证券交易真题题库章节习题(九)含答案

证券交易第九章

【单选】

1、证券登记结算公司的业务围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管

2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 容 D 完成

3、在折算率公布的方法上,证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A 第一个

B 中间一个

C 倒数第二个

D 最后一个

4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防证券商的经营风险

5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

A 一级清算

B 二级清算C三级清算D四级清算

6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式

7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。

A 一级清算

B 二级清算

C 三级清算

D 四级清算

8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。A A股 B B股C基金券D债券

9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( )

A 当日交收

B 次日交收

C 例行日交收

D 特约日交收

10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算 B 交割 C 交收 D 登记

11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A 14点B 15点C 16点D 17点

12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-）

A T+0日

B T+1日

C T+2日

D T+3日

13、我国证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日

14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元

15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B )

A 2001年10月1日

B 2001年3月30日

C 2000年10月1日

D 2001年9月1日

16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B ）以上。A 4% B 8% C 10% D 12%

17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系

18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。

A 划款凭证

B 网络划款凭证

C 书面划款凭证

D 传真划款凭证

19、标准券的折算率是指( )的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券

C 债券的票面利率折算成债券市场价格

D 债券市值折算成债券面值

20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期

21、按照市场法人结算模式,结算参与人在中国结算分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险

22、在中国结算公司分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。

A T

B T+1

C T+2

D T+3

23、权证交收履约保证金最低限额为( )

A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20%

B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%

C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20%

D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%

24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金

账户。A 固定资产贷款利率B 流动资金贷款利率C 定期存款利率D 活期存款利率

25、某B股最后交易日的收盘价为0.8000美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价为(C )A 0.800美元/股B 0.799美元/股C0.795美元/股D 0.794美元/股

26、根据我国现行有关交易制度,实行当日回转交易的( )A B股B A股C 基金D 债券

27、证券回购市场属于(A )A 货币市场B 资本市场C 中期资金市场D 长期资金市场

28、人民币特种股票(B股)于( )年上市。A 1986 B 1988 C 1990 D 1992

29、严格地说,在回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的数量应(A )回购抵押的债券量,否则将按卖空国债的规定予以处罚。A 等于B 小于C 大于或小于D 约等于

30、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价权证的,发行人在权证期满后的( )向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A 1个工作日B 2个工作日C 3个工作日D 5个工作日

31、根据现行制度规定,权证存续期满前(C )交易日,权证终止交易,但可以行权。A 2个B 1个C 5个D 3个

32、关于银行间债券市场债券买断式回购业务,如下说法( )是正确的。A 进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B 买断式回购的回购债券面额由交易场所规定C 买断式回购期间，交易双方可以换券D 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

33、根据证券交易所现行A股等品种的清算和交收模式,结算参与人应保证其备付金账户有足额的结算头寸,如余额不足,应于T+1日(A )前及时补足。A 下午5点B 下午收市C 下午1点D 上午开市

34、根据我国现行制度规定,最低备付如果用于交收,( B)必须补足。A 当日B 次日C 前一日D 第三日

35、( )是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

A 证券委托账户

B 证券交易账户

C 证券交易结算资金账户

D 证券账户

36、从性质上看,债券回购交易属于( )A 资本市场B 基金市场C 货币市场D机构投资者市场

37、在净额清算中,清算价款时,同一清算期发生的不同种类证券的( )

A 买方价款才可以合并计算

B 卖方价款才可以合并计算

C 买卖价款都不可以合并计算

D 买卖价款都可以合并计算

38、按照市场B股清算交收模式,如境参与人备付金账户余额不足于完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。A 0.5% B 0.8% C 1% D 1.5%

39、按照中国结算分公司的清算和交收模式,交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额,计算该账户的可用余额。可用余额等于( )A 账户余额-(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额B 账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额C 账户余额+(T+0实收付)+冻结金额-最低备付限额D 账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额

40、目前我国对( )实行T+3滚动交收方式。A A股B B股C 基金D 债券

41、根据现行有关部门制度规定,证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为( )

A T+2日

B T+4日

C T+6日

D T+11日

42、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算,其结果是确定应收应付( ),并不发生财产实际转移。

A 单价

B 全价

C 净额

D 全额

43、证券交易所债券回购交易单位规定为合计面值( )及其整数倍。A 100元B 1000元C 10000元D 10万元

44、按照市场B股清算交收模式,采用逐项交收时,中国结算分公司于( )下午1:00进行最终对盘处理。

A T+4日

B T+3日

C T+2日

D T+1日

45、（C ）负责银行间债券市场债券买断式回购结算的日常监测工作。

A 同业中心

B 中央结算公司

C 中国人民银行

D 证券登记结算公司

46、根据《证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按(A )进行申报。

A 席位

B 证券账户

C 资金账户

D 公司

47、根据中国结算分公司的清算和交收模式,资金交收( )A 先满足一级市场交收，后满足二级市场交收B 先满足二级市场交收，后满足一级市场交收C 同时满足一级市场和二级市场交收D 由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序

48、所谓( )滚动交收,是指达成交易后,相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+1日)完成。

A T-1

B T

C T+1

D T+3

49、在证券交易所,相对于A股的过户费,B股的这项费用称为( )A 过户费B 结算费C 手续费D 清偿费