专利专有技术评估资料清单

专利（专有技术）评估资料清单

第一部分通用资料清单

一、提供的证书和资料

1、专利权人营业执照或身份证明文件。

<1>专利权人为自然人的提供公民身份证复印件，其个人简历介绍。

<2>专利权人为公司的提供营业执照复印件。

2、专利/专有技术实施企业营业执照、章程、组织代码证书、税务登记证、外商投资企业批准证书等。特殊行业的经营许可证书（特殊行业及特殊产品生产许可证；通讯、电力入网证；临床批文；其他许可文件）。

3、专利权人与技术投资人名称不一致的请出具专利及专有技术使用授权书（参考后附样表1），专有技术产权人与技术投资人名称一致的请出具《产权声明》及《产权证明》（参考后附样表2）。

4、专利证书、专利权利要求书、专利说明书及其附图、最近一期的专利年费缴费凭证。

5、专利登记簿副本或专利检索报告。

6、已向专利局提出专利授权申请并正在受理中的专利申请权，专利局发出的《受理通知书》和缴费单据。

7、企业专利涉及质押情况说明及证明材料。

二、委托方、产权持有者、专利实施企业等相关当事方需书面提供的资料

1、专利技术的研发过程

<1>专利（专有技术）技术研制报告

应包括：名称、研制周期、投入应用时间、行业类别、适用产品或领域及应用简况以及有关专利（专有技术）研制、生产、鉴定以及用户使用的证明文件以及专利注册情况及费用等。

有关技术的相关说明：包括购置、自行开发过程，技术的先进、成熟及经济使用情况，与同类技术的比较所具有的技术优势和产业应用价值等（最好能够提供外部证明材料）。

<2>专利（专有技术）项目可行性研究报告

<3>专利（专有技术）技术总结报告

<4>专利（专有技术）技术产品检测报告

<5>专利（专有技术）技术鉴定报告

<6>专利（专有技术）技术产品简介，技术产品的样品照片

<7>专利（专有技术）应用情况报告，列入国家、省部级或市政府有关计划的文件，有关政府推广批文。

2、专利资产所属技术领域的发展状况、技术水平、技术成熟度、同类技术竞争状况、技术更新速度等情况介绍。

3、专利资产实施情况包括地域范围、领域范围、获利能力与获利方式。

4、专利产品的适用范围、市场需求、市场前景及市场寿命、同类产品竞争情况。

5、与专利相关的经营财务数据。

<1>如外购，取得成本费用；

<2>使用及转让情况，技术合资、合作、开发、入股的商业计划书（可行性研究报告书），被评估技术是否许可其他单位使用，使用的经济效益如何，技术产品使用反馈意见，相关宣传报道等；

<3>与专利（专有技术）有关的合同订单资料。

6、专利（专有技术）资产以往评估及交易情况和评估报告。

三、相关机构出具的专业报告

技术实验报告、产品检测报告、实用新型专利检索报告、行业研究报告、产品市场调查分析报告、专家意见等。

第二部分专利（专有技术）的成本及收益预测资料

一、研发成本

1、专利（专有技术）研制开发费用表（见附表3）。

2、专利（专有技术）的研制成本，主要原材料、燃料动力及辅助材料单耗和价格、人工费、制造费用，管理、财务和销售费用等。

3、以前年度专利（专有技术）研发的支出（含直接支出及人才引进、培养及主要技术人员的薪水支出）的科目分布情况。

4、专利（专有技术）产品的销售收入、成本费用等历史数据。

二、未来收益预测

1、专利（专有技术）产品未来5-8年的投资规模、销售收入、毛利率、成本费用的预测数据；

2、专利（专有技术）预计的可应用情况，包括所需的追加资本投资、以及经济、技术、设备、工艺、原材料、环境等方面的前提和可能的追加投入等；

2、企业现有的生产能力资料；

3、企业准备扩建的生产能力及所需土地、房屋、设备等资本性投资的预计；

4、企业主要研发团队人员的介绍资料；

5、专利（专有技术）的未来预计经济寿命，产品市场占有率以及产销量、单价预测资料；

6、专利（专有技术）的所有权和使用权的转让情况；企业目前及本次经济行为实现之后企业适用的税种、税率以及享受的税收优惠政策等介绍；

7、委估无形资产产品所在的行业状况、市场容量和市场前景分析等资料；

8、专利产品和企业的竞争性分析（有利因素、不利因素）；有否市场垄断（或部分垄断）可能，可能的垄断期限、技术领先期限等；

9、专利（专有技术）产品的风险因素分析（含市场风险、财务风险、政策风险等）的分析；

10、企业对专利（专有技术）产品的研发或投入计划、远期策略和战略目标。

附表1：专利（专有技术）成本调查表

专利（专有技术）成本调查表

产权持有单位：填表日期：专利（专有技术）名称：