国际经济学第三章现代贸易理论
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国际经济学现代国际贸易理论
产业内贸易理论的出现，使国际贸易理论进入了一个新的发展阶 段。在传统的贸易理论中，无论是建立在技术差异基础上的比较 利益理论，还是建立在要素禀赋差异基础上的比较利益理论，都 是以完全竞争为基本分析前提。但是，建立在规模经济基础上的 国际贸易理论则暗含着市场是不完全竞争的命题。因为规模经济 排除了小企业进入这类行业的可能性，即任何企业如果不能达到 甚至超过现有企业的生产规模，该企业就不能进入此类行业。这 一命题改变了国际贸易理论的前提条件，实际上是国际贸易理论 的新发展。 产业内贸易理论表明，尽管各国之间有相同的生产要素禀赋，但并 不构成它们之间存在利益冲突的条件，相反各国可以通过产业内贸 易形成互补的差异产品贸易关系。因而在这类国家之间，贸易的相 互依赖代替了相互竞争和冲突，自由贸易有了更多的存在基础。
如果卖到国内市场，为增加1个单位商品销售，企业要降低该商品 的卖价，假设降低1美分，其国内卖价变成199.99美元，多卖1件 商品增加的收入是199.99美元。这样该企业在国内市场上就可以 销售10001件该商品。但应当注意的是，当企业在国内市场上为售 出增加的1单位产品时，它必须将所有单位产品的价格都降到 199.99美元，因此厂商从原来10000件产品的销售中，总收入减少 了100美元。从而，企业从增加1单位产品的销售中，只多收入 99.99美元，而不是199.99美元。如果将增加的1个单位产品不是卖 到国内市场，而是倾销到国外，其价格也降低1美分，价格是 149.99美元，则多在国外市场销售1个单位的产品，企业多获得 149.99 美元， 在国外的市场上销售了 1001件商品。这意味着，不仅增加的1 个单位的产品要以149.99美元销售，而且其它的1000件商品也 要降到149.99美元，由此减少收入10美元，结果在国外市场上 多销售1单位产品所得到的净增收入是139.99美元，比销在国内 多收入40美元。因此，对不完全竞争企业而言，将增加的商品 倾销到国外比销在国内市场能够获得较多的利润。可见，倾销 是符合不完全竞争企业获取最大限度利润的原则的。
国际贸易的现代和当代理论ppt课件
5、该理论对究竟如何衡量一国的资源优势产生了具有启发性的提 示。同时也是对比较优势理论的完善和发展。
6、实际上，资源禀赋的优势并不是贸易必然产生的充分条件，也 不是必要条件。但是利用H-O模型中的一般均衡分析，却可以说 明贫困的增长等南北差距的实际问题，因而普遍受到国际经济 学家的青睐。
计算综合题
◆ H-O理论：一国应出口相对密集地使用其相对富裕的
生产要素所生产出的商品，进口密集地使用其相对稀
缺的生产要素生产出的商品。
精选PPT课件
9
四、H-O模型图示
需求条件和技术 水平相同、要素 禀赋不同的两国 贸易
图3-2 H-O模型条件下的两国贸易
精选PPT课件
10
五、模型推导----简单证明
假设A国的X产品的价格/成本为PAX，LX表示劳动投入 系数，KX为资本投入系数，WA工资率，RA为利率， 则：
3、按照马克思主义经济学的观点，该模型放弃了劳动价值论，坚 持供求说和萨伊的三位一体公式，陷入了庸俗经济学的范畴。
4、按照现代经济学的说法，该模型是典型的静态分析方法，“靠 山吃山，靠水吃水”。这只有利于成熟的国际贸易分工格局， 不利于后进国家利用技术和其他手段赶超发达国家，从而改变 现有贸易格局的看法。
精选PPT课件
5
■要素密集度(Factor Intensity)---资本劳动比
要素密集度是针对产品而言的,是指生产某种产 品所投入两种生产要素的相对比例.这也是一个相对 的概念,与生产要素的绝对投入量无关.
假设生产单位产品X 、 Y所需的资本量和劳动量 依次为KX、LX 与 KY 、 LY,则:
◆ 1941年合作完成论文《实际工资和保护主义》（《经济统计 周报》1941年8月号 ）对要素价格均等问题进行了深入研究， 其结论被称做斯托尔帕-萨缪尔森定理（S-S定理）．
6、实际上，资源禀赋的优势并不是贸易必然产生的充分条件，也 不是必要条件。但是利用H-O模型中的一般均衡分析，却可以说 明贫困的增长等南北差距的实际问题，因而普遍受到国际经济 学家的青睐。
计算综合题
◆ H-O理论：一国应出口相对密集地使用其相对富裕的
生产要素所生产出的商品，进口密集地使用其相对稀
缺的生产要素生产出的商品。
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9
四、H-O模型图示
需求条件和技术 水平相同、要素 禀赋不同的两国 贸易
图3-2 H-O模型条件下的两国贸易
精选PPT课件
10
五、模型推导----简单证明
假设A国的X产品的价格/成本为PAX，LX表示劳动投入 系数，KX为资本投入系数，WA工资率，RA为利率， 则：
3、按照马克思主义经济学的观点，该模型放弃了劳动价值论，坚 持供求说和萨伊的三位一体公式，陷入了庸俗经济学的范畴。
4、按照现代经济学的说法，该模型是典型的静态分析方法，“靠 山吃山，靠水吃水”。这只有利于成熟的国际贸易分工格局， 不利于后进国家利用技术和其他手段赶超发达国家，从而改变 现有贸易格局的看法。
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5
■要素密集度(Factor Intensity)---资本劳动比
要素密集度是针对产品而言的,是指生产某种产 品所投入两种生产要素的相对比例.这也是一个相对 的概念,与生产要素的绝对投入量无关.
假设生产单位产品X 、 Y所需的资本量和劳动量 依次为KX、LX 与 KY 、 LY,则:
◆ 1941年合作完成论文《实际工资和保护主义》（《经济统计 周报》1941年8月号 ）对要素价格均等问题进行了深入研究， 其结论被称做斯托尔帕-萨缪尔森定理（S-S定理）．
国际经济学之现代贸易理论
2、产品生命周期理论
产品生命周期理论由经济学家维农（Raymond Vernon）首次提 出。该理论核心：技术变化是国际贸易的又一个决定因素，试
图解释国际贸易形态的动态变化特征。
该理论认为：
第一、一种产品从生产者到消费者手中，需要很多不同的投入 成本，如研究与开发、资本和劳动投入、促销及原材料投入等 ；
A国：只能产出QA的产品，成本为CA； B国：可达到最佳规模QB，成本为CB。 由于CB<CA，故A国的竞争力不如B国，则A 国的消费者可能进口B国的产品而不用本国产 品。这时同行业贸易便发生了。
C(单位成本)
CA
A
CB
QA
LAC
B
QB
Q(产量)
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近代保护主义思想的兴起
重商主义的保护贸易政策的动机，偏重于掠取金银；财 政思想重于经济思想，即以关税保护阻碍输入，以减免税 鼓励输出。
(2)人力资本
美国劳动生产率高是因为美国的劳动生产者 接受了更多的教育和培训，从而使他们获得了 较高的技能和经营管理水平。而教育、职业培 训也是投资于教育的结果。因此，美国的劳动 力是比外国的劳动力包含了更多资本的劳动力。 即资本化的人（capital labor）。故从广义来看， 美国出口的商品仍然是资本密集型，进口商品 仍然是劳动密集型的。
(3) 美国产品的要素结构
研究表明，美国的多数进口产品正是美国 资源稀缺的商品，作为进口商品在美国国内 生产，必须投入较多的资本，而且生产成本 较高（对美国来说是资本密集型）。而对于 出口国来说，这些产品是资源密集型产品， 所需要投入的资本相对较少，而且生产成本 较低。这就是Leontief之迷形成的原因。
t2
t3
t4
国际经济学之现代贸易理论
结合发展中国家
未来的研究将更多地结合发展中国家的情况，探讨适合发展中国家 的贸易理论和发展策略。
现代贸易理论与中国的对外贸易
政策制定
现代贸易理论为中国的对外贸易政策制定提 供了重要依据，帮助中国实现了贸易结构的 优化和经济增长方式的转变。
转型升级
现代贸易理论为中国实现贸易转型升级提供 了理论支持，指导中国在扩大内需、提高自 主创新能力等方面取得积极进展。
非关税壁垒的效应
非关税壁垒可能会限制外国商品的进口，从而保护国内生产者的利益，但同时也可能妨碍国际贸易的发展，导致全球福利下降。
非关税壁垒的影响因素
非关税壁垒受到许多因素的影响，包括政治、经济、社会等方面的因素。例如，政府可能会采取非关税壁垒来保护本国的产业，特别是在政治不稳定或经济 不发达的国家中。
国际经济学之现代贸易 理论
2023-11-11
目 录
• 引言 • 完全竞争市场下的贸易理论 • 不完全竞争市场下的贸易理论 • 新贸易理论 • 贸易政策的经济学分析 • 结论与展望
01
引言
什么是现代贸易理论
现代贸易理论是国际经济学的一个重要分支，主要研究国际贸易的成因、结构和 影响。
它旨在解释为什么国家之间会进行贸易，以及贸易对参与者和整个经济体系的影 响。
国际贸易政策的国际经济学分析
国际贸易政策的种类
国际贸易政策包括关税、非关税 壁垒、出口补贴、进口限制等措 施。这些政策措施会影响国际贸 易的流量和流向，从而影响全球 的福利。
国际贸易政策的协调
各国之间的贸易政策需要进行协 调，以避免产生贸易战或贸易摩 擦。国际组织如世界贸易组织（ WTO）可以促进各国之间的贸易 政策协调。
现代贸易理论的发展历程
未来的研究将更多地结合发展中国家的情况，探讨适合发展中国家 的贸易理论和发展策略。
现代贸易理论与中国的对外贸易
政策制定
现代贸易理论为中国的对外贸易政策制定提 供了重要依据，帮助中国实现了贸易结构的 优化和经济增长方式的转变。
转型升级
现代贸易理论为中国实现贸易转型升级提供 了理论支持，指导中国在扩大内需、提高自 主创新能力等方面取得积极进展。
非关税壁垒的效应
非关税壁垒可能会限制外国商品的进口，从而保护国内生产者的利益，但同时也可能妨碍国际贸易的发展，导致全球福利下降。
非关税壁垒的影响因素
非关税壁垒受到许多因素的影响，包括政治、经济、社会等方面的因素。例如，政府可能会采取非关税壁垒来保护本国的产业，特别是在政治不稳定或经济 不发达的国家中。
国际经济学之现代贸易 理论
2023-11-11
目 录
• 引言 • 完全竞争市场下的贸易理论 • 不完全竞争市场下的贸易理论 • 新贸易理论 • 贸易政策的经济学分析 • 结论与展望
01
引言
什么是现代贸易理论
现代贸易理论是国际经济学的一个重要分支，主要研究国际贸易的成因、结构和 影响。
它旨在解释为什么国家之间会进行贸易，以及贸易对参与者和整个经济体系的影 响。
国际贸易政策的国际经济学分析
国际贸易政策的种类
国际贸易政策包括关税、非关税 壁垒、出口补贴、进口限制等措 施。这些政策措施会影响国际贸 易的流量和流向，从而影响全球 的福利。
国际贸易政策的协调
各国之间的贸易政策需要进行协 调，以避免产生贸易战或贸易摩 擦。国际组织如世界贸易组织（ WTO）可以促进各国之间的贸易 政策协调。
现代贸易理论的发展历程
现代国际贸易理论(ppt 61页)
2020/7/4
表5.1 七大工业化国家间的贸易状况（2000年）
美国 英国 加拿大 日本 德国 意大利 法国 全部工业化
国家
2020/7/4
出口到工业化 国家的比例 0.56 0.81 0.95 0.51 0.75 0.73 0.77 0.70
从工业化国家 进口的比例
0.51 0.76 0.82 0.39 0.72 0.69 0.80 0.70
2020/7/4
3. 产业领先地位不断转移
• 世界市场上主要出口国的领先或主导地位在不断变化 。一些原来进口的国家开始生产并出口这类产品，而 最初出口的发达国家反而需要进口这类产品。
• 例如纺织品、家用电器和汽车行业。20世纪初，美国 在这三个行业处于技术上的领先地位，是这些产品的 净出口国；20世纪90年代以来，美国几乎退出了这些 产品的生产，成为这些产品的净进口国。
• 价格歧视必须具备三个条件：第一，必须是不完全竞 争行业，即企业有能力决定其销售价格；第二，市场 必须是分割的，即低价格市场的消费者不能把产品倒 卖到高价格的市场上去；第三，在不同的市场上，厂 商所面临的需求曲线的弹性不同。
2020/7/4
• 用不完全竞争下的倾销行为解释产业内贸易的发生： 只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的条件，即 使国外市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利 润的最大化，仍有出口的动力，因为出口倾销的结果 比将这些产品在国内销售要好。外国的同类产品如果 也在其他产品上采取类似的行为，就会出现相互倾销 ，从而形成产业内贸易。
现代国际贸易理论(p pt 61页)
5.1 现代国际贸易理论提出的背景
一、发达工业化国家之间的贸易量大大增加 • 20世纪50年代，工业国家之间的贸易两之占世
表5.1 七大工业化国家间的贸易状况（2000年）
美国 英国 加拿大 日本 德国 意大利 法国 全部工业化
国家
2020/7/4
出口到工业化 国家的比例 0.56 0.81 0.95 0.51 0.75 0.73 0.77 0.70
从工业化国家 进口的比例
0.51 0.76 0.82 0.39 0.72 0.69 0.80 0.70
2020/7/4
3. 产业领先地位不断转移
• 世界市场上主要出口国的领先或主导地位在不断变化 。一些原来进口的国家开始生产并出口这类产品，而 最初出口的发达国家反而需要进口这类产品。
• 例如纺织品、家用电器和汽车行业。20世纪初，美国 在这三个行业处于技术上的领先地位，是这些产品的 净出口国；20世纪90年代以来，美国几乎退出了这些 产品的生产，成为这些产品的净进口国。
• 价格歧视必须具备三个条件：第一，必须是不完全竞 争行业，即企业有能力决定其销售价格；第二，市场 必须是分割的，即低价格市场的消费者不能把产品倒 卖到高价格的市场上去；第三，在不同的市场上，厂 商所面临的需求曲线的弹性不同。
2020/7/4
• 用不完全竞争下的倾销行为解释产业内贸易的发生： 只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的条件，即 使国外市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利 润的最大化，仍有出口的动力，因为出口倾销的结果 比将这些产品在国内销售要好。外国的同类产品如果 也在其他产品上采取类似的行为，就会出现相互倾销 ，从而形成产业内贸易。
现代国际贸易理论(p pt 61页)
5.1 现代国际贸易理论提出的背景
一、发达工业化国家之间的贸易量大大增加 • 20世纪50年代，工业国家之间的贸易两之占世
国际经济学第3章国际贸易标准理论
固定成本下：只有小国进行完全专业化生产， 大国可以同时生产两种商品
递增成本下：即使是小国，也存在不完全分 工
第三节 国际贸易利益的衡量与分解
国际贸易利益： 又称为贸易利益（gains from trade）。 是指同封闭经济相比，开放经济在既定的生产资
源和技术条件下新增加的利益，表现为整个社会福利 水平的提高
第一节 生产可能性曲线与社会无差异曲线
KX
OX Y Y0 Y1 Y2
LY
OY
（X1，Y2）
（X0，Y2）
E2
X2
（X0，Y1）
E1
Y2
E0
X1
KY
X0
Y1
LX
Y0
E0
（X0，Y1） （X0，Y2）
E1 E2
（X1，Y2）
O
X0
X1
X2
X
第一节 生产可能性曲线与社会无差异曲线
（三）机会成本
机会成本（或称为社会成本），是指为生产一单位的某 一产品所必须放弃的其它产品的产出量。即|dY／dX|。
Y
·M ·N
U3 U2 U1
O
ห้องสมุดไป่ตู้
XO
（A国）
U3′
·M′
U2′
· U1′ N′
X （B国）
第一节 生产可能性曲线与社会无差异曲线 二、社会无差异曲线
一个国家或地区的均衡消费点。 BB′表示X和Y在价格既定条件下一国的国民预算线①。 ① 国民预算线是指在X和Y的价格既定的情况下，一个社会的国民收
入所能购买到的两种商品的不同数量的组合点的轨迹。
Y
B′
C U0
O
BX
第二节 封闭与开放条件下的一般均衡
递增成本下：即使是小国，也存在不完全分 工
第三节 国际贸易利益的衡量与分解
国际贸易利益： 又称为贸易利益（gains from trade）。 是指同封闭经济相比，开放经济在既定的生产资
源和技术条件下新增加的利益，表现为整个社会福利 水平的提高
第一节 生产可能性曲线与社会无差异曲线
KX
OX Y Y0 Y1 Y2
LY
OY
（X1，Y2）
（X0，Y2）
E2
X2
（X0，Y1）
E1
Y2
E0
X1
KY
X0
Y1
LX
Y0
E0
（X0，Y1） （X0，Y2）
E1 E2
（X1，Y2）
O
X0
X1
X2
X
第一节 生产可能性曲线与社会无差异曲线
（三）机会成本
机会成本（或称为社会成本），是指为生产一单位的某 一产品所必须放弃的其它产品的产出量。即|dY／dX|。
Y
·M ·N
U3 U2 U1
O
ห้องสมุดไป่ตู้
XO
（A国）
U3′
·M′
U2′
· U1′ N′
X （B国）
第一节 生产可能性曲线与社会无差异曲线 二、社会无差异曲线
一个国家或地区的均衡消费点。 BB′表示X和Y在价格既定条件下一国的国民预算线①。 ① 国民预算线是指在X和Y的价格既定的情况下，一个社会的国民收
入所能购买到的两种商品的不同数量的组合点的轨迹。
Y
B′
C U0
O
BX
第二节 封闭与开放条件下的一般均衡
国际经济学3 - 国际贸易的标准理论
引入国际 贸易
需求 （社会无差异曲线）
贸易条件下的均衡
各国内部相对 价格相等
3.2 成本递增条件下的生产可能性 曲线
1、成本递增 引入目的：更接近经济现实
机会成本不变（ 1 ）不符合实际；（ 2 ）难以得到唯一的均 衡解。
定义：每多生产1单位的X产品所必须放弃的Y产品的生产数 量是不断增加的，即随着X产品产量的扩大，X的机会成本是 不断增加的。
3.5C 不完全分工(INCOMPLETE SPECIALIZATION)
固定成本下的贸易所得：在固定成本条件下，每一个国家都 完全分工生产其具有比较优势的商品。
C
C
U.S
120 70 60 A E B 90 110 180 W
120
B1
U.K
50 40
A1
E1
40 60 70 120
W
在机会成本递增条件下，在两国生产中存在着不完全分工 这种不完全分工的原因是：
3.4 孤立均衡
什么是孤立均衡？ 在不发生对外贸易的条件下，当一国达到其生产可能性曲线 所允许的最高的社会无差异曲线时，该国就达到了均衡状态， 这发生在社会无差异曲线与生产可能性曲线相切的位置上。 两条切线在切点的公切线的斜率给出了国内的均衡相对价格， 反映了该国的比较优势。
3.4A 对于孤立均衡的说明
在一般情况下，国际贸易会导致两国产品的相对价格都发生 改变，相对价格趋同。例如说在封闭情况下，A国X与Y产品的 相对价格是1：2，B国X与Y产品的相对价格是1：4，通过国 际贸易世界价格变为1：3，处于国际贸易之前两国相对价格 的中间地带，通过贸易，两国均获得好处。 但如果A国是大国，B国是小国，国际贸易的结果是世界相对 价格等于A国封闭状况下的国内价格，B国也即小国得到全部 的贸易好处。无论是李嘉图模型，还是标准贸易模型，都是 如此。
需求 （社会无差异曲线）
贸易条件下的均衡
各国内部相对 价格相等
3.2 成本递增条件下的生产可能性 曲线
1、成本递增 引入目的：更接近经济现实
机会成本不变（ 1 ）不符合实际；（ 2 ）难以得到唯一的均 衡解。
定义：每多生产1单位的X产品所必须放弃的Y产品的生产数 量是不断增加的，即随着X产品产量的扩大，X的机会成本是 不断增加的。
3.5C 不完全分工(INCOMPLETE SPECIALIZATION)
固定成本下的贸易所得：在固定成本条件下，每一个国家都 完全分工生产其具有比较优势的商品。
C
C
U.S
120 70 60 A E B 90 110 180 W
120
B1
U.K
50 40
A1
E1
40 60 70 120
W
在机会成本递增条件下，在两国生产中存在着不完全分工 这种不完全分工的原因是：
3.4 孤立均衡
什么是孤立均衡？ 在不发生对外贸易的条件下，当一国达到其生产可能性曲线 所允许的最高的社会无差异曲线时，该国就达到了均衡状态， 这发生在社会无差异曲线与生产可能性曲线相切的位置上。 两条切线在切点的公切线的斜率给出了国内的均衡相对价格， 反映了该国的比较优势。
3.4A 对于孤立均衡的说明
在一般情况下，国际贸易会导致两国产品的相对价格都发生 改变，相对价格趋同。例如说在封闭情况下，A国X与Y产品的 相对价格是1：2，B国X与Y产品的相对价格是1：4，通过国 际贸易世界价格变为1：3，处于国际贸易之前两国相对价格 的中间地带，通过贸易，两国均获得好处。 但如果A国是大国，B国是小国，国际贸易的结果是世界相对 价格等于A国封闭状况下的国内价格，B国也即小国得到全部 的贸易好处。无论是李嘉图模型，还是标准贸易模型，都是 如此。
国际经济学第三章
三、产业领先地位不断转移
整理ppt
3
国际贸易为什么会在相似的要素密集型产品和相似 的要素充裕国家之间进行呢?
为什么资源禀赋的模式基本没有变化,而某些制造 品的比较优势会从发达国家逐渐转移到发展中国家?
整理ppt
4
第二节 动态比较优势理论技术差距论
技术差距论
技术差距理论(Theory of Technological Gap)是以不 同国家之间技术差距的存在来解释国际贸易发生的原 因。它是美国经济学家波斯纳(M.Posner)1961年在 《国际贸易和技术变化》一文中首先提出的。
整理ppt
24
虽然新产品的生命周期在美国结束，但其他生产这一产品的 发达国家可能处于周期的第三或第四阶段。同时，发展中 国家很可能在国内开始生产这种产品，并逐渐向发达国家 增加出口。这种新产品的生命周期，在生产国之间呈波浪 式推进。当美国发明新产品并大量向欧洲出口时，正是欧 洲大量进口之际；当美国出口下降时，正是欧洲开始生产 以替代进口时期；当美国出口由高峰急剧下跌时，正是欧 洲出口迅速增长时期；而欧洲出口明显下降，则是发展中 国家扩大出口时期。
整理ppt
7
整理ppt
8
技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工 艺的能力，这样形成或扩大了国际间的技术差 距，从而有可能暂时享有生产和出口某类高技 术产品的比较优势。
整理ppt
9
思考
需求滞后和模仿滞后之间有什么关系？这 些关系会对贸易产生什么影响？
整理ppt
10
一个国家发生技术创新，开发出新产品后，会不会向其他 国家出口，取决于其他国家生产者对新技术的模仿速度及消 费者对新产品的接受速度。
熟并扩散到国外，欧洲（模仿国）开始生产新产品，
整理ppt
3
国际贸易为什么会在相似的要素密集型产品和相似 的要素充裕国家之间进行呢?
为什么资源禀赋的模式基本没有变化,而某些制造 品的比较优势会从发达国家逐渐转移到发展中国家?
整理ppt
4
第二节 动态比较优势理论技术差距论
技术差距论
技术差距理论(Theory of Technological Gap)是以不 同国家之间技术差距的存在来解释国际贸易发生的原 因。它是美国经济学家波斯纳(M.Posner)1961年在 《国际贸易和技术变化》一文中首先提出的。
整理ppt
24
虽然新产品的生命周期在美国结束，但其他生产这一产品的 发达国家可能处于周期的第三或第四阶段。同时，发展中 国家很可能在国内开始生产这种产品，并逐渐向发达国家 增加出口。这种新产品的生命周期，在生产国之间呈波浪 式推进。当美国发明新产品并大量向欧洲出口时，正是欧 洲大量进口之际；当美国出口下降时，正是欧洲开始生产 以替代进口时期；当美国出口由高峰急剧下跌时，正是欧 洲出口迅速增长时期；而欧洲出口明显下降，则是发展中 国家扩大出口时期。
整理ppt
7
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8
技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工 艺的能力，这样形成或扩大了国际间的技术差 距，从而有可能暂时享有生产和出口某类高技 术产品的比较优势。
整理ppt
9
思考
需求滞后和模仿滞后之间有什么关系？这 些关系会对贸易产生什么影响？
整理ppt
10
一个国家发生技术创新，开发出新产品后，会不会向其他 国家出口，取决于其他国家生产者对新技术的模仿速度及消 费者对新产品的接受速度。
熟并扩散到国外，欧洲（模仿国）开始生产新产品，
0601 现代贸易理论——规模经济理论
华盛顿的一年使克鲁格曼身心俱疲。很长一段时间，他既 不做学问，也 不问政治。不过在外人看来，他混得很不 错：年纪轻轻就成为终身教授，拿着丰厚的薪酬、常常在 世界各地飞来飞去参加各种会议，甚至还写出了几篇挺好 的论文。不过，克鲁格曼的内心极为失落，他说：“和世 界上99％的人相比，我没什么可抱怨的。但我的参照对象 是同辈中最成功的经济学家，我还没有成为他们中的一 员。” 1987年，克鲁格曼开始重新恢复了创造力，他写出了大 量高质量的论文——第三世界债务减免、欧洲货币体系的 作用、贸易集团化。这些文章获得的好评打消了他对自己 研究能力的怀疑，他开始开辟一个新的领域——新贸易理 论。这些成就使他获得了约翰· 贝茨· 克拉克奖。 1988年，克鲁格曼出版了《期望减少的年代》一书，该 书一出版即在美国引起轰动。他与奥伯斯法尔德合著的 《国际经济学》成为各大学和贸易公司的标准教材。各大 公司的总裁在看到他所著的书之后纷纷找上门来，请克鲁 格曼为他们作商业咨询。为此，克鲁格曼专门雇了一名经 纪人，不是为了拉更多的客户，而是为了提高价格，使商 人们望而却步。这段时期克鲁格曼发现了一个有趣的课 题——经济地理学。他雄心勃勃地想把这个课题发展成为 经济学的一个分支，并在这个领域上取得了很大的进展。
规模经济贸易理论
（三）主要内容 某两种产品若存在规模经济，则其中一国会率先
对某种产品扩大生产规模，取得成本优势；而另 一国则选择另一种产品，进行生产。之后，通过 国际贸易使两种产品在各国间进行分配。
A产品
规模经济
规模生产
低成本低价格
国际贸易
规模经济贸易理论
（四）图形说明——坎姆模型
如图，一国专门生产X， Y 另一国家专门生产Y，在 Ymax 规模经济的作用下，X和Y 的生产成本都会下降，然 后两国再进行交换，则双 Y2 方的福利都会增加，在图 Y1 中表现为贸易后的均衡点 E比没有分工和贸易前的 均衡点A所达到的效用水 平更高。
国际经济学习题
三、划图说明
1、偏向进口的生产要素增长对国际贸易会产生什么影响？
2、偏向出口的生产要素增长对国际贸易会产生什么影响？
四、论述
1、结合恩格尔定律，谈谈你对发展中国家在国际分工和国际贸易中所处地位的认识。
2、结合产品生命周期理论，谈谈你对发展中国家在国际分工和国际贸易中所处地位的认识。
第六章对外贸易政策及其经济效应
2、答：假设机会成本不变，则在李嘉图模型中分工是完全的，即两个国家均实现了完全的专业化生产。因为机会成本不变，贸易收益总是大于机会成本，所以分工会持续下去，直到实现完全的专业化生产。
如果机会成本递增，分工可能是不完全的，因为当机会成本增加到与贸易收益相等时，贸易利得消失使出口品生产不会再增加，因而分工可能是不完全的。
三、划图说明
1、答：下图为一国某进口品（或进口竞争品）的国内供求状况：
PO——封闭条件下的国内市场价格
PW——世界市场价格
进口贸易的福利效应如下表所示：
进口前
进口后
变化量
消费者
面积1
面积（1+2+4+5）
增加面积（2+4+5）
生产者
面积（2+3）
面积3
减少面积2
总福利
面积（1+2+3）
面积（1+2+3+4+5）
3、机会成本是指，在生产两种产品时，增加一单位某种产品的生产所须放弃生产的另外一种产品的价值或数量。
4、贸易条件衡量一单位出口品能够换回多少单位进口品，通常用一定时期内的出口价格指数与进口价格指数之比来表示。
5、要素禀赋是指一个国家或一个地区在一定时期内可利用的自然资源和社会资源的拥有状况。
1、偏向进口的生产要素增长对国际贸易会产生什么影响？
2、偏向出口的生产要素增长对国际贸易会产生什么影响？
四、论述
1、结合恩格尔定律，谈谈你对发展中国家在国际分工和国际贸易中所处地位的认识。
2、结合产品生命周期理论，谈谈你对发展中国家在国际分工和国际贸易中所处地位的认识。
第六章对外贸易政策及其经济效应
2、答：假设机会成本不变，则在李嘉图模型中分工是完全的，即两个国家均实现了完全的专业化生产。因为机会成本不变，贸易收益总是大于机会成本，所以分工会持续下去，直到实现完全的专业化生产。
如果机会成本递增，分工可能是不完全的，因为当机会成本增加到与贸易收益相等时，贸易利得消失使出口品生产不会再增加，因而分工可能是不完全的。
三、划图说明
1、答：下图为一国某进口品（或进口竞争品）的国内供求状况：
PO——封闭条件下的国内市场价格
PW——世界市场价格
进口贸易的福利效应如下表所示：
进口前
进口后
变化量
消费者
面积1
面积（1+2+4+5）
增加面积（2+4+5）
生产者
面积（2+3）
面积3
减少面积2
总福利
面积（1+2+3）
面积（1+2+3+4+5）
3、机会成本是指，在生产两种产品时，增加一单位某种产品的生产所须放弃生产的另外一种产品的价值或数量。
4、贸易条件衡量一单位出口品能够换回多少单位进口品，通常用一定时期内的出口价格指数与进口价格指数之比来表示。
5、要素禀赋是指一个国家或一个地区在一定时期内可利用的自然资源和社会资源的拥有状况。
三现代国际贸易理论
厂商将产品销往国外有运输成本，所以其出口价格低于本国价 格。但只要企业净增收入不低于将这一增加的产量销在国内市 场的净增收入量，企业就会将产品倾销到国外。因此，国际贸 易会由于不完全竞争企业对获取最大限度利润的追求而产生。
第三节、外部规模经济与国际贸易
22
1.外部规模经济的源泉
当一国某产业的规模扩大时，该产业中各企业的AC 下降。外部规模经济主要产生于三个方面，即生产设 备及供应的专门化、共同生产要素的使用、技术外溢。
场、获取最大限度利润的行为，也会导致国际贸 易产生。
2024/2/26
一、 不完全竞争条件下企业的市场定价
Pm
在不完全竞争的市场条件下，企业
AC
能通过较大规模的生产获得规模经
MC
济效果。寡头垄断或垄断企业的市
MR D
场份额足以影响价格P，当增加生
O
Qm
Q
产达到规模经济时，为将增加的产 品销售出去，不得不降低商品价格
• 规模生产的经济性，使一国生产趋于完全专业化，生产 资源集中于某一个特定的行业，排除了该国在其他产品 领域实现规模经济的可能性。如美国在飞机的生产上具 有规模优势，中国就可能在船舶的生产上生产规模较大。
• 结论：建立在规模经济基础上的国际分工不是完全确定 的。
三、规模经济、差异产品与国际分工
9
国际分工的结构要确定下来决定于三种可能的情况：
规模经济和差异产品条件下，各国的技术水平相同， 国际分工是不确定的。
6
假定世界上只有中美两个国家，都能生产两种产品——飞机和 船舶，两国技术水平相同，两个部门都可产生规模经济。
AC(百万美元)
AC(百万美元)
20
80
8
O 10 50 Q 飞机的生产成本
第三节、外部规模经济与国际贸易
22
1.外部规模经济的源泉
当一国某产业的规模扩大时，该产业中各企业的AC 下降。外部规模经济主要产生于三个方面，即生产设 备及供应的专门化、共同生产要素的使用、技术外溢。
场、获取最大限度利润的行为，也会导致国际贸 易产生。
2024/2/26
一、 不完全竞争条件下企业的市场定价
Pm
在不完全竞争的市场条件下，企业
AC
能通过较大规模的生产获得规模经
MC
济效果。寡头垄断或垄断企业的市
MR D
场份额足以影响价格P，当增加生
O
Qm
Q
产达到规模经济时，为将增加的产 品销售出去，不得不降低商品价格
• 规模生产的经济性，使一国生产趋于完全专业化，生产 资源集中于某一个特定的行业，排除了该国在其他产品 领域实现规模经济的可能性。如美国在飞机的生产上具 有规模优势，中国就可能在船舶的生产上生产规模较大。
• 结论：建立在规模经济基础上的国际分工不是完全确定 的。
三、规模经济、差异产品与国际分工
9
国际分工的结构要确定下来决定于三种可能的情况：
规模经济和差异产品条件下，各国的技术水平相同， 国际分工是不确定的。
6
假定世界上只有中美两个国家，都能生产两种产品——飞机和 船舶，两国技术水平相同，两个部门都可产生规模经济。
AC(百万美元)
AC(百万美元)
20
80
8
O 10 50 Q 飞机的生产成本
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品质要高。因此，该阶段，贸易主要发生在少数
先进国家之间，因为这些国家的收入水平相对较
高且比较接近
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国际经济学第三章现代贸易理论
(2)阶段II——成长期或扩散期
当产品进入成长期以后，由于技术已确定， 并被普遍采用，企业之间竞争激烈，为扩 大生产和销售，需要大量投资；
在生产上从研究与开发密集型转化为资本 （物质资本、管理、营销所需要的人力资 本）密集型；
•E
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0
•创新国
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1
•其它工业 国
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2
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•发展中国 家
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： •产品类型
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口 •技术密集
型
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•I
•III
I
•技术扩散
•技术停滞
•其他工业国出口 •发展中国家出口
•资本密集型 •资本密集型
•返回上页 国际经济学第三章现代贸易理论
该阶段，资本成为最主要的构成成本，发达 国家在该阶段拥有比较优势，产品将主要 由发达国家输出到发展中国家。
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国际经济学第三章现代贸易理论
(3).阶段III——成熟期或停滞期
创新国失去技术优势。由于非熟练 或半熟练劳动则是决定比较优势的 主要力量。生产向劳动力成本较低 的发展中国家转移，有条件进行大 批量生产，以取得规模经济效应。 发展中国家开始出口。
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国际经济学第三章现代贸易理论
(2)人力资本
美国劳动生产率高是因为美国的劳动生产者 接受了更多的教育和培训，从而使他们获得了 较高的技能和经营管理水平。而教育、职业培 训也是投资于教育的结果。因此，美国的劳动 力是比外国的劳动力包含了更多资本的劳动力。 即资本化的人（capital labor）。故从广义来看， 美国出口的商品仍然是资本密集型，进口商品 仍然是劳动密集型的。
•B
•QB
•规模经济
•Q(产量)
国际经济学第三章现代贸易理论
分析思路：
在完全竞争假设下，讨论外部规模经济效应， 然后再引入不完全竞争市场结构，最后分析两 种经典的模型。
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国际经济学第三章现代贸易理论
美国进口品在其国内生产时，属于资本密集 型产品。而在其出口国来说，则属于劳动密 集型。
如小麦，在发展中国家是劳动密集型，在美 国是资本密集型。
•美
•资本密集型
•美国 •进口品
•劳动密集型 •其 •他
•国 •劳动密集型
•美国 •出口品
•资本密集型
•国 •家
国际经济学第三章现代 贸易理论
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2020/11/10
国际经济学第三章现代贸易理论
•（一）Leontief之迷的产生
下表是Leontief发现的美国生产出口品和进口竞争品使用的资本和劳动 量的比较。
•1947年
•1958年
•资本(1947年不 变价)
•劳 动 ( 年 劳 动 人 数) •资 本 - 劳 动 比 例 （美圆/人）
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国际经济学第三章现代贸易理论
(3)技术生产要素──技术是生产力，是生产 要素
由于美国劳动力具有较高的技能，在生产 过程中投入了较高的研究和开发费用，因此 可以说美国生产的是技术密集型商品。── 这是美国参与国际分工和国际贸易的基础。
•表象——劳动力密集型
实质——技术密集型
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国际经济学第三章现代贸易理论
2人力资本(human capital)说—Leontief自己的 解释 (1) Leontief的观点
Leontief认为：美国的劳动力和国外的劳动力 相比，具有较高的效率，如3倍，表明运用同 样数量的资本，美国工人可以多产出2倍。因 此，如劳动以效率单位衡量，则美国将是劳动 力相对丰富、资源相对稀缺的国家，它自然将 以劳动密集型产品交换其他国家的资本密集型 产品。
产品的生命周期各阶段特征
(1)阶段I——导入期或初始期
是指产品的研制与开发阶段。该阶段产品的技
术还未成型，研究费用在成本结构中占据最大比 重。这些国家在该阶段拥有比较优势，成为新产 品的出口国；
对于少数先进国家，由于劳动相对稀缺，因
此寻找节约劳动的生产方式是从事技术创新的主 要动因；
在该阶段，新产品品质等级要比已有的商品
•图5－1
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国际经济学第三章现代贸易理论
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国际经济学第三章现代贸易理论
当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的 范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为 贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的 贸易关系也就可能越密切。
依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提 高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商 品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易 中的新品种就会不断地出现。
劳动力相对短缺，按传统的H-O理论，美国 应当出口资本密集型产品，而进口劳动密集 型产品。这一理论和实际的矛盾称为Leontief 之迷。除美国外，其他工业国如日本、加拿 大等绝大多数国家也都存在这个迷。
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•（二）对Leontief之迷的各种解释
Leontief之迷引起了全世界经济学家的极大震惊。 导致它的原因可能有：过去的全部贸易理论尤 其是H-O理论出了差错？或者是美国等工业化 国家属于劳动力充裕、资本相对短缺的国家？ 或者统计方法有误？具有代表性的观点有4个：
根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费 结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入 水平越接近，消费结构也就越相似。
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•二、重叠需求与国际贸易
图中，横轴表示人均收入水 平y, 纵轴表示消费者所需的 各种商品的品质等级q, OP 表示二者的关系E和F之间的 商品，两国的重叠需求是两 国开展贸易的基础。当两国 的人均收入水平越接近时， 则重叠需求的范围就越大， 两国重复需要的商品都有可 能成为贸易品。收入水平相 似的国家，互相间的贸易关 系也就可能越密切。
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3关税和其他贸易壁垒说
H-O理论建立在完全自由贸易的基础上的，而现 实中，国际贸易过程中充满着大量的关税和非 关税贸易壁垒。
美国的贸易政策是限制高技术（一般是资本型） 的产品的出口，阻碍劳动密集型产品的进口 （保护国内的就业机会）。特别受到保护的是 技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团， 如纺织业和鞋业等。
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(3) 美国产品的要素结构
研究表明，美国的多数进口产品正是美国 资源稀缺的商品，作为进口商品在美国国内 生产，必须投入较多的资本，而且生产成本 较高（对美国来说是资本密集型）。而对于 出口国来说，这些产品是资源密集型产品， 所需要投入的资本相对较少，而且生产成本 较低。这就是Leontief之迷形成的原因。
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国际经济学第三章现代贸易理论
“新贸易理论”面临的两个难题：
第一、递减的机会成本可能改变生产可能性边 界的形状（如下图）；
第二、规模经济与完全竞争假设的矛盾，放弃 该假设，从而导致理论分析复杂化。
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•C（单位成本）
•LAC
•CB
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2、产品生命周期理论
产品生命周期理论由经济学家维农（Raymond Vernon）首次
提出。该理论核心：技术变化是国际贸易的又一个决定因素，
试图解释国际贸易形态的动态变化特征。
该理论认为：
第一、一种产品从生产者到消费者手中，需要很多不同的投
入成本，如研究与开发、资本和劳动投入、促销及原材料投入 等；
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(2) 技术密集型产品
为了获得技术优势，日本和美国投入大量 R&D资本。因此美国出口的实际上是技术密 集型（technology intensity）产品。种类 产品可能是以先进的、耗资巨大的装备为基 础，也可能是以高智能、高技能的劳动力为 基础。──和H-O理论一致，差别在于引入了 第三中生产要素：技术。
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国际经济学第三章现代贸易理论
要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之 间的产业间贸易（Inter-industry trade），即工业品与初 级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。
重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业 内贸易（Intra -industry trade），即制造业内部的一种 水平式贸易。
第二、随着技术的变化，产品像生物一样，从出生到衰落，
完成一次循环；
第三、在产品周期的第四、由于各个国家在各种投入上的不同，决定了基于技术
动态变化的各国间存在动态比较优势，因而决定了各个国家间 的贸易形态特征。
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•生产要素密集型转化
国际经济学第三章现代贸易理论
核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国 的需求结构与收入水平决定的。
一、消费者行为假设
1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同， 收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消 费者就越偏好必需品；
2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则 其偏好也相同。
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•1、技术差距论
(1)技术差距论 一国可以由于技术创新而获得垄断地位，