公共经济学__公共规制
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
同规制者与企业之间相处的关系相比， 一般来说规制合同的期限要短得多。
从目前西方国家典型的合同安排来看， 价格上限合同一般不超过5年，而其他类 型规制合同的期限都短于5年。
12 公共规制
24
12.5 社会性规制的加强
社会性规制主要是1970年代之后发展起 来的。与经济性规制所强调的放松规制 不同，社会性规制的主旋律是加强规制。 增强主要体现在规制力量的增强和相关 立法上。
5
12.1.2 公共规制的种类
社会性规制（social regulation）
是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、 卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品 和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各 种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行 为的规制。
12 公共规制
6
12.1.3 规制俘获理论
公共规制的初衷是为了提高社会福利。 规制的公共利益理论。 在民主社会中，公共规制是公共选择的
12.2.1 规制立法 立法包括新的规制措施的出台以及以后
的修改和调整。 公共规制所依据的是法律。 相关法律的出台是公共规制过程的第一
步。
12 公共规制
9
12.2.2 规制执法
公共规制的第二步是执法。 法律通过之后就进入了实施阶段。 规制机构获得法律授权执行法律。
12 公共规制
10
12.2.3 放松或解除规制
规定最高价、规定最低价、规定价格涨跌空 间、规定按边际成本进行定价、规定按平均 成本进行定价，等等。
民航票价规制、公路收费标准
12 公共规制
14
12.3.3 价格规制Fra Baidu bibliotek
（2）公共定价的具体形式 线形定价
定额价格：不论消费量大小，都按固定的标准收费。 同一从量价格：无论消费量的大小，都按同一的单
一价格收费。
非线形定价
两部定价：基本费+从量费 高峰负荷定价：电价
12 公共规制
15
12.3.4 征税规制
公共部门为了对某些经济活动进行限制， 可能采取征税的方式。
污染税 ：庇古税 四个相关问题
外部成本测算 企业净收益曲线测算 负税人问题 公平问题
12 公共规制
16
12.4经济性规制：基于绩效的规制
（1）安全规制 （2）健康规制
12 公共规制
25
12.5 社会性规制的加强
（3）环境污染规制
环境污染
O
12 公共规制
12-1 库 兹 涅 茨 环 境 曲 线
人均收入
26
12.5 社会性规制的加强
（4）市场化方法 选择基于市场的环境政策。其政策工具
是这样的一些规制条例，即它们鼓励通 过市场信号来作出行为决策，而不是制 定明确的污染控制水平或方法来规范人 们的行动。这些政策工具包括可交易的 许可证制度和排污收费等。
规制者的愿望
企业能够有效率地工作 使规制成本最小
激励相容的规制
规制者所要实现的特定目标能够实现 受规制企业也有充分的激励提高效率
12 公共规制
17
12.4.1传统规制低效原因
传统规制方法
垄断企业 “成本加成”
规制后果
转嫁到消费者 生产效率太低 缺乏内部控制、雇佣过多劳动力、管理低效、缺少
12 公共规制
21
12.4.4信息不对称下规制合同的设 计与选择
设计和选择的关键，是激励与减少租金 的权衡取舍等问题。
（1）合同的设计 （2）合同的选择
12 公共规制
22
12.4.5拉姆齐定价
拉姆齐定价的基本原则是，每种服务的价格都 应该对回收企业的固定成本作出贡献，并且尽 量减少由此造成的经济扭曲。
12 公共规制
19
12.4.2规制合同的种类
服务成本合同属于低强度激励合同。
企业的成本得到全部补偿，因此不管企业的 实际成本如何变动，企业的利润不受任何影 响。
服务成本合同或者低强度激励机制虽然只能 诱发较弱的降低成本的激励，但却是减少留 给企业租金的有效手段。
12 公共规制
20
12.4.3完全信息下规制合同的设 计与选择
拉姆齐定价要求每种服务的价格都应该对回收企业的 固定成本作出贡献，并且尽量减少由此造成的经济扭 曲。
社会性规制的加强一是通过健全规制机构，二是通过 加强立法。社会性规制还可以通过市场化方法，提高 社会效率。
12 公共规制
30
踏实，奋斗，坚持，专业，努力成就 未来。20.11.1920.11.19Thurs day, November 19, 2020
严格把控质量关，让生产更加有保障 。2020年11月 下午12时44分20.11.1912:44November 19, 2020
重规矩，严要求，少危险。2020年11月19日 星期四12时44分15秒12:44:1519 November 2020
好的事情马上就会到来，一切都是最 好的安 排。下 午12时44分15秒下午12时44分12:44:1520.11.19
从资源配置效率的意义上说，对那些消费者不 愿付出高于边际成本价格很多的服务，确定很 高的加价，显然不符合效率原则；而对那些需 求弹性较低的服务，则应该对回收固定成本作 较大的贡献。
也就是说，加价结构必须反映需求弹性结构， 并且还要考虑到需求的交叉弹性。
12 公共规制
23
12.4.6 规制合同的期限
规制者设计规制合同的任务非常简单，规制者 只需选择价格上限合同，就可以为企业提供充 分的激励，企业为此将成本节约内部化，从而 以社会最优的努力水平或成本提供这种服务。
信息对称使得规制者能够设计一个适当的合同， 使得留给企业的超额利润为零。所以，政府可 以达到使企业自愿提供服务的最低成本。
综上所述，当不存在逆向选择问题时，政府可 以选择高强度的激励合同。
弄虚作假要不得，踏实肯干第一名。12:44:1512:44: 1512:4411/19/2020 12:44:15 PM
安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20.11.1912:44:1512:44Nov-2019-Nov-20
重于泰山，轻于鸿毛。12:44:1512:44: 1512:44Thurs day, November 19, 2020
公共规制，是指具有法律地位的、相对独立的
公共部门，为了实现特定目标，依照法律法规
对企业、个人或其他相关利益主体所采取的一 系列行政管理与监督行为。
公共规制或者直接干预市场配置机制，或者间
接改变企业和消费者供需决策。公共规制的经
济作用体现在资源配置和收入分配上，其中，
资源配置是最为主要的。
12 公共规制
12公共规制
12 公共规制
1
目标
了解公共规制的定义、种类和基本形式 了解激励性规制合同的设计与选择 了解公共生产与公共收费 了解公用事业单位改革 了解公共规制的未来发展趋势
12 公共规制
2
12.1 公共规制：定义与种类
12.1.1 公共规制的定义
公共规制是公共部门为了实现特定的目标而进 行的经济活动。
12 公共规制
27
小结
公共规制是公共部门为了实现特定的目标而进 行的经济活动。公共规制是指具有法律地位的、 相对独立的公共部门，为了实现特定目标，依 照法律法规对企业、个人或其他相关利益主体 所采取的一系列行政管理与监督行为。
公共规制的目标有提高社会福利和利益集团利 益之分。前者属于规制的公共利益理论。后者 属于政府规制经济理论，政府规制俘获理论就 是其核心内容。
每天都是美好的一天，新的一天开启 。20.11.1920.11.1912: 4412:44:1512: 44:15Nov-20
务实，奋斗，成就，成功。2020年11月19日 星期四12时44分15秒 Thursday, November 19, 2020
抓住每一次机会不能轻易流失，这样 我们才 能真正 强大。20.11.192020年 11月19日星期 四12时 44分15秒20.11.19
结果。
12 公共规制
7
12.1.3 规制俘获理论
政府规制经济理论，研究重点是政府规制过程 对收入分配后果的影响以及规制者本身所具有 的各种动机。
政府规制俘获理论。
规制机构 利益集团
规制对象 其它利益集团，如消费者
规制结构最终为其所服务的行业所俘获。
12 公共规制
8
12.2公共规制过程
邮政、公交等。
12 公共规制
12
12.3.2 标准规制
所谓标准规制，是指公共部门对某些产 品或服务的质量提出标准要求，未达标 者不能提供这些产品或服务。
药品、交通安全、环境污染等
12 公共规制
13
12.3.3 价格规制
（1）定义 所谓价格规制，是指公共部门通过公共
定价的方式，影响企业决策，以达到规 制目标。
创新、投资决策草率、奖金失控等
12 公共规制
18
12.4.2规制合同的种类
价格上限合同属于高强度激励合同。
规定企业所提供的商品或服务的最高价格， 企业通过努力，降低的成本就会转化为企业 的收益。
高强度激励合同应该能够保证所降低的成本 份额能够全部或者大部分转换为企业的收益。 企业为了获得这些收益，就会尽可能提高效 率。同样的原因，企业因此会获得大量的超 额利润或信息租金。
规制过程的最后一个阶段是放松或者解 除规制。
可能的原因
技术进步 执政者理念变化
12 公共规制
11
12. 3规制的方式
12.3.1 进入规制或退出规制 进入限制，指公共部门规定某些行业进
入者数量不能超过某个上限。
出租车牌照、电信牌照等。
退出限制，指公共部门规定某些企业不 能退出特定的服务领域。
3
公共规制的原因
自然垄断 外部性 信息不对称
12 公共规制
4
12.1.2 公共规制的种类
经济性规制（economic regulation）
是指公共部门通过价格、产量、进入与退出 等方面的规定而对企业等经济利益主体的决 策所实施的各种强制性约束。
自然垄断领域和存在信息不对称的领域。
12 公共规制
12 公共规制
28
小结
公共规制可大致分为经济性规制和社会 性规制。
公共规制过程大致包括立法、执法、规 制的放松和解除三个阶段。
12 公共规制
29
小结
规制的方式主要有：进入规制或退出规制、标准规制、 价格规制、征税规制等。
经济性规制的绩效的提高可以通过设计不同种类的合 同菜单而得以实现。根据合同激励强度的高低，可以 将合同区分为高强度激励合同和低强度激励合同。
不可麻痹大意，要防微杜渐。20.11.1920.11.1912:44:1512: 44:15November 19, 2020
加强自身建设，增强个人的休养。2020年11月19日 下午12时44分20.11.1920.11.19
追求卓越，让自己更好，向上而生。2020年11月19日星期 四下午12时44分15秒12:44:1520.11.19
谢谢大家！
从目前西方国家典型的合同安排来看， 价格上限合同一般不超过5年，而其他类 型规制合同的期限都短于5年。
12 公共规制
24
12.5 社会性规制的加强
社会性规制主要是1970年代之后发展起 来的。与经济性规制所强调的放松规制 不同，社会性规制的主旋律是加强规制。 增强主要体现在规制力量的增强和相关 立法上。
5
12.1.2 公共规制的种类
社会性规制（social regulation）
是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、 卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品 和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各 种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行 为的规制。
12 公共规制
6
12.1.3 规制俘获理论
公共规制的初衷是为了提高社会福利。 规制的公共利益理论。 在民主社会中，公共规制是公共选择的
12.2.1 规制立法 立法包括新的规制措施的出台以及以后
的修改和调整。 公共规制所依据的是法律。 相关法律的出台是公共规制过程的第一
步。
12 公共规制
9
12.2.2 规制执法
公共规制的第二步是执法。 法律通过之后就进入了实施阶段。 规制机构获得法律授权执行法律。
12 公共规制
10
12.2.3 放松或解除规制
规定最高价、规定最低价、规定价格涨跌空 间、规定按边际成本进行定价、规定按平均 成本进行定价，等等。
民航票价规制、公路收费标准
12 公共规制
14
12.3.3 价格规制Fra Baidu bibliotek
（2）公共定价的具体形式 线形定价
定额价格：不论消费量大小，都按固定的标准收费。 同一从量价格：无论消费量的大小，都按同一的单
一价格收费。
非线形定价
两部定价：基本费+从量费 高峰负荷定价：电价
12 公共规制
15
12.3.4 征税规制
公共部门为了对某些经济活动进行限制， 可能采取征税的方式。
污染税 ：庇古税 四个相关问题
外部成本测算 企业净收益曲线测算 负税人问题 公平问题
12 公共规制
16
12.4经济性规制：基于绩效的规制
（1）安全规制 （2）健康规制
12 公共规制
25
12.5 社会性规制的加强
（3）环境污染规制
环境污染
O
12 公共规制
12-1 库 兹 涅 茨 环 境 曲 线
人均收入
26
12.5 社会性规制的加强
（4）市场化方法 选择基于市场的环境政策。其政策工具
是这样的一些规制条例，即它们鼓励通 过市场信号来作出行为决策，而不是制 定明确的污染控制水平或方法来规范人 们的行动。这些政策工具包括可交易的 许可证制度和排污收费等。
规制者的愿望
企业能够有效率地工作 使规制成本最小
激励相容的规制
规制者所要实现的特定目标能够实现 受规制企业也有充分的激励提高效率
12 公共规制
17
12.4.1传统规制低效原因
传统规制方法
垄断企业 “成本加成”
规制后果
转嫁到消费者 生产效率太低 缺乏内部控制、雇佣过多劳动力、管理低效、缺少
12 公共规制
21
12.4.4信息不对称下规制合同的设 计与选择
设计和选择的关键，是激励与减少租金 的权衡取舍等问题。
（1）合同的设计 （2）合同的选择
12 公共规制
22
12.4.5拉姆齐定价
拉姆齐定价的基本原则是，每种服务的价格都 应该对回收企业的固定成本作出贡献，并且尽 量减少由此造成的经济扭曲。
12 公共规制
19
12.4.2规制合同的种类
服务成本合同属于低强度激励合同。
企业的成本得到全部补偿，因此不管企业的 实际成本如何变动，企业的利润不受任何影 响。
服务成本合同或者低强度激励机制虽然只能 诱发较弱的降低成本的激励，但却是减少留 给企业租金的有效手段。
12 公共规制
20
12.4.3完全信息下规制合同的设 计与选择
拉姆齐定价要求每种服务的价格都应该对回收企业的 固定成本作出贡献，并且尽量减少由此造成的经济扭 曲。
社会性规制的加强一是通过健全规制机构，二是通过 加强立法。社会性规制还可以通过市场化方法，提高 社会效率。
12 公共规制
30
踏实，奋斗，坚持，专业，努力成就 未来。20.11.1920.11.19Thurs day, November 19, 2020
严格把控质量关，让生产更加有保障 。2020年11月 下午12时44分20.11.1912:44November 19, 2020
重规矩，严要求，少危险。2020年11月19日 星期四12时44分15秒12:44:1519 November 2020
好的事情马上就会到来，一切都是最 好的安 排。下 午12时44分15秒下午12时44分12:44:1520.11.19
从资源配置效率的意义上说，对那些消费者不 愿付出高于边际成本价格很多的服务，确定很 高的加价，显然不符合效率原则；而对那些需 求弹性较低的服务，则应该对回收固定成本作 较大的贡献。
也就是说，加价结构必须反映需求弹性结构， 并且还要考虑到需求的交叉弹性。
12 公共规制
23
12.4.6 规制合同的期限
规制者设计规制合同的任务非常简单，规制者 只需选择价格上限合同，就可以为企业提供充 分的激励，企业为此将成本节约内部化，从而 以社会最优的努力水平或成本提供这种服务。
信息对称使得规制者能够设计一个适当的合同， 使得留给企业的超额利润为零。所以，政府可 以达到使企业自愿提供服务的最低成本。
综上所述，当不存在逆向选择问题时，政府可 以选择高强度的激励合同。
弄虚作假要不得，踏实肯干第一名。12:44:1512:44: 1512:4411/19/2020 12:44:15 PM
安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20.11.1912:44:1512:44Nov-2019-Nov-20
重于泰山，轻于鸿毛。12:44:1512:44: 1512:44Thurs day, November 19, 2020
公共规制，是指具有法律地位的、相对独立的
公共部门，为了实现特定目标，依照法律法规
对企业、个人或其他相关利益主体所采取的一 系列行政管理与监督行为。
公共规制或者直接干预市场配置机制，或者间
接改变企业和消费者供需决策。公共规制的经
济作用体现在资源配置和收入分配上，其中，
资源配置是最为主要的。
12 公共规制
12公共规制
12 公共规制
1
目标
了解公共规制的定义、种类和基本形式 了解激励性规制合同的设计与选择 了解公共生产与公共收费 了解公用事业单位改革 了解公共规制的未来发展趋势
12 公共规制
2
12.1 公共规制：定义与种类
12.1.1 公共规制的定义
公共规制是公共部门为了实现特定的目标而进 行的经济活动。
12 公共规制
27
小结
公共规制是公共部门为了实现特定的目标而进 行的经济活动。公共规制是指具有法律地位的、 相对独立的公共部门，为了实现特定目标，依 照法律法规对企业、个人或其他相关利益主体 所采取的一系列行政管理与监督行为。
公共规制的目标有提高社会福利和利益集团利 益之分。前者属于规制的公共利益理论。后者 属于政府规制经济理论，政府规制俘获理论就 是其核心内容。
每天都是美好的一天，新的一天开启 。20.11.1920.11.1912: 4412:44:1512: 44:15Nov-20
务实，奋斗，成就，成功。2020年11月19日 星期四12时44分15秒 Thursday, November 19, 2020
抓住每一次机会不能轻易流失，这样 我们才 能真正 强大。20.11.192020年 11月19日星期 四12时 44分15秒20.11.19
结果。
12 公共规制
7
12.1.3 规制俘获理论
政府规制经济理论，研究重点是政府规制过程 对收入分配后果的影响以及规制者本身所具有 的各种动机。
政府规制俘获理论。
规制机构 利益集团
规制对象 其它利益集团，如消费者
规制结构最终为其所服务的行业所俘获。
12 公共规制
8
12.2公共规制过程
邮政、公交等。
12 公共规制
12
12.3.2 标准规制
所谓标准规制，是指公共部门对某些产 品或服务的质量提出标准要求，未达标 者不能提供这些产品或服务。
药品、交通安全、环境污染等
12 公共规制
13
12.3.3 价格规制
（1）定义 所谓价格规制，是指公共部门通过公共
定价的方式，影响企业决策，以达到规 制目标。
创新、投资决策草率、奖金失控等
12 公共规制
18
12.4.2规制合同的种类
价格上限合同属于高强度激励合同。
规定企业所提供的商品或服务的最高价格， 企业通过努力，降低的成本就会转化为企业 的收益。
高强度激励合同应该能够保证所降低的成本 份额能够全部或者大部分转换为企业的收益。 企业为了获得这些收益，就会尽可能提高效 率。同样的原因，企业因此会获得大量的超 额利润或信息租金。
规制过程的最后一个阶段是放松或者解 除规制。
可能的原因
技术进步 执政者理念变化
12 公共规制
11
12. 3规制的方式
12.3.1 进入规制或退出规制 进入限制，指公共部门规定某些行业进
入者数量不能超过某个上限。
出租车牌照、电信牌照等。
退出限制，指公共部门规定某些企业不 能退出特定的服务领域。
3
公共规制的原因
自然垄断 外部性 信息不对称
12 公共规制
4
12.1.2 公共规制的种类
经济性规制（economic regulation）
是指公共部门通过价格、产量、进入与退出 等方面的规定而对企业等经济利益主体的决 策所实施的各种强制性约束。
自然垄断领域和存在信息不对称的领域。
12 公共规制
12 公共规制
28
小结
公共规制可大致分为经济性规制和社会 性规制。
公共规制过程大致包括立法、执法、规 制的放松和解除三个阶段。
12 公共规制
29
小结
规制的方式主要有：进入规制或退出规制、标准规制、 价格规制、征税规制等。
经济性规制的绩效的提高可以通过设计不同种类的合 同菜单而得以实现。根据合同激励强度的高低，可以 将合同区分为高强度激励合同和低强度激励合同。
不可麻痹大意，要防微杜渐。20.11.1920.11.1912:44:1512: 44:15November 19, 2020
加强自身建设，增强个人的休养。2020年11月19日 下午12时44分20.11.1920.11.19
追求卓越，让自己更好，向上而生。2020年11月19日星期 四下午12时44分15秒12:44:1520.11.19
谢谢大家！