C15096私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务

一、单项选择题

1. 中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》于（）正式开始实施，标志着私募基金备案工作自

此正式启动。

A. 2014年1月1日

B. 2014年1月17日

C. 2014年2月7日

D. 2014年2月17日

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 2003年8月发行的（）是我国首只以信托形式发行的私募基金产品。

A. 深国投“赤字之心”

B. 云南信托“中国龙”

C. 华夏资本“六禾1号”

D. 重阳投资“阿尔法对冲基金”

描述：中国私募证券投资基金的发展历程。

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 中国的私募证券投资基金行业的发展可以划分为（）个阶段。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

描述：中国私募证券投资基金的发展历程。

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

5. 在私募基金登记备案制度实施之后，当私募基金产品以证券公司外包服务的形式自主发行时，证券公司承担（）的职

能。

A. 基金行政服务

B. 资产托管

C. 交易通道

D. 基金管理人

描述：私募基金托管外包的需求分析。

您的答案：B,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中，应当与公司的其他业务建立严格有效的隔离机制，这些隔离机制包

含（）。

A. 业务隔离

B. 物理隔离

C. 人员隔离

D. 信息系统隔离

E. 资金与账户隔离

描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。

您的答案：D,A,C,E

题目分数：10

此题得分：0.0

三、判断题

8. 二十世纪90年代中期，我国的私募基金大多以在对方账户操作的地下代客理财形式存在。（）

描述：中国私募证券投资基金的发展历程。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 证券公司在开展托管与外包综合服务业务时，应当与公司的其他业务建立严格有效的防火墙，但托管与外包服务的运营

之间不需要进行隔离。（）

描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 根据已经出台的私募基金相关法规，私募基金的产品发行门槛较低，法律法规未对私募基金成立的规模和人数做起点

限制。（）

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：0.

下列关于私募基金登记备案的特点中，正确的是（）。

A. 全口径登记备案

B. 开展行业自律管理

C. 实行事前登记备案

D. 实行电子化报送

2. 根据中国证券投资基金业协会统计的数据，截至2014年12月31日，实缴规模最大的私募基金类型是（）。

A. 私募证券投资基金

B. 私募股权投资基金

C. 私募创业投资基金

D. 私募商品基金

描述：我国私募管理人自主发行产品的情况。

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 在私募基金登记备案制度实施之前，私募基金机构（管理人）主要承担（）的职责。

A. 投资顾问

B. 发行通道

C. 资产托管

D. 交易通道

描述：私募基金托管外包的需求分析。

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

4. “证券公司基金外包综合服务业务”是指证券公司根据法律法规的规定以及与基金管理人的合同约定，作为服务机构为基金管理人提供（）等服务的业务。

A. 产品销售

B. 份额登记

C. 估值核算

D. 投资顾问

E. 信息技术系统

描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。

您的答案：A,C,E,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难（难点）包括（）。

A. 产品设计复杂

B. 人力成本提高

C. 系统投入增大

D. 业务运作风险

描述：私募基金托管外包的需求分析。

您的答案：D,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 2013年实施的新《中华人民共和国证券投资基金法》与旧版的《中华人民共和国证券投资基金法》相比，变化的内容包括（）。

A. 新《基金法》的监管范围扩大，将私募基金纳入监管范围

B. 新《基金法》中基金管理人范围扩大，基金管理公司以外的其他机构也可以发行公募基金

C. 新《基金法》规定，由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

D. 新《基金法》定义了新的业务-基金服务，为基金管理人、托管人服务外包提供了法律依据，也为证券公司开展基金服务外包业务提供了依据

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案：D,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

7. 私募证券投资基金管理人可以外包的职能包括（）。

A. 产品设计

B. 注册登记

C. 估值核算

D. 信息披露

描述：私募基金托管外包的需求分析。

您的答案：D,C

题目分数：10

此题得分：0.0

10. 在证券公司托管与外包综合服务业务中，外包服务机构与基金管理人双方共同签署《外包服务协议》等合同文件，对各方的权利义务作出约定，但管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。（）

描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

一、单项选择题

1. 2003年8月发行的（）是我国首只以信托形式发行的私募基金

产品。

A. 深国投“赤字之心”