2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

顾客满意的实施基本有效。
Y
Q:9.3
1）最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?
2）评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要？
3）是否保持管理评审的记录？
4）评审输入是否包括：以往管理评审所采取措施实施情况、
与管理体系相关内外部因素的变化、有关管理体系绩效和有效性的信息是否充分、资源的充分性、应对风险和机遇所采取措施有效性、改进的机会。
主要采用电话回访、每年进行一次顾客满意度调查表等方式进行顾客满意的监视和测量。
调查内容包括：交货期、产品质量、售后服务、对产品的意见和改进建议等。
本年度目前对部分客户进行了一次满意度调查，调查内容基本完整，调查有效。
抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行统计，达到了目标规定要求。
目前暂未发生客户投诉。
4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？
制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。
管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。
目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成情况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情况，满足持续改进的要求。
Y
Q:6.3
资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？
按体系策划的要求确定并给予提供和满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源基本满足要求。
Y
Q:9.1.2
1)有无获取顾客满意的方式方法？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查的内容是否合适？
4)有无进行调查统计？
5)调查统计结果如何？能否满足要求？是否到达目标要求？
标准
条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:5.1.2
1、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况
2、询问如何理解以顾客为关注焦点
产品质量、服务考虑顾客的需求。了解顾客的潜在要求，通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，用以提高顾客对公司的满意程度。对于顾客的要求及时地给予落实。不断向员工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求永远是对的”等理念，满足顾客要求是企业最基本的事情，不断增强顾客满意是永远追求的目标。
Y
Q:5
1)询问最高管理者有无承担管理体系的责任？
2)有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？
3)体系融合度是如何考虑的？
4)过程方法和基于风险的思维运用程度如何？
5)有无跟踪结果？对相关事务有无落实？
最高管理者对市场及管理体系十分关注并亲自参与体系过程策划。
确保管理方针和目标的制定，进行评审，并得到宣传和沟通。
对适宜与组织的改进机会进行了策划，确定改进机会包括了纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组等内容。
内容较为充分，关注了顾客要求及增强顾客的满意，适宜。
Y
Q:10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？
组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
应用了相应的方式以寻求改进，找到了改进点，采取了措施并实施。
配置了管理体系运行所需的资源
体系管理基本与公司的各项管理相融合
具备了基本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和实践。
能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态。
Y
Q:6.2
1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？
2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？
3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？
管理评审未到计划节点待实施。
Y
Q:10.1
组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。
策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？
14、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？
15、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？
16、外部供方控制信息是否有效？
主管介绍，目前公司的外部供方提供的产品主要有钢管、铝管等；建立有采购控制程序，明确了采购产品的管理职责和控制程序；其中规定了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供不同的产品的外部供方控制类型和程度。
对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，符合要求。
Y
审核员：
内部审核记录
编号：JF—9.2—03序号：
受审部门
行政部
审核时间
2017.6.6
标准
条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:6.2
1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？
2）管理目标是否包括பைடு நூலகம்足产品要求所需的内容？
3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？
目前通过对整个体系运行中确定的不符合及采取的措施情况看，未出现需要更新策划期间确定的风险和机遇的情况，也未出现质量管理体系需要变更的情况，整个控制与要求相适应。
控制基本适宜。
Y
Q:10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？
组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。
Y
Q:7.2-7.5
1、是否明确了人员的能力要求?
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?
3、如何确保员工的管理意识？
4、人员意识是否满足体系运行的需要？
1)有无规定内外部沟通的内容？
2)沟通的时机对象有无确定？
3)沟通的方式接口是否明确？
8、沟通是否顺畅有效？
管理体系文件有无成文信息？
Y
Q:9.1.3
1)有无建立数据分析和评价的要求？
2)使用了哪些分析和评价方法？
3)分析和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的要求？
4)抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分？
5)能否对持续改进起到作用？
公司制定有数据分析控制程序并按规定进行分析，为质量改进提供依据，如对客户反馈质量问题分析整改，并通过日常过程监控和相关过程目标统计来进行分析和评价，但多数有关记录保存不善，建议后续改进。
Y
Q:8.5.3
1、公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？
2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？
3、管理是否到位？是否有效？
负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息、客户的图纸及样件，公司进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。
公司顾客提供的财产有图纸、样件。抽查客户山东临工、金利液压提供的下弯管等产品图，按规定进行管理，适宜、有效。
9、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？
10、采购信息是否充分？
11、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；
12、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？
13、外部供方与公司的接口是否确定？
Y
Q:9.1.1
1）有无确定需要监视测量的对象？
2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？
3）监视测量的时机是否明确？
4）有无确定分析评价的时机？能否确保体系的符合性？
5）策划的监视测量是否适宜？
在成文信息中确定了监视测量的对象，有策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法，确定测量时机较为适宜，策划分析评价的时机也较为适宜，策划监视测量的内容对持续改进体系的有效性适宜。
9、成文信息是否包含标准要求的内容？
10、成文信息是否能够与组织自身的要求相适应？
制定了岗位说明书，对能力要求进行了明确，抽查主要管理岗位和作业岗位人员，能力满足要求。
公司明确了内外部沟通的方式，如通过会议、讨论、通知、面谈等方式进行，内外部沟通畅通有效，信息能得到较好的传递。
抽查以上成文信息包含了标准要求的形成文件的信息，涵盖了公司确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息。
4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？
制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。
管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。
目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成情况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情况，满足持续改进的要求。
Y
Q:7
2)有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求？
1)管理体系运行对组织所需的知识包含哪些？有无规定和确定？
2)在有需求的范围内能否获取？
3)有无获取和更新知识的途径？
公司确定了人力资源规划，明确了公司岗位任职要求。
选、用、育、留人的机制基本形成。
组织的知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，规范了公司名牌、新材料、新工艺等管理。
查合格供方名录，包含了所需的外部供方，有编制、审核及批准签字，抽查采购的原材料钢管等，均在合格供方范围内。
制定有原材料进货检验规程，以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验/验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。抽查4月份原材料进货检验记录，符合要求。
查合格供方业绩评价表，按规定从质量、价格、服务等方面进行了评价。
5）评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施
管理评审每年进行一次，制定有本年度管理评审计划，计划评审时间为6月中旬，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。制度明确。
按规定的频次计划管理评审。