EPC模式文献综述word版本

文献综述一、EPC模式概念及其特点1、EPC总承包模式的概念EPC总承包模式是指由一家承包商或承包商联合体受业主委托,按照合同约定对整个工程的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)直至交付使用等进行全过程总承包的方式,也称为EPC工程总承包等。

业主仅大致提出投资的意图和要求,其他工作均由EPC承包商来完成。

EPC总承包模式的概念侧重于承包商的全过程参与性,承包商作为除业主以外的主要责任方参与工程所有设计、采购及施工。

2、EPC项目的特点EPC项目是由工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

因此它与其他项目相比有其自身的特点:(1)规模大：因为EPC项目都是一些大型的建设项目，比如电站、化工厂、冶金以及大型的公用体育场馆等，涉及到工程的设计、设备的采购和建设施工、整个项目的试运行，因此一般来讲，项目的规模都比较大。

(2)周期长：EPC项目从立项开始到项目竣工验收以后并交付业主使用的时间一般为三到五年，有的长达十到十五年或更长，全程需要总承包企业负责。

(3) 涉及面广: EPC项目所涉及的利益相关者多，关系复杂，特别是一些国际工程项目，中国的华为公司就一直致力于非洲一些国家的大型电信设施建设，其中大部分是采取的EPC总承包模式。

(4) 总价固定：按照FIDIC合同条款，EPC项目的一般采用项目总价固定的合同方式，即：项目立项前业主和承包商根据工程具体情况协定工程的总价。

(5) 风险高：EPC项目要比设计或施工等单项承包复杂得多，风险也大得多，因为它必须面对设计、采购、施工安装和试运行服务全过程的风险，所以总承包项目风险控制的难度必然更大。

二、EPC项目的实施现状在国外，理论界一直以来都将它作为设计/建造模式的一个分支，专门研究它的文献很少。

1999年，FIDIC(国际咨询工程师联合会)认识到这种模式与设计建造模式的根本区别及其广泛的应用前景，编写了《设计采购施工(EPC)交钥匙工程合同条件》，从而确定了EPC模式在工程承包模式体系中的独立性地位。

目前全球最大的255家国际工程承包商几乎都提供EPC模式的承包业务，国际上许多大型的工程项目也都已或正在采用这种承包方式，长期的应用和实践基础上，使国外已经形成比较完善的EPC模式下的风险管理体系，这是需要我国进一步学习的。

我国EPC合同模式的发展自20世纪80年代初，在国家政策的推动下，化工、石化等行业的设计、施工企业积极开展EPC工程总承包，成效显著。

2003年3月，建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》(建市[003]30号文)，此文件的出台，为企业开展工程总承包指明了方向。

此后，2004年建设部印发《工程项目管理试行办法》(建市[2004]200号文)，2005年颁布《关于加快建筑业改革与发展的若干意见》(建质[2005]1l9号文)，提出要进一步加快建筑业产业结构调整，大力推行工程总承包建设方式。

从此，我国工程总承包已经进入了一个新的发展时期。

近几年来工程总承包市场开始形成，行业推广面不断扩大，随着我国加入WTO和经济建设的快速发展，EPC总承包从化工、石化行业逐步推广到冶金、电力、纺织、铁道、机械、电子、石油天然气、建材、市政、兵器、轻工、地铁等行业。

EPC总承包在部分大型建筑业企业所占的比例也越来越大。

同时我国境外工程总承包营业额也大幅增长。

2005年我国对外承包工程完成营业额达到217．6亿美元，同比增长24．6％，这其中很大一部分为工程总承包项目。

目前，我国对外承包工程项目日趋大型化，部分大型对外企业积极进入高端市场，不但在国外承担了不少EPC总承包项目，而且总承包合同额大幅度增长。

在水电、火电、石化、公路、有色金属等行业建成了一批具有可观盈利前景的工程总承包项目。

三、存在的风险：华北电力大学李涛教授在他的《工程项目管理风险》中指出：目前EPC模式下存在的技术风险通常会引发一系列的困难与纠纷，由于技术方案重新设计或修改,将会影响工程质量、进度和造价。

他将风险分为三个等级，通常分为低、中、高风险三个等级；低风险是指可辨识且可监控其对项目目标影响的风险；中等风险是指可辨识的，对工程系统的技术性能，费用或进度将产生较大影响的风险，这类风险发生的可能性相当高，是有条件接受的事件，需要对其进行严密监控；高风险是指发生的可能性很高，不可接受的事件，其后果将对工程项目有极大影响的风险。

刘光忱、孙磊和赵曼《EPC模式总承包商风险管理》中提到在工程的前期市场决策投标阶段，投标报价失误在很多情况下是导致项目实施过程中风险加剧的原因之一。

他说采用EPC 模式的项目，如果总承包商在投标前对工程前期市场调研不足或者业主所提供的项目资料不全面；设计条件不足或发生改变，预估的工程量与实际的工程量有较大的差异；对市场价格调动或汇率变化预估不到位；对设备、材料、人工、管理费用等估计不足，则很有可能导致额外的费用发生，从而导致企业在报价过程中出现报价过高不能中标或报价过低中标后利润低甚至亏本的风险。

闫瑞明说采购风险是风险管理的重要部分，采购风险是指采购过程中由于采购措施不当产生的风险。

采用EPC 模式的项目设备材料费用在工程总造价中占有较大的比例，根据国际工程实践分析所得的数据此费用一般可占到60% ～70% ( 从承包方面统计) 。

由此可见加强采购控制对项目的顺利实施起着至关重要的作用。

但企业对采购环节的风险一般估计不足、采取的采购措施不当，往往为施工阶段埋下质量、安全、成本、工期等方面的风险隐患。

常见物资采购风险有：采购人员工作失误风险、供货能力风险、运输损失和采购价格风险、分包商技术缺陷风险、设计变更风险( 如每处变更低于多少金额就不计) 、供应商主体行为风险等。

所以，采购物品能否满足施工进度、安全需要，是工期风险发生与否的潜在因素。

初伟和张国龙在《EPC合同风险与对策》一文中提到由于总承包模式总承包商承包范围和责任比较大，所以在与业主签订合同时不清楚细致的研究工程项目具体事宜，容易引发总承包商的合同风险，包括合同条款中规定的工期、施工范围、事故责任分担，以及合同变更的处理等。

合同风险的提出，无疑为所有总承包企业提出了意向非常有现实意义的提示。

成虎教授在他的文章中提出“项目目标系统风险”一词，这为风险控制过程提出了另一个新颖独到的方向，这一理论将很多琐碎的风险综合在一起，包括工期风险、费用风险、质量风险、生产能力风险、信誉风险、人身伤亡、安全和健康事故、法律责任、环境和项目的可持续发展的影响和损害等，这些风险可以个别的提出而引发工程实施过程的风险，在特殊情况下有可能同时出现，当几种情况相互交错发生时，就不是单一的风险处理问题，所以，企业对系统风险的检测是要贯穿于工程始终的，建立必要的风险应对管理系统是每个企业必须重点做到的。

安海忠教授和他的学生李双桂根据娄底市城南110KV变电站建设为例提醒总承包企业工程立项风险虽然处于项目的初期，但是风险管理要从起始阶段就开始，立项风险主要来自两方面：一是根据当时地方经济和社会发展需要，在对具体项目的技术可行性、负荷预测及电力平衡等的科学分析论证基础上做出的，需要具有超前的预测负荷大小。

另一方面是由于决策不科学、认识的片面性等主观因素造成的立项偏差，如主观臆断、盲目决策引起的风险损失，这一类风险一般是建设单位立项的风险。

四、风险控制管理的研究成果国内的许多学者在工程项目风险分析方面也取得了丰富的成果。

清华大学郭仲伟教授根据大型工程项目风险分析的特点,对采用行为模型方法的必要性进行了讨论，并给出了风险分析材料上涨率、产品价格上涨率、通货膨胀率和利率等4个参数，采用正态分布以及考虑工程投资和工期两个参数在一定的范围内变化相应的经济评价指标DCFR、NPV、ROI，对返本期和利润投资比的波动范围进行了计算与分析，并算出了统计风险度SFD作为方案比较时的重要依据；天津大学刘金兰博士等结合大型工程建设项目风险特点，提出了一种根据时间序列构造风险分析影响图的方法，这是一种新方法的探索。

中南土木大学杨晓明和周栩教授认为EPC模式在把大部分的风险转嫁给了承包商的同时,也为承包商带来了可观的利润空间。

他们借用数学模型建立风险评价指标体系，对总承包商承担的风险进行定量的分析与评价，再结合定性的分析，使得风险分析更客观化，他们指出：运用定量与定性相结合的方法进行风险分析更合理，得出的结论更准确，为制定风险应对策略提供科学有效的数据。

对于风险级别的确定更具有说服力，这是风险管理的又一次新的尝试。

重庆建筑大学肖维品教授应用西方经济学原理和数理统计方法提出了工程建设项目投资风险分析的实用方法；朱彬、刘进运用风险概率的似然估计法计算航天项目单个风险的风险度,将风险模糊综合评价方法和AHP方法相结合，构造了航天项目风山东建筑大学硕士学位论文险综合评价模型；韩笑等提出了基于灰色关联度的科研项目工艺路线选择及分阶段风险影响评价方法。

哈尔滨工业大学西宝教授等认为，由于工程项目组织的扁平化和长链供应链的形成，工程项目风险控制必须从传统的简单流程式管理转向面向价值链的风险管理，并提出了项目风险控制的“鞭梢效应”和风险决策的“迁移性”，构造了工程项目风险价值流为基础的风险链管理方法。

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