自由主义国际关系理论的思想渊源及主要观点

自由主义国际关系理论的思想渊源及主要观点

自由主义国际关系理论是当前国际关系学界最有影响力的三种理论视角之一,它的形成和演变构成了国际关系理论发展史的重要内容。现代意义上的自由主义国际关系理论从康德、威尔逊的理想主义开始,经过相互依存理论和新自由制度主义的发展达到一个高潮,占据了国际关系理论的半壁河山。冷战后以全球治理论为代表的自由主义国际关系理论在新的方向上进行探索,注重对非主权国家行为体和世界政治中的社会性力量的研究。

自由主义的发展源远流长,我们可以把它的思想根源追溯到古希腊哲学中的苏格拉底、柏拉图和亚里士多德的哲学思想。柏拉图在其名著《理想国》中对国家(城邦)先验性正义目标以及理念的阐述可谓自由主义在此一方面的发端。但是,自由主义国际关系理论的直接源头还是来自从18世纪启蒙运动开始的理想主义-自由主义的传统。

18世纪开始的启蒙运动是世界文明史上的一次重要的思想革新。在启蒙运动中,一批睿智的思想家高擎理性主义的大旗,对以欧洲专制主义和宗教神权为代表的腐朽“旧制度”进行了猛烈的挞伐。人类似乎重新发现了自己的智慧。正如德国哲学家伊曼纽尔·康德所言,这是一个“让光明照亮人类的思想的黑暗角落”的时代。

尽管启蒙运动中的思想家大多是从个人主义和理性主义的角度出发探讨一般的哲学问题,但也有些思想家在此哲学基础上对国际政治和世界秩序进行了深入的思考,这些思考成为了理想主义-自由主义国际关系理论的直接源头。启蒙运动自由主义思想的代表人物有约翰·洛克、卢梭和康德。这些思想家确立了自由主义的一些基本原则。与中世纪的神权和蒙昧主义不同,他们认为,理性是人类独有的一种天然禀赋。理性个人的目标是自我实现,这乃是一种“自然状态”。而国家不过是社会中的个体之间订立“契约”的产物,其唯一目的就是保障人们建立在推理基础上的自然权利。

自由主义的哲学基础是一种乐观主义。自由主义者并非都是人性本善的信仰者（事实上他们更多强调人性不完善的一面），但他们强调人有能力控制和改造自己，从而改善社会的道德和物质条件，使社会进步成为可能。而邪恶和黑暗现象的存在（比如战争和冲突），并不是完全不可避免的，而是能够减少甚至彻底根除的。简而言之，自由主义充满对理想社会（如柏拉图的理想国、莫尔的乌托邦和中国古代哲人的大同世界）的向往，而且他们坚信这种理想社会是可以实现的。

与现实主义国际关系理论类似的，自由主义国际关系理论也有几个核心假设。

核心假设1：自由主义并不否认国际社会的无政府状态，但他们强调无政府状态并不等于无秩序——这是自由主义和现实主义最重要的区别。现实主义者认为国际社会与国内社会是两个截然不同的领域，国内社会因为有政府和法律的存在而处于有序状态，国际社会则是一个弱肉强食、适者生存的混乱世界。而自由主义者认为，在同样的无政府状态下，国家时而冲突时而合作，说明无政府状态不一定导致冲突和混乱。他们坚信，如果将类似国内社会那样的制度安排推广到国际社会，如果国际法、国际组织和国际机制能产生类似法律、政府和制度在国内社会的作用，国际社会也能和国内社会一样处于有序运转的状态。最好的例子就是目前在政治、经济、军事和社会制度全面趋向一致和统一的欧盟。

核心假设2：自由主义同样认为国家是国际关系体系中最重要的行为体，但和现实主义相比，他们更加强调包括国际组织在内的非国家行为体的作用。自由主义者认为，国际组织与国际正义、秩序、和平、合作以及国际法、国际机制等概念是紧密相联的，政府间国际组织同样拥有国际法主体地位，非国家行为体正在扮演越来越重要的作用。自由主义的研究对象经常不是主权国家，而是国际组织、国际机制甚至国际非政府组织。

核心假设3：自由主义眼中的国家不是现实主义理解的那种单一而理性的行为体，而是国内社会利益的集合体。自由主义者认为，国家的政策与行为是由国内社会团体与个人的偏好累

积而成的。个人、利益集团、官僚机构以及社会团体之间构成竞争关系，国家政策与行为只是国内集团利益相互争执、妥协与谈判的结果。因此，国家既不是单一的行为体，也不会做出完全理性的决策。国际关系史上从来不乏国家对外决策和对外交往中失败的案例。比如说慈禧太后同时向全球几乎所有的列强宣战；希特勒狂妄地以全人类为敌等等。

核心假设4：与现实主义一样，自由主义也不认为国际社会是一个和谐世界。自由主义从不否认争端、冲突和战争一直是国际关系的一部分，但是并没有因此像现实主义那样强调以增强实力来求得安全和自保。他们认为，互利和合作是国家共生共存更有效的手段，国家间的共同利益和平等自主的谈判是更值得强调的内容。自由主义强调的是相互依存、集体安全、国家的共同利益与国际合作。

总而言之，自由主义认为国际关系可以减少战争和冲突，走向自由与进步。这一点与现实主义截然不同，自由主义认为国际关系是进步的而不是循环的，是演化的而不是静止的。民主和平论、贸易和平论和制度和平论，就是自由主义理论所衍生出来的减少战争、实现和平的假设和构想。