私募基金管理人诚信合规经营承诺书
私募基金-高管承诺函(合规风控负责人)
承诺函
致：中国证券投资基金业协会
本人XXX,作为XX有限公司的合规风控负责人，现作出如下承诺：
系统填报的诚信信息、兼职及挂职信息真实、准确、完整，无统填
报以外的诚信信息及兼职挂职信息：
一、最近三年未受到刑事处罚：
二、未被市场禁入；
三、最近三年未受到证监会的行政处罚；
四、最近三年未被证监会采取行政监管措施：
五、最近三年未受到其他监管部门的行政处罚；
六、最近三年未被基金业协会采取自律措施；
七、最近三年未被其他自律组织采取措施；
八、最近三年未涉及诉讼或仲裁；
九、不存在对外兼职的情况。
上述承诺真实，不存在虚假陈述及重大遗漏。
住有限公司（盖章〉
年月曰高管签字:。
私募诚信倡议书
私募诚信倡议书
尊敬的各位私募机构和从业人员：
我们作为行业的一员，深知私募行业的发展必须依靠高度的诚信和规范操作。
为了维护私募行业的良好形象，促进市场的健康发展，我们积极发起并倡议遵守以下私募诚信原则：
一、遵守法律法规：坚决遵守中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）及其他相关部门制定的法律法规，不进行任何违反道德伦理和法律法规的活动。
二、诚实守信：坚守职业道德和伦理，诚实守信，不得散播虚假信息，不得误导和欺骗投资者，并且保护投资者的合法权益。
三、风险提示：严格履行风险提示义务，向投资者充分揭示投资产品的风险、收益特征和适当性等重要信息，确保投资者具备正确的投资知识和风险承受能力。
四、合规经营：积极配合证监会及其他相关部门的监管工作，建立健全内部合规制度，进行合规经营，确保投资者合法权益不受损害。
五、信息保密：严格遵守保密制度，妥善保管投资者相关信息，不得向未经授权的第三方透露和提供投资者的隐私资料。
六、维护行业形象：积极参与并支持行业自律机构和自律规则的建设，促进行业发展稳定，共同维护私募行业的良好形象。
七、加强专业能力：提升自身投资管理和风险控制能力，持续学习和掌握专业知识，提高自身水平，为投资者提供优质的服务。
我们坚信，只有遵守诚信原则，共同维护良好的市场秩序，私募行业才能真正实现健康、可持续的发展。
希望各位私募机构和从业人员共同签署此诚信倡议书，以行动践行诚信原则，为私募行业的发展作出应有的贡献。
此致
敬礼！。
私募基金管理人诚信合规经营承诺书
私募基金管理人诚信合规经营承诺书为保护投资者及相关方的合法权益，规范私募基金机构及人员执业行为，树立私募基金业的良好形象，维护诚信、合规、公平竞争的市场环境，现郑重承诺：
1.严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定，坚持诚信守法，坚守职业道德底线；坚持私募原则，决不变相进行公募；坚持投资者适当性管理，面向合格投资者募集资金；坚持合规经营，不得承诺保本保收益。
2.按规定履行信息披露义务，自觉接受监管机构、自律组织、投资者和社会公众的监督，自觉履行登记、备案义务。
3.加强内部控制，建立结构合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定并执行切实有效的内部控制制度，增强风险控制意识，提高风险管理能力，有效防范和化解各类风险。
4.不断提升从业人员的专业素养和道德水平，规范从业人员的执业行为。
5.杜绝损害投资者合法权益的非法活动。
承诺单位（印章）：__________________________
负责人签字：_______________________________
签署日期：_________________________________。
私募基金承诺书
私募基金承诺书
尊敬的合作伙伴：
本承诺书由[私募基金名称]（以下简称“本基金”）出具，旨在明确
本基金在与贵方合作过程中的承诺与责任。
一、投资承诺
本基金承诺，将根据双方签订的协议，按照约定的时间、金额和方式，向贵方投资。
本基金保证所投资的资金来源合法，且投资行为符合相
关法律法规的规定。
二、合规性承诺
本基金承诺，所有投资活动将严格遵守国家法律法规和行业规范，确
保投资行为的合法性、合规性，并接受监管部门的监督。
三、信息披露承诺
本基金承诺，将按照相关法律法规及协议约定，及时、准确、完整地
向贵方披露投资相关的信息，包括但不限于投资决策、资金使用情况、投资收益等。
四、风险控制承诺
本基金承诺，将采取有效措施，对投资风险进行合理评估和控制，确
保投资活动的安全性和稳定性。
五、保密承诺
本基金承诺，对于贵方提供的商业秘密及其他保密信息，将严格保密，不向任何第三方泄露，除非法律法规要求或得到贵方的书面同意。
六、合作承诺
本基金承诺，将本着诚实信用的原则，与贵方建立长期稳定的合作关系，共同促进双方的业务发展和利益增长。
七、违约责任
本基金承诺，若违反本承诺书中的任何条款，将承担相应的违约责任，并赔偿由此给贵方造成的一切损失。
八、其他
本承诺书的解释权归本基金所有，如有未尽事宜，双方应友好协商解决。
本承诺书自双方签字盖章之日起生效。
[私募基金名称]
[签字]
[日期]
[贵方名称]
[签字]
[日期]。
基金管理人合规承诺函
承诺函
xx证券股份有限公司：
我司发行设立的“xx投资管理中心（有限合伙）”基金（以下简称“本产品”或“本合伙”），委托贵司作为本产品或本计划的证券经纪人。
我司承诺：本产品符合法律法规等规范性文件以及监管部门的规定，符合账户实名制要求，所有投资指令均由我司亲自决策并直接执行，不得将账户交由委托人代表或投资顾问等直接执行投资指令，不得拆分账户，不得将账户出借他人使用，不得从事或变相从事场外配资或伞形信托等非法证券活动；我司保证本计划资金来源及用途合法，贵司有权要求我司提供资金来源及用途的说明，并保证该说明的真实性。
我司保证上述声明与承诺的内容皆为真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。
若违反上述承诺，贵司有权根据监管法律法规等规范性文件以及监管要求、行业通行做法等，对我司账户采取相应的限制措施（包括但不限于时间限制、品种限制、数量限制以及其他限制措施），由此产生的风险及损失均由我司自行承担。
我司还应承担由于违反该上述承诺而可能给贵司造成的任何直接和间接损失，并消除对贵司造成的任何不利影响。
公司（公章）
日期：。
私募基金管理人保证书私募基金管理人对基金运作和投资决策的真实性和合法性作出的保证
私募基金管理人保证书私募基金管理人对基金运作和投资决策的真实性和合法性作出的保证私募基金管理人保证书尊敬的投资者：本公司作为私募基金管理人，我们郑重承诺并保证，我们将始终遵守法律法规和监管规定，保障投资者的合法权益。
本保证书旨在明确我们对基金运作和投资决策真实性和合法性的坚定保证。
一、真实性保证作为私募基金管理人，我们郑重承诺基金运作和投资决策的真实性，包括但不限于以下方面：1. 我们将确保提供给投资者的信息及时、准确和完整，不隐瞒或误导。
所有信息披露将按照相关法律法规的要求进行，以保证投资者能够充分了解基金产品的运作情况和投资风险。
2. 我们将遵循合理、真实和公平的原则，在交易中保持高度的诚信，不进行欺诈、误导或不正当的行为。
我们将勤勉尽职、谨慎管理基金，力求实现投资者的长期利益最大化。
3. 我们将完整记录基金的投资决策过程，包括分析研究、投资决策、交易执行和风险控制等环节。
这将确保决策的合理性和透明度，方便投资者及监管部门进行审查和监督。
二、合法性保证作为私募基金管理人，我们郑重承诺基金运作和投资决策的合法性，包括但不限于以下方面：1. 我们将遵守国家的法律法规和有关部门的监管规定，合法设立和运作私募基金。
我们将严格按照相关程序和要求申报备案，并及时更新变更事项。
2. 我们将遵循投资者适当性原则，根据投资者的风险承受能力、投资目标等，提供适宜的基金产品和投资建议。
确保投资者的合法合规以及风险控制。
3. 我们将合规经营，主动配合监管部门的检查和审计工作，并积极履行信息披露义务。
同时，我们将及时了解和适应最新的法律法规和监管要求，确保基金运作的合法性。
三、违约责任本保证书的有效性受到法律法规的约束，我们明确了解并承担相应的违约责任：1. 若违反本保证书的内容，我们将承担相应的法律责任，并愿意接受投资者的追责。
2. 若因我们的违约行为给投资者造成损失的，我们将承担相应的赔偿责任，尽力维护投资者的利益。
私募基金业务规范及资金募集承诺书[五篇范例]
![私募基金业务规范及资金募集承诺书[五篇范例]](https://img.taocdn.com/s3/m/094bd6052e60ddccda38376baf1ffc4ffe47e210.png)
私募基金业务规范及资金募集承诺书[五篇范例]第一篇：私募基金业务规范及资金募集承诺书私募基金业务规范及资金募集承诺书机构名称：承诺人所（拟）任职务：本机构（本人）将严格遵守国家相关法律法规及司法解释的规定开展工作，并作出如下承诺：一、向郑东新区管委会提供的申请备案的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、本机构的高级管理人员（本人）熟悉国家关于非法集资的相关法律规定以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）、中国证券投资基金业协会颁布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《私募投资基金募集行为管理办法》等的相关规定并遵照执行。
三、本机构（本人）承诺在发起资金募集时，严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《郑东新区龙子湖智慧岛私募基金管理暂行办法》等相关法律法规的规定并遵照执行。
四、本机构（本人）承诺从取得工商部门注册登记之日起6个月内，完成首期实际交付资金到位及基金业协会备案，并提供实际出资的验资报告和资金三方托管协议，如未按期完成，郑东新区金融服务局将协助相关监管部门对其进行名称及营业范围变更或营业执照注销处理。
五、本机构（本人）承诺认缴本企业的股权之资金为本机构（本人）自有资金且来源合法。
已充分了解投资本企业的含义及相关法律文件，本机构具备相关财务、商业经验及能力以判断该投资之收益与风险，并且能够承受作为投资人的风险，能够理解认购该企业股权的其他风险。
六、本机构（本人）承诺在完成工商注册后，按要求录入龙子湖企业信用信息系统。
七、在从事私募投资基金业务时不通过媒体、推介会、传单、群发短信、网络等途径向社会不特定对象公开宣传、募集资金。
八、不以任何方式向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定收益，并向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失。
九、选择法律规定具有基金资产托管资质的金融机构作为托管人，开设资金账户或托管账户，确保资金的使用合法合规。
私募基金公司高管人员承诺函
私募基金公司高管人员承诺函尊敬的董事会：
本人xxx，系xxx公司xxx私募基金公司高管。
特此承诺如下：
一、本人将严格遵守相关法律法规，不得从事任何触犯法律法规的行为，包括但不限于操纵市场、内幕交易等行为；
二、本人将严格遵守公司内部规章制度，不得违反公司规定，造成损害公司利益或声誉的行为；
三、本人将尽职尽责，忠诚履行自己的职责，积极推动公司业务发展，维护公司利益；
四、本人将保守公司的商业秘密，不得擅自泄露公司机密信息；
五、本人将遵守公司的任命安排，不得私自调岗、离职，确保公司正常运营；
六、本人将接受公司对其职务绩效的考核，如有不符合公司要求的行为，将积极改正，确保个人工作质量；
七、本人将积极发挥个人专业优势，为公司发展贡献自己的力量，努力提升公司整体竞争力。
特此承诺，愿以自己的名誉和信誉作担保。
xxx签字
日期：xxx年xxx月xxx日。
私募基金管理人的声明与承诺合同范本协议范文书
私募基金管理人的声明与承诺合同范本协议范文书承诺人/私募管理人盖章：年月日私募基金投资者的声明与承诺管理人或募集机构。
私募基金投资者知晓，私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。
声明人/私募基金投资者盖章：年月日重要提示本基金的投资风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对市场产生影响而形成的系统性风险，个别投资品种特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。
投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。
基金管理人的过往业绩不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承诺、保证等。
本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金的投资风险，由投资者自行负担。
私募投资基金风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。
当您/贵单位认购或申购私募基金时，可能获得优先回报，但同时也面临着投资风险。
您/贵单位在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规，基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺基金管理人：承诺如下：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码（登记编码为：）。
合规经营承诺书(承诺书范文)
合规经营承诺书（承诺书范文）
尊敬的部门/机构/公司：
本人（姓名），身份证号码为（身份证号码），在此向贵单位郑重承诺，将严格遵守
相关法律法规、规章制度，开展合规经营活动，确保业务操作合规、合法，遵守商业
道德和诚信原则，为企业持续健康发展贡献力量。
具体承诺如下：
1. 特别注重遵守国家法律、行政法规、地方规章和政策法规的相关规定，不得违反国
家法律法规。
2. 不得利用公司职务和资源谋取不正当利益，不得接受贿赂、行贿或其他非法利益的
行为。
3. 严格遵守商业伦理，诚实守信，不散布谣言、虚假信息，不捏造、销售伪劣产品。
4. 不参与任何形式的欺诈活动，不伪造或篡改证据、文件或其他与业务相关的信息。
5. 不从事或参与与企业业务无关的私人交易，不与违法犯罪分子进行合作。
6. 定期参加公司组织的合规培训和教育活动，提高合规意识，确保工作操作符合规定。
7. 主动向公司合规部门或上级报告与业务活动相关的违规行为，告知违规情况，并积
极配合公司合规部门的调查工作。
8. 配合公司的内部审计、外部审计和各类监管部门的审查工作，提供完整、真实的会计、财务和业务信息。
9. 如果违反承诺，造成企业损失，愿意承担相应的经济、法律责任，并接受相关法律法规的处罚。
本人深知合规经营的重要性，将始终坚守合规底线，严格履行上述承诺。
如有违反，愿意接受公司的纪律处分和法律的追究。
特此承诺！
承诺人：（姓名）
日期：。
私募基金承诺书
私募基金承诺书
尊敬的投资者：
本人/本机构（以下简称“承诺人”）在充分了解并认可私募基金投资的高风险性及不确定性的基础上，自愿参与贵公司管理的私募基金产品，并作出以下承诺：
1. 投资资格：承诺人具备相应的投资资格，符合国家法律法规及贵公司设定的投资者条件。
2. 风险认知：承诺人已充分了解私募基金投资的高风险性，并愿意承担由此带来的一切投资风险。
3. 资金来源：承诺人投入的资金来源合法，且为本人/本机构的自有资金，不存在任何非法来源或代持情况。
4. 信息真实性：承诺人所提供的所有个人信息、财务状况、投资经验等信息均真实、准确，无任何虚假陈述或隐瞒。
5. 投资决策：承诺人对投资决策已进行独立判断，并未受到贵公司或任何第三方的不当影响。
6. 保密义务：承诺人将对贵公司提供的任何非公开信息予以保密，不向任何第三方泄露。
7. 遵守规则：承诺人将遵守贵公司制定的所有投资规则和操作流程，不进行任何违反规则的行为。
8. 投资期限：承诺人了解并同意私募基金的投资期限及相关条款，将不会在期限内要求提前赎回。
9. 费用承担：承诺人同意按照约定承担投资过程中产生的所有费用，包括但不限于管理费、托管费等。
10. 法律适用：承诺人同意本承诺书适用中华人民共和国法律，并同意在发生争议时，首选协商解决，协商不成时提交贵公司所在地人民法院通过诉讼方式解决。
承诺人签字（盖章）：
日期：
（注：本承诺书模板仅供参考，具体内容应根据实际情况和法律法规进行调整。
）。
私募基金合规保证书
私募基金合规保证书尊敬的投资者：感谢您对我们私募基金的关注与支持。
为了保障您的权益，确保基金运作符合相关法规和监管要求，我们特发此私募基金合规保证书。
一、合规制度建设我们严格遵循《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他适用法律法规，建立了一套完备的合规制度框架。
该框架包括但不限于以下方面的规定和要求：1. 内部控制制度：制定、实施和维护一套完善的内部控制制度，确保投资决策的科学性、可靠性和合法性。
我们在内部设立了独立的合规部门，承担监督和审查的职责，并定期进行内部合规自查与评估。
2. 投资合规管理：遵循风险控制原则，确保基金投资行为符合法律法规和合同约定。
我们秉持审慎、稳健的投资理念，对潜在投资项目进行全面尽职调查和风险评估，并对投资组合进行有效的风险监控。
3. 信息披露与合同约定：及时、准确地向投资者提供必要的信息，并确保信息披露内容真实、准确、完整、公平，遵循信息披露的合法合规原则。
关于基金运作的所有约定均会明确载于基金合同中，保障投资者的权益。
二、合规培训与守法意识我们定期组织内部人员进行合规培训，确保全体员工了解相关法律法规和合规制度，并严格遵守。
我们注重投资团队的专业知识与素养培养，提升他们的风险意识和合规意识，遵循道德规范，杜绝违规操作。
三、内部监督与合规检查为了确保合规制度的有效执行，我们设立了内部合规监督委员会，负责监督整个合规制度的执行情况，并对投资决策、信息披露、募集资金使用等重要环节进行定期审查。
在发现违规行为或处置违规事项时，我们会采取及时、有效的措施进行处置并报告监管部门。
四、合规违规举报渠道我们设立了合规举报渠道，为投资者以及其他相关各方提供方便、安全的举报通道。
对于接受到的举报信息，我们将进行认真调查并依法处理。
总而言之，我们将一如既往地遵循法律法规，并始终把投资者利益放在首位。
我们将持续改进合规制度，加强内部监督与培训，确保基金运作的合规性和透明度。
同时，我们坚信与投资者的诚信合作，共同发展。
私募基金管理人承诺函
承诺函
XX创业证券股份有限公司：
XX股权投资管理（上海）有限公司（以下简称“我司”）作为私募基金管理人，拟将其管理的私募产品托管在XX创业证券股份有限公司（以下简称“XX创业”），由XX创业为该产品提供托管服务，为免疑义，就相关事宜确认并向XX
创业证券股份有限公司说明和承诺如下：
1、开立私募基金托管专户所需的由我司提交的管理人的全套相关资料需加盖管理人公章，由XX创业负责保管，我司承诺确保提供给XX创业的相关资料的真实性、合法性和有效性，如XX创业因外部监管机构或内部审计检查机构检查需要出示上述相关资料时，我司保证无条件予以配合。
2、我司应切实配合XX创业履行尽职调查工作，无条件提供我司的行业情况、经营状况、交易目的、交易性质以及资金来源等信息，并确保所提供信息的真实性、合法性和有效性。
3、如XX创业依照要求为我司管理的产品开立私募托管专户，因我司的上述说明事项存在任何虚构、隐瞒或未获得严格遵照履行时而遭受处罚，由此而导致的经济及∕或法律后果由我司承担，由此造成XX创业任何损失的，我司承诺赔偿XX创业的损失。
XX股权投资管理（上海）有限公司
2015 年10 月 27 日。
合规经营承诺书范本
合规经营承诺书范本甲方（承诺方）：_____________________乙方（接收方）：_____________________鉴于甲方与乙方之间的业务合作，甲方为了确保双方的合作在合法、合规的基础上进行，特此向乙方作出以下合规经营承诺：1. 合规性承诺：甲方承诺其所有经营活动均遵守中华人民共和国及其他相关国家或地区的法律法规，包括但不限于反垄断法、反不正当竞争法、税法、劳动法等。
2. 诚信经营：甲方承诺在与乙方的合作过程中，坚持诚信原则，不进行任何形式的欺诈、虚假宣传或误导行为。
3. 质量保证：甲方承诺所提供的产品或服务符合国家或行业标准，保证产品或服务的质量，不提供假冒伪劣商品或服务。
4. 环境保护：甲方承诺在经营活动中遵守环境保护法律法规，不从事任何可能对环境造成污染或破坏的活动。
5. 知识产权保护：甲方承诺尊重并保护乙方的知识产权，不侵犯乙方的专利权、商标权、著作权等知识产权。
6. 商业秘密保护：甲方承诺在合作过程中，对乙方提供的商业秘密予以严格保密，未经乙方书面同意，不向任何第三方披露。
7. 反贿赂和反腐败：甲方承诺在与乙方的业务往来中，不进行任何形式的贿赂或腐败行为，不利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。
8. 社会责任：甲方承诺积极履行社会责任，不参与任何形式的非法活动，包括但不限于洗钱、恐怖融资等。
9. 持续改进：甲方承诺不断改进经营方式和管理体系，以适应法律法规的变化和市场的需求。
10. 违约责任：若甲方违反上述承诺，愿意承担由此产生的一切法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。
本承诺书自双方签字盖章之日起生效，有效期至双方合作结束之日。
甲方（盖章）：____________________授权代表签字：_____________________日期：_________________________乙方（盖章）：____________________授权代表签字：_____________________日期：_________________________（本承诺书范本仅供参考，具体内容应根据实际情况调整。
私募基金管理人投资者保护倡议书
私募基金管理人投资者保护倡议书
尊敬的投资者：
我们作为私募基金管理人，衷心感谢您对我们所管理的私募基金的信任和支持。
为了更好地保护您的权益，我们郑重倡议并承诺遵循以下原则，以确保您的投资安全和合法权益的保护：
1.诚信经营：我们将诚实守信，严格按照法律法规和合同约定履行职责，保障投资者的知情权、参与权和表达权。
2.透明披露：我们将及时、充分地向投资者披露基金的投资策略、风险特征、费用构成等相关信息，确保投资者明确了解基金产品的投资风险和预期收益。
3.风险提示：我们将向投资者提供充足的风险提示，提示投资者在投资前认真阅读相关文件和风险揭示材料，确保投资者充分了解投资风险。
4.合规运作：我们将严格遵守私募基金的运作规则和投资限制，确保合规经营，杜绝利益冲突，保障投资者的合法权益。
5.严格尽职调查：我们将认真开展尽职调查，审慎选择投资项目，确保基金的投资安全和价值保持。
6.紧密沟通：我们将与投资者保持紧密沟通，及时回答投资者的疑问，提供专业咨询服务，帮助投资者理解基金投资情况。
7.敏锐风险感知：我们将密切关注市场变化，及时发现和应对投资风险，努力降低投资者的损失。
8.落实投资者教育：我们将积极开展投资者教育活动，提高投资者的风险意识和金融素质。
9.严格保密：我们将严格遵守保密义务，确保投资者的个人信息安全。
我们深知，投资者是我们事业的重要组成部分，您的满意和信任是我们最大的动力。
我们将不断努力提升服务质量和管理水平，为您创造更稳健、透明、高效的投资体验。
谨此，我们再次向您表示衷心感谢！。
私募基金从业人员廉洁从业承诺书
私募基金从业人员廉洁从业承诺书尊敬的领导：为了规范私募基金行业的发展，提高从业人员的职业道德和职业素养，保护投资者利益，我谨代表个人承诺，自觉接受和履行以下廉洁从业承诺：一、严格遵守法律法规，诚信从事私募基金行业，不得以任何形式从事违法违规活动。
二、维护行业声誉，自觉遵守职业操守，决不散布虚假信息，不得从事操纵市场、诋毁他人等不正当竞争行为。
三、严守商业秘密，依法保护客户隐私，不得将客户信息泄露给他人，不得利用客户信息谋取私利。
四、秉公办事，绝不接受或变相接受可能影响公正执行职务的礼品、款待等利益，不得索取或变相索取利益。
五、严格自律，不得参与或利用职权从事与私募基金业务无关的活动，不得违反公司规章制度，不得擅自决定或变相决定公司事务。
六、严守诚实信用原则，不得以任何方式误导客户或损害客户利益。
七、弘扬专业精神，不断提升个人素养和专业水平，维护私募基金行业的长期发展。
八、自觉接受社会监督，如发现自身或他人违反承诺的行为，主动报告并接受相应处罚。
我将恪守承诺，严格依照廉洁从业承诺书履行个人职责，不辱使命，不辜负投资者和监管部门的期望。
希望各级监管部门和公司领导能够监督指导我的工作，使其有效、规范地进行。
特此承诺。
承诺人：XXX日期：XXXX年XX月XX日实施私募基金从业人员廉洁从业承诺，需要从多个方面全面推动，而不仅仅是签署一纸承诺书。
在执行过程中，需要加强监管、完善制度、提高从业人员素质等多个方面共同努力。
下面将从以下几个方面展开具体的探讨。
一、加强监管私募基金行业的监管是保障其廉洁从业的重要保障，监管部门应该加大对从业人员的监督检查力度，畅通投诉举报渠道，及时查处违法违规行为。
建立健全的惩戒机制，对于有违承诺行为的私募基金从业人员，应该依法给予相应的惩罚，以起到震慑作用。
二、完善制度私募基金行业的相关法规和制度也需要不断完善，增加廉洁从业的约束力度。
明确私募基金从业人员不得参与内幕交易，不得利用未公开信息谋取私利等规定。
合规经营承诺书
公司全称
本公司认真开展了2020年私募基金管理人自查自纠工作，已不存在触碰不得公开宣传推介、不得向非合格投资者募集资金、不得承诺保本保收益、不得损害基金财产合法权益、不得违反或规避备案要求、不得从事非法集资及诈骗活动等监管底线红线行为，也未发现其他违规行为。
如监管部门在后续检查中发现本公司存在未按要求开展全面自查、自查后未彻底整改或自查整改报告漏报瞒报违法违规问题等行为，本公司及高管人员自愿接受监管部门依法采取的联合惩戒、公开谴责、市场禁入、移送司法等从重处理措施。
本公司承诺，今后将严格遵守私募投资基金相关法律法规要求，合法从事私募基金业务，恪尽职守、勤勉尽责、诚实守信地履行管理人义务，切实维护投资者合法权益。
主要负责人签字：
公司公章：
年 月 日
私募基金_保证书
私募基金保证书尊敬的投资者：我方作为私募基金的发起人和管理人，向您致以诚挚的问候，并感谢您对私募基金的信任与支持。
为了保障您的合法权益，现将私募基金的有关保证事项明确如下：一、合法合规我方承诺，私募基金严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定进行运作，确保私募基金的合法合规。
二、信息披露我方承诺，将真实、准确、完整、及时地向投资者披露私募基金的投资运作情况、资产状况、风险控制措施等重要信息，确保投资者能够充分了解私募基金的投资状况。
三、专业管理我方承诺，将秉持专业、严谨的态度，合理运用投资策略，审慎决策，努力提高私募基金的投资收益，同时严格控制投资风险，确保私募基金的安全性和流动性。
四、风险评估与控制我方承诺，将严格遵守风险评估程序，对私募基金的投资项目进行充分调查、评估和风险分析，确保私募基金的投资项目符合风险可控的要求。
同时，将建立完善的风险控制机制，及时发现和处理风险事件，确保私募基金的安全运行。
五、资金安全我方承诺，将采取有效措施保障私募基金资金的安全，包括但不限于：选择信誉良好的金融机构作为资金存管银行，确保资金的独立性和安全性；对私募基金的资金运作进行严格监控，防止资金被挪用或损失。
六、利益冲突避免我方承诺，将严格遵守利益冲突回避原则，防止利益输送，确保私募基金的投资者利益得到充分保护。
七、保密义务我方承诺，将严格保密投资者的个人信息和投资意向，除非依法应当向监管机构报告外，不向任何第三方透露。
八、争议解决如投资者与我方在私募基金投资过程中发生争议，我方愿意通过友好协商、调解或依法向仲裁机构申请仲裁等方式，积极维护投资者的合法权益。
九、尽责义务我方承诺，将尽最大努力履行尽责义务，为投资者提供专业、高效的服务，确保私募基金的投资者的投资收益和资产安全。
十、法律法规变化适应如法律法规发生变化，我方将及时调整私募基金的运作方式，确保私募基金符合新的法律法规要求。
合规承诺书 基金
合规承诺书基金摘要合规承诺书是基金管理人向投资者作出的承诺，表明管理人将确保基金投资行为符合法律、行业规范和投资者的权益保障。
本文将介绍合规承诺书的定义、作用、内容要点和一些注意事项，供投资者参考。
定义合规承诺书是指基金管理人向投资者作出的书面承诺，保证本基金管理人及其从业人员在管理基金过程中，严格遵守有关法律法规及监管部门规定，保护投资者权益，保障基金交易公开、公正、公平。
作用1.增加基金投资者的信任度。
合规承诺书是基金管理人为了证明自身的能力与诚信，在法律与道德框架下尽力保护投资者的一种方式，有利于提高投资者对基金管理人的信任度。
2.强化基金管理人的自律性。
合规承诺书对基金管理人的行为产生了一定的约束作用，管理人在管理基金过程中需要遵守承诺书中的规定，增加了管理人的自律性。
3.维护基金市场的稳定和健康。
合规承诺书可确保基金管理人符合法律法规及监管部门规定，在基金交易中做到公开、公正、公平，有利于维护基金市场稳定和健康。
内容要点合规承诺书的内容要点通常包括以下内容：1.管理人承诺严格遵守有关法律法规及监管部门规定，保护投资者权益。
2.管理人承诺把握投资机会，积极控制风险，尽可能保障基金投资人的收益权益。
3.管理人承诺加强内部风控，建立健全的管理制度和风险管理体系，确保基金投资行为符合法律、行业规范和投资者的权益保障。
4.管理人承诺加强信息披露，及时、真实、准确地向投资人披露基金的投资运作情况。
5.设置投诉受理机制和应急处置预案等。
注意事项投资者在投资基金前，应该认真了解管理人所提交的合规承诺书，并结合自身情况评估基金的投资风险。
同时，还需要注意以下事项：1.合规承诺书只是一份书面承诺，未必能完全体现基金管理人的真实情况，投资者不可仅凭合规承诺书就盲目投资。
2.投资者可以通过基金管理人的网站或行业协会等途径查询基金管理人的业绩记录及信誉评级等信息，从各个方面考察基金的风险状况。
3.投资者还需根据自身风险承受程度合理配置投资组合，避免将所有资金都投入同一基金，减少风险。
基金管理公司合规运作保证书
基金管理公司合规运作保证书尊敬的有关方面：兹谨向贵公司提交基金管理公司合规运作保证书，以确保公司合规运作，保护投资者权益。
1. 公司简介我们是一家专业的基金管理公司，秉承诚信、稳健、专业的经营理念，致力于为投资者提供安全、高效的资产管理服务。
自公司成立以来，始终遵守相关法律法规和道德规范，严格遵循合规运作的要求。
2. 法律法规合规为了确保公司合规运作，我们将严格遵守以下法律法规：（1）基金法律法规：我们将遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金合同管理规定》等基金法规，确保公司业务活动符合法律法规的要求。
（2）证监会监管准则：我们将严格遵守证券期货监管委员会的监管准则，如《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券期货投资咨询监管办法》等，保护投资者的合法权益。
（3）内部控制制度：我们将建立健全的内部控制制度，确保公司各项业务活动符合法律法规的要求。
设立合规风险管理团队，进行合规风险的识别、评估和控制，防范可能的违规行为。
3. 投资者保护我们重视投资者的权益保护，将积极落实以下措施：（1）信息披露：遵循信息披露的原则，确保及时、真实、准确地向投资者提供基金运作及相关信息，保证投资者能够全面了解基金产品的风险和收益特征，做出明智的投资决策。
（2）投资者教育：定期举办投资者教育活动，提升投资者的金融素养，指导他们正确理解基金投资的性质、风险和运作机制，增强风险意识，减少错误投资行为。
（3）客户服务：建立完善的客户服务体系，及时回答投资者的咨询、投诉和纠纷处理等问题，提供专业的投资建议和服务，为投资者创造良好的投资体验。
4. 内部合规管理为确保公司内部合规运作，我们将采取以下措施：（1）制定合规手册：建立合规制度和相应的合规管理体系，明确合规管理职责和流程，保证各项业务活动符合合规要求。
（2）内部培训：定期组织员工进行相关法律法规和内部控制制度的培训，增强员工的合规意识和法律法规的遵守能力。
（3）风险评估：建立风险评估机制，对公司的各项业务风险进行评估，及时发现和处理潜在的违规风险，确保公司合规运作。
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私募基金管理人诚信合规经营承诺书为保护投资者及相关方的合法权益，规范私募基金机构及人员执业行为，树立私募基金业的良好形象，维护诚信、合规、公平竞争的市场环境，现郑重承诺：
1.严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定，坚持诚信守法，坚守职业道德底线；坚持私募原则，决不变相进行公募；坚持投资者适当性管理，面向合格投资者募集资金；坚持合规经营，不得承诺保本保收益。
2.按规定履行信息披露义务，自觉接受监管机构、自律组织、投资者和社会公众的监督，自觉履行登记、备案义务。
3.加强内部控制，建立结构合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定并执行切实有效的内部控制制度，增强风险控制意识，提高风险管理能力，有效防范和化解各类风险。
4.不断提升从业人员的专业素养和道德水平，规范从业人员的执业行为。
5.杜绝损害投资者合法权益的非法活动。
承诺单位（印章）：__________________________
负责人签字：_______________________________
签署日期：_________________________________。