2021期货交易风险说明书
2023年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)
2023年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共40题）1、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。
A.客户B.结算会员C.相关期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B2、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A3、下列关于交割的表述中，正确的是（）。
A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A4、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】 D5、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。
A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D6、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C7、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A.2B.3C.5D.7【答案】 A8、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。
A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】 C9、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。
A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B10、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
Fortex 5用户界面使用手册 V5.6说明书
Fortex 5用户界面使用手册V5.6此文档中的内容是专有和机密的，仅供内部使用。
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1开始使用1.1简介感谢您选择Fortex™，它是我们为专业交易商而设计的高速集成直通式交易平台。
这个战斗基地的界面是直观的，但其能力却是无与伦比的。
它提供实时流动市场报价、市场深度、期权报价链、图表以及超过50项技术分析、订单管理、头寸管理、风险管理、账户管理等。
它直接访问所有主要交易所和ECN平台。
它是一个集股票、期权、期货和外汇等为一体的多资产交易平台。
1.2登录两个步骤登录Fortex™。
步骤1：双击Windows桌面上的Fortex™图标以运行程序。
2概览2.1布局布局是您如何自定义您的Fortex™显示和偏好设置的屏幕结构。
您可以在Fortex™中创建、保存和打开不同的适合您的品味和各种交易需求的布局。
布局有四项功能，打开布局、保存布局、布局另存为和布局模板。
在布局模板中，用户可以选择加载一些Fortex推荐给初学者的预设布局。
布局文件的后缀名为“.page”，他们会在您自己的硬盘上的Fortex目录中以诸如“FX Basic 1.page”或“FX Advanced.page”这样的文件名保存。
另外，在通用用户设置中，您可以自定义使您的当前布局在退出应用程序时自动保存。
2.2一般特性下图展示了一些Fortex的一般特性。
通常您可以通过主菜单栏控制平台。
同时，工具栏为每个功能窗口提供了捷径。
您只需单击一个图标即可调用您想要的功能。
状态栏显示每个工具栏图标的提示、当前登录用户、主机、当前时间以及交易服务器和报价服务器的状态。
正常情况下，交易服务器和报价服务器的区域应该显示绿色背景以表示正常的网络连接。
如果背景颜色变红，则意味着到主机的连接断开。
化工产业园区项目可行性研究报告(专业经典案例)
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化工产业园区项目
可行性研究报告
编制单位：北京国宇祥国际经济信息咨询有限公司 工 咨 甲： 甲级资质单位 项目工程师： 范兆文 参加人员： 王胜利 朱立仁 高 勇 注册咨询工程师 教 授 级 高 工 高 级 工 程 师 注册咨询工程师 注册咨询工程师 注册咨询工程师 教 授 级 高 工
行性研究报告 》 简称可研，是在制订生产、基建、科研计 《项目可 《项目可行性研究报告 行性研究报告》 划的前期，通过全面的调查研究，分析论证某个建设或改造工程、 某 种科学研究、某项商务活动切实可行而提出的一种书面材料。 项目可行性研究报告主要是通过对项目的主要内容和配套条件， 如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、 资金筹措、盈利能力等，从技术 、经济、工程等方面进行调查研究 和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影 响进行预测， 从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意 见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。可行性研究具有 预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。 可行性研究报告 》主要是通过对化工产业园 《化工产业园区项目 《化工产业园区项目可行性研究报告 可行性研究报告》 区项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、 工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术 、 经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对化工产业园区项目 建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出 该化工产业园区项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见， 为化 工产业园区项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。 可行性研究 具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。 可行性研究报告 》是确定建设化工产业园区 《化工产业园区项目 化工产业园区项目可行性研究报告 可行性研究报告》 项目前具有决定性意义的工作，是在投资决策之前，对拟建化工产业 园区项目进行全面技术经济分析论证的科学方法，在投资管理中， 可 行性研究是指对拟建化工产业园区项目有关的自然、社会、经济、 技 术等进行调研、分析比较以及预测建成后的社会经济效益。 北京国宇祥国际经济信息咨询有限公司 是一家专业编写可行性 研究报告的投资咨询公司， 我们拥有国家发展和改革委员会工程咨询 资格、我单位编写的可行性报告以质量高、速度快、分析详细、财务 预测准确、服务好而享有盛誉，已经累计完成 6000 多个项目可行性 研究报告、项目申请报告、资金申请报告编写，可以出具如下行业工 程咨询资格，为企业快速推动投资项目提供专业服务。
东方红鸿鼎 2 号 FOF 集合资产管理计划 计划说明书
东方红鸿鼎2号FOF集合资产管理计划计划说明书编号：（JH）东方红-招行-2020年2号管理人：上海东方证券资产管理有限公司托管人：招商银行股份有限公司天津分行2021年4月目录一、资产管理计划的基本情况 (1)二、管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况 (1)三、资产管理计划的投资 (2)四、资产管理计划的收益分配和风险承担安排 (27)五、资产管理计划的费用 (28)六、资产管理计划的参与、退出与转让 (31)七、投资者的权利和义务 (38)八、募集期间 (39)九、信息披露与报告 (40)十、利益冲突及关联交易 (43)一、资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称东方红鸿鼎2号FOF集合资产管理计划（以下简称“集合计划”、“本计划”）。
合同名称：东方红鸿鼎2号FOF集合资产管理计划资产管理合同（以下简称“资产管理合同”、《资管合同》）。
（二）资产管理计划的类别混合类集合资产管理计划。
（三）是否为基金中基金资产管理计划（FOF）或管理人中管理人资产管理计划（MOM）本集合计划为基金中基金资产管理计划（FOF）。
（四）资产管理计划的运作方式开放式。
（五）资产管理计划的风险等级本计划产品风险等级为R2（中低风险）。
如果相关法律法规规则要求或因实际情况需要等，需调高或降低本计划风险等级的，管理人可以调整产品风险等级，并及时以公司网站公告等方式告知投资者，无需进行合同变更。
（六）资产管理计划的存续期限本计划存续期为10年，自本计划成立日起至成立后满10年的年度对日止（含），符合法律法规规定及资产管理合同约定条件后可展期。
本计划提前结束的，存续期提前届满。
（七）资产管理计划的分级安排本计划不设置份额分级。
二、管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况（一）管理人概况名称：上海东方证券资产管理有限公司住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层法定代表人：宋雪枫联系人：姚凯文通讯地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层联系电话：************（二）托管人概况名称：招商银行股份有限公司天津分行法定代表人或负责人：王颖住所：天津市河西区广东路255号、前进道9号通讯地址：天津市河西区前进道9号招商银行大厦17F 资产托管部联系人：金倧彧联系电话：************（三）聘用投资顾问情况本计划不聘请投资顾问。
第三章 期货交易制度和交易流程
交易保证金又分为交易所保证金和期货公司保证金
对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比 率。
随着持仓量的增大，交易保证金比例提高。
当某期货合约出现连续涨跌停板时，保证金比率相应提高。
当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干 个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权对部 分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易 保证金。
触价指令是指在市场价格达到指定价位时，以市价指令予 以执行的一种指令。
限时指令：是指要求在某一时间段内执行的指令。如果在该 时间段内指令未被执行，则自动取消。
长效指令：是指除非成交或由委托人取消，否则持续有效的 交易指令。
三、竞价
是指在交易市场组织下，买方或卖方通过交易市场现货竞 价交易系统，将可供需商品的品牌、规格等主要属性和交货 地点、交货时间、数量、底价等信息对外发布要约，由符合 资格的对手方自主加价或减价，按照“价格优先”的原则， 在规定时间内以最高买价或最低卖价成交并通过交易市场签 订电子购销合同，按合同约定进行实物交收的交易方式。
表3-1 集合竞价买卖申报情况 Nhomakorabea序号
1 2 3 4 5 6
买入申报
数量（手）
委托买入 价
2
3800
6
3760
4
3650
7
3600
6
3540
3
3350
卖出申报
委托卖出 价
数量（手）
3520
5
3570
1
3600
2
3650
6
3700
6
序号
1 2 3 4 5
买入委托 1-2手
农业创业项目计划书
农业创业项目计划书篇一：农业电子商务项目创业计划书农业电子商务项目创业计划书（此文档为word格式,下载后您可任意修改编辑！）目录1.执行总结 .................................................................. . (1)1.1公司简述 .................................................................. .. (1)1.2项目简介 .................................................................. .. (2)1.3收入来源 .................................................................. .. (3)1.4投资与财务 .................................................................. . (3)1.5组织与人力资源 .................................................................. .. (3)2.项目分析 .................................................................. . (4)2.1项目可行性分析 .................................................................. .. (4)2.2宏观环境分析 .................................................................. (4)2.3农业移动电子商务建设必要性分析 .................................................................. (5)2.3.1农产品流通体系不健全 .................................................................. (5)2.3.2农资流通体制不完善 .................................................................. . (6)2.3.3农村服务体系薄弱 .................................................................. .. (7)3.市场分析 .................................................................. . (8)状 .................................................................. (8)3.2农业信息化发展现状分析 .................................................................. . (9)3.2.1农业信息化测度分析 .................................................................. . (9)3.2.2农业信息化面临问题分析 .................................................................. (10)3.3移动信息平台搭建分析 .................................................................. (12)3.3.1搭建手机通信平台，推进农业信息化 ................................................................123.3.2解决农民获取信息难问题 .................................................................. (13)3.3.3消除“买难”和“卖难”现象 .................................................................. . (13)析 .................................................................. . (14)3.5农村手机市场现状和前景分析 .................................................................. (14)3.6农村手机普及率分析 .................................................................. . (15)3.6.1手机价格调查 .................................................................. .. (15)3.6.2农村手机使用情况调查 .................................................................. . (15)3.6.3农村手机普及率调查 .................................................................. .. (16)3.7农业移动商务展望 .................................................................. .. (16)4.竞争分析 .................................................................. .. (17)4.1SWOT分析 .................................................................. .. (17)4.1.1优势（Strength） ........................................................ (18)4.1.2劣势（Weakness） ........................................................ . (19)4.1.3机会（Opportunity） ..................................................... (19)4.1.4威胁（Threats） ......................................................... . (20)4.2五力模型分析 .................................................................. . (20)4.2.1同行业竞争及应对 .................................................................. (21)4.2.2潜在竞争者及应对 .................................................................. (21)4.2.3替代产品及应对 .................................................................. . (22)5.市场营销 .................................................................. .. (23)5.1营销理念 .................................................................. (23)5.2营销组合 .................................................................. (23)5.2.1产品策略 .................................................................. . (24)5.2.2渠道策略 .................................................................. . (24)5.2.3价格策略 .................................................................. . (24)5.2.4促销策略 .................................................................. . (25)6.平台建设和管理 .................................................................. .. (28)6.1基础建设 .................................................................. (28)6.1.1平台名称 .................................................................. . (28)6.1.2平台主题 .................................................................. . (28)6.1.3平台宣传语 .................................................................. (28)6.1.4平台客户定位 .................................................................. .. (28)6.1.5平台服务设计 .................................................................. .. (29)6.1.6平台运营 .................................................................. . (32)6.1.7平台商务管理系统 .................................................................. (33)6.1.8平台安全体系 .................................................................. .. (34)6.2平台特色 .................................................................. (35)6.3盈利模式 .................................................................. (37)7.投资分析 .................................................................. .. (38)7.1股本结构与规模 .................................................................. (38)7.1.1股本结构 .................................................................. . (39)7.1.2融资渠道 .................................................................. . (39)7.1.3资金用途 .................................................................. . (40)7.2公司成立初期资金的运用 .................................................................. .. (40)7.3投资营业现金流量预测 .................................................................. (40)7.3.1前五年销售收入预测 .................................................................. .. (40)7.3.2未来5年费用预测 .................................................................. (41)7.3.3投资现金流量表 .................................................................. . (42)7.4投资收益与风险分析 .................................................................. . (43)7.4.1静态指标 .................................................................. . (44)7.4.2动态指标 .................................................................. . (44)7.5财务报表 .................................................................. (46)7.5.1重要假设 .................................................................. . (46)7.5.2利润及利润分配表 .................................................................. (46)7.5.3现金流量表 .................................................................. (47)7.5.4资产负债表 .................................................................. (49)7.6会计报表重要数据提示 .................................................................. (50)8.风险分析 .................................................................. .. (50)8.1财务分析 .................................................................. (50)8.1.1风险分析 .................................................................. . (50)8.1.2对策 .................................................................. (50)8.2市场风险 .................................................................. (51)8.2.1风险分析 .................................................................. . (51)8.2.2对策 .................................................................. (51)8.3管理风险 .................................................................. (52)8.3.1风险分析 .................................................................. . (52)8.3.2对策 .................................................................. (52)8.4风险退出 .................................................................. (52)9.公司介绍 .................................................................. .. (55)9.1公司概述 .................................................................. (55)9.2公司性质 .................................................................. (55)9.3公司宗旨 .................................................................. (55)9.4公司战略 .................................................................. (55)9.4.1总体战略 .................................................................. . (55)9.4.2发展战略 .................................................................. . (56)9.5公司目标 .................................................................. (56)9.6公司使命 .................................................................. (57)9.7公司文化 .................................................................. (57)9.8组织形式 .................................................................. (57)9.9公司优势与特色 .................................................................. (59)1.执行总结“三农”问题一直是社会各界关注的热点，在工业化、城镇化深入发展中同步推进农业现代化，是“十二五”时期的一项重大任务。
客户风险告知书
风险告知书尊敬的投资者：湖南创新贵金属交易所（以下简称交易所）的贵金属交易业务是一种潜在风险较高的投资品种，对投资者的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。
在您签订《客户协议》之前，我们将详细的向您解说，贵金属保证金现货延期交易类似于期货交易，具有高投机性、高风险性，您可能获得较高的收益，也可能遭受较大的亏损。
客户一旦签署本告知书，就代表其与湖南创新贵金属交易所进行贵金属交易业务的风险已进行了充分的认知及了解。
本告知书旨在向投资者充分告知投资风险，并且帮助投资者评估和确定自身的能力。
本告知书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但并没有完全包括所有关于贵金属交易的风险。
鉴于投资风险的存在，在签订客户协议及进行交易前，投资者应该仔细阅读本风险告知书，必须确保自己理解有关交易的性质、规则，并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。
对于本告知书有不理解或不清晰的地方应该及时咨询相关的机构，对告知书不存在异议时请亲笔签字确认。
温馨提示1、贵金属交易业务类似期货交易具有高投机性和高风险性，不适合于利用养老基金、举借债务、银行贷款等方式取得资金进行投资的投资者。
2、贵金属交易业务只适合于以下投资者：（1）年满18周岁并具有完全民事行为能力的中国公民；（2）具有二年以上股票及权证、期货交易经验的；（3）能够充分理解有关于此交易的一切风险，并且具有风险承受能力的投资者；（4）因投资失误而造成帐户资金部分或者全部损失、仍不会改变其正常生活方式的投资者。
相关的风险告知、政策风险1．由于国家法律、法规、政策的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易所交易规则的修改等原因，均可能会对投资者产生影响，投资者必须承担由此导致的损失。
2、价格波动的风险贵金属作为一种特殊的具有投资价值的商品，其价格受多种因素的影响（如国际经济形势、美元汇率、相关市场走势、政治局势、原油价格等），这些因素对大宗贵金属价格的影响机制非常复杂，投资者在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，投资者必须独自承担由此导致的一切损失。
浙江大学 杭州利珀科技有限公司——机器视觉表面缺陷检测
机器视觉检测市场：
大数据市场：
38 亿元
利珀
40 亿元
物联网市场
7000 亿元
公司发展战略
公司发展策略
公司的“一纵一横”发展策略是未来的一个长远规划,“纵”是指目前公司主要产 品线的纵向深入研发，即逐步建立通用逻辑框架、通用算法库及图像化编程。“横”是 指公司的横向发展,公司以现有领域为立足点，横向拓展至更多的细分领域，从而积累 更多行业经验，增强公司的综合竞争力。
像搜索方面，公司提出基于图像搜索技术的“图形化搜索电子商务平台”，敏锐的 把握住互联网技术对传统行业的改造和冲击浪潮，创新的技术手段和商业模式，颠 覆性的解决了行业人工搜索，产品品类多、库存管理困难，下游厂商原料搜寻效率 低下、采购成本高的问题现状。
产品优势：
自主研发的 通用算法库
自动化操作 （减少人工 成本及人为
公司发展方向
本着成为国际一流高科技公司的愿景，利珀未来将向一体化以及物联化发展： 生产线一体化：利珀应“工厂无人化”发展趋势，将检测平台与生产线其它环
节对接，将其与生产线其他功能整合。通过“一体化”的方案，提高产品的技 术壁垒，为客户带来更简易的解决方案。 物联网+大数据发展：顺应传统企业“互联化”“物联化”的趋势，利珀以智能 搜索系统为切入点，致力将检测终端与物联网结合，利用互联网大平台，覆盖 广阔的客户群体，增加用户粘性，并利用大数据资源，掌握行业的核心。现在 利珀的图片搜索技术属于物联网的前端，在掌握了数据资源后，利珀考虑向上 往数据传输的网络层、内容应用层发展。
2.1.1 产品及工作原理介绍.........................................................................................
IEC60601-1第三版(中文版)
MEDICAL ELECTRICAL EQUIPMENT – Part 1: General requirements for basic safety and essential performance
1
1 范围、目标和相关标准 ........................................................................................................................8 1.1 范围 ........................................................................................................................................8 1.2 目标 ........................................................................................................................................8 1.3 * 并列标准 ................................................................................................................................8 1.4 * 专用标准 ................................................................................................................................8
化工投资项目可行性研究报告编制办法
化工投资项目可行性研究报告编制办法化工投资项目可行性研究报告编制办法中国石油和化工勘察设计协会石油和化学工业规划院中国石油和化学工业协会文件中石化协产发（2006）76号关于印发《化工投资项目可行性研究报告编制办法》、《化工投资项目项目申请报告编制办法》和《化工投资项目资金申请报告编制办法》的通知各有关单位：为贯彻《国务院关于投资体制改革的决定》，适应投资体制改革以后的新情况，更好地服务于化工投资项目的前期工作，提高投资效益，减少决策失误，推动投资项目前期工作的科学化。
中国石油和化工勘察设计协会会同石油和化工规划院编制了《化工投资项目可行性研究报告编制办法》、《化工投资项目项目申请报告编制办法》和《化工投资项目资金申请报告编制办法》。
根据会长办公会议决定，现将以上三个编制办法作为行业自律性规范印发给你们，推荐在编制化工建设项目的相关文件时使用。
三个编制办法由石油和化工规划院负责解释。
各单位在使用中发现有什么问题，请及时反映，以便进一步修改完善。
附件：化工投资项目可行性研究报告编制办法化工投资项目项目申请报告编制办法化工投资项目资金申请报告编制办法二〇〇六年四月十七日目录化工投资项目可行性研究报告编制办法 (1)第一部分总则 (1)第二部分投资项目可行性研究报告编制办法 (3)1 总论 (3)1.1 概述 (3)1.2 研究结论 (3)2 市场预测分析 (7)2.1 产品市场分析 (8)2.1.1 产品用途 (8)2.1.2 国外市场预测分析 (8)2.1.3 国内市场预测分析 (8)2.2 产品的竞争力分析 (9)2.2.1 目标市场分析 (9)2.2.2 产品竞争力优劣势分析 (9)2.3 营销策略 (11)2.4 价格预测 (11)2.4.1 产品价格现状及预测 (11)2.4.2 主要原辅材料、燃料、动力价格现状及预测 (11)2.5 市场风险分析 (12)2.5.1 风险因素的识别 (12)2.5.2 风险程度估计 (12)2.5.3 风险对策与反馈 (12)3 生产规模和产品方寨 (12)3.1 生产规模和产品方案 (12)3.2 技术改造项目特点 (13)4 工艺技术方案 (13)4.1 工艺技术方案的选择 (14)4.1.1 原料路线确定的原则和依据 (14)4.1.2 国内、外工艺技术概况 (14)4.1.3 工艺技术方案的比较和选择 (14)4.1.4 工艺技术描述 (17)4.1.5 国产化技术方案 (17)4.2 工艺流程和消耗定额 (17)4.2.1 工艺流程概述 (17)4.3 主要设备选择 (19)4.3.1 概述 (19)4.3.3 依托与利旧 (20)4.4 自动控制 (20)4.4.1 概述 (20)4.4.2 控制系统的选择 (20)4.4.3 仪表选型 (21)4.4.4 控制室的没置 (21)4.4.5 仪表的供电和供气 (21)4.4.6 安全技术措施 (21)4.4.7 标准，规范 (21)4.5 装置界区内公用工程设施 (21)4.6 工艺装置“三废”排放与预处理 (21)4.6.1 废水 (21)4.6.2 废气 (22)4.6.4 “三废”预处理 (23)4.7 装置占地与建、构筑物面积及定员 (23)4.8 工艺技术及设备风险分析 (23)4.8.1 风险因素识别 (23)4.8.2 风险程度估计 (23)4.8.3 风险防范与反馈 (23)5 原材料、辅助材料、燃料和动力供应 (23)5.1 主要原材料、辅助材料、燃料的种类、规格、年需用量 (23)5.2 主要原辅材料市场分析 (23)5.2.1 供需状况分析 (24)5.2.2 供应可靠性分析 (24)5.3 矿产资源的品位、成分、储量等初步情况 (24)5.4 水、电、汽和其他动力供应 (24)5.5 供应方案选择 (25)5.6 资源利用合理性分析 (25)6 建厂条件和厂址选择 (26)6.1 建厂条件 (26)6.1.1 建厂地点的自然条件 (26)6.1.2 建厂地点的社会经济条件 (28)6.1.3 外部交通运输状况 (28)6.1.4 公用工程条件 (28)6.1.5 用地条件 (29)6.1.6 环境保护条件 (29)6.2 厂(场)址选择 (29)6.2.1 厂(场)址选择的原则及依据 (29)6.2.2 厂(场)址方案比选 (29)6.2.3 厂址推荐方案意见 (32)6.3 所在区域的土地利用规划情况和土地主管部门的意见。
期货居间人疏于监管引发纠纷(2021年)
期货居间人疏于监管引发纠纷(2021年)Protect the legitimate rights of both parties. If one party violates the agreement, the contractis the basis for safeguarding their own rights( 合同范本 )甲方：______________________乙方：______________________日期：_______年_____月_____日编号：MZ-HT-022655期货居间人疏于监管引发纠纷(2021年)长期以来，期货居间人没有明确的法律地位，因而对其缺乏有效的监管手段。
很多时候，居间人拿钱走人，却把一大堆问题甩给了期货公司，甩给了整个期货市场，发生在南京的一起典型案件再一次深刻印证这一点——期货居间人相当失控。
2020年以来，南京市玄武区检察院连续受理了两起关于期货交易纠纷的申诉案。
据办案检察官介绍，两起案件十分相似，都是由于居间人违反协议交易造成投资人经济损失而引起的。
美好“钱”景一场空2020年夏天，在某股票交易大厅，耿某偶遇自称某期货经纪公司“经理”的范某。
范某向耿吹嘘，只需在期货公司入户，即使不操作，每年公司也给利润10%，如在其指导下操作，一定保证利润在20%以上，并声明一次入金15万元，送电脑一台，入金100万元，公司送桑塔纳轿车一辆。
这样美好的“钱”景，很快打动了对期货交易一窍不通但梦想快速致富的耿某。
当天，耿某就与某期货经纪公司(以下简称期货公司)签订了期货经纪合同及电脑、电话、互联网委托契约各一份。
合同与契约都很正规，双方在委托交易、结算等方面的权利、义务约定得详细明白。
耿某还填写了开户申请表和印鉴卡，并在客户声明及期货交易风险说明书上签了字。
值得注意的一个细节是，印鉴卡上指定的合法资金调拨人及指令下达人均为耿某本人，指令下达人一栏的空白处被打上斜杠。
期货交易流程课件
2、延至持仓盈亏（以前开仓延至当日未平仓） （1）多头开仓： 延至持仓盈亏=（当日结算价-前一交易日结算价）× 交易单位×延至持仓合约数
（2）空头开仓： 延至持仓盈亏=（前一交易日结算价-当日结算价）× 交易单位×延至持仓合约数
（四）计算当日持仓应缴履约保证金额 当日持仓应缴保证金额=（当日结算价×交易单位×持 仓合约数）×保证金比率
例3-2：4月2日，该客户再买入8手大豆合约，成交 价为4030元/吨，当日结算价为4060元/吨，则当日 结算情况为：
1、即日持仓盈亏 =（4060-4030）×10 ×8=2400元 2、延至持仓盈亏 =（4060-4040） ×10 ×20=4000元 3、当日应缴保证金额 =4060 ×10 ×28×5% =56840（元） 4、当日结算准备金余额 =73600+【（40400-56840）+2400+4000】 =63560（元）
1、即日平仓盈亏 =（4030-4000）×10 ×20=6000元
2、即日持仓盈亏 =（4040-4000） ×10 ×20=8000元
3、当日应缴保证金 =4040 ×10 ×20 ×5% =40400（元）
4、当日结算准备金余额 =100000+【（0 – 40400）+6000+8000】 =73600（元）
（2）6月29日延至持仓 延至持仓盈亏=（2620-2610） ×10 ×1=100 准备金账户余额=7490+【（2610-2620 ×10 ×10%）+100】=7580
（3）6月30日到期 延至持仓盈亏=（2650-2620） ×10 ×1=300 准备金账户余额=7580+2620+300=10500
王世辉与中国证券监督管理委员会二审行政判决书
王世辉与中国证券监督管理委员会二审行政判决书【案由】行政行政行为种类行政复议【审理法院】北京市第二中级人民法院【审理法院】北京市第二中级人民法院【审结日期】2021.03.29【案件字号】(2021)京02行终115号【审理程序】二审【审理法官】刘明研金丽陈丹【审理法官】刘明研金丽陈丹【文书类型】判决书【当事人】王世辉;中国证券监督管理委员会河北监管局;中国证券监督管理委员会【当事人】王世辉中国证券监督管理委员会河北监管局【当事人-个人】王世辉【当事人-公司】中国证券监督管理委员会河北监管局中国证券监督管理委员会【法院级别】中级人民法院【终审结果】二审维持原判【原告】王世辉【被告】中国证券监督管理委员会河北监管局【本院观点】根据《中华人民共和国证券法》《证监会派出机构监管职责规定》及《证券期货违法违规行为举报暂行规定》之相关规定，河北证监局具有对王世辉针对营业部的举报投诉作出处理的相应职权。
【权责关键词】行政复议合法违法基本原则第三人复议机关反证质证关联性合法性证据确凿行政复议【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】本院经审理查明的事实与一审判决认定的事实一致，本院予以确认。
【本院认为】本院认为，根据《中华人民共和国证券法》《证监会派出机构监管职责规定》及《证券期货违法违规行为举报暂行规定》之相关规定，河北证监局具有对王世辉针对营业部的举报投诉作出处理的相应职权。
证监会作为河北证监局的上级主管部门，具有对其作出的行政行为进行复议的法定职责。
《期货公司监督管理办法》第五十七条第二款规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定，经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试试卷2274
****2021年期货从业资格考试《期货法律法规》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、判断题（28分，每题1分）1. 期货公司不得任用未通过从业资格考试的人员担任董事、监事和高级管理人员。
（）[2017年3月真题]正确错误答案：错误解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的任职条件。
期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。
期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，本办法另有规定的除外。
2. 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
（）正确错误答案：正确解析：《期货交易所管理办法》第四十六条第一款规定，期货交易所可以设董事会秘书。
董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
3. 协会自律监察部门决定对违规线索是否立案。
（）正确错误答案：错误解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第十二条规定，协会自律监察部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会会长办公会决定。
4. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。
（）[2016年3月真题]正确错误答案：正确解析：参见《期货从业人员管理办法》第十一条规定。
5. 期货经营机构审核专业投资者条件时，应审核其提供的近三个月本人的金融资产证明文件或近5年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。
（）正确错误答案：错误解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第九条规定，符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条（四）、（五）项条件的投资者划分为专业投资者时，应当遵循以下程序：（一）投资者提出申请，并提供以下证明材料：机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等；自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。
《期货交易流程》PPT课件_OK
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取消指令
▲是指客户要求将某一指定指令取消的指令。 ▲特点：将以前的下达的指令完全取消。
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下单方式
➢书面方式 ➢电话方式 ➢自助方式 ➢互联网方式
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上海XX期货交易流程图
委
回
托
报
客户
书面 委托
电话 委托
买卖合约的份数、种类、交割月份、价格等有关 信息，主机按照价格优先，时间优先的原则，自 动配对成交。目前我国就采用这种方法。
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计算机自动撮合交易(续)
开盘价和收盘价产生的方法: 首先，交易系统分别对所有有效的买入申报按申报
价由高到低的顺序排列，申报价相同的按照进入 系统的时间先后排列；所有有效的卖出申报价按 由低到高的顺序排列，申报价相同的按进入系统 的时间先后排列。其次，交易系统依次将排在前 面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成 交为止。最后成交的申报价为集合竞价产生的价 格。集合竞价未产生的成交价格的，以集合竞价 后第一笔成交价为开盘价。
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交易账户的种类(二)
按账户的管理形式分类 ✓ 委托账户：也称管理账户，是投资者出具书面委托书，在法律上赋予经纪人的一种权
利，不需事先经投资者同意，就可以全权处理投资者的期货交易事宜。 ✓ 非委托账户：也称一般商品账户，是由投资者自行进行交易的账户。 ✓ 指导账户：是指基本上由经纪商进行买卖和管理,但每次交易前，须事先征得投资者的
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第一节 选择期货经纪公司和经纪人
一 选择期货公司的标准 ✓ 资本雄厚，承担风险能力强，信誉好； ✓ 能够主动为投资者提供各种详尽的市场信息，研究报告，操作建议等； ✓ 通讯工具迅捷，先进，多样化，服务质量好，下单、回单速度快； ✓ 收取合理的履约保证金和优惠的佣金； ✓ 能够为投资者提供理想的经纪人。
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2021期货交易风险说明书
Clarify their rights and obligations, and ensure that the legitimate rights and interests of
both parties are not harmed
( 合同范本 )
甲方：______________________
乙方：______________________
日期：_______年_____月_____日
编号：MZ-HT-014948
2021期货交易风险说明书
市场风险莫测
务请谨慎从事尊敬的客户：
根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。
进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。
因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。
考虑是否进行期货交易时，您应当明确以下几点：
一、您在期货市场进行交易，假如市场走势对您不利时，期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。
如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓，您必须承担由此导致的一切损失。
二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货经纪公司的业务规则，如果您无法满足期货交易所和期货经纪公司的业务规则，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。
三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。
例如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。
出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。
四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的损失。
五、由于非期货交易所或者期货经纪公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。
六、在国内期货交易中，期货交易所无法做到即时确认，所有的交
易结果须以闭市之后交易所的书面确认为依据。
如果您利用口头确认的交易结果作进一步的交易，您可能会承担额外的风险。
七、“套期保值”交易同单纯的投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。
本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的风险和有关期货市场的全部情形。
做您在入市交易之前，应对自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力作出客观判断，对期货交易作仔细的研究。
以上《期货交易风险说明书》，期货经纪公司已经在签订《期货经纪合同》之前向本单位（本人）出示并说明，本单位（本人）已阅读并完全理解。
客户（开户授权人）签字：年月日
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