《不符合工作报告及纠正预防措施表》
不符合项报告和纠正预防措施要求表
XX
序
不符合事实描述
不符合文件的
名称及条款
不符合程度
责任部门
备注
1
未对于固废的记录不具体，在“弃物装修机具：焊机、切割机处理统计表”没有清楚填表。
Q：7，1，3
E：8.1
S：4.4.6
一般
项目部
纠正/预防措施要求表
CSYR/R0452017年 8月14日No：2
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象描述对于固源自的记录不具体，在“月份废弃物处理统计表”没有清楚填表。
签发：XX
原因分析及对应措施
原因分析
纠正/预防措施
责任人
完成期限
对 标准 条理解不够。
1、填写“月份废弃物处理统计表”；
项目部
8-20
2、学习标准和体系文件要求，防止类似问题再发生
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
2、相关工作人员责任心不强；
1、对更新的法规进一步识别更新；
办公室
2017年8月20日
2、补充更新的法规的评价，
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
在合规性评价报告中，对更新的法规进行了评价，符合要求。
验证人：XX2017年8月22日
不符合项报告
CSYR/R0372017年8月13日No：2
受审核部门
项目部
CSYR/R0452017年 8月14日No：1
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象
描述
不合格产品、不符合过程、事件及纠正(预防)措施表
不合格产品、不符合过程、事件及纠正（预防）措施表责任单位（部门）：G7J.GTB-1501不合格、不符合、事件（或潜在不合格）的描述1、计量器具管理台帐签字不全，收发程序不完整。
2、预拌砼出厂合格证不全。
3、保温材料复试报告无。
4、实体检测报告无（主体）。
5、砂浆过磅记录不全，且记录有误。
6、施工日志、质量日志，填写不全，且记录与现场不同步。
7、砼养护记录填写不全，且有错误。
8、项目部两级交底人员不对应。
9、检验批质量验收记录与现场实际不符，且不同步。
10、今年下发的现场检查记录未反馈。
主要原因分析1、对资料的收集整理不及时。
2、施工员填写日志不及时。
纠正：1、计量器具管理台帐签字已补签，收发程序整理完整。
2、预拌砼出厂合格证已补全。
3、保温材料复试报告已复试。
4、实体检测报告已到（主体）。
5、砂浆过磅记录按要求进行整改。
6、施工日志、质量日志，按要求进行整改。
7、砼养护记录填写按要求进行整改。
8、项目部对两级交底人员进行重新交底。
9、检验批质量验收记录按要求进行整改。
10、今年下发的现场检查记录已反馈。
编制人：审核人：批准人：年月日纠正措施：编制人：审核人：批准人：年月日预防措施：1.项目部组织施工管理人员认真学习施工规范，提高管理人员责任心。
2.认真学习资料员培训教材。
编制人：审核人：批准人：年月日要求完成期限：实际完成期限：主管部门（单位）：负责人签名：年月日实施结果的验证：验证人：年月日纠正（预防）措施效果的评审意见：评审人：年月日注：1.原因调查分析采用统计技术或其它的数据分析记录可另附资料。
填写内容本表容纳不下时，可另附记录页。
2.此表可代替问题整改通知单使用。
3 不符合报告及纠正措施表
不符合报告项数共2项第2项受审核方名称甘肃德宝新材料有限公司受审核部门生产部审核依据：□GB/T 19001-2008/ISO9001：2008■GB/T19001-2016/ISO9001:2015□GB/T50430-2007□GB/T 24001-2004/ISO14001：2004□GB/T24001-2016/ISO14001:2015□GB/T28001-2011□GB/T22000-2006及专项□GB/T 27341-2009□GB 14881-2013■受审核方管理体系文件■适用的法律法规不符合事实：未能提供产品出厂的质量证明书。
不符合依据及条款（详述内容）：以上事实不符合《稀土抛光粉》GB/T2165-2012 7.4每批产品应注明质量证明书，其上应注明供方名称……批号……分析检验结果……生产或出厂日期。
也不符合GB/T19001-2016标准中8.1 a）“确定产品和服务的要求……”的要求。
注：不符合的客观证据（文件的和非文件的）必须被引用（如文档、图样、试验报告，缺少能力方面的证据）。
不符合性质：■轻微□严重验证方式：■书面验证□现场验证纠正及纠正措施要求及验证要求：■纠正■ 30 日内提供纠正后的证实材料，验证纠正的有效性。
■制定纠正措施并予以实施■30 日内提供纠正措施及实施后的证实材料，验证纠正措施的有效性。
□制定纠正措施计划□日内提供纠正措施计划，验证纠正措施计划的有效性。
审核员:贾毅2018年3月12日审核组长：贾毅2018年3月12日受审核方代表2018年3月12日审核员对纠正措施完成效果的验证（包括验证的主要内容和结果）：■纠正有效□纠正无效■纠正措施实施有效□纠正措施实施无效□纠正措施计划适宜，下次审核验证有效性□纠正措施计划无效验证人：年月日注1、不能在规定时间内提交不符合整改证据，或不符合验证无效的，将可能导致原认证审核结论的改变。
注2、轻微不符合关闭期限：通常不超过30天，最长不超过90天；再认证审核中发现的轻微不符合项，验证关闭时间可以在证书到期日之后，但关闭期限不变。
内部审核不合格报告及纠正与预防措施表 范例
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范 例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________
不符合项报告纠正预防措施报告
核准意见：
管代核准
效果确认
□对策是否已实施有效□是□否，说明：
□重新发出编号纠正和预防措施报告，请于月日回复。
□整改证据是否收集齐全，并作为附件附在本报告后。
验证确认人：
不符合项报告/纠正和预防措施报告
□体系内审□产品内审□过程内审□生产质量管理报告编号：
不符合现象描述：
请请部门于月日前提出□纠正措施□预防措施。
受审核方确认/日期：
提出人：
课长审核：
管代审查：
原因分析
承办：
纠正措施/预防措施
对策执行项目
负责对策审查
接受对策内容
□是
□否，说明：
需管代核准是□否□
不符合纠正措施报告表
审核目的 审核单位 责任部门 不合格事实描述： 部门负责人 管理编号： 承 认 发文者 审核日期
不符合要素：
标准，第
责任部门代表： 条款。
日期：
原因分析：
纠正措施：
预计实施日： 预防措施：
年
月
预计完成日： 日；
年
月
日
预计实施日： 年 纠正和预防措施效果确认：
□对未有效实施，延期至
月
预计完成日： 日；
年
月
。
日
□对策有效，结案。证据名称及管理编号： 年 月 □对策无效，需重订对策，新“不符合纠正措施报告”管理编号：
Hale Waihona Puke 日完成。 。不符合纠正措施报告
日期：
核
准
审
查
对策拟定者
对策拟定日
确认人
不符合项整改措施表
不符合项整改措施表
1. 不符合项的描述，具体描述不符合项的情况，包括不符合的具体内容、发生的时间和地点、责任人等信息，以便于准确理解不符合项的性质和情况。
2. 影响分析，对不符合项可能造成的影响进行分析，包括对产品质量、安全性、客户满意度等方面的影响进行评估，以便于确定整改的紧迫性和重要性。
3. 整改措施，针对不符合项制定具体的整改措施，包括责任部门、整改责任人、整改时间节点、整改方法、所需资源等内容，确保整改措施具体可行。
4. 预防措施，除了针对已经发生的不符合项进行整改外，还需要对可能再次发生类似不符合项的情况进行预防，制定相应的预防措施，以避免不符合项的再次发生。
5. 效果评估，制定对整改措施效果的评估方法和周期，对整改后的情况进行跟踪和评估，确保整改措施的有效性和持续改进。
总的来说，不符合项整改措施表是对不符合项进行全面分析和
整改措施制定的文件，其目的是确保不符合项得到及时有效的整改，并预防类似问题的再次发生，从而提高质量管理水平和客户满意度。
纠正预防措施及不符合报告示例
不符合项性质■一般不符合□严重不符合
■制定的纠正/措施□制定的预防/措施
1、认真学习相关文件。
2、以后采购严格按照文件规定执行。
责任部门负责人：日期：
纠正/预防措施的实施情况：
1、采购员已经对管理手册7.4条，《物资进厂管理规定》进行了学习,见培训记录；
纠正/预防措施及不符合报告
表格编号
问题概要
查看物资采购申请单10份，其中7份没有填写使用日期，2份没有保管签字，三份分管副总签字不清日
整改完成时间
2014年6月5日前
领导签批
问题原因分析：
对文件执行不到位，以后工作中严格执行文件要求。
部门责任人：日期：
（不符合项填写此栏目）、
2、抽查内审以后的物资采购申请单，填写及签批手续完整。
责任部门负责人：
问题验证情况：
验证人：日期：
纠正预防措施计划表
纠正和预防措施的重要性：在生产过程中及时纠正和预防问题，可以降低生产成本、减少浪费、 提高产品质量和客户满意度，从而提升生产过程的效率和效益。
纠正和预防措施的分类
纠正措施
纠正措施的定义： 对不合格品或不 合格项进行识别、 评估和处置，以 消除问题根源， 防止问题再次发 生。
验证原因：通 过实验或模拟 等方式验证原
因的准确性
制定措施：根 据原因制定相 应的纠正和预
防措施
制定纠正和预防措施
确定问题： 明确需要纠 正或预防的 问题，并对 其进行详细 描述和分析。
调查原因： 通过调查、 分析等方法， 找出问题产 生的原因， 为制定纠正 和预防措施 提供依据。
制定措施： 根据问题原 因，制定相 应的纠正和 预防措施， 包括短期和 长期的解决 方案。
实施措施： 将制定的纠 正和预防措 施付诸实践， 确保其实施 效果。
监控效果： 对实施后的 效果进行监 控和评估， 确保纠正和 预防措施的 有效性。
实施纠正和预防措施
确定问题：明确需要纠正或预防的问题，并对其进行详细 描述和定义。
原因分析：调查问题产生的原因，并进行分析，以便确定 根本原因。
制定纠正措施：根据问题原因，制定相应的纠正措施，并 确保其有效性和可行性。
跟踪监控的周期
纠正措施的跟踪与监控周期为3个月 预防措施的跟踪与监控周期为6个月 跟踪与监控过程中发现问题及时处理 跟踪与监控结果作为持续改进的依据
跟踪监控的结果处理
对纠正和预防措施的有效性进行 跟踪和监控，确保措施的有效实 施。
对跟踪和监控过程中发现的问题 进行深入分析，找出根本原因， 制定相应的纠正和预防措施。
不符合项纠正措施表
验证人：
2010年08月10日
纠正/预防措施(举一反三)批准人：
原因分析准确，纠正措施和预防措施适当，要求按照整改措施计划表要求整改。
技术负责人
日期：2010年08月12日
标准溶液实际是在2010年07月24日配置，配置人员没有及时更换标准溶液的标签。2010年07月29日配置人员立即更换了新标签。
【附】(1)更改前后的标准溶液标签的实物照片2张；
(2)2010年07月24日硫氰酸标准溶液标签的配制记录。
纠正人：
2010年11月30日
原因分析：
Q/DLXE JJ 2029《标准物质和化学试剂管理程序》条款5.3.5规定“化学分析用基准溶液由专人严格按照国家有关标准规定进行配制和标定，并填写《标准溶液配制使用记录》。配制的标准溶液瓶上必须贴上显著标签，写明：溶液名称、浓度、配制日期及有效日期等”。该程序文件已于2010年？月？日进行过宣贯。
所以，该项不符合属于实施性不符合。虽然该不符合的主要责任在当事人，但更深层的原因是本中心管理体系建立不久，领导层宣贯不到位，没有使有关人员真正“理解、获取和执行”。
填报人：
2010年12月1日
确认人：
2010年12月2日
纠正措施：
(1)为使理化检测组全体人员严格执行管理体系文件的要求，防止类似问题再度发生，技术负责人要求理化检测组组长组织全组人员再次学习Q/DLXE JJ 2029《标准物质和化学试剂管理程序》，提高质量意识。
1为使理化检测组全体人员严格执行管理体系文件的要求防止类似问题再度发生技术负责人要求理化检测组组长组织全组人员再次学习qdlxejj2029标准物质和化学试剂管理程序提高质量意识
不符合项纠正措施表
不符合项及纠正预防措施表
原因分析及措施制定人/日期：
评价：措施适宜性 □否 □是 评价人/日期：
实
施
记
录
实施情况记录：
实施责任人： 日期：
评பைடு நூலகம்
审
验
证
评审/验证描述：
结论：
1.方案尚未实施
2.方案正在实施尚未完成
3.方案已完成但无效
4.方案已完成且有效
验证人： 日期：
说明：
a)严重不符合：
不符合项及纠正预防措施表
填表日期：
情
况
描
述
检查时间：
检查方式：
□管理评审□内部审核□外部审核
□满意度测评□其它
不符合/潜在不符合描述：
不符合文件条款：已发生次数：程度：□严重 □一般
拟制人/日期：审批人/日期：
原
因
及
措
施
原因分析：
类型： □体系性 □实施性 □有效性
纠正/预防措施：
完成时限： 责任人：
严重不符合：系统性原因或连续影响服务质量，使顾客（外部及内部）感觉明显造成严重后果的为服务严重不符合。如：
因管理原因招致系统内部其他公司或上级主管部门投诉；
任何对公司声誉造成恶劣影响的行为；
安全生产隐患。
b)一般不符合：孤立的、偶尔发生的、非系统性不符合，产生的后果不严重。