：私募基金的管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。
6.关于并购基金，说法正确的的是（）。
Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权増值Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权Ⅳ.通常采用较低的杠杆率A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：B本题解析：收购中通常采取更高的杠杆率7.估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（）。
私募基金管理人风险控制制度模版
xx（北京）投资管理有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了建立健全xx（北京）投资管理有限公司（以下简称“公司”）风险管理和控制体系，实现公司风险控制的科学化、制度化和规范化，促进公司合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，保护私募投资基金投资者（以下简称“投资者”）的合法权益，特制定本制度。
第二条本制度根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人内部控制指引》及其他适用法律法规、规范性文件（以下统称“中国法律”），并结合公司实际情况制定。
第二章风险控制目标和原则第三条公司风险控制的目标为：（一）保证公司的运营符合中国法律及公司各项规章制度的要求；（二）有效防范、控制公司的运营风险，将各种风险严格控制在规定的范围内，确保公司业务的稳健运行，从而实现公司经营目标和经营战略；（三）保障基金财产的安全、完整，维护投资者的合法权益；（四）提高公司经营效率和效果，维护公司良好声誉，提升公司整体价值。
第四条公司的风险控制工作应严格遵循如下原则：（一）全面性原则：风险控制应覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节；（二）合规性原则：风险控制制度与措施应符合中国法律及公司各项规章制度的要求；（三）制衡性原则：公司的部门、岗位设置应当权责分明，相互约束，业务运作及合规审核、风险控制、业务支持适当分离；（四）有效性原则：公司采用科学的风险控制手段和方法，建立完整的风险控制体系和流程，公司各项业务、各个部门和各级人员应予以严格遵守，维护风险制度的有效执行；（五）独立性原则：公司的各个部门和岗位职责应当保持相对独立，风险管理部门应与其他职能冲突的部门保持独立，并保证基金财产与公司固有财产、其他财产之间的运作分离；（六）成本效益原则：公司结合自身实际情况确定风险控制制度与措施，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，防止风险控制不合理地制约公司的业务发展；（七）适时性原则：公司定期评价风险控制的有效性，并根据有关法律法规、自律规则的变动、公司经营战略、经营方针、风险控制理念等内部环境的变化以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。
私募基金合规风控要点
《私募基金合规风控要点》分享^大家，供参考此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。
可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。
一、登记备案及信息报送合规性（一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登记信息。
（二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。
文章分享自网络、分享时间2019.3.25（三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的4个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
二、内部管理及运营规范性（一）制度完备性及执行有效性：应健全内部控制制度，包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。
应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。
私募基金管理公司对风控负责人的任职要求
私募基金管理公司对风控负责人的任职要求
私募基金管理公司对风控负责人的任职要求通常包括以下方面：
1. 教育背景：一般要求本科及以上学历，金融、经济、会计或相关专业背景。
2. 经验要求：要求有较强的风险管理经验，特别是在私募基金行业有相关的从业经验。
3. 技能要求：熟悉国内资本市场法律法规和监管要求，具备一定的风控工具和技能，如风险评估、风险管理模型等。
4. 专业素养：具有良好的风险意识和风险管理能力，能够独立分析和判断市场风险，并提供有效的风险控制策略。
5. 团队合作：具备良好的团队合作精神和沟通能力，能够与其他部门进行有效的协作。
6. 承受压力能力：私募基金行业风险较高，所以对风控负责人的要求也比较高，要求能够承受一定的工作压力，并保持较高的工作效率和准确性。
7. 诚信要求：私募基金管理公司对风控负责人有较高的道德和诚信要求，要求具备较高的职业操守和道德素质。
8. 资格认证：一些私募基金管理公司可能要求风控负责人具备一定的资格认证，如金融从业资格证书、风险管理师等。
以上只是一般的要求，不同的私募基金管理公司可能会根据自身特点和需求，对风控负责人的要求有所不同。
最好根据具体招聘信息和公司需求做准备。
私募基金合规风控要点
私募基金合规风控要点及私募基金收益权类产品各类模式解析私募基金合规风控要点此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。
可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。
一、登记备案及信息报送合规性（一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登记信息。
（二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20 个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。
（三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的 4 个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
二、内部管理及运营规范性（一）制度完备性及执行有效性：应健全内部控制制度，包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。
应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。
基金经理承诺书
基金经理承诺书
一、认识与承诺
作为基金经理，我郑重承诺以下几点：
二、投资目标与职责
1.我将严格遵守基金合同和相关法律法规，努力实现基金的投资目标。
2.我将按照投资政策，谨慎、稳健地管理基金资产，提高投资回报率，降低风险。
三、忠实执行
1.我将诚实守信，绝不利用职务之便谋取个人私利。
2.我将遵循“以基金份额持有人利益为本位”的原则，保护投资者利益，
做到真正服务于客户。
四、风险管理
1.我将严格控制风险，对风险事件及时作出应对措施，保障基金资产安全。
2.我将建立完善的风险管理体系，定期评估风险情况，防范可能出现的风险。
五、信息披露
1.我将及时、真实、完整地披露基金信息，确保投资者知情权得到保障。
2.我将积极与基金份额持有人沟通，分享投资思路和决策依据，增加透明度和亲和力。
六、专业能力
1.我将持续学习和提升自己的专业能力，不断改进投资管理技能，为基金的稳健发展贡献自己的力量。
2.我将秉承诚实、守信、专业、审慎的原则，履行基金经理的职责，努力实现自我价值与基金的长期增值。
七、签署
基金经理：XXX
日期：XXXX年XX月XX日
以上为基金经理承诺书，承诺书自签署之日生效，基金经理将严格按照承诺书内容执行。
私募股权基金公司 风险控制制度
私募股权基金公司风险控制制度私募股权基金公司是一种新增的金融服务机构，主要致力于为不同行业的企业提供融资和资本管理服务。
由于其业务特性，存在一定的风险，因此建立健全的风险控制制度显得尤为重要。
以下是私募股权基金公司风险控制制度的详细介绍。
一、风险管理机制私募股权基金公司需要建立完善的风险管理机制，包括风险评估、风险控制、风险承受、风险监测等方面的措施。
该机制应由内部控制人员和风险管理部门协同完成，并制定基金风险管理计划等相关文件。
二、投资风险管理和控制私募股权基金公司应遵循风险规避原则，遵循严格的风险控制程序，以确保投资的安全性。
其中包括了环境风险，市场风险，数据风险等。
三、股权投资风险管控私募股权投资基金公司的股权投资具有高风险、高回报的特点，充分考虑风险与收益的平衡很关键。
风险管控主要包括了了尽职调查、风险评估、资金管理和审计等方面。
四、业务流程风险管理和控制私募股权基金公司的业务流程涉及到了多个环节，包括基金募集、投资决策、实际投资和退出等。
因此公司应严格管理和控制流程中的风险点，对领导决策、投资组合、项目执行等进行监控和管理，建立业务流程风险管控矩阵进行分析，对可能出现的业务风险进行预警。
五、金融市场风险控制私募股权基金公司的投资运作需要考虑市场风险，包括股票、债券、期货等多个市场的风险控制。
建立科学的风险控制模型，以实现高效、安全、稳健的投资运作。
六、组织人员风险控制私募股权基金公司员工的职业素养和行为规范的要求，可以通过制度化管理、严密的职业操守和防范恶意操作等措施来进行管控。
构建体系完善的内部监管和审计机制，及时发现和纠正组织人员的非法行为和职业失范。
七、信息技术安全风险控制私募股权基金公司信息技术安全风险控制，主要是指对公司电脑、移动设备、网络安全、信息通讯及数据隐私的保护。
建立合理的信息安全管理制度，保护机构业务信息及客户隐私信息不被泄露外流，防范信息安全事件的发生。
总之，建立健全的风险控制制度是私募股权基金公司的重要基础，只有将每一个风险点覆盖到，才能够更好地管理和控制风险，保证业务流程的正常运转和资金的安全投资，进一步增强公司的健康发展。
风险控制管理制度(三篇)
风险控制管理制度第一章总则第一条为加强公司内部风控管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，提高风险防范能力，根据根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，依据相关法律、法规和规范性文件，制定本制度。
第二条本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部的规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
第三条本制度所称的风控风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违____律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为。
风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。
第五条公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识，倡导和推进风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重第1页共1页要组成部分，促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动。
第六条公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理人员切实有效履行职责。
通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能。
第七条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。
第二章风控管理的目标和基本原则第八条公司内部控制总体目标是：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
（三）保障私募基金财产的安全、完整。
（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度，实现经营过程中对风控风险的有效识别、评价和管理，培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则，切实防范风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。
基金备案流程文本
2021年最新基金备案流程一．基金备案流程1.注册公司2.确定高管人员-私募基金管理人登记3.私募股权基金备案二．常规格式文件1.中国证券投资基金业管理协会入会申请书（协会格式文本）。
2.基金管理人登记和基金备案承诺函（协格式文本，盖章承诺）。
三．详细流程先有主体公司，再完成管理人“登记”后，最后面向合格投资者发行基金产品，关于私募股权基金的备案流程如下：1、确定合格投资者（需履行合格投资者问卷调查、风险揭示、冷静期确认，回访确认程序）；2、私募股权基金的组织形式一般是合伙企业，常见的是管理人为GP，合格投资者为LP设立有限合伙企业，进行工商设立登记；3、工商设立登记完成后，开立银行基本户；4、开设基金募集账户，并签订《监督协议》；由合格投资者将出资注入募集账户；5、选择托管机构及外包机构（根据情况具体确定是否选择）；由托管机构出具“实际到账证明”；6、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏7、填写完毕后上传，协会审核通过后，完成私募股权基金备案，就可以对拟投项目进行出资了。
如果有需要请咨询微信:Convoy_IFA金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。
目前金融许可证由中国人民银行、银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。
私募牌照严格意义上讲不属于真正的金融牌照，其不需要一行三会等部门的审批，因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明，俗称“私募牌照”。
2016年2月，协会公告进一步规范私募基金管理人登记，私募牌照又成了资本市场的焦点。
现在事实是拿到牌照通过登记的周期越来越长，难度越来越大，标准越来越高一、私募牌照的源起及政策说是私募牌照，实际流程是注册一家私募公司，让其符合中基协的登记备案要求：注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营；聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，获得了私募牌照。
私募基金公司高管人员承诺函
私募基金公司高管人员承诺函尊敬的董事会：
本人xxx，系xxx公司xxx私募基金公司高管。
特此承诺如下：
一、本人将严格遵守相关法律法规，不得从事任何触犯法律法规的行为，包括但不限于操纵市场、内幕交易等行为；
二、本人将严格遵守公司内部规章制度，不得违反公司规定，造成损害公司利益或声誉的行为；
三、本人将尽职尽责，忠诚履行自己的职责，积极推动公司业务发展，维护公司利益；
四、本人将保守公司的商业秘密，不得擅自泄露公司机密信息；
五、本人将遵守公司的任命安排，不得私自调岗、离职，确保公司正常运营；
六、本人将接受公司对其职务绩效的考核，如有不符合公司要求的行为，将积极改正，确保个人工作质量；
七、本人将积极发挥个人专业优势，为公司发展贡献自己的力量，努力提升公司整体竞争力。
特此承诺，愿以自己的名誉和信誉作担保。
xxx签字
日期：xxx年xxx月xxx日。
股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板
股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板一、内控制度1.1 组织结构- 设立独立的私募基金管理机构，明确董事会、监事会、高级管理层和各部门的职责和权限。
- 建立风险管理委员会，负责制定和审核内控政策，监督内控制度的执行。
1.2 投资决策- 设立投资决策委员会，由专业人士组成，负责投资项目的审批和决策。
- 建立投资项目评估体系，包括财务、法律、市场等多方面的评估指标。
1.3 风险管理- 建立风险管理制度，包括风险识别、评估、监控和报告等环节。
- 设立风险管理部门，负责风险管理和内部控制工作。
1.4 信息披露- 制定信息披露政策，确保信息的真实性、准确性和及时性。
- 设立信息披露部门，负责基金信息的披露和沟通工作。
二、风险防控2.1 合规风险- 遵守相关法律法规，建立合规管理制度，定期进行合规检查。
- 设立合规部门，负责合规管理和监督工作。
2.2 市场风险- 进行市场调研，评估投资项目的市场风险。
- 设立市场风险管理部门，进行市场风险的监控和管理工作。
2.3 信用风险- 对投资对象的信用状况进行评估，建立信用风险管理制度。
- 设立信用风险管理部门，进行信用风险的监控和管理工作。
2.4 操作风险- 建立操作风险管理制度，包括信息技术、人力资源、物理安全等多方面的控制措施。
- 设立操作风险管理部门，进行操作风险的监控和管理工作。
三、培训与监督3.1 培训- 对员工进行内控和风险管理方面的培训，提高其内控意识和能力。
- 定期组织内控和风险管理方面的研讨会和培训活动。
3.2 监督- 设立内部审计部门，定期进行内控制度的审计和评估。
- 建立内部举报制度，鼓励员工及时发现和报告内控制度执行中的问题。
四、持续改进- 定期评估内控制度和风险管理的有效性，根据评估结果进行调整和改进。
- 建立内控和风险管理的信息反馈机制，及时发现和解决问题。
以上是股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板，仅供参考。
具体的内控制度和风险防控措施需要根据私募基金管理机构的实际情况进行制定和调整。
私募基金管理人运营风险控制制度
运营风险控制制度第一章总则为规范公司风险管理,建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力,保证公司安全稳健运行,提高经营管理水平,根据中华人民共和国公司法、公司章程及相关法律、法规,结合公司实际,制定本制度;第一条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠;（三）确保法律法规的遵循;（四）提高公司经营的效益及效率;（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失;第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响;第三条按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险;一战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素;二经营风险：经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素;三财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险;1.财务报告失真风险没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时;2.资产安全受到威胁风险没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产如设备、存货和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失;3.舞弊风险以故意的行为获得不公平或非正当的收益;法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定,影响合法性目标实现的因素;第四条按风险能否为公司带来盈利机会,风险可分为纯粹风险和机会风险;第五条按照风险的影响程度,风险分为一般风险和重要风险;第六条本制度适用于公司本部及下属子公司;第二章风险管理及职责分工第七条公司各职能部门为风险管理第一道防线；公司决策委员会为风险管理第二道防线；董事长为风险管理第三道防线;第八条公司项目投资部在风险、控制管理方面的主要职责：（一）公司项目投资部按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案,根据业务分工,配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险,确定风险反应方案;（二）根据识别的风险和确定的风险方案,按照公司确定的控制设计方法和描述工具,设计并记录相关控制,根据风险管理的要求,修改完善控制设计;包括：建立控制管理制度,制定业务流程,编制风险控制文档和程序文件等;（三）组织、监督控制制度的实施情况,发现、收集、分析控制缺陷,提出控制缺陷改进意见并予以实施,对于重大缺陷和实质性漏洞,立即向项目投资部负责人汇报,同时向公司内控项目组反馈情况,以便公司内控项目监控内部控制体系的运行情况;（四）配合内部审计等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理;第九条子公司、控股公司的风险管理和职责分工的设置,分别参照上述第八条、第九条的规定制定;第三章风险管理初始信息的收集第十条广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部初始信息,包括历史数据和未来预测,应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门;第十一条在战略风险方面,广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例,并收集与公司相关的宏观经济政策、技术环境、市场需求、竞争状况等方面的重要信息,重点关注本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略,以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据;第十二条在财务风险方面,广泛收集国内外公司财务风险失控导致危机的案例,收集与公司获利能力、资产营运能力、偿债能力、发展能力指标的重要信息,重点关注成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节;第十三条在经营风险方面,广泛收集国内外公司忽视市场风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例,收集与公司产品结构、市场需求、竞争对手、主要客户和供应商等方面的重要信息,对现有业务流程和信息系统操作运行情况进行的监管、运行评价及持续改进,分析公司风险管理的现状和能力;第十四条在法律风险方面,广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例,收集与公司法律环境、员工道德、重大协议合同、重大法律纠纷案件等方面的信息;第十五条公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合,以便进行风险评估;第四章风险评估第十六条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行;第十七条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础;（一）公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程从战略制定和实施到公司日常活动中的风险为特征的公司共有的信念和态度;公司实行稳健的风险管理理念,对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度;（二）风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度;一般来讲,公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”、或“低”;公司从定性角度考虑风险接受程度,整体上讲,公司把风险接受程度确定为“低”类,即公司在经营管理过程中,采取谨慎的风险管理态度,可以接受较低程度的风险发生;公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致;第十八条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提;公司须首先制定目标,在此之后,才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制;公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面;目标确定须符合国家的法律法规和行业发展规划,符合公司战略发展计划;第十九条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素;公司可采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险;第二十条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度来分析;风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成;在风险分析不适宜采取定量分析的情况下,或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得,或者获取成本很高时,公司通常使用定性分析法;公司对风险进行分析,确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注,对于需要重视的风险,再进一步划分,分别确认为“重要风险”与“一般风险”,从而为风险对策奠定基础;风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定的;（一）如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的该风险就可不被关注;（二）如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”,且风险的影响程度小,就将该类风险确定为一般风险;（三）如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”,且风险的影响程度大,就将该类风险确定为重要风险;第二十一条风险对策;公司在进行风险分析后,应根据风险分析结果,结合风险发生的原因选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险;（一）规避风险：退出产生风险的各种活动;（二）减少风险：采取行动减少风险的可能性或降低风险影响程度或两者同时降低;减少风险一般涉及大量的日常经营决策;（三）分担风险：通过将风险转移或者分担部分风险来减少风险的可能性和影响;（四）接受风险：不采取任何行动去影响风险的可能性或影响;风险分析后,确定风险应对方案时,公司应考虑以下因素：（一）风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响,风险应对方案是否与公司的风险容忍度一致;（二）对方案的成本与收益比较;（三）对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较;（四）充分考虑多种风险应对方案的组合;第五章风险管理解决方案第二十二条公司根据风险应对策略,针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案;方案一般应包括风险解决的具体目标,所需的组织领导,所涉及的管理及业务流程,所需的条件、手段等资源,风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具;第二十三条根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则,公司制定风险解决的内控方案,针对重大风险所涉及的各管理及业务流程,制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程,要把关键环节作为控制点,采取相应的控制措施;第二十四条公司制定合理、有效的内控措施,包括以下内容：（一）建立内控岗位授权制度;对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等,任何组织和个人不得超越授权作出风险性决定；（二）建立内控报告制度;明确规定报告人与接受报告人,报告时间、内容、频率、传递路线,负责处理报告部门和人员等；（三）建立内控批准制度;对内控所涉及的重要事项,明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；（四）建立内控责任制度;按照权利、义务和责任相统一的原则,明确规定各有关部门、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；（五）建立内控审计检查制度;结合内控的有关要求、方法、标准与流程,明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等；（六）建立内控考核评价制度;把风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩；（七）建立重大风险预警制度;对重大风险进行持续不断的监测,及时发布预警信息,制定应急预案,并根据情况变化调整控制措施；（八）建立健全公司法律顾问制度;大力加强公司法律风险防范机制建设,形成由公司决策层主导、公司法律部牵头、公司法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系;完善公司重大法律纠纷案件的备案管理制度；（九）建立重要岗位权力制衡制度,明确规定不相容职责的分离;主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责;对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责,相互制约；明确该岗位的上级部门或人员对其应采取的监督措施和应负的监督责任；将该岗位作为内部审计的重点等;第二十五条公司应当按照各相关部门的职责分工,认真组织实施风险管理解决方案,确保各项措施落实到位;第六章风险管理的监督与改进第二十六条公司建立贯穿于整个风险管理基本流程,连接各上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道,确保信息沟通的及时、准确、完整,为风险管理监督与改进奠定基础;第二十七条公司各相关部门应定期对风险管理工作进行自查和检验,及时发现缺陷并改进,其检查、检验报告应及时报送项目投资部;第二十八条公司项目投资部定期或不定期对相关部门是否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监管评价,监督评价报告应直接报送投资管理委员会后,再报董事会;此项工作也可结合年度审计、任期审计、离任审计或专项审计工作一并开展;第七章附则第二十九条本制度经董事会讨论通过,补充、修改;第三十条本制度由公司风险管理部负责解释、实施和监督;第三十一条本制度自颁布之日起施行;。
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xxxx投资管理有限公司
关于严格执行公司风险管理和风控制度
之
承诺
致：中国证券投资基金业协会及相关方
本公司作为拟申请备案的私募基金管理人，制定了健全的风险管理和风控制度，但由于公司成立时间不久，新的私募基金产品尚未发行，在业务操作过程中部分风险管理和风控制度还未得到实际运用，鉴此，本人作为私募基金管理人高管之一郑重承诺：随着本公司私募基金业务的逐步开展，我本人将严格执行风险管理和风控制度，保证内部制度的可执行性和可操作性。
承诺人：（签字）
时间：年月日。