论PPP模式的理论基础和操作要点

论PPP模式的理论基础和操作要点

内容摘要

PPP模式就是通过政府与私营部门的合作共同发展,实现参与各方的利益,同时共同承担责任和融资风险，其特点是更多地借助私营部门的力量,更少地依赖政府部门去满足公众的需要，PPP模式是国际上运用的最新模式,通过公私合作的形式,越来越多的私营部门开始投资、建设、管理甚至拥有基础设施，本文对于PPP模式的研究主要体现在以下几个方面：本文首先对PPP模式的概念作了定义和综述，探讨了PPP模式的理论背景，PPP模式的应用，PPP项目的政府监管及PPP模式的运作流程做了详尽的阐述。学无止境，本人这两年一直在做这方面的咨询工作，积累了一些PPP项目经验，现在就一些心得和体会和大家分享和探讨，请各位同仁和专家批评指正！

本文作者；何文杰，毕业于天津大学建筑工程技术专业，本科毕业于大连理工大学工程管理专业，从事建筑工程施工和工程咨询工作，多次为地方政府和社会资本做PPP模式的咨询工作，有丰富实践经验。

目录

一，PPP的概念

二，PPP的综述

1、PPP在国外的发展

2、PPP在国内的发展

3、PPP模式的法律体系

三，PPP模式的应用

1、一种是租赁模式

2、一种是特许经营模式

2、1、私营部门从政府租赁/收购现有资产模式

2、2、私营部门拥有所有权，未来无义务向政府转让模式

2、3、政府部门拥有所有权，私营部门未来有义务向政府转让模式

2、4、PPP的适用范围

四、PPP模式的操作流程

1、确定项目

2、项目采购

3、采购公告发布及报名

4、资格审查及采购文件发售

5、采购文件的澄清或修改

6、竞争者应提供响应投标文件

7、确定合作投资人

7、1、确定最终采购需求方案

7、2、综合评分

7、3、确定中选人

7、4、中选人公示

四、政府监管

1、项目执行

1、 1、社会资本可依法设立项目公司

1、2、项目公司融资

1、3、应急预案和临时接管预案

1、4、奖惩制度

2、合同修订

3、违约责任

4、争议解决

5、法律责任

6、项目移交

7、风险控制

五，结论

参考文献

引言

虽然PPP模式在国外已经有了广泛的应用，但PPP模式在我国还刚刚起步,对于我国这样一个从计划经济向市场经济转轨的发展中国家，如何把PPP模式应用于基础设施建设还缺乏相关的研究,随着社会的发展和进步,单靠国家财政已远不能满足巨大的投资需求,同时政府在基础设施建设中的高投入、低效率和资源的高消耗，已经成为一个世界性问题，由于中国经济的迅速发展,现有的基础设施已远远不能满足国民经济发展的要求，加速基础设施建设，改革现有的投融资方式，提高投资效率是我国当前基础设施建设中亟待解决的问题；

关键词；PPP模式；基础设施；公私合作；竞争谈判；搓商；

一，PPP的概念

P PP英文Public-Private-Partnership的三个首字母，其含义为公私合营伙伴制度。它的概念较为广泛，国际组织、开发机构、学者以及我国政府部门官员都对PPP 作出了定义；PPP是指为开展基础设施建设和提供公共服务，公共部门和私营部门之间可能建立的一系列合作伙伴关系（近一年来大力推动PPP），PPP是指政府、营利性企业和非营利性组织基于某个项目而形成的相互合作关系。在这种关系中，政府并不是把项目的责任全部转移给私营部门，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险，PPP是公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。

PPP是私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共服务签订的长期合同，而私营部门须承担重大风险和管理责任（IFC和MOF曾召开三次PPP论坛）PPP 是指政府公共部门与民营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现政府公共部门的职能并同时也为民营部门带来利益。其管理模式包含与此相符的诸多具体形式。通过这种合作和管理过程，可以在不排除并适当满足私人部门的投资营利目标的同时，为社会更有效率地提供公共产品和服务，使有限的资源发挥更大的作用。

广义PPP是指政府与私人部门为提供公共产品或服务而建立的合作关系，以授予特许经营权为特征，主要包括BOT、BOO、PFI等模式。狭义PPP与BOT 的原理更相似，都由“使用者付费”，但它比BOT更加强调公共部门的全过程合作。

二，PPP的综述

2 、1、PPP在国外的发展

通过公私合作模式，在一定程度上弥补,公共部门和私营部门的不足，避免市场失灵和政府失灵，英国率先提出PPP概念，积极开展公共服务民营化，主要

采取私人投资计划方式(Private Finance Initiative)。此后，PPP逐渐在美国、加拿大、法国、德国、澳大利亚、新西兰和日本等发达国家广泛应用。联合国、世界银行、欧盟和亚洲开发银行等国际组织把PPP的理念和经验在全球大力推广。发展中国家如中国、印度、巴西和一些非洲国家纷纷开始实践。PPP应用范围从道路、轨道交通等传统行业扩展到监狱、学校、医院甚至国防和航天领域。

2、2、PPP在国内的发展

PPP模式在我国发展共分三个阶段，第一阶段是1995年至2003年国家计委主导吸引外商，投资基础实施BOT项目，第二阶段是2004年至2013年建设部将特许经营权引入市政公用事业项目，第三阶段是PPP模式法制规范化阶段，十八大三中全会决定落实PPP模式后，PPP概念才正式从舞台边缘走到了中间，我国开始尝试公私合作模式。在城市供水、节水、供气、公共交通、排水、污水处理、道路、桥梁、市政设施、保障性住房、棚户改造、市容环境卫生、垃圾处理和城市绿化等公用事业当中引入非政府投资，在全国掀起了公私合作的浪潮。

2、3、PPP模式的法律体系

十八大三中全会决定落实PPP模式后，国家、部委、地方政府、在原有的法规基础上积极推动了立法工作，为PPP模式在我国公私合作经营上提供了保障，尽管还不是很完善。我国PPP模式现有的相关法律有；现国务院2015年6月25日《关于进一步做好城镇棚户区和城镇危房改造及配套基础设施建设有关工作的意见》国家发改委2015年6月1日《基础设施和公用事业特许经营管理办法》、财政部2014年11月《政府和社会资本合作模式（PPP）操作指南（试行）》、发改委2014年12月2日《政府和社会资本合作的指导意见》、《政府和社会资本合作项目通用合同指南》、财政部2014年12月30日《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》、《PPP项目合同指南（试行）》、财政部2015年6月30日《政府采购竞争性搓商采购方式管理暂行办法》各省市、自治区人民政府也相继出台了相关的地方规定。

三，PPP模式的应用