监事履职评价报告
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
监事履职评价报告
二00九年度恒丰银行监事会
对董事履职评价报告
恒丰银行董事盖其东
为维护本行、股东、债权人等利益相关者的合法权益,规范董事会运作,根据《中华人民__ 公司法》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》,以及《恒丰银行股份有限公司章程》、《恒丰银行股份有限公司董事会议事规则》、《恒丰银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法(试行)》等的有关要求,监事会对xx 年度董事成员盖其东先生尽职履责情况进行了监督调查,具体情况如下:
一、守法合规情况
1 .依法行使董事职权,积极参加董事会会议。xx 年亲自参加董事会会议3 次,出勤率为75%。
2 .依法履行职责,不存在违法违规行为,没有形成任何风险及资金损失。能够按照我行董事会及股东大会工作规则和程序开展工作;认真按照工
作规则履行职责,认真参加董事会会议,尽职尽责,勤勉工作;不存在强行干预我行正常经营活动为关系人谋取私利的行为;没有兼任与董事职责相冲突的职务,也不在与我行有利益关系的单位任职;正确行使董事的有关权利,同时履行好董事的义务,确保董事会决策的科学性及有效性,有利于保护股东的各项权利,促进我行健康稳定发展。
二、勤勉尽职情况
1 .依照法律法规和议事规则,参加股东大会和董事会会议。盖其东董事在xx 年度参加3 次董事会会议,参加会议的频次和表决程序均符合法律法规和监管部门规定。
2 、依照法律法规,积极参与董事会专门委员会工作,有效履行决策和监督职权。作为董事会风险管理委员会和战略委员会的成员,xx 年参加了上述委员会的全部会议,并且积极参加本行组织的培训。履职期间对《关于向中国银联股份有限公司投资入股的议案》、《xx 年度董事会工作报告》等议案进行了仔细研读并发表独立的建设性意见;履职过程中,能够严格执行本行关于董事尽职履责自律规定,就涉及到公司机构发展、资本管理以及人力资源等多方面问题进行了深度思考,对资本融资、设立分支机构、聘任高级管理人员等多项决议
发表了意见,充分行使了公司章程所赋予的职权,充分发挥了作为恒丰银
行董事会成员的决策作用,有利地维护了全体股东的各项权益。
3 .对职责范围内的有关事项独立判断提出提案和发表个人见解,有效行使董事权力。能够及时、足够地获取履职所需的有关信息及掌握职责范围内有关情况。能够有效指导董事会办公室、风险管理委员会、战略委员会根据相关议事规则开展工作。
三、履职能力情况
1 .熟悉有关法律、法规、监管部门规章、任职机构章程、内部管理规定等。能够了解自身的职责,熟悉董事会的工作规则及工作程序, 注重有关法律、法规及监管部门
规章的学习;长期从事经济工作,熟悉相关章程及内部管理规定;充分了解自身所承担的职责,熟悉董事会的工作规则及工作程序,按照工作规则及工作程序参加董事会会议,能够正确行使董事权利,并且能够承担义务。
2 .能够独立地识别任职机构经营管理中存在的各类风险和内部控制缺陷。通过加强与经营管理层的沟通,能够清楚地了解在经营管理层在风险管理决策和重大战略决策过程中存在的问题,能够将相关的
银行监管政策法规传达到经营管理层,督促经营管理层按照董事会的决策
来加强本行的风险管理和战略决策。
四、职业操守及个人品质
1 .xx 年,盖其东董事诚实地向董事会关联交易委员会报告了真实、完整、准确的近亲属及其他关联方的情况,不在任何其他关联单位兼职,没有发生有损我行利益的关联交易等其他情况。
2 .按照董事的职业要求忠实履行职责,维护任职机构、股东、存款人的利益。
3 .对涉及自身重大利害关系的事项能够按照有关规定回避,没有干涉经营管理层的经营。
4 .坚持诚实守信原则和遵守社会公德,没有损害我行股东、存款人及其他利益相关者的利益。
一年来,董事盖其东先生认真履行《公司法》和《公司章程》所赋予的各项职责,严格贯彻执行股东大会的各项决议,忠实地履行职责,守法合规,工作勤勉尽职,较好地发挥了决策作用。综上所述,本行监事会对董事盖其东先生的年度考核结论为称职。
二O—O年三月二十六日
述职报告
监事王俊杰
xx 年3 月26 日
监事会是公司的监察机关,即依照公司法和公司章程规定设立,对公司的经营管理试行监督的公司内部监督机关,本人作为监事会一员,按照集团公司要求,且对自己xx 年工作进行总结述职,诚恳接受股东、各级领导的评议。公司监事会认真履行监督职能,在维护公司健康、和谐、稳定、快速发展,确保股东大会各项决议的贯彻落实和维护公司及全体股东的合法权益等方面,发挥了积极作用。按照公司管理特点,践行集团公司“用心做事、追求卓越”企业文化理念,围绕“服务+监督”的工作思路,以财务监督为中心,在建立机制、完善程序、监督决策过程,总体工作取得一定成效。现将一年多来的主要工作述职如下:
监事会自身工作机建设情况:
xx 年度我作为监事会监事,按照公司法、公司章程及有关规定,认真履行监督职责,对公司股东大会、董事会的召开程序、决策程序,董事会对股东大会决议的执行情况,公司管理人员的执行职务情况及公司管理制度执行情况进行了监督,督促公司董事会和管理层依法运作,科学决策,
保障了公司财务规范运行,维护了公司、股东及员工的权益。
二、参加董事会情况:根据司法和公司章程要求。
监事会参加了董事会本年度召开的全部会议。监督了董事会对管理层考核。因董事会成员兼公司高管,董事会采取了个人述职、书面总结和回避评议打分的方式,保证了考核的公正性和公平性。
三、日常工作:
1、坚持定期会议制度,加强内部工作协调。XX年,监事会通过列席公司董事会议事会和经营班子会议,对公司财务、经营管理和公司内部控制中存在的问题及时提出了改进意见。
2、加强日常监督,开展工作检查。xx年监事会积极开展现场监督检查,发现和督促施工现场施工及安全管理等问题,提出宝贵意见,已出现问题得到有效改善。
3 、完善监事会工作机制。xx 年的监事会工作坚持以财务监督为中心,围绕公司经营目标和精细化管理要求,改进了财务报表审核和成本对标工作。提出公司经营和内部管控中存在的问题和改进建议。