风险和机遇控制措施一览表
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
风险与机遇及应对措施表
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
公司环境及风险与机遇控制措施一览表
1
物料控制风险
1.物料质量不良，影响产品质量
2.物料堆放过多，影响公司正常运行。
1、对供应商进行评审。
2、物料供应以高品质的供方为主，备货库存量设定数量，按进出仓单进行统计；物料先进先出。
2
物料环保安全风险
1物料采购不符合环保要求
1、要求供应商提供材料环保安全检验报告。
2、材料定期送第三方检测。若发现材料有不合格要求退货。
1、进行市场调研
2、了解客户需求
3
产品环保安全风险
产品环保安全没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保安全物料。
2、生产过程严格监控，加大抽检力度。
编制：审核：批准：2019年09月01日
1.员工操作不当导致伤亡
1、加强对员工培训，告知其岗位的危害性。
2、设备定期检查，损坏设备需要停用维修。
3
生产环境风险
2.废水、废气、固废物没有处理，对员工人生安全造成威胁
1、生活污水由专用管道排放，废水通过定期委外有资质机构处理，固废物由环卫公司集中处理。废气通过UV光解净化设备+活性碳吸附处理后通过15米排气筒高空排放。
1、缺乏对新雇佣人员的培训或
培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产部
1
生产能力风险
1、员工操作不熟悉，生产不合格率高
2、交期无法满足甲方的需求
3、生产质量问题。
1、对员工进行培训，熟悉各岗位的操作要点，作业规程、检验标准。
2、更新设备。
3、每日对生产情况进行总结，每月总结。
2
员工人员伤亡
财务部
1
财务风险
应收账款多、资金回笼慢
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇识别与控制措施一览表
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
ISO50001能源管理体系风险和机遇管控一览表
机遇：公司产品结构合理， 提前进行了新产品开发，客 户群体认可度较高。
2
3
6
一般风 险
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时 调整，保持公司产品的竞争力。
客户服务 控制程序
经营部
竞争
势
9外 部
市场稳定 性
风险：公司主要业务在欧美市 场，该市场稳定性较差，会给公 司进行战略规划提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带 来新的发展机遇。
能源运行 控制程序
设备管 理部
要求，制定各用能设备的经济运行控制制度，
严格落实制度要求。
风险：目前公司产品主要销售区
域的经济整体情况低迷，同时国
14
财务 状况
费用支付 资金回收
内经济形势趋势严峻，加上银行 收紧贷款的发放，给公司带来比 较大的财务压力。应收款无法及 时到位，增加了能源采购、节能
机遇：财务管理和预算处理 得当，会提高公司整体的竞 争力。
2
2
4
低风险
人事行政部做好人员积极储备工作，及时关注 社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
人力资源 控制程序
人事行 政部
评估更新日期：2021年4月11日
序 号
类 型
类别
外部因素 及相关方
描述
风险内容
ISO50001能源管理体系风险和机遇管控一览表
机遇内容
风险 风险 严重 的频 风险 风险 度等 度等 系数 等级
2
6
一般风 险
达给供应商 在采购订单中将节能管理要求加入 制定能源应急预案（断电和燃气中断），储备好发
供方控制 程序
采购部
电机组和LPG燃料
5
相关
客户的需 求
应对风险和机遇措施一览表
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
14
施工作业
四口五临边
高处坠落
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
12
拆除施工作业
拆除工程
坍塌、物体打击、机械伤害、扬尘污染
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
9
基坑（槽）施工作业
基坑（槽）工程
坍塌、涌水
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
17
机械设备
风险和机遇应对措施表
应对措施描述
与客户进行沟通，确定需求信息. 对订单信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通. 对评审内容进行规定. 对所有订单或合同进行评审. 对评审内容进行规定. 对客户变更的信息进行评审. 规定变更传送的时效性要求. 与客户进行沟通，确定需求信息. 对客户技术资料进行评审，如有问题时及时与客户进行沟通. 对技术资料进行审查，保证样品制作时有正确的技术资料. 对设备进行定期保养，调机后进行确认. 对样品检验的要求进行规定. 对样品承认书所附资料进行检查. 对生产单或技术资料进行审核，现场作业时要有作业指导书. 对设备进行定期保养，生产前对设备参数进行确认. 规定生产前进行首件检验并对标准进行核对. 对物料或不合格进行确认/标识/隔离. 对员工进行岗前培训或在岗培训，确保人员符合要求. 按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排. 对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划. 对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划. 对单据或货物进行检查和确认，确保信息正确. 规定客户沟通的渠道和内容. 规定客户投诉/退货的处理流程及时效性. 规定客户满意度调查的要求（内容、时机以及方式等）. 同客户进行加强沟通或开发新的产品.
备注
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
XX有限公司
风险和机遇应对措施表
序号 12 13 14
15 16
过程编号 过程名称 过程责任部门
风险和机遇描述
SP03 SP04 SP05 SP06 SP07
人力资源 知识及文件
采购管理 仓库管理 产品检验
人力资源部 人力资源部
采购部 仓库 品质部
人员不具备必有的技能. 要求未进行规定或规定不清楚或规定不全面. 对实际需求人才不清晰或勉强使用不符合的人才/资源. 未按计划对人员进行培训或培训不及时或培训未有效果. 各人员不了解人员管理及教育培训的要求. 人员不具备相关工作经验. 不了解文件发行/回收/作废等要求或规定不全面（含记录）. 知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范. 未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范. 人员不具备相关工作经验. 采购需求信息不明确或信息错误. 采购信息错误或与供方沟通内容错误. 不了解供方交货异常或供方交货异常未及时处理. 未对供方交货进度进行跟进. 供方未了解供货的品质要求或与供方的接收准则不一致. 供方能力不足或供方出现了异常. 未对供应商绩效监视要求进行规定或规定不全面. 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求. 领料/发料/入库/出货等数据错误. 记帐不及时或不记帐或未定期进行盘点或盘点有偏差. 物料标识不清楚或储存环境不符合要求或过期变质. 产品未按要求堆放或堆放高度过高. 搬运过程中未对产品进行必要防护或使用不当的搬运工具. 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求. 未明确产品检验的时机、方法和内容等要求. 检验方法错误或缺少相应的检测设备或工具. 检验作业规定不清楚或不全面或错误. 没有按要求进行产品检验或人力不足. 没有对检验状态进行识别或对不良品进行及时处理. 没有按要求保留必要的检验记录.
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。
执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。
2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。
财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。
编制：审核：。
风险和机遇识别及应对措施表
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
风险和机遇管控一览表
公司财务资金 充足，完全有 能力对应复杂 的外部环境
财务
25
▲
▲
管理评审
输入项目不全 输出项目未能有效落实
管理评审失效，输出项目 无法完成
4
3
12
高
管理评审计划要反复确认，将每一项 输入落实到责任部门 总经理确保每一项输入均得到评审 输出项目需要执行“谁去做？”、“ 降低风险 怎么做？”“什么时候完成？”，以 确保管理评审的输出得到有效落实 每年的管理评审务必评审上年度输出 的执行情况
进入车载产品市场，争取 汽车产品部件订单（含非 车载） 订单流失，订单无法满足 要求（ROHS、REACH 、HF 等不合格导致批量退货或 超额处罚） 打样不合格，客户抱怨， 订单流失，被市场淘汰 （ROHS、REACH 、HF等不 合格导致批量退货或超额 处罚）
3
6
18
高
开拓车载产品市场，推行车载产品管 推行IATF16949 降低风险 理体系，成为车载产品客户的战略合 体系，导入车 业务部 作伙伴（含非车载） 载产品生产 对市场需求产品的发展趋势分析应该 经过反复论证。对客户的要求实施监 依合同订单管 视和测量。在确定与客户签署合同前 理程序执行 落实合同评审事宜。 新产品开发立项时反复论证市场需 求，研发产品时尽量选择可重复利用 基本按照文件 的材料制成产品，加大设计开发的资 规定流程运作 源投入，尽可能缩短产品打样周期 1.加强与客户进行质量标准制定的沟 通，统一双方的标准和检测方法，签 署质量协议。 APQP和控制计 2.识别客户特殊要求及相关法律法规 划作业程序 要求于《顾客特殊要求清单》中并发 放到工程，做好产品开发，满足客户 要求 合理计算公司的实际产能。 依据产品特点和本公司的实际产能合 依照生产计划 理安排生产计划 控制程序执行 安排跟单员全程跟进生产计划的实现 过程 1.每年一次应 参照《应急计划控制程序》执行，使 急计划评审及 事故减至最低，以满足客户之需求 应急预案验证 （模拟演练） 定期检查点 检，没有发生 重大安全事故
风险及机遇分析及应对措施表
有效
XXXXXXX
2017.10.15
内部运行环境
心理因素
无夜班无加班
11
在提高公司业绩的情况下适当改善员工的工资待遇，同工同酬。
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
物理因素
宽敞、通风
11
对作业场所危害因素进行识别和评价，为员工提供劳保用品。
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
公司价值观
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
技术
对新产品的性能不熟悉
按设计要求施工集成
2、11
稳定员工队伍，关注核心技术人员
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
测量
漏检、计量器具偏差
3
建立内校外校制度，保证计量器具的精准度
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
产品或服务
1、交付产品无法顺利与网络匹配
风险和机遇分析及应对措施表
公司总体目标及战略方向：提高产品质量，重点维系现有客户，有能力的时候再开拓新的市场。
风险和机遇属性
风险
机遇
应对措施类别
应对措施
计划完成时间
措施有效性评价
评价人/日期
质量
直接产品质量问题
产品质量问题，造成通信网络不通或安防关键点位故障
1
建立完善产品检验制度，为顾客提供合格的产品
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
设备
生产设备损坏或出现故障
3
1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备；2.设备定期维护保养及检修；
风险以及机遇评估与应对措施表
行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。
应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。
可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。
财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。
可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。
财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。
可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。
可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。
可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。
风险和机遇应对措施一览表
加强产品出厂检验
加强产品出厂检验能减少不良品出厂
同意
3
人员流动性较大
一般
偶尔
一般
适当提高员工福利待遇
提高福利待遇能减少人员流动
同意
行政人事部
加强企业文化建设
良好的企业文化能减少人员流动
同意
4
员工培训不足
轻微
非常少
一般
增加培训
增加培训能够解决培训不足
同意
编制：审批：
市场团队建设能解决市场扩展能力不足
同意
加强研发技能培训
提高研发技能能解决发展能力不足
同意
2
市场拓展能力及采购材料的价格不稳
轻微
非常少
一般
招聘专业销售人员
招聘销售人员能解决市场拓展能力不足
同意
市场部质检部采购部
加强与供应商的沟通
供应商需求解决采购材料的价格不稳
同意
提高生产过程控制
提高生产过程控制能减少不良品的出现
风险和机遇应对措施一览表
过程
技术部、生产部、行政人事部、市场部、质检部、采购部
日期
序号
风险描述
严重度
频度
风险等级
风险应对措施
措施评价
评价结果
实施负责人
进度跟进
备注
1
市场创新能力不足
轻微
非常少
一般
引进高科技人才
引进高科技人才能解决科技创新力不足
同意
管理层/技术部
扩大市场团队建设
风险与机遇应对措施表
全年
序号 类型
名称
库存量较大
4
产品库 存
呆滞品积压较多
类别
风险和机遇的后果
风险及机遇应对措施
造成资金占有较高，库存成本增加，技术改进后 风险 造成库存集压。提高了资金使用风险。
加强库存量控制，合理安排生产，逐步降 库存量。
执行部门 时限
生产技术 部
全年
风险 占有库存场地，增加了库存成本
加强呆滞品的清理。
程
较多
品生产。
对生产过程关键设备设立备用设备，对常 用配件进行备货。
生产技术 部
6月份
机遇
竞争对手无法复制生产过程，有利于保密，提高 公司竞争力。
Байду номын сангаас
7
财务状 况
销售未收款项较大
公司销售未收款项较大，存在较大的坏账风险 风险
加强销售未收款管理，指定专人负责，归 入销售人员考核。
市场部 全年
编制：
审核：
批准：
稳定性、寿命等）明显的优于竞争对手，为扩大 中、高功率激光器销售提供了技术支撑。
加大中、高功率激光器市场宣传和推广力 度，提高中、高功率激光器的市场占有率 。
市场部 全年
低价格产品市场的 冲击
竞争对手采用低价格销售策略，市场整体价格呈 风险 现下降的趋势，造成公司产品降价压力加大。
根据竞争对手价格策略对公司产品价格体 系进行优化和调整。
设置专职人员，定期对3C认证实施情况进 行检查，确保3C体系得到有效实施。
灭火设备产品强制
性产品认证实施
机遇：国内很多玻璃球生产企业低端、粗放型，
机遇
未达到3C认证的要求，有利于我公司扩大市场份 额，提高玻璃球市场份额。
14001风险和机遇及应对措施表
一、 14001风险和机遇分析1.环境污染风险随着工业化进程的加快和人类生产生活方式的改变，环境污染问题日益严重。
各类排放物对大气、水源和土壤环境的影响不容忽视，对人类健康和生态平衡构成严重威胁。
企业要意识到环境污染风险，并采取相应措施加以控制和降低。
2.资源消耗风险随着全球经济的快速发展，资源消耗问题日益凸显。
能源、水资源、土地等各类资源的过度消耗将导致资源枯竭，对经济社会发展带来严重隐患。
企业应该认识到资源消耗风险，积极开展资源节约和循环利用措施。
3.法律法规风险随着环保意识的提高和法治建设的推进，各国对环境保护的相关法律法规日益完善，违规行为受到的惩罚也越来越严厉。
企业在生产经营过程中，如果违反相关环保法规，将面临诸多法律风险和经济损失。
企业要时刻关注法律法规的变化，加强合规管理，避免违法违规行为。
二、 14001风险和机遇分析1.环境治理机遇随着环保意识的普及，企业可以抓住这一机遇，加大环境治理力度，改善生产过程中的污染排放问题。
通过引进清洁生产技术和设备，加强污染物的治理和处理，实现可持续发展和环境保护的良性循环。
2.新技术应用机遇随着科技的飞速发展，各种环保新技术不断涌现。
企业可以抓住这一机遇，积极引进新技术，改造生产设备，提高资源利用效率，降低排放物排放量，实现经济效益与环保效益的双赢。
3.品牌形象提升机遇随着社会的进步，公众对企业的环保形象要求日益提高。
企业可以抓住这一机遇，加大环保投入，改善企业环境表现，树立良好的企业形象，赢得用户和社会公众的认可和支持。
三、14001应对措施1.建立健全的环境管理体系企业应根据ISO 14001环境管理体系标准，建立起科学、规范的环境管理体系，确保环境保护工作的全面开展和持续改进。
2.加强环境保护意识教育企业要加强员工的环保意识教育，让员工树立环保意识，养成节约资源、保护环境的良好习惯，共同参与环境保护工作。
3.引进先进环保技术企业要积极引进先进的环保技术和设备，不断改造生产工艺，减少环境污染，提高资源利用效率。
风险的和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核√√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合√规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。